钻井安全生产标准化评分办法

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1、 . 石油行业钻井安全生产标准化评分办法（工作分工）*钻井公司二一三年五月34 / 36说 明1.为规全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据石油行业安全生产标准化 导则（AQ2037-2012）和石油行业安全生产标准化 钻井实施规（AQ2039-2012）的有关规定，制定本评分办法。2.本评分办法适用于石油行业钻井单位安全生产标准化评审。3.满足下列要求的钻井单位方可参加安全生产标准化等级评审：依法取得安全生产许可证；在评审年度（申请之日起前1年）未发生人员死亡的生产安全事故；建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。4.安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素与若

2、干要求组成。一级要素分值明细表要 素分 值1.领导责任和承诺1.302.健康、安全与环境（HSE）方针203.策划2.1504.组织机构、资源和文件3.2005.实施和运行4.4006.检查5.1507.管理评审6.50总分1000标准化评审得分总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下： 标准化得分（百分制）标准化评审得分标准中的赋分100式中：标准中的赋分是指钻井单位经营围的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）； 标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。5.本评分办法中累积扣分的，均直到该评审容分数扣完为止，不出现负分。6.安全生产标准化等级

3、分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：安全生产标准化等级划分表评定等级标准化得分安全绩效一级90评审年度未发生人员死亡的生产安全事故二级75三级607.安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。石油行业钻井安全生产标准化评分办法说明：斜体加粗字体为我公司无此项考评容，应从总分中去掉赋分。一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准责任部门单位提供资料提示5.1领导责任和承诺(30分)5.1.1责任(

4、15分)主要负责人全面负责本单位的安全生产工作3主要负责人对安全生产工作全面负责，掌握本单位安全生产工作情况，清楚工作目标、重大风险、工作计划等主要负责人不了解岗位安全职责，不得分；对本单位的安全生产工作情况不清楚，每缺1项扣1分HSE部门访问主要负责人履行安全生产职责，包括(12分)建立、健全本单位的安全生产责任制2建立、健全本单位各级领导与各岗位职责没有明确岗位职责或不健全，不得分；岗位职责中没有安全容，发现1例扣0.5分劳资科、HSE部门HSE责任制汇编组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程2组织制定覆盖本单位安全生产活动的规章制度和操作规程没有制定不得分；没有修订安全生产规章制度和操

5、作规程，发现1 项扣1分HSE部门装备科HSE管理制度汇编操作规程汇编保障本单位安全生产投入的有效实施2明确安全生产投入管理要求，组织制定了安全生产投入计划并实施没有明确安全生产投入管理要求不得分；没有制定安全生产投入计划不得分；安全生产投入未按计划实施，扣0.5分财务计划科、HSE部门、年度生产经营计划年度HSE工作计划督促、检查本单位的安全生产工作，与时消除生产安全事故隐患2组织检查本单位的安全生产工作，督促或组织安全隐患排查，采取隐患治理措施主要负责人没有组织检查本单位的安全生产工作，不得分；没有督促或组织安全隐患排查与治理，不得分HSE部门、装备科、基层单位HSE检查资料、问题整改反馈

6、记录组织制定并实施本单位的应急预案2结合实际组织制定应急预案没有组织制定应急预案不得分；主要负责人不清楚自己的应急职责，扣0.5分HSE部门总调度室与基层单位应急预案汇编按规定上报生产安全事故2建立并落实生产安全事故报告制度未建立和落实生产安全事故报告制度，不得分HSE部门安全事故管理规定、事故快报5.1.2承诺(10分)主要负责人应明确、公开的HSE承诺，主要包括(8分)遵守所在国家和地区的法律、法规、相关要求，尊重当地风俗习惯2承诺中明确要求应遵守所在国家和地区的法律、法规、相关要求，尊重当地风俗习惯未承诺遵守所在国家和地区的法律、法规、相关要求，尊重当地风俗习惯，不得分HSE部门HSE承

7、诺提供必要的人力、物力、财力资源3承诺中明确要求应提供必要人力、物力、财力资源未承诺给予人力、物力、财力支持，不得分劳资科、装备科、财务计划职代会工作报告、年度生产经营计划持续改进HSE管理3承诺中明确要求应持续改进HSE管理没有明确要求持续改进HSE管理，不得分HSE部门HSE委员会会议材料、HSE审管理评审资料承诺采用公开化，告知社会公众、员工和相关方2利用文件、媒体等形式进行公开承诺未向员工传达、未向公众公开、未给相关方提供查询途径，不得分党政办访问员工、公司、外部可查询5.1.3安全文化(5分)应开展安全文化建设，采取多种形式的安全文化活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本

8、单位特色的安全价值观5制定安全文化建设计划并按计划实施。形成具有本单位特色的安全价值观没有安全文化建设计划扣4分，未按计划实施扣2分，没有安全价值观，扣1分HSE部门党政办工会安全文化手册、画册和安全载体活动文件与影像资料5.2HSE方针(20分)/HSE方针应符合法律法规和本单位生产实际，传达到全体员工，告知公众和相关方10HSE方针容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求；容与本专业生产实际相适应HSE方针不符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求，不得分；明显不符合本单位生产实际，扣3分HSE部门HSE管理手册10利用文件、媒体等形式对全体员工传达，告知公众和相关方未进行全体员工传达或

