咨询工程师实务要点

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1、?工程咨询概论?一、按照咨询业开展规划，咨询业应注重以下几个方面：需要加快咨询方法和理论的创新，推进工程工程全过程管理，加强决策咨询工作，注重后评价，不断开展新领域，为委托方提供全过程、全方位的工程咨询效劳。二、工程工程投资管理程序：一、审批制工程行政管理程序工程建议书批复报审批资料给各有关部门规划、土地、环境等预审-向发改委申报可研批复办理规划、用地手续向建设主管部门申请开工手续。二、核准制工程行政管理程序报审批资料给各有关部门规划、土地、环境等预审-向发改委申报核准工程申请报告，附各部门审批意见批复办理规划、用地手续向建设主管部门申请开工手续。三、备案制工程行政管理程序向发改委办理备案手续

2、备案-报审批资料给各有关部门规划、土地、环境等预审-批复-向建设主管部门申请开工手续。四、外商投资工程行政管理程序：按照不同投资额和工程分类鼓励类，允许类，限制类分别由国务院、国家发改委、省发改委核准。1.总投资3亿美元及以上的鼓励类、允许类工程和总投资5000万美元以上的限制类工程，由国家开展改革委核准工程申请报告；2.总投资5亿美元以上的鼓励类、允许类工程和总投资1亿美元以上的限制类工程，由国家开展改革委审核后，报国务院核准；3.总投资3亿美元以下的鼓励类、允许类工程和总投资5000万美元以下的限制类工程，由地方开展改革部门核准，但限制类工程应由省级开展改革部门核准；五、境外投资工程行政管

3、理程序：对于在境外投资资源开发类和大额用汇工程按额度分级核准进行核准，其他备案制。六、利用国际金融组织和外国政府贷款工程行政管理程序：依据?关于加强国际金融组织和外国政府贷款规划及工程管理暂行规定?，国外贷款属于国家主权外债，按政府投资资金进行管理。七、中央预算内投资补助和贴息工程行政管理程序：国家开展改革委安排给单个投资工程的投资补助或贴息资金的最高限额原那么上不超过2亿元。超过2亿元的，按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发改委审批可研。安排给单个投资工程的中央预算内投资资金不超过2亿元，但超过3000万元且占工程总投资的比例超过50%的，也按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发改委审

4、批可研。 安排给单个地方政府投资工程的中央预算内投资资金在3000万元及以下的，一律按投资补助或贴息方式管理，只审批资金申请报告。企业投资的重大工程、限制类工程需要核准，其他工程均备案制。核准制的工程，企业仅向政府提交工程申请报告，并办理环境保护、土地利用、资源利用、平安生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。政府主要从维护公共利益维护经济平安、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等六个方面进行核准。对于外商投资工程，政府还要从市场准入、资本工程管理等方面进行核准；对于企业投资建设实行政府核准制的工程，一般是在企业完成工程可行性研究后，根据可行性研究的根本

5、意见和结论，委托具备相应工程咨询资格的机构编制工程申请报告，按照事权划分，分别报政府投资主管部门进行核准。由国务院投资主管部门核准的工程，其工程申请报告应有具备甲级工程咨询资格的机构编制。工程申报单位在向工程核准机关报送申请报告时，需根据国家法律、法规的规定，附送城市规划、国土资源、环境保护、水利、节能等行政主管部门出具的审批意见和金融机构工程贷款承诺2、政府投资工程决策审批的程序和内容政府投资工程，必须先列入行业、部门或区域开展规划，由政府投资主管部门审批工程建议书，审查决定工程是否立项；再经过对可研的审查，决定工程是否决策建设。政府的投资主要用于关系国家平安和市场不能有效配置资源的经济和社

6、会领域，包括加强公益性和公共根底设施建设，保护和改善生态环境，促进欠兴旺地区的经济和社会开展，推进科技进步和高新技术产业化。中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会开展全局有重大影响的工程。政府投资工程一般都要经过咨询中介机构的评估论证。特别重大的工程还应实行专家评议制度；逐步实行政府投资工程公示制度，广泛听取各方面的意见和建议。政府投资工程，采用直接投资和资本金注入方式的，只审批工程建议书和可研。除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要审批初步设计、概算；采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。一、国内，国际工程咨询市场的特点：国内：宏观的规划咨

7、询、政策咨询任务越来越重工程咨询已受到普遍重视，市场竞争日趋剧烈咨询任务量越来越大，对工程咨询单位的技术水平和咨询效劳之类的要求越来越高国际：不同国家，各国的法规、标准、标准、规程并存，技术标准更为庞杂，法规因素更多更复杂受工程所在国及周边地区政治、经济等各种因素的影响，风险相对较大不同国家对国际通用合同条件和国际惯例的理解不同，争端处理更为复杂和困难我国投资体制的原那么是“谁投资、谁决策、谁受益、谁承当风险。二、市场分析与营销1.市场调查的内容：政治法律环境调查经济环境调查社会人文环境调查技术应用环境调查；市场容量调查。2.市场细分的步骤：明确市场范围；选择细分标准；粗分；细分。1.掌握主要

8、营销手段。主要有：网站、老客户推荐、广告、品牌、出版、公共关系。1建立网页：重视通过网页宣传咨询业务。2客户举荐：特别注意通过老客户的帮助介绍新客户。3广告宣传：应擅长于通过媒体广告扩大影响。4树立品牌形象。5专业出版物：可以提升和塑造在业务范围、专业技术知识和咨询成果等方面的形象。6保持良好的公共关系：通过良好的公共关系管理，可以获得客户、潜在客户、同行以及其他社会公众有价值的认可，为咨询效劳创造有利的条件和环境三、工程分析与选择三步骤：市场部门工程分析、专业部门工程分析、准备工程建议书。第二节 一、风险管理的根本流程：风险识别分析应对监控。二、工程咨询单位面临的风险：政策风险、市场风险、管