9、告知，不得分；未向公众和相关方公开、未给相关方提供查询途径的，扣2分HSE部门党政办可查询5.3策划(150分)5.3.1危害因素辨识、风险评估和风险控制(70分)组织员工开展危害因素辨识活动，针对现场设备设施、生产工艺或生产作业活动中存在的危害因素进行识别10有危害因素辨识的实施要求；按要求开展识别的危害因素辨识活动没有危害因素辨识的实施要求，扣3分；没有开展危害因素辨识，不得分；涉与的主要危害因素辨识不全，发现1项扣1分HSE部门装备科技术部门基层单位危害识别程序文件、员工危害识别记录对于识别出的危害因素，组织风险评估，根据风险级别制定相应的削减或控制措施，对风险进行分级管理10有风险评价

10、实施要求；按要求对辨识出的危害因素进行了风险评价，确定了风险等级；按要施了风险分级管理没有风险评价实施要求，不得分；未实施风险评价，不得分；未实施分级管理，扣2分HSE部门装备科技术部门基层单位各级重要危害因素清单针对作业项目施工环境变化、人员、设备设施、工艺、设计等发生变更后带来的新增风险进行辨识，针对新增风险，制定风险削减或控制措施 10针对作业项目施工环境变化、人员、设备设施、工艺、设计等发生变更后带来的新增风险进行辨识未针对新增风险进行辨识，发现1例扣1分 HSE部门装备科技术部门基层单位作业项目安全技术交底、基层队HSE作业计划书10针对新增风险制定了风险削减或控制措施未制定风险削减

11、或控制措施，发现1例扣2分HSE部门装备科技术部门基层单位作业项目安全技术交底、基层队应急预案应按照安全生产事故隐患排查治理暂行规定的要求，组织开展安全生产事故隐患排查，并对排查出的安全生产事故隐患登记建档 10有隐患管理制度；按制度要施了隐患排查；排查出的隐患进行了登记；制定和落实整治计划没有隐患管理制度，不得分；没有按制度要施隐患排查，扣5分；排查出的隐患没有登记，未制定和落实整治计划，扣2分HSE部门基层单位隐患管理制度、隐患排查计划、隐患排查记录根据风险识别与评价的结果，确定本单位的关键装置和要害部位，并落实领导干部安全联系制度。关键装置和要害部位包括但不限于：钻井队（平台、船）、井控

12、车间、安装队、运输队、固井队、码头等10建立了领导干部安全联系制度；明确了关键装置和要害部位与相应的安全联系人；安全联系人定期到位，有联系记录；发现问题按要求整改海洋钻井上述容执行领导下基层与带班制度没有制度，不得分；未明确关键装置和要害部位，不得分；制度要求落实的记录，发现1例扣1分；发现问题未按要求整改，发现1项扣1分HSE部门党政办安全承包制度、领导承包名录、承包反馈卡应按重大危险源安全管理制度，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全管理措施，对确认的重大危险源与时登记建档，并按规定备案10按照重大危险源安全管理制度要求进行了重大危险源辨识与安全评估。对

13、确认的重大危险源进行登记建档，制定了安全管理技术措施，按规定进行备案没有开展重大危险源辨识活动或存在未确认的重大危险源，不得分；确认的重大危险源未明确安全管理要求，扣2分；未按规定对确认的重大危险源进行安全评估或登记备案，扣3分本公司没有国家规定的危化品的重大危险源不提供相关容5.3.2法律法规和其他要求(30分)应对现行的HSE法律法规、标准规进行识别，列出所采用的法律法规、标准规目录，并定期更新与公布10明确了识别、获取的要求；有专（兼）职人员负责HSE法律法规管理工作并按要求开展工作。未确定识别、获取要求，不得分；责任人不熟悉识别、获取要求，扣5分；识别、获取渠道不畅或未按要求识别获取，

14、扣5分 经营部门HSE部门保卫科法规识别管理程序、网络获取10明确了适用HSE法律法规清单；适用HSE法律法规涵盖了生产经营活动相关的业务领域没有明确适用HSE法律法规清单，不得分；列入清单的法律法规存在过期失效版本，发现1项扣1分经营科HSE部门保卫科最新版HSE法律法规清单10相关部门和人员能够获取适用的HSE法律法规清单相关部门和人员没有适用法律法规清单，发现1例扣1分经营部门HSE部门法规清单分发或网络查询5.3.3目标和指标(20分)应根据本单位安全生产工作实际建立HSE目标和年度指标，并进行分解。HSE目标指标中的容应包括但不限于：重大人身伤亡、井喷失控、重大环境污染等事故控制指标

15、20各级单位有明确的HSE目标和年度指标；年度指标以文件或责任书等形式明确；目标指标符合单位实际没有明确的HSE目标、年度指标，不得分；目标、指标与生产经营活动实际不相符，发现1项扣2分HSE部门各级HSE年度目标和指标、领导承包责任书、部门责任书5.3.4计划与方案(30分)应结合本单位生产实际确定年度HSE工作计划或工作要点，容包括但不限于：a）年度目标指标，并分解；b）风险辨识、隐患治理、教育培训、自然灾害防控等重点工作；c）针对重点工作的组织保障和技术保障措施等10制定和实施了年度HSE工作计划；有组织保障和技术保障措施没有年度HSE工作计划，不得分；计划容有缺项，每项扣1分；计划未严

16、格实施扣2分；没有组织保障和技术保障措施，扣3分HSE部门各级年度HSE工作要点（含组织保障和技术保障措施）应制订隐患治理方案，纳入隐患治理计划，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有得到消除前应落实风险控制措施10纳入治理计划的隐患明确了治理方案纳入治理计划的隐患无治理方案，每少1项扣2分HSE部门装备科隐患治理计划和方案10明确了隐患整改措施、责任、资金、时限等具体要求并按要求落实隐患治理方案未落实，发现1例扣1分HSE部门隐患治理方案实施情况（报表、总结）5.4组织机构、资源和文件(200分)5.4组织机构、资源和文件(200分)5.4组织机构、资源和文件(200分)5.4.1组

17、织机构和职责(20分)应制定HSE责任制，明确各级领导和岗位的HSE职责5岗位职责中应列出各级领导和岗位的HSE要求岗位职责中没有HSE容的，每发现1例扣0.5分；岗位职责未覆盖全的，少1项扣0.5分 劳资科HSE部门HSE责任制汇编应成立HSE委员会（安委会），钻井队成立HSE领导小组7钻井单位成立HSE委员会（安委会）、钻井队成立HSE领导小组钻井单位未成立HSE委员会（安委会），不得分；未与时调整的扣2分；钻井队未成立HSE领导小组，扣2分；未与时调整的扣1分HSE部门基层队年度调整HSE委员会成员文件、基层队HSE领导小组应设置HSE管理部门，钻井队应配备专（兼）职安全监督、HSE管理

18、岗位，并健全HSE管理网络8设有HSE管理部门，钻井队设有专（兼）职安全监督、HSE管理岗位，具有健全的HSE管理网络单位未设置HSE管理部门，不得分；钻井队未设置专（兼）职安全监督、HSE管理岗位，扣2分；HSE管理网络不健全，扣2分劳资科、党政办HSE部门HSE管理部门设置文件与岗位配置、HSE管理网络图或花名册5.4.2管理者代表(10分)主要负责人应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表，分管安全生产工作3有管理者代表（HSE主管领导）任命或授权文件无管理者代表（HSE主管领导），不得分HSE部门管代任命文件HSE管理者代表应取得安全书。涉与海上石油钻井作业单位的管理者代表还应取得

19、海上安全管理人员的安全书4管理者代表（HSE主管领导）持有有效的安全书；从事海上石油钻井作业单位的管理者代表（HSE主管领导）持有海上安全管理人员的安全书未取得安全书，不得分；安全书未在有效期，扣2分教育培训科、安全部门管代安全书（4个以上）HSE管理者代表接受最高管理者委托，全面负责企业HSE管理体系的运行与实施工作，定期向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况3有HSE管理体系运行情况报告，如：审报告、安全生产工作报告等HSE管理者代表未履行职责，不得分 HSE管代HSE部门HSE委员会例会报告、审核报告、职代会安全生产报告5.4.3资源(45分)5.4.3.1人力资源(20分)应配备专

20、职HSE管理人员5管理部门配备了专职HSE管理人员管理部门没有配备专职HSE管理人员，不得分劳资科HSE部门专职HSE管理人员任命文件钻井队应配备专（兼）职HSE监督或HSE管理人员；含硫化氢区域钻井队应配备专（兼）职医务人员5钻井队配备了专（兼）职安全监督或HSE管理人员未配备专（兼）职安全监督或HSE管理人员，发现1例扣1分劳资科HSE部门基层队HSE监督人员任命文件或名录含硫化氢区域钻井队有驻井专（兼）职医务人员无驻井专（兼）职医务人员，发现1例扣1分劳资科HSE部门含硫化氢区域配备专（兼）职医务人员滩海陆岸钻井队、海洋钻井平台（船）应配备专职HSE监督或HSE管理人员驻岗5配备了专职安

21、全监督或HSE管理人员驻岗未配备专职安全监督或HSE管理人员驻岗，发现1例扣1分安全部门人力资源部门公司派驻安全监督决议钻井平台（船）上应有专职医生驻岗5专职医生驻岗没有专职驻岗医生，发现1例扣1分无钻井平台（船）无5.4.3.2物力(15分)按规定配备个体防护用品与防护用具，主要包括正压式空气呼吸器、安全带、护目镜、安全帽、绝缘手套、工作鞋（防滑、防砸、防穿刺）、救生衣等5配备符合规定的个人防护用品未按要求配备，发现1例，扣0.5分物供应部门、HSE部门、基层单位个人防护用品配备标准与发放台账配备必需的安全设备设施与附件，且完好。主要包括防坠落装置、逃生装置、防碰装置、防爆通风设施、点火装置

22、与点火器具、各类消防设施、有毒有害气体检测仪器等；海上钻井还应包括救生艇筏、助航系统、通讯设施设备等5按规定要求配备了安全设备设施与附件；海洋钻井平台（船）配备符合国际海上人命安全公约要求的救生与通导设施和设备安全设备设施与附件不能正常使用，发现1例扣0.5分HSE部门装备科、基层单位特种设备技术档案与备案情况；安全设备、设施配备标准与台账按应急预案要求配备必要的应急物资，主要包括各类加重剂和钻井液处理材料、堵漏材料、除硫剂等，海上钻井还应包括溢油分散剂、吸油毡、船体堵漏材料等5按照应急预案要求配置了相应应急设施未按要求品种配置，发现1例扣1分未按要求数量配置，发现1例扣0.5分基层单位技术部

23、门供应部门应急物资配备符合工程设计和应急预案要求5.4.3.3安全生产投入(10分)按有关规定提取和使用安全生产费用5依照有关规定明确安全生产费用与列支计划未按要求提取，不得分；安全生产费用使用计划不明确，扣1分财务计划、HSE部门安全生产费用（收入的2%）列支计划文件建立费用台账，专款专用5建立了费用使用台账；明确专款专用要求未建立台帐，不得分；挪作他用，发现1项扣2分财务计划科安全费用使用台账5.4.4能力和培训(65分)5.4.4.1能力(30分)具有与岗位相适应的教育、培训经历5岗位人员具备相应教育培训经历相关岗位人员无培训经历，发现1例扣1分劳资科、教培部门岗位人员教育培训经历应确保