9、理风险、法律风险、财务风险、道德风险。三、工程单位风险管理策略风险管理策略，指根据自身条件和外部环境，选择风险承当、风险躲避、风险转移、风险补偿、风险控制等总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原那么。工程咨询单位的风险管理策略包括两个方面：1咨询单位风险管理策略1)建立标准的内部治理结构。2)健全内部风险控制制度。3)建立咨询单位的信用评级制度。4)建立责任赔偿制度5)推广担保制度6)建立工程保险制度7)实行合伙人机制2咨询人员的风险管理策略1)强化合同履约意识。2)提高专业技能。3)投保职业责任保险。4)加强自身管理。5)提高职业道德素质。第二章 投资建设各阶段工程咨询效劳内容第

10、一节 规划咨询一、规划咨询：包括为政府提供的规划咨询，也包括为企业提供的规划咨询。工作包括：前期准备、调查研究、专题论证、方案编制、规划实施和评估反响六个阶段。原那么：以人为本、全面开展、协调开展、可持续开展。二、规划制定咨询工程咨询效劳中的规划分为地区开展规划、行业开展规划和企业开展规划等。规划研究的内容一般有以下几方面：1开展目标：经济目标如GDP、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品产量、产业结构。技术目标：技术水平、制造业装备水平、技术进步奉献率。社会目标人口规模和结构、人口自然增长率、就业分配、扶贫、社会保险、医疗卫生、教育水平、文化宗教环境目标如污染治理、生

11、态平衡、环境质量、可持续开展等管理目标如体制改革、组织机构、管理制度、人员素质2开展思路和开发方案3规划的条件：包括根本(现状)条件和开展条件。区域规划的根本条：地理条件(区位交通、地质地貌、气候和自然条件等)；经济根底条件(经济开展水平和开展空间、人均收入、产业结构、劳动生产率等)；社会人文条件(人口、就业、教育、社会保险、医疗卫生等)。行业规划的根本条件：生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制。区域或行业规划的开展条件：资源条件(物质资源、资金资源、人力资源、技术资源、自然条件等)；社会和环境条件；根底设施条件；生产开发能力；管理制度创新4产业结构和产业政策提

12、出区域或行业的产业政策，包括产业结构、组织、技术、保障等方面内容。5投资方案和备选工程建立规划备选工程库，重点工程应提出投资时机研究报告及重点工程建设时序建议。三、规划评估咨询。与规划研究内容根本相同，评估比规划研究更深入和细致。1、评估单位和评估形式：评估单位可以是编制部门自己承当，也可以委托有资质的独立的社会中介机构负责。评估单位应提出中期评估报告。具体内容有：1宏观经济运行情况2结构调整情况3规划实施到位情况4规划对开展环境的适应程度5对重大问题的解决程度。2、规划评估的步骤1明确评估目标，熟悉评估对象2分析评估对象的特征要素3确定评估指标体系4确定评估准那么5进行评估论证第二节 政策研

13、究咨询一、政策研究咨询的范围和类型：1新政策制定咨询：注意研究新情况、新趋势、新问题，确保政策的生命力2现行政策调整咨询：重点是推陈出新、保持政策连续性。3政策贯彻实施咨询：重点是提高政策贯彻执行力度和对执行过程的“纠偏。二、政策制定咨询：要考虑全面全过程和正反两个方面，10条根本点。背景与依据；目的与功能；属性与效力对政策所具有的强制性、指导性、引导性、以及约束力度进行研究。；内容与结构；时机与期限；投入与产出；矛盾与协调；受益与受损；涉及与影响；实施与检验。三、政策评估咨询：包括预评估、中期评估、后评估。7条。必要性评价；可行性评价；科学性评价；操作性评价；认知度评价；满意度评价可设置：十

14、分满意，局部满意，不满意三档。成功度评价。第三节 工程前期阶段咨询一、工程前期阶段咨询是工程咨询主要执业业务。工程业主委托：企业投资工程的前期咨询，制企业开展规划、工程投资时机研究、工程商业方案书、工程初步可研、工程可研以及相关专题研究报告，为企业开展战略研究和投资决策效劳。企业投资工程核准和备案咨询，按照核准或备案机关的要求，编写核准工程申请报告、工程备案相关文件。企业资金申请咨询，编写资金申请报告，以获得政府投资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及政府贷款转贷等资金。政府部门委托：政府投资工程的前期咨询及政府投资工程评估咨询从提高政府性资金使用效率的角度，编写工程建议书、初步可行性研究和可研

15、。政府核准工程咨询接受审核机关委托，对企业上报的工程核准申请报告进行评估论证金融机构委托企业资信调查，企业改造工程现状评估二、企业投资工程前期咨询1、投资时机研究。时机研究一般与规划研究同步进行，以时机研究结果为根底，可以设立备选工程库。时机研究的方法主要是依靠经验进行粗略的预测估计。主要咨询内容包括：1分析投资动机，把握投资目标。2鉴别投资时机：鉴别工程目标与企业规划目标的关联。鉴别所研究的投资时机是否能够发挥企业优势，具有可行性前景。符合企业现实情况。3具体工程论证，对于不同类型的投资时机，应结合工程特点进行论证。主要是以下五种：资源利用开发型工程投资开发这类资源并对其进行加工或深加工，只

16、要经营管理有方，产品结构合理，投资规模经济，一般能取得良好收益。填补市场空白型工程投资效益的好坏关键在于市场。科技领先型工程：往往能取得明显超出市场平均利润水平的超额利润。配套效劳型工程市场风险相对较小。公共领域市场化运作工程这类投资风险较小，收益有保证，从长远看，也能获取令人满意的投资回报，具有较强资本实力和良好融资渠道的投资者追逐的投资领域2、初步可行性研究初步判断工程是否有生命力。内容与可研根本相同，但深度较浅，主要有：工程目标及功能定位；市场需求研究；工程建设地点选择；工程方案构思；工程建设方案初步论证。3、可行性研究通过调查研究和分析比，提出工程是否值得投资和如何进行建设的分析评价意

17、见。要有：预见性、公正性、可靠性、科学性。成果是可研1可研的深度要求：可研的内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确，以满足决策者定方案定工程的需要；可行性研究中选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求，引进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求；可行性研究中的重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选；需要确定一个还要论证另一个为什么不采用可行性研究中确定的主要工程技术数据，应能满足工程初步设计的要求；可行性研究阶段对建设投资和生产本钱应进行分项详细估算，其误差应控制在土10以内；可行性研究确定的融资方案，应能满足银行等金融机构信贷决策的需要；可研应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的

18、重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。2可研报告内容：1工程建设的必要性(进一步研究)2市场分析，目的：为工程建设的必要性提供市场依据；为工程产品方案提供依据；为确定工程规模提供依据。3工程建设方案研究技术可行性包括：工程建设规模、产品、工艺方案；工程、设备、厂址；节能、节水；平安、文明措施方案。注：对于大型或复杂工程的建设方案论证，还应首先进行总体方案分析评价。4组织实施方案分析，主要是工期、进度合理性论证；组织机构设计分析；人力资源配置；人员培训方案；工程实施招投标等有关方案。5建设投资估算。6融资方案分析分析确认工程的融资主体、资金来源的渠道和方式，优化融资方案。7运营期

19、财务效益与费用估算估算收入和运营资金等。8财务分析编制工程投资财务现金流量表和工程资本金现金流量表，计算财务内部收益率FIRR、财务净现值FNPV等指标，评价工程投资盈利能力、偿债能力，判断工程的财务可行性。9经济费用效益分析国民经济即从工程资源配置原那么；对社会经济所作奉献；以及社会为工程付出代价的角度，考察工程的费用和效益，分析计算工程对社会经济的净奉献。如果工程的经济费用和效益能够进行货币量化，应编制经济费用效益流量表。10经济影响分析包括行业经济影响分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析。11资源、环境评价，对于高耗能工程应进行节能、节水、节地、节材、综合利用情况分析；提出对策建议。

20、环境影响量化分析的主要方法是本钱一效益分析。12征地拆迁、移民安置方案分析13社会评价：社会影响分析，包括正、负面影响；互适性分析考察工程与当地社会、人文环境的相互适应关系；社会风险分析。14不确定性和风险分析，不确定性分析包括敏感性分析、临界值分析和盈亏平衡分析。风险分析包括风险识别、估计和评估。15多方案比选通过多方案比选，择优确定最正确建设方案(16)研究结论与建议，提出工程是否可行的评价结论；说明被拒绝的方案被拒绝的理由；提出下一步工作和工程实施中需要解决问题的建议。三、不同类型工程前期咨询一审批制工程。需编制工程建议书和可研。分为：政府直接投资工程，政府注入资本金工程1、政府直接投资

21、工程重点关注的问题如下：1工程需求及目标定位2工程建设方案3工程实施方案4土地利用与移民安置方案5环境保护措施方案及环境影响评价6投资估算7资金筹措方案8费用效果分析9社会影响分析10风险分析。2政府注入资本金工程：带有显著外部效益，有明显公益性特征以铁路、电信、供水、垃圾处理、广电等自然垄断行业工程。政府介入程度取决于政府的财力、工程的创收能力及经营效率等。这类工程投资较大，可行性研究要求内容复杂。更注重于多元化投资主体的关系研究。二企业投资工程核准：?政府核准的投资工程目录?范围内工程，向投资行政主管部门报送工程核准申请报告。政府部门不再审批企业投资工程建议书或可研。1、核准申请报告与可研

22、报告的性质和研究思路不同。核准申请报告，重点阐述政府关注的有关外部性、公共性等事项，包括维、合、保、优、保、防。2、企业投资核准申请报告的编写：核准申请报告包括申报单位及工程概况、开展规划、产业政策和行业准入分析，资源开发及综合利用分析，节能方案分析，建设用地、征地拆迁及移民安置分析，环境和生态影响分析、经济影响分析和社会影响分析8个局部。3、外商投资工程核准申请报告的编写从维、合、保、保、防、及市场准入、资本工程管理等方面审核后，依法作出的行政决定。按照投资额不同和工程类型不同一般分为：国务院、国家发改委、省发改委核准、各地单行规定的核准权限。三企业投资工程备案咨询：1、备案制的范围1不使用

23、中央政府性资金和地方政府投资。2对于?政府核准的投资工程目录?范围外企业投资工程，以及外商投资和境外投资工程核准制工程之外的所有企业投资工程。3其他备案制工程国家对我国企业到境外投资资源开发类和大额用汇工程实行核准管理,其他工程采用备案制。2、注意相关的手续依然要独立审批。环境保护、国土资源、城市规划、建设管理、银行等部门机构应按照职能分工，对地方投资管理部门予以备案的工程依法独立进行审查和办理相关手续。3、备案的内容工程法人根本信息，工程名称、工程性质、建设地点、建设规模、主要建设内容及技术标准，或生产工艺方案及技术来源；工程实施进度方案；投资估算、资金筹措方案及落实情况；劳动用工、平安生产

24、等情况；拟建工程对区域经济、社会开展的影响；与区域规划、专项规划等相关规划的衔接情况；资源开发、行业准入等资质证明材料，以及其他有关专业性材料。4、不予备案：不符合国家规定的，法规规定禁止投资的工程不予备案四、政府性资金申请咨询一企业申请政府性资金的种类和特点：企业申请使用政府投资补助、贷款贴息及利用国际金融组织和外国政府贷款转贷资金，应编写资金申请报告。政府只审批资金申请报告，不再审批工程建议书和可研。政府外债工程资金申请报告的编写1、工程办理根本程序：国务院开展改革部门按照国民经济和社会开展规划、产业政策、外债管理及国外贷款使用原那么和要求，编制国外贷款备选工程规划，下达年度工程签约方案。