24、需持证上岗人员应取得相应资质5应持证上岗人员取得相应书应持证上岗人员未取得相应书，发现1例扣1分劳资、教培、HSE部门、基层队岗位人员持证情况统计表、有效证件复印件员工没有职业禁忌症，应建立员工健康台帐5有资质的职业健康体检机构出具的职业健康体检报告或证明发现岗位人员有职业禁忌症，发现1例扣1分劳资科、服务、HSE部门、基层队职业健康查体档案具备岗位风险辨识和应急处置能力5具备岗位作业风险辨识和应急处置能力不具备岗位作业风险辨识和应急处置能力， 发现1例扣1分劳资科、教培、HSE部门、基层队访问、提问应对岗位员工进行风险告知。岗位员工应具备识别防所在岗位风险，以与应急情况下正确反应的能力10现

25、场抽查基层单位员工，是否了解本岗位的风险，是否清楚本岗位风险的控制措施和应急措施不了解本岗位的风险、不清楚本岗位风险的控制措施和应急措施，1人/次扣0.5分劳资科、HSE部门、基层队访问、提问5.4.4.2培训 (35分)应按安全培训管理制度的要求落实培训工作；应结合岗位能力要求，确定岗位的培训需求；根据能力评价结果，结合岗位培训需求，制定培训计划并实施5落实了安全培训制度；有岗位能力要求和培训需求；根据岗位培训需求，制定了员工培训计划并实施了培训未制订安全培训制度，扣3分；无培训计划，扣3分；没有岗位能力要求和培训需求，扣1分；培训计划未按要施，发现1项扣1分劳资科、教培、HSE部门安全培训

26、制度、培训需求、培训计划与培训档案新入厂人员在上岗前必须经过三级安全教育培训5新入厂人员三级安全教育培训记录未按要求进行培训，发现1人/次扣1分劳资科三级安全教育培训档案在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训5新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训记录未按要求进行培训，发现1人/次扣1分劳资科、教培、技术部门、HSE部门、基层队“四新”技术使用前的安全教育和培训记录操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行队、班组级安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作5离岗一年以上重新上岗、转岗的

27、操作岗位人员进行了相关培训并有培训记录未按要求培训合格，发现1人扣1分基层队劳资科、HSE部门转岗、离岗人员重新上岗前两级安全教育资料钻井单位应确保需持证上岗人员参加相关培训，并取得相应资质10钻井单位主要负责人和安全生产管理人员取得安全书；陆上钻井队全体员工应取HSE培训合格证；在含硫地区施工，全体员工应取防硫化氢培训合格证；海上钻井平台（船）、滩海陆岸钻井队全体员工应取得海上石油作业安全救生、防硫化氢培训合格证、健康证；钻井单位主要负责人、分管安全负责人、钻井队正副队长、技术员、钻井技师、钻台大班、正副司钻、井架工应取井控操作证；钻井现场工作的定向井、欠平衡钻井、钻井液工作人员应取井控操作

28、证；正副司钻、钻台大班（钻井技师）应取司钻操作证；海上钻井平台（船）经理（高级队长）、机械师等应取稳性与压载证；报务员应取无线电通讯证；从事特种作业的人员应取特种作业操作书取证不符合要求，发现1例扣0.5分教培、HSE部门、基层队职业书、安全资质证书（包括硫化氢防护证、HSE证、特种作业操作证（包括电工作业证、焊接与切割作业证、高处作业证、钻井司钻证等）和特种设备作业人员证（包括锅炉作业证、压力容器证、起重机械作业证、场（厂）机动车辆驾驶证等）。井控合格证、设备操作上岗（合格）证。有关部门、基层单位须建立各类证书信息库。与时更新各种证书、证件信息。钻井单位应对相关方的作业人员进行入场前安全教育

29、培训：-相关方作业人员进入现场前，应对其进行入场安全提示和风险、防措施的告知；-应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害与应急知识等入场安全提示和风险、防措施的告知5相关方作业人员进入现场前，钻井队对其进行入场安全提示和风险、防措施的告知；对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害与应急知识等入场安全提示和风险、防措施的告知相关方作业人员、外来参观、学习等人员进入现场前，钻井队未进行入场安全提示，未告知风险、防措施，发现1例扣0.5分基层队外来人员入场安全教育记录，5.4.5沟通、参与和协商(20分)5.4.5.1钻井单位应建立外部HSE信息沟通的渠道(15分)

30、采用会议、文件（纸质文本或网络文件办公系统）、 等方式，与时下达HSE文件、指令5建立了会议、文件（纸质文本或网络文件办公系统）、 、视频等沟通渠道信息沟通渠道未建立，不得分；信息渠道不畅通，扣2分党政办与各部门、单位领导办公会、HSE委员会会议记录；公司办信息摘要；生产周报；各级等领导干部应按照安全联系管理制度到基层单位开展沟通、观察；HSE管理部门应通过定期组织的安全生产联合或专业检查，进行HSE信息沟通与交流5建立和实施了领导干部安全联系管理制度。HSE管理部门通过开展安全生产联合或专业检查未建立和实施领导干部安全联系管理制度或领导带班制度，不得分；HSE管理部门未按要求开展安全生产联合