25、工程纳入规划后再进行审批、核准或备案手续。在外方承诺贷款、国内银行承诺转贷、设备正式招标前，用款单位通过地方开展改革部门向国家国家发改委提资金申请报告。正式签署转贷协议后，到开展改革部门办理确认手续。2、申报纳入国外贷款规划的备选工程材料包括以下内容：1工程简要情况；2工程建设必要性；3拟申请借用国外贷款的类别或国别；4贷款金额及用途；5贷款归还责任。3、纳入国外贷款备选工程规划的工程，应当区别不同情况履行审批、核准或备案手续：1由中央统借统还的工程：工程建议书、可研由国务院开展改革部门审批或审核后报国务院审批。2由省级政府负责归还或提供还款担保的工程：应当报国务院及国务院开展改革部门审批的工

26、程外，其他工程的可研均由省级开展改革部门审批。3由工程用款单位自行归还且不需政府担保的工程：?政府核准的投资工程目录?所列工程，申请报告分别由省级开展改革部门、国务院开展改革部门核准，或由国务院开展改革部门审核后报国务院核准；?目录?之外工程，报工程所在地省级开展改革部门备案。4、在工程前期准备阶段，中方要完成工程建议书、可研、资金申请报告，国外贷款机构要完成工程的评估。可研审批通常在贷款机构工程预评估和评估阶段进行。在批复可研之前完成环评报告、移民安置方案、土地使用批复、水土保持方案批复、国内银行贷款承诺。在完成可研审批后，及国外贷款机构完成工程正式评估后，向国家发改委报资金申请报告及有关附

27、件材料。工程纳入国外贷款备选工程规划并完成审批、核准或备案手续后，用款单位须向所在地省级开展改革部门提出工程资金申请报告。报告由省级开展改革部门初审后，报国务院开展改革部门审批。国务院行业主管部门和中央管理企业的工程资金申请报告，直接报国务院开展改革部门审批。由国务院及国务院开展改革部门审批的工程可研，可研中应当包括工程资金申请报告内容，不再单独审批工程资金申请报告。五、工程咨询评估，重点理解评估的内容和原那么。一有以下几类：1)企业委托：对企业投资工程建议书和可研进行咨询评估。2)金融机构委托：对申请贷款企业投资工程借款归还能力及违约风险等进行评估。3)工程核准机关委托：对企业投资工程申请报

28、告进行评估。4)政府投资管理部门委托：需要履行审批手续的政府直接投资、资本金注入的工程建议书或可研。5)政府部门委托对资金申请报告的咨询评估：企业投资工程申请政府投资补助、贷款贴息或政府外债资金，政府接到资金申请报告后，委托咨询机构进行咨询评估。四工程核准申请报告的评估：1、内资企业境内投资核准申请报告的评估：重点论述维、合、保、优、保护、防等方面的可行性、存在的主要风险因素及躲避对策。2、外商投资工程核准申请报告的咨询评估除上述内容外，还应从市场准入和资本工程管理等提出评估意见3、对于外商并购境内企业的投资建设工程：重点评估市场准入、企业职工及债权债务安排、并购后的运营方式、范围股权结构、融

29、资方案、中方通过并购所得收入的使用方式及其合理性，在经济影响分析中应强调对国家经济平安、行业和区域市场垄断等影响，对所采取的对策措施及可行性提出评估意见。4借用国际金融组织和外国政府贷款的工程的核准咨询报告。除一般要求外，应注意阐述国外借款类别、贷款规模、贷款用途、还款方案、申请情况等。对使用外债的必要性、风险既躲避措施提出评估意见。五资金申请报告的咨询评估1对企业需要政府投资补助和贷款贴息工程的核准申请报告进行咨询评估，着重以下内容：是否符资金的使用方向、有关工作方案的要求；投资补助或贷款贴息资金的安排原那么；提交的相关文件是否齐备、有效；工程的主要建设条件是否根本落实；是否符合国家审批机关

30、要求的其他条件。2政府外债工程资金申请报告的评估是否符合国家利用国外贷款的政策及使用规定；是否符合国外贷款备选工程规划；工程是否已按规定履行审批、核准或备案手续；国外贷款归还和担保责任是否明确，还款资金来源及还款方案是否落实；国外贷款机构对工程贷款是否已初步承诺。七、新增文件：国家开展改革委重大固定资产投资工程社会稳定风险评估暂行方法：第二条国家开展改革委审批、核准或者核报国务院审批、核准的在中华人民共和国境内建设实施的固定资产投资工程(简称“工程下同)，适用本方法。第三条社会稳定风险分析应当作为工程可研、申请报告的重要内容并设独立篇章。第四条重大工程社会稳定风险等级分为三级:高风险：大局部群

31、众对工程有意见、反响特别强烈，可能引发大规模群体性事件。中风险：局部群众对工程有意见、反响强烈，可能引发矛盾冲突。低风险：多数群众理解支持但少局部人对工程有意见，通过有效工作可防范和化解矛盾。只有低风险能被核准。第五条评估报告的主要内容：为工程建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化解措施以及应急处置预案等内容。第六条国务院有关部门、省级开展改革部门、中央管理企业在向国家开展改革委报送工程可研、工程申请报告的申报文件中，应当包含对该工程社会稳定风险评估报告的意见，并附社会稳定风险评估报告。第七条国家开展改革委

32、在委托工程咨询机构评估工程可研、工程申请报告时，可以根据情况在咨询评估委托书中要求对社会稳定风险分析和评估报告提出咨询意见。第八条评估主体作出的社会稳定风险评估报告是国家开展改革委审批、核准或者核报国务院审批、核准工程的重要依据。存在高风险或者中风险的，不予审批、核准和核报；存在低风险但有可靠防控措施的，国家开展改革委可以审批、核准或者核报国务院审批、核准，并应在批复文件中对有关方面提出切实落实防范、化解风险措施的要求。第十一条各级地方开展改革部门可参照本方法，建立健全本地区重大工程社会稳定风险评估机制。第五节工程工程实施阶段的咨询：工程竣工决算的主要内容包括：竣工工程概况、竣工财务决算和交付