31、或专业检查，不得分；检查次数，少1次扣1分HSE部门基层单位各级领导“两特”带班记录；HSE观察记录HSE检查资料与通报与钻井作业所在地方政府相关部门建立联系，进行沟通。海上钻井作业单位应与近海渔业部门、海事部门、船检部门等沟通联系5钻井队与所在地政府监管部门保持沟通、联络未进行沟通联系，不得分钻井队、HSE部门与所在地政府监管部门联系记录；地方政府监管部门检查记录鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录5员工参与HSE活动资料记录，如：员工合理化建议；职代会HSE提案；参与隐患排查等未组织员工参与HSE活动，不得分；建议、提案未处理，发现1例扣1分工会团委HSE部门职代会

32、提案与落实情况；共青团HSE载体活动与记录5.4.6文件(30分)钻井单位应明确HSE管理体系文件包括的容，如管理手册、程序文件、作业文件等。钻井单位应编制符合SY/T6276要求的管理手册、程序文件和相应支持性文件等HSE管理体系文件，包括但不限于：a）HSE责任制、安全生产考核、隐患治理、重大危险源、教育培训、消防、环境保护、设备设施、劳动保护用品、井控、危险化学品、应急管理、事故等管理制度；b）动火、高处/舷外、吊装、受限空间、临时用电等作业许可管理制度；c）钻井、固井、钻井液、钻具、技术服务、海上平台（船）拖航就位、升降压载等的作业指导书或操作规程等10有HSE管理体系文件无HSE管理

33、体系文件，不得分HSE部门HSE管理体系文件10有HSE责任制、安全生产考核、隐患治理、重大危险源、教育培训、消防、环境保护、设备设施、劳动保护用品、井控、危险化学品、应急、事故等管理制度未按法律法规要求建立管理制度，缺少1项扣3分；管理制度不能满足生产管理需要，发现1例扣1分HSE部门HSE管理制度汇编与体系运行控制文件5有动火、高处/舷外、吊装、受限空间、临时用电等作业许可管理制度未按规定要求建立作业许可管理制度，缺少1项扣1分HSE部门基层单位作业许可管理制度与实施记录5有钻井、固井、钻井液、钻具、技术服务、平台（船）拖航就位、升降压载等的作业指导书或操作规程未按规定要求制定作业指导书或

34、操作规程，缺少1项扣1分HSE部门装备科技术部门基层单位作业指导书与操作规程汇编5.4.7文件控制(10分)应落实文件管理制度，对HSE管理体系文件的编制、使用、评审、修订等进行控制3制定文件管理制度，文件管理符合规定无文件管理制度，不得分；文件管理不符合规定，发现1例扣1分公司办经营部门文件管理制度与行文表单3分级建立体系文件清单未分级建立体系文件清单，不得分HSE部门体系文件清单4使用的文件为现行有效版本使用失效版本文件，发现1例扣0.5分各部门基层单位HSE有效文件清单5.5实施和运行(400分)5.5.1设施完整性(75分)钻井设备与安全设施应同时配套、安装、使用，如消防设施、环保设施

35、、救生与逃生设施、安全防护设施、有毒有害气体检测仪器等。海上钻井平台（船）需经入级和法定检验，海上钻井平台（船）与滩海陆岸上的专用设备应经检验发证机构的检验5钻井设备与安全设施同时配套、安装、使用，如消防设施、环保设施、救生与逃生设施、安全防护设施、有毒有害气体检测仪器等HSE设施与钻井、固井、钻井液等设备未同时配置，未同时安装并使用，不得分；HSE设施配置，缺1项扣0.5分装备科HSE部门开钻验收记录、“三同时”检查记录5海上钻井平台（船）经入级和法定检验，海上钻井平台（船）与滩海陆岸上的专用设备经检验发证机构的检验海上钻井平台无船级社颁发的证书不得分；设备缺少应具有的证书，发现1例扣0.5

36、分无此项海上平台（船）建造的安全评价、设计审查、竣工验收应符合政府安全监管部门要求5新造海上平台有设计单位提交的钻井平台（船）设计说明与计算资料；有设计审查单位提交的审查资料；有竣工验收相关资料无设计说明与计算资料，不得分；设计审查、竣工验收，少1项扣0.5分无此项钻井单位对钻井、固井、欠平衡钻井等设备设施管理15符合国家有关法律、法规、规章、标准要求，有出厂合格证书或者检验合格证书；有设备设施操作规程；有设备设施定期维护、保养、检验的相关制度；设备设施按规定登记建档；有设备设施运转记录；设备设施变更、改变其性能前，进行风险评估不符合要求，发现1例扣1分装备科、 基层单位设备维护保养检验制度设

37、备运转保养记录设备检验合格证设备台账钻井单位的主要设备应满足以下的完整性要求30钻井装备：钻机井架与底座、绞车、天车、游动系统、动力机组、泥浆泵、循环系统、净化系统、报警系统、电气设备和加重设施与安全防护设施等井控装备：防喷器压力等级应与祼眼井段中最高地层压力相匹配；并根据不同的井下情况选用各次开钻防喷器的尺寸系列和组合形式；节流管汇的压力等级和组合形式与全井防喷器的压力等级相匹配；压井管汇的压力等级和连接形式应与全井防喷器的最高压力等级相匹配；防喷器组由环形防喷器和闸板防喷器组成，闸板防喷器的闸板关闭尺寸与所使用钻杆或者管柱的尺寸相符；含硫化氢油气井、高压天然气井、探井、海上钻井过程中应安装

38、剪切闸板防喷器；海上除钻台安装1台控制盘（台）外，另1台辅助控制盘（台）安装在远离钻台的位置；水下防喷器组应在表层套管和中间（技术）套管上安装1个或者2个环形防喷器、2个双闸板防喷器，其中1副闸板为全封剪切闸板防喷器；水下防喷器组应安装1组水下储能器不符合要求，发现1例扣0.5分装备科、管子站、工程技术大队、HSE部门、钻井队设备配备符合标准要求和设计要求定向井、欠平衡钻井装备：增压机、制氮机、空压机、雾化泵、节流管汇、井口旋转控制头、液压氮、液气分离器与气防设施、防坠落装置。定向仪、螺杆钻具、信号传输设施等不符合要求，发现1例扣0.5分无此项固井装备：水泥车、监测设备、管汇水泥头、压风机、灰

39、罐、供水系统、通讯系统、应急设施等不符合要求，发现1例扣0.5分固井大队固井装备符合行业标准要求，证件齐全有效钻井管具装备：各类起重机、铲车、叉车、车床、钻床、试压泵、电氧焊设备、专用手工具等不符合要求，发现1例扣0.5分管子站特种设备技术档案与备案情况；设备符合安全操作规程要求，证件齐全有效钻井平台（船）：钻井平台（船）升降系统、船体结构、拖带锚泊系统、消防系统、救生系统、通讯系统、动力系统等不符合要求，发现1例扣0.5分无此项钻井单位应对设备设施采购实施质量控制，监控安装过程，投用前进行检查和确认5有设备设施采购技术协议（或技术要求）、投用前检查（验收）资料无采购技术协议（或技术要求），每

40、项扣1分；投用前没有进行检查（验收），发现1例扣1分装备科、物流中心采购协议或合同投产前检查验收记录应落实设备设施运行、操作和维护的管理责任和要求，确保设备设施的完整性；钻井单位应对井控装备定期进行检验5有设备设施运行、操作管理制度和确定维护的责任人；有维护保养记录；对井控装备定期进行检验无设备设施运行、操作管理制度和确定维护的责任人，无维护保养记录，发现1例扣0.5分；存在设备缺陷，发现1例扣0.5分；无井控装备检验报告，发现1例扣0.5分装备科基层单位设备运行操作管理制度、维护保养记录、井控装备检验报告钻井单位应对设备设施的报废和处理进行管理。钻井井架应定期检验，分析风险与影响，制定方案，

41、并采取控制措施，钻井井架报废和处理应符合SY/T6442的要求5有设备设施的报废和处理管理要求；有钻井井架定期检验报告；海洋平台钻井井架按海洋石油安全管理细则与船级社的入级检验规进行检验和报废处理无设备设施的报废和处理管理要求，不得分；未按要求执行，发现1例扣0.5分；无钻井井架定期检验报告，发现1例扣0.5分装备科HSE部门设备设施报废和处理管理制度井架定期检验报告5.5.2承包商和供应商管理(50分)钻井单位应对承包商和供应商实施准入管理，组织评审，不应将工程项目发包给不具备相应资质的承包商10有承包商、供应商管理要求，组织项目承包商、供应商评审无承包商、供应商管理要求，不得分；无承包商、

42、供应商评审资料扣1分；承包商资质不符合规定而承包工程项目，发现1例扣5分市场工程科、工程大队、物流部门承包商、供应商管理制度、评审记录、合格名录钻井单位应与承包商和供应商签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中有HSE方面的容10与承包商和供应商签订HSE合同（协议），或在合同（协议）中有HSE方面的容未与承包商和供应商签订HSE合同或协议，或在合同（协议）中无HSE方面的容，发现1例扣2分市场工程科、经营科、物流、HSE部门合同中是否有HSE要求，签订外来施工安全生产管理责任协议书钻井单位应对承包商进行监督和检查，纳入统一的安全管理10对承包商进行监督和检查，有记录未对承包商进行监督和检查不

43、得分；无监督检查记录，发现1例扣1 分使用部门使用单位承包商监督检查记录为钻井队服务的录井队、固井队、测井队等相关方，应服从作业现场安全管理，在应急情况下，实行联动机制；应绝对服从施工现场第一责任人（井队长或平台经理）统一的指挥10应急预案有相关方联动要求应急预案无相关方联动要求，发现1例扣2分基层队基层队应急演练记录应有相关方参加钻井单位应对承包商和供应商进行绩效评价，实施动态管理10对承包商和供应商进行绩效评价并形成绩效评价结果；对承包商和供应商实行动态管理未开展承包商和供应商绩效评价，不得分；未对承包商和供应商实行动态管理，扣5分物流与相关部门承包商和供应商绩效评价记录与更新名录5.5.

44、3社区和公共关系(15分)钻井单位应履行告知义务，采取适宜的方式向周边相关方告知安全风险和防措施5采取适宜的方式向受其影响的相关方告知重大安全风险和防措施未将重大安全风险和防措施告知受影响的相关方，不得分HSE部门公司办基层队网络、文件、记录钻井单位应了解周边相关方活动对其生产作业活动可能带来的风险，采取相应的防措施，并建立联系；海上钻井单位应与渔业部门、海事部门等建立联系5了解作业周边环境对其生产作业活动可能带来的风险，采取相应的防措施，并建立联系；海上钻井单位应与渔政部门、海事部门等建立联系未针对可能的影响采取相应的防措施，不得分；无联系人、联系等，发现1例扣1分公司办HSE部门市场工程科

45、、基层队相关方通讯录，网络、文件、记录钻井单位应开展改进社区与公共关系的活动5开展改进社区与公共关系的活动没有开展社区与公共关系改进活动，不得分公司办工会公益活动文件、走访安排与相关记录5.5.4作业许可(70分)钻井单位应对高处作业、吊装作业、临时用电、动火作业、受限空间作业等实施作业许可管理，作业许可管理流程应包括申请、审核、批准、实施、关闭等，并对作业风险进行识别、分析，制定控制措施并落实到作业现场10有作业许可管理制度，明确管理流程，包括申请、审核、批准、实施、关闭等，并规运行。对作业风险进行识别、分析，制定控制措施并落实到作业现场无作业许可管理制度，不得分；作业许可制度运行不规，发现