33、使用资产等。决算的主要报表有：工程概况表、财务决算表、交付使用资产总表及明细表，并按统一的格式填报。小型工程可只填报财务决算总表。政府投资工程的竣工验收实施分级管理，成立验收委员会或验收小组。企业投资工程的竣工验收可以由投资人自行决定组织方式与报告内容。第六节 工程后评价：经营性工程一般在工程运营35年后进行。一、工程后评价的任务工程后评价应由独立的咨询机构或专家来完成，也可由投资评价决策者组织独立专家共同完成。“独立是指后评价的机构和专家没有参加工程前期和工程实施咨询业务和管理效劳的机构和个人。工程后评价要完成的咨询任务是：l工程全过程的回忆和总结，从工程的前期准备到竣工验收，全面系统地总结

34、各个阶段的实施过程、查找问题，分析原因。2工程效果和效益的分析评价，对工程的工程技术成果、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响等进行分析评价，对照工程可研评估的结论和主要指标，找出变化和差异。3工程目标和持续性的评价，对工程目标的实现程度及其适应性、工程的持续开展能力及问题、工程的成功度进行分析评价，得出工程后评价结论。4总结经验教训，提出对策建议二、工程后评价的特点：评价的独立性和反响功能。后评价的最终目标是将评价结果反响到决策部门，作为新工程立项和评估的根底，作为调整投资规划和政策的依据。三、工程后评价与工程竣工验收的区别后评价通过四方面判定成功度。1工程建成，工程的实体建成，即工程的土

35、建完工、设备安装调试完成，装置和设施经过试运行。此时可以进行竣工验收。2技术建成，设施和设备的运行到达设计的技术指标，装置到达设计能力。一般工程需要12年的时间。3经济建成，指工程财务和经济指标收入、本钱、利税、财务内部收益率的根本实现。一般工程需要工程竣工后3年左右的时间才能实现。4效益建成，指工程对国民经济、环境生态、社会开展所产生的宏观或长远的影响。一般需要3-5年或更长的时间。工程后评价与工程竣工验收的区别。1后评价不仅对工程工程和技术的总结评价，更重要的是对工程经济和效益的分析评价。2后评价要对工程周期全过程的各个阶段进行分析评价；3内容上，后评价要对工程涉及的工程技术、财务经济、环

36、境生态、社会开展、管理制度等进行全方位的分析评价。工程竣工验收是在工程工程建成时进行的以工程技术完成为主的工程总结和验收。四、后评价的范围和内容(一)工程全过程各个阶段的回忆与总结：1前期决策，(1)工程可行性研究的总结评价重点：工程的目的和目标是否明确、合理；工程是否进行了多方案比拟，是否选择了正确的方案；工程的效果和效益是否可能实现；工程是否可能产生预期的作用和影响。在发现问题的根底上，分析原因，得出评价结论。(2)工程评估的总结评价：重点是：对工程评估报告目标、效益指标和风险的分析评价。(3)工程决策的评价：工程决策程序的分析；投资决策内容的分析与评价；决策方法的分析与评价三局部内容。2

37、工程准备阶段(1)工程勘察设计的总结与评价：勘察设计单位的选定方式和程序、能力和资信、工作质量、设计方案、设计水平的评价。(2)对工程投资融资方案的评价：投资结构、融资模式、资金选择、工程担保和风险管理等内容，对照实际融资方案，找出差异和问题。(3)采购(招投标)工作评价：采购(招投标)公开性、公平性和公正性的评价。(4)开工准备的评价，特别是工程建设内容、厂址、引进技术方案、融资条件等重大变化可能在此时发生，应注意这些变化及其可能对工程目标、效益、风险的影响。3工程建设实施阶段：(1)合同执行的分析评价，根据合同条款内容，找出问题或差异，分析利弊，分清责任。(2)工程实施及管理评价。对工程的

38、造价、质量和进度分析评价。可以从工程监理和业主管理两方面进行。(3)工程资金使用的分析评价。：资金来源的比照和分析，评价资金来源是否正当，资金供给是否适时适度。(4)工程竣工评价，竣工评价包括工程完工评价与投产前准备工作评价。4工程运营阶段的总结评价(1)工程运营状况的小结，工程运营状况，是指到工程后评价时点之时，工程投运以来的生产、运行、销售和盈利情况。主要评价指标有：到达设计能力、生产变化、财务状况等。(2)工程效益预测，把评价时点之前已经发生的(工程)内容进行分析评价，发现问题，提出对策；对工程评价时点以后的工作进行预测。在工程投入运营后的预测包括：到达设计能力状况及预测；市场需求状况及

39、未来预测；工程竞争能力现状及预测；工程运营外部条件现状及预测等。(二)工程后评价根本指标1、技术效果评价：技术的先进性、适用性、经济性、平安性。2、财务和经济效益评价：(1)财务效益分析。工程的财务后评价与前评估中的财务分析在内容上根本是相同的，都要进行工程的盈利性分析、清偿能力分析和生存能力分析。但在后评价中采用数据不能简单地使用实际数，应将实际数中包含的物价指数扣除，并使之与前评估中的各项评价指标在评价时点和计算效益的范围上都可比。(2)经济效益分析。经济后评价结果同样要与前评估指标比照，3、环境影响评价对照工程前评估时批准的?环境影响报告书?，重新审查实际结果。在审核已完成的环评报告和评

40、价环境影响现状的同时，要对未来进行预测。对有可能产生突发性事故的工程，要有环境影响的风险分析。如果工程生产或使用对人类和生态危害极大的剧毒的物品，或工程位于环境高度敏感的地区，或工程已发生严重的污染事件，那么，还需要提出一份单独的工程环境影响评价报告。环境影响后评价一般包括五局部内容：工程的污染控制、区域的环境质量、自然资源的利用、区域的生态平衡和环境管理能力。4、工程社会影响评价：1)就业影响；2)地区收入分配影响；3)居民的生活条件和生活质量；4)受益者范围及其反映；5)各方面的参与状况；6)地方社区的开展；7)妇女、民族和宗教信仰。5、工程的管理效果评价：1)组织结构形式的评价；2)对组