46、1例扣2 分；作业许可管理流程欠缺，发现1例扣1分；作业许可项目未进行风险分析、 未采取控制措施，发现1例扣1分HSE部门基层队作业许可管理制度、审批流程、票证齐全作业许可应填写作业许可票，填写容符合规定和管理程序要求，作业许可票证保存期限至少一年10填写作业许可票符合要求；作业许可票证保存期限至少一年作业许可票填写不规，发现1例扣1分；作业许可票证未按期限保存，发现1例扣1分HSE部门基层队作业许可实施运行资料高处/舷外作业10高处/舷外作业前进行风险分析，采取风险防和削减措施；向施工作业人员进行安全交底；作业前对安全防护设施进行检查；禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的气候条件

47、下进行露天高处/舷外作业未进行风险分析，无风险防和削减措施，发现1例扣1分；未向施工作业人员进行安全交底，发现1例扣1分；作业前未对安全防护设施进行检查，发现1例扣1分； 未满足工作条件允许就进行作业，发现1例扣1分HSE部门基层队注：钻井队、井架安装队不需办高处作业许可其他基层队如有高处作业，需要办理高处作业许可证，查看许可证填写、申报审批和确认情况吊装作业10吊装作业前进行风险分析；采取风险防和削减措施；向施工作业人员进行安全交底；起重设备在起吊前进行检查；吊装过程有专人指挥；特殊吊装制定吊装作业方案并经审批；禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的恶劣气候条件下进行吊装作业未进行

48、风险分析，无风险防或削减措施，不得分； 未向施工作业人员进行安全交底，发现1例扣1分； 作业前未对安全防护设施进行检查，发现1例扣1分； 吊装过程无专人指挥，发现1次扣1分；特殊吊装未制定吊装作业方案，发现1例扣1分；未满足工作条件允许就进行作业，发现1例扣2分运输大队、总调度室、装备科、HSE部门、相关基层队起重作业安全管理制度与执行情况注：重点查起重机械操作、指挥、司索人员持证和现场是否违章。临时用电10临时用电线路采取风险防或削减措施；设置保护装置，安装漏电保护器未进行风险分析，无风险防和削减措施，不得分；未设置保护开关，发现1例扣1分；未安装漏电保护器，发现1例扣1分HSE部门、装备科

49、、相关基层队符合临时用电安全管理制度要求，查看许可证填写、申报审批和确认情况动火作业10作业前进行风险分析，采取风险防或削减措施；向施工作业人员进行安全交底；设专人监护未进行风险分析，无风险防和削减措施，不得分；未落实风险防或削减措施，发现1例扣1分；未向施工作业人员进行安全交底，发现1例扣1分；未设专人监护，发现1例扣1分HSE部门、保卫科、总调度室相关基层队井口10米的用火和严禁烟火的生产区域用火，需办理用火许可票证，查看许可证填写、申报审批和确认情况受限空间作业10受限空间作业进行风险分析；落实风险防或削减措施；向施工作业人员进行安全交底；设专人监护；监测含氧量，必要时还应监测可燃气体或

50、有毒有害气体，采取强制通风措施未进行风险分析，无风险防和削减措施，不得分； 未向施工作业人员进行安全交底，发现1例扣1分；未安排专人监护，发现1例扣1分；作业前未进行含氧量、可燃气体或有毒有害气体监测、采取强制通风措施，发现1例扣1分HSE部门相关基层队符合受限空间作业管理制度要求，查看许可证填写、申报审批和确认情况5.5.5运行控制(120分)钻井单位应落实各项安全管理制度，使生产作业活动中的风险得到有效控制(35分)岗位员工应落实岗位职责，执行作业指导书或操作规程5员工掌握本岗操作规程或作业指导书的容，按章操作员工不熟悉操作规程或作业指导书，发现1例扣1分；员工未按操作规程或作业指导书要求

51、进行作业，发现1例扣0.5分基层队访问员工对安全操作规程或作业指导书了解和执行情况钻井单位应在部各层级组织开展安全活动5按规定组织开展安全活动,有安全活动记录未开展安全活动不得分；未按规定开展安全活动，发现1例扣0.5分基层队安全活动记录本应根据作业场所的实际情况，按照SY 6355、SY 5974、SY/T 5225标准设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示5作业场所按规定设置警示标志；海上钻井平台安全标识按ISO7010/IS03864图形-安全色和安全标执行未按要求设置警示标志，发现1例扣0.5分基层队警示标志设置符合标准要求钻井单位应开展行为安全管理，对违章指挥、违章作业、违反劳动

52、纪律等行为进行检查、分析，并采取纠正措施5开展反“三违”活动未开展反“三违”活动，不得分；发现“三违”行为，发现1例扣0.5分基层队安全载体活动计划（方案）自查自纠记录应分析社会环境和自然环境对安全生产的影响，制定有针对性的控制措施。根据施工所在地的气候特点，应制定并落实防洪、防汛、防暑降温、防雷电、防自然灾害、防风沙等措施5通过作业现场踏勘、风险评估了解社会环境和自然环境对安全生产影响，针对存在的影响确定并实施了控制措施没有考虑社会环境和自然环境对安全生产的影响，不得分；存在的影响没有落实控制措施，发现1项扣0.5分基层队施工项目环境因素分析和HSE作业计划书钻井单位应落实消防安全和救逃生管

53、理制度，配备符合规的器材和设施5有消防安全管理制度；配备消防器材；海上钻井单位还应有救逃生管理制度并配备符合国际海上人命安全公约救生设备无相应制度，不得分；配备不符合要求，发现1例扣0.5分基层队保卫科消防安全管理制度消防器材台账落实职业健康管理制度，提供符合职业健康要求的工作环境和条件，建立职业健康档案，按法规要求进行职业危害因素申报，采用有效的方式进行职业危害告知和警示5对具有职业危害场所进行了监测，建立了职业健康档案，按法规要求进行了职业危害因素申报，采用有效的方式进行了职业危害告知和警示无职业健康管理制度、未按要求开展职业危害场所监测、对接触职业危害岗位的人员未进行职业健康体检、未建立

54、职业健康档案，不得分；未向政府申报存在的职业危害因素，发现1例扣1分；未进行职业危害告知和警示，发现1例扣0.5分HSE部门基层队安全部门负责职业健康体检、建立职业健康“四个”档案，向政府申报存在的职业危害因素，基层队负责职业危害告知和警示，两档：“教育和劳保发放”记录。钻井安全管理(85分)陆上石油钻井搬迁安装作业执行SY5974、SY/T6586、SY/T 6524、SY/T6223的规定20钻井设备搬迁安装作业成立现场搬迁安装领导小组，拟定搬迁安装计划，明确措施；进行交底；搬迁安装作业有现场安全监督或专职安全管理人员，措施落实，风险较大的作业实行作业许可管理；上岗人员按规定穿戴劳动防护用

55、品，高处作业应系安全带；吊装作业有专人指挥；按规定检查吊索、吊具；“超长、超高、超宽”设备的运输按规定办理“三超件”准运手续，并按规定捆梆和设置相关警示标志不符合要求，每发现1例扣0.5分钻井队运输车队总调度室保卫科、HSE部门现场观察。交叉作业安全协议书签订情况交叉作业安全措施与执行情况海上钻井平台（船）应落实海底井场调查、拖航就位、起抛锚、升降（坐底）、起浮、压载、起重、系物被系物等的安全管理要求，并保存记录20a)平台移位、拖航作业：平台在从事拖航作业前，海上钻井平台（船）落实海底井场调查、拖航就位、起抛锚、升降（坐底）、起浮、压载、起重、系物被系物等的安全管理要求，并保存记录向当地船舶

56、检验机构提交对平台进行适拖检验的书面申请；根据环境条件与气象条件进行稳性计算，制定拖航计划（方案）；对拖带系统、锚泊系统、水密系统、升降装置、救生设备、航行信号、活动载荷固定等设施情况进行检查；定时收听平台拖航所经海域的天气和海况预报；航行中遇有突发事件时，应随时互相通报，以采取应急措施；拖航结束时，平台方与承拖方签署拖航任务完成的证明单b)平台升降作业：对就位区域进行地质调查，计算土壤承载力；平台沉浮或升降前，对拖带系统、锚泊设备、水密状况、救生消防设备、主要机电设备、活动载荷、倾斜仪等进行安全检查；按操作程序执行插拨桩作业；将平台的作业数据进行记录c)平台的起浮、坐底作业：平台沉浮或升降前

57、，对拖带系统、锚泊设备、水密状况、救生消防设备、主要机电设备、活动载荷、倾斜仪等进行安全检查；平台坐底作业严格按平台坐底压载、起浮程序进行；当平台沉垫坐底后，根据海底承载力情况将充当压实的部分或全部海水载荷注入压载舱，保持海底地层均匀压实；坐底压载全部结束后，平台的纵倾角度或平台横倾角度不应大于1；浅海移动式平台起浮、坐底作业的安全管理符合要求不符合要求，发现1例扣0.5分无此项无钻井作业井场布置符合要求10a）陆上钻井作业现场的井控设备、钻台、电气设备、营房等设备设施的布置、安装符合要求；b）海上钻井平台（船）就位考虑海域风向、流向等外界环境因素的影响不符合要求，发现1例扣1分总调度室、装备

58、科、钻井队现场观察。井场布置安全距离符合SY5974标准的要求开钻验收与准备15陆上钻井开钻验收与准备应符合：a）按照规定组织装备、工程技术、安全、生产运行等相关职能部门进行开钻前验收工作；b）验收主要包括：人员资质、设备设施、安全防护设施、环境、道路交通、规章制度-等。c）验收检查中提出的问题，钻井队与相关单位积极组织整改，经复查合格获得开钻批准后，方可进行钻井作业；海上钻井平台验收按海洋石油安全管理细则进行备案检验d）开钻前的工作准备：召开开钻前动员会，进行交底；检查开钻材料的进场情况未组织开钻验收，不得分；不符合要求，发现1例扣0.5分总调度室、装备科、工程大队、HSE等部门钻井队现场观察。各次开钻验收检查记录问题整改记录开钻前安全技术交底记录钻井施工20a）钻井作业：各次开钻前进行检查验收与审批手续符合审批程序。海上钻井执行作业者指令；作业过程中执行钻井工程地质设计和操作规程；钻进中应密切注意井下出现的异常情况，与时采取防漏或防喷措施 b）起、下钻：起、下钻前，应对控制系统、传动系统、提升系统、防碰天车装置与井口工具等进行全面检查；起、下钻时，应根据钻具组合、井下地层和钻井液性能，控制起、下钻速度；起钻中按规定注入同体积的钻井液；起钻完后，应将井口盖严；在处理井下事故或复杂情况时，大钩的吊环和吊卡活门应用钢丝绳拴住各次开钻前