41、织中主要领导人员的评价；3)组织内部沟通、交流机制的评价；4)对鼓励机制及员工满意度的评价；5)对组织内部利益冲突调停能力的评价；6)组织机构的环境适应性评价。四工程成功度评价1)完全成功：工程的各工程标都已全面实现或超过；相对本钱而言，工程取得巨大的效益和影响。2)根本成功：工程的大局部目标已经实现；相对本钱而言，工程到达了预期的效益和影响。3)局部成功：工程实现了原定的局部目标；相对本钱而言，工程只取得了一定的效益和影响。4)不成功：工程实现的目标非常有限；相对本钱而言，工程几乎没有产生什么正效益和影响。5)失败：工程的目标是不现实的，无法实现；相对本钱而言，工程不得不终止。成功度测评，通

42、过对评价指标打分，得出成功度等级。五、工程后评价的实施一工作程序：1)接受后评价任务，签订工作合同或评价协议。2)成立后评价小组，制定评价方案。3)设计调查方案，聘请有关专家。4)阅读文件，收集资料。5)开展调查，了解情况。6)分析资料，形成报告。7)提交后评价报告，反响信息。二中央投资工程后评价，国家开展改革委每年年初确定需要开展后评价的工程名单。制定工程后评价年度方案。列入方案内的单位，在方案下达3个月内向国家开展改革委报送工程自我评价报告。发改委委托独立的甲级咨询单位承当后评价工作。三中央企业固定资产投资工程后评价：对于中央企业投资工程，业主在工程完工投产后618个月向主管中央企业上报?

43、工程自我评价报告?，中央企业对自评报告进行评价。第七节 工程工程管理咨询：工程工程管理制度：投资工程资本金制度、工程法人责任制、建设工程招标投标制度、工程工程建设监理制度、建设工程合同制度、工程经理责任制。工程工程代建制：代建制的核心是代建单位按照合同约定代理工程建设的法人责职。实行代建制的关键是通过公开竞争方式选择具有专业素质的代建单位，用经济和法律手段来约束代建单位严格按照代建合同实施代建任务。第四章 现代工程咨询方法一、现代工程咨询方法体系由三局部构成：哲学方法、逻辑方法和专业方法。二、按是否采用数学模型咨询方法分类：定性分析方法；定量分析方法；定性定量相结合的分析方法。第二节 调查法、

44、比照法、系统分析法一、调查法：咨询评估中最常用的方法，可用于工程周期的各个阶段。包括：1.问卷调查：工程立项过程和社会评价中多用，一般是一次性完成的。2.专家调查：可在经济评价中采用。3.现场调查：问卷调查与访谈调查。4.访谈调查：工程咨询人员到现场，与专业人员面对面访谈。要事先准备好提纲，也可根据情况临时更改会谈内容。好处是调查人员可以随时提出关心的问题，容易顺藤摸瓜，查找问题。工程设计、可行性研究评估、中间评价与后评价都要用现场调查法。5.现场测量：现场调查除笔录与访谈外，还有一项重要的工作就是现场取样、测量或勘测。6.历史资料调查：有些工程不仅需要当前的信息资料，还需要历史的资料。7.文

45、案调查：也称二手调查，通过各种媒体，如报刊、杂志、互联网、各类机构的管理信息系统，搜集别人提供的、与工程有关的资料，为工程设计与决策提供详实的辅助资料。二、比照法：有无比照是投资工程咨询评估最重要的法那么，“有工程的投入之差与“无工程产出之差就是工程投资的成果。有工程与无工程之差就是投资工程的增量表示，边际增量产生的效果就是投资效果的直接度量。横向比照：多用于竞争力分析，也可用于行业开展研究。规制比照：咨询人员应遵循和比照相关规定和要求从事咨询业务。标准比照：将工程的可验证指标与国家公布的行业标准，标准比拟。方案比照：任何拟建工程在设计时都要提出假设干可行方案供投资人选择。三、系统分析法：系统

46、分析方法是把事物当作一个整体来研究，研究系统内部各组成局部之间的有机联系、与外部环境的相互关系及变化过程，是综合的研究方法。包括：系统研究、系统设计、系统量化、系统评价和系统协调和反响五个阶段，最终将全部研究结果提供给决策者，以便做出决策并付诸实施。第三节 逻辑框架法与工程分析一、逻辑框架法的概念：分两阶段：工程分析，实施方案设计。可用于工程周期的各个阶段二、工程逻辑框架分析1利益群体分析：目的是通过对投资活动所有相关者个人、单位的利益分析直接、间接、正面、负面，来确定规划或工程的长远目标和宏观影响，明确工程的最高目标和主要受益群体。2问题分析：在利益群体分析根底上进行。把所有问题聚集起来，通

47、过专家集体讨论，建立“问题树，确定目标利益群体的核心问题、形成原因和产生的后果。程序：分析现状、从中找出主要问题(即现存负面状态)；在“树型结构层次中建立问题间的因果关系。3目标分析：针对问题分析找出的“核心问题，提出拟建工程所需实现的最终目标，包括宏观和直接目的。是用一种方式来表述在问题解决后未来到达的状态，分析方法和步骤：1重新系统地把问题分析的所有负面状态转变成正面状态，包括可以期望的和实际可能实现的；2检查“手段一目的关系，保证层次的真实和完整；3必要时需修改说明、增加一些新目标，强调更高层面上目标实现的必要性，去掉不适宜、不便利或没必要的目标。4对策分析：也称策略分析，是研究解决问题

48、、实现目标的对策方案。对策分析要求到达：确定可以构架一个工程策略的方法；选择一个或多项对策方案；决定对策，形成工程。通过上述利益群体分析、问题分析、目标分析和对策分析，分清了工程逻辑产出、直接目的和总目标的层次和相应的内容，再把需要投入的内容和指标确定下来，就可以形成工程的逻辑框架三、逻辑框架法的目标层次：1、逻辑纲要包括以下四个层次：目标：通常是指高层次的目标，即宏观方案、规划、政策和方针。宏观目标一般超越了工程本身的范畴，它是指国家、地区、部门或投资机构的整体目标以及工程对其可能产生的影响。目的：是指“为什么要实施这个工程，即工程直接的效果、效益和作用，主要是社会和经济方面的成果和作用。产

49、出：工程的建设内容或投入的产出物。一般要提供工程可计量的直接结果。投入和活动：指工程的实施过程及内容，要包括资源的投入量和时间等。2、逻辑关系：垂直逻辑，即因果关系，从下往上或从上往下进行四个层次的分析，其中关键在于层次纲要与假定条件的关系分析；水平逻辑，主要是指验证指标和验证方法。3重要的假定条件，指可能对工程进展或成果产生影响，而工程管理者又无法控制的外部条件，即风险或制约条件。一般选几个主要因素作为假定的前提条件。通常工程的原始背景和“投入产出层次间的假定条件较少；由于宏观目标的成败取决于一个或多个工程的成败，因此最高层次的前提条件是十分重要的。4水平逻辑关系分析的目的是通过主要验证指标

50、和验证方法来衡量一个工程的资源和成果之间的效率。(1)客观验证指标应具备以下条件：1)清晰的量化指标，以测定工程的成功程度。2)必须针对工程主要目的，突出重点指标。3)验证指标与对应目标的关系明确合理。4)验证指标与层次目标一一对应，而且是唯一的。5)验证指标必须是完整的、充分的、定义准确的。6)验证指标必须是客观具体的，不是人为可以变动的。7)间接指标与验证对象的关系必须是明确的。8)验证指标的准确性。包括明确的定义、定量的数据和定性的表述以及确定的时间。(2)验证手段，在逻辑框架水平逻辑层次上，对应验证指标的是验证手段。验证手段就是主要资料来源(监测和监督)和验证所采用的方法。四、工程逻辑

51、框架的应用1逻辑框架在规划咨询中的应用，在编制地区社会经济开展规划时，规划层次分析要形成从上而下，从社会和经济规划，到经济规划，再到工业产业规划，统筹考虑、综合平衡。第五节 综合评价法一、综合评价法的概念：是在建设工程各方案、各个局部、各阶段、各层次评价的根底上，运用多个指标对评价对象进行评价，谋求建设方案的整体优化，而不是谋求某一项指标或几项指标的最优值，从而为决策者提供各种决策所需的信息。二、综合评价的一般工作程序1确定目标，2确定评价范围3确定评价指标和标准4.确定指标的权重，分配权重，应遵循原那么：各指标权重的取值范围为01之间，大多为一个小数；同一层次的所有指标的权重总和为1。5确定

52、综合评价判据，对综合评价值上下、优劣的判别处理方法：预先规定某一数值N，大于N为可行方案，小于N为不可行方案；不规定临界值，以综合评价值的大小排列优先次序。6选择评价方法，进行综合评价第五章 工程咨询效劳的采购第一节 工程咨询效劳的采购方式一、国内常用的采购方式一有关法规，1、?中华人民共和国招标投标法?规定必须进行招标：1大型根底设施、公用事业等关系社会公共利益、公众平安的工程；2全部或局部使用国有资金投资或者国家融资的工程；3使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的工程。2、?工程建设工程招标范围和规模标准规定?规定达以下标准之一的，必须进行招标：1施工单项合同估算价在200万元人民币以上

53、的；2重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；3勘察、设计、监理、咨询等效劳的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；4单项合同估算价低于第1、2、3项规定的标准，但总投资额在3000万元人民币以上的。对于未规定的，允许采用竞争谈判、直接委托等方式采购有关效劳。3、政府采购应执行?中华人民共和国政府采购法?即国家机关、事业单位和团体组织采购的行为。?中华人民共和国政府采购法?规定政府采购应当采购本国货物、工程和效劳。但有以下情形之一的除外：1需要采购的货物、工程或者效劳在中国境内无法获取或者无法以合理的商业条件获取的；2为在中国境外使用而进行采购的；3其他法律、

54、行政法规另有规定的。政府采购方式：公开招标；邀请招标；竞争性谈判；单一来源采购；询价；国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。公开招标应作为政府采购的主要采购方式。符合以下情形之一的可邀请招标：1具有特殊性，只能从有限范围的供给商处采购的；2采用公开招标方式的费用占政府采购工程总价值的比例过大的。符合以下情形之一的可采用竞争性谈判：1招标后没有供给商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；2技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或具体要求；3采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；4不能事先计算出价格总额的。符合以下情形之一可以采用单一来源方式采购：1只能从唯一供给商处采购的；2发生

55、了不可预见的紧急情况不能从其他供给商处采购的；3必须保证原有采购工程一致性或者效劳配套的要求，需要继续从原供给商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。二公开招标：可吸引众多咨询单位参加投标。工作量较大、需时多、费用较高，通常用于工作内容复杂、投资额大的工程。三邀请招标：参与竞争单位数目少、工作量较小、可节约时间和费用，适合于工作内容相对不太复杂、金额不太大的咨询工程。符合以下情形之一的，经工程审批部门批准，可采取邀请招标：1)工程的技术性、专业性较强或者环境资源条件特殊，符合条件的潜在投标人数量有限的；2)建设条件受自然因素限制，如采用公开招标，将影响工程实施时机的；3)采用公

56、开招标，所需费用占咨询费用比例过大的；4)法律、行政法规规定不宜公开招标的。四竞争性谈判，应当遵循以下程序：1、成立谈判小组。由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。2、制定谈判文件，明确谈判程序、内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。3、确定邀请参加谈判的供给商名单，谈判小组从符合相应资格条件的供给商名单中确定不少于三家的供给商参加谈判，并向其提供谈判文件。4、谈判。谈判小组所有成员集中与单一供给商分别进行谈判。在谈判中，任何一方不得透露与谈判有关的其他供给商的技术资料、价格和其他信息。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所

57、有参加谈判的供给商。5、确定成交供给商，谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供给商在规定时间内进行最后报价，根据符合采购需求、质量和效劳相等且报价最低的原那么确定成交供给商，并将结果通知所有参加谈判的未成交的供给商。五单一来源采购，?中华人民共和国政府采购法?的规定，采取单一来源方式采购的，在保证采购工程质量和双方商定合理价格的根底上进行采购。二、国际常用采购方式一、框架合同1. 第一阶段，选聘人确定咨询效劳框架合同范围并编制招标文件，然后按照公开招标程序选聘，分别与经评审后排名前46名的咨询单位签订框架合同保存协议，形成保存咨询单位短名单。2.第二阶段选聘人细化框架合同内的咨询任务并编

58、制具体工程招标文件，2、按照邀请招标的程序和评审方法，评审各保存咨询单位提供的具体工程的技术建议书和财务建议书，从中选定综合分数排名第一的咨询单位，与其谈判和签订框架合同内具体工程咨询效劳合同。3. 适用范围，合同金额在限额以内，需要较长时间陆续完成的系列咨询效劳工程，并符合以下情形之一的可采用：1)工程工程管理咨询或几个阶段咨询的系列工程；2)咨询效劳内容和特点相同的工程；3)咨询效劳内容和特点不同的短期、简单的工程。二、选聘个人咨询专家的方式。第二节 工程咨询效劳招标二、招标文件包括：(一)招标公告 (二)投标人须知包括：对投标人的资质要求、对投标文件的要求、投标有效期、投标保证金、实地考

59、察、招标文件的澄清与修改，以及投标、开标、评标和中标等相关规定。投标人应完全按照投标人须知中的说明编制与递交投标文件，对招标文件提出的要求和条件作出实质性的响应，并分别包装并密封技术建议书和财务建议书。两个以上法人组成一个联合体的，以一个身份共同投标。联合体各方不允许再单独以自己名义或者参加另外的联合体就同一工程进行投标。相同专业的单位组成的联合体，按照资质等级低的单位确认投标人的业务承揽范围。联合体各方应指定牵头人，即责任单位，并向招标人提交由联合体所有成员签署的授权书和共同投标协议。如果招标人或其代理机构需对已经发出的招标文件进行必要的澄清或者修改，那么应在招标文件要求的提交投标文件截止时

60、间至少15日前，以书面形式通知所有购置招标文件的投标人，并将该澄清或者修改的内容作为招标文件的组成局部。三委托效劳范围，招标人编制的“委托效劳范围也称“职责范围或“任务大纲，是其要求咨询单位完成的咨询任务的详细说明文件。典型的委托效劳范围应当包括以下内容：1)咨询工程背景材料；2)咨询工程的工作范围；3)咨询工程目的、目标；4)咨询工程所需的效劳、调查及数据等；5)客户和咨询单位各自应尽的职责；6)对咨询成果和咨询费用报价的要求；7)评标方法、标准等。四合同条件 (FDIC) “通用条件包括以下根本内容：(1)合同中有关名词的定义及解释；(2)咨询工程师的义务：效劳范围，正常的、附加的和额外的

61、效劳，行使职权的条款；3)客户的义务：提供为完成任务所需的资料，设备设施和人员支持的资料；4)职员：关于咨询专家和客户支持人员、各方代表，以及人员更换的条款；5)责任和保险：关于双方的责任、赔偿与保险的条款；6)协议的开始执行、完成、变更与终止的条款；7)有关支付的条款；8)一般规定：关于协议书的语言、遵循的法律、转让和分包、版权、专利等条款；9)争端的解决：对于损失或损害引起的索赔与仲裁的条款。三、资格预审与形成短名单投标人必须满足的根本资格条件资格预审须知中明确列出投标人必需满足的最根本条件，可分为必要合格条件和附加合格条件两类。1)必要合格条件通常包括，营业执照、法人地位、资质等级、财务

62、状况、企业信誉、分包方案等具体要求。是最低标准。2)附加合格条件招标人可以针对工程所需的特别措施或工艺的专长；专业工程施工资质；环境保护方针和保证体系；同类工程施工经历：工程经理资质要求；平安文明施工要求等方面设立附加合格条件。资格预审不合格的要通知，合格的要保密一直保密的开标时。对长名单上的咨询单位进行资格预审，形成数目较少的短名单。确定短名单时考虑的主要因素和条件包括：1)类似工程的工作经验；2)咨询单位在工程所在的类似地区的工作经验；3)咨询单位的技术水平和综合实力。但凡资格预审合格的潜在投标人都应被允许参加投标，不得以任何不合理的条件或者歧视性规定，限制、排斥资格预审合格的潜在投标人参

63、加投标。四、开标、评标与定标(一)开标，在投标人须知中规定的时间和地点进行，并邀请所有投标人出席。开标前，由投标人或授权代表检查其投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的行政监督机构或公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封、宣读相关内容。开标过程应当记录，并存档备查。(二)评标：评标委员会由招标人的代表和有关专家共5人以上单数组成，其中技术、经济等方面专家不得少于成员总数的23。评标委员会专家，应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平，一般采取随机抽取方式确定。与投标人有利害关系的人不得进入相关工程的评标委员会。评标委员会成员的名单，在招标结果确定前保密。(三

64、)定标，如果排名第一的咨询单位放弃中标，或者中标无效，招标人可以邀请排名第二的中标候选人参加谈判。前三名均未签合同，应当重新招标。招标人应当在接到评标委员会书面报告后15日内，根据评标委员会的推荐结果确定中标人，或者授权评标委员会直接确定中标人。招标人应当自确定中标人之日起，在15日内向有关行政监督管理部门提交招标投标的书面报告。(四)评标、定标过程保密与延长评标、定标工作应当在投标人须知规定的投标有效期结束日30天前完成。如不能按期完成，招标人应当通知所有投标人延长其投标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人，有权撤回其投标文件，收回其投标保证金。五、评标标准与方法一国内通常采用的评标方法：由于咨询效劳是智力效劳的特点，不宜用效劳费用的报价上下为评标的主要因素，所以一般采用综合评价法。二国际上通常采用的评标方法：(I)质量本钱评估法：重视质量，兼顾本钱适用于委托效劳范围明确、专业技术不太复杂、咨询效劳本钱容易计算的咨询效劳工程。特点：主要考虑效劳质量大于等于80%，兼顾本钱小于