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1、东财21秋证券投资学在线作业三答案参考1. 1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：D2. 成熟阶段的项目没有风险，经过评估可以避免失败的风险。( )A.正确B.错误参考答案：B3. EASDAQ是第一家电子股票交易市场。( )A.正确B.错误参考答案：B4. 影响债券投资价值的外部因素有( )A.税收待遇B.基础利率C.票面利率D.市场利率E.市场汇率参考答案：BDE5. 下列说法正确的是( )A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使因素风险减少
2、C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资既降低风险又提高收益参考答案：C6. 按证券进入市场的顺序，证券市场可分为( )A.发行市场B.交易市场C.股票市场D.债券市场参考答案：AB7. 按道琼斯分类法，大多数股票被分为( )A.制造业、建筑业、邮电通信业B.制造业、交通运输业、工商服务业C.工业、商业、公共事业D.公共事业、工业、运输业参考答案：D8. H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。( )A.正确B.错误参考答案：B9. 以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是_。A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：C10.
3、 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。( )A.正确B.错误参考答案：A11. 持有期收益率是当期收益占初始投资的百分比。( )A.错误B.正确参考答案：A12. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C13. 证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金。( )A.错误B.正确参考答案：A14. 封闭式基金的价格町以分为( )A.发行价格B.申购价格C.交易价格D.赎回价格E.成交价格参考答案：AC15. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )。A.证券组合分析法B.行为分析法C.技术分析法D
4、.基本分析法参考答案：ACD16. 从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托。A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性参考答案：C17. 横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。( )A.错误B.正确参考答案：A18. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B19. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。( )A.错误B.正确参考答案：B20. 在使用技术指标WMS的时候
5、，下列经验性的结论正确的有( )A.WMS是相对强弱指标的发展B.WMS在盘整过程中具有较高的准确性C.WMS在高位回头而股价还在继续上升，则是卖出信号D.使用WMS指标应从WMS取值的绝对数以及WMS曲线的形状两方面考虑E.WMS高于80，市场处于超买状态参考答案：BCD21. 下列各项中，不属于心里账户效应的是( )A.赌场资金效应B.晕轮效应C.沉没成本效应D.成本与损失的不等价参考答案：B22. 简述垄断竞争的特点。参考答案：生产者众多，各种生产资料可以流动;生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象上的差异，这是垄断竞争与完全竞争的主要
6、区别;由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力。23. 证券市场中介主体包括证券公司、会计师、律师和证券咨询公司等，其主要任务是为投融资双方服务，满足其相关需求。( )A.错误B.正确参考答案：B24. KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素_。A.开盘价，收盘价B.最高价，最低价C.开盘价，最高价，最低价D.收盘价，最高价，最低价参考答案：D25. 风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。( )A.正确B.错误参考答案：A26. 普通席位与专用席位均不得转让和退回。( )A.正确B.错误参考答案：B27. 配股时除符合一般规定外，还应当符合下列
7、规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。( )A.正确B.错误参考答案：A28. 如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于( )。A.短期目标B.中期目标C.中长期目标D.长期目标参考答案：A29. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：B30. 1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：B31. 关于投资风险，下列不正确的说法是(
8、 )。A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系C.每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益参考答案：D32. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_。A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D33. _是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D34. 红三兵走势
9、是：_。A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴参考答案：C35. 金降落伞策略指的是( )。A.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)C.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理D.目标公司在收购威胁下大量增加
10、自身负债，降低企业被收购的吸引力参考答案：A36. 在马柯威茨模型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一条曲线B.一条直线C.无限区域D.有限区域参考答案：C37. 按发行主体划分，债券可分为( )。A.国家债券B.地方政府债券C.附息债券D.金融债券参考答案：D38. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B39. 开放型投资基金(名词解释)参考答案：开放型投资基金是指基金的资本总额及所持份额总数不是固定不变的，而是可以
11、随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。40. 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是( )A.大于B.小于C.等于D.不确定参考答案：C41. 金融衍生工具的主要功能有( )。A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益参考答案：ABD42. 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。( )T.对F.错参考答案：T43. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。A.流动比率B.速动比率C.资产负债率D.产权比率参考答案：B44. 按时收到风险企业的欠债没有按时收到财务
12、月报重要。( )A.正确B.错误参考答案：B45. 松的货币政策的主要政策手段是( )A.减少货币供应量，降低利率，放松信贷控制量B.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量C.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量D.减少货币供应量，提高利率，放松信贷控制量E.增加货币供应量，提高利率，放松信贷控制量参考答案：B46. 关于轨道的形成和使用，下列论述正确的有( )。A.轨道由趋势线及其平行线组成B.轨道由支撑线和压力线组成C.轨道线和趋势线是相互合作的一对，互相平行，分别承担支撑和压力的作用D.轨道的作用是限制股价的变动范围，让它不能变得太离谱参考答案：ACD47. 封闭式基金的买卖价格受
13、市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( )A.错误B.正确参考答案：B48. 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的( )特性。A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：C49. 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制。( )A.错误B.正确参考答案：B50. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。( )A.错误B.正确参考答案：A
14、51. 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。( )T.对F.错参考答案：T52. 财政政策的种类大致呵以分为( )A.扩张性B.紧缩性C.中性D.弹性E.偏松参考答案：ABC53. 对财产保险是风险回避的一种。( )A.正确B.错误参考答案：A54. 下列属于防御性产业的是( )A.食品B.电子计算机C.珠宝业D.钢铁参考答案：A55. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是( )。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会参考答案：A56. 在某一价位附近
15、之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )。A.投资者的筹码分布B.持有成本C.投资者的心理因素D.机构主力的斗争参考答案：ABC57. 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。( )T.对F.错参考答案：T58. 可转换证券是指( )A.一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票(普通股票)B.可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股C.附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股D.附带有可转换条款的债券，即公司可转债参考答案：C59. 看涨期权的买方具有在约定期限内按_价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D60. 下列关于最优证券组合的说法，正确的有( )、这一组合是能带来最高收益的组合、这一组合持定在有效边界上、这一组合最无差异区县与有效边界的交点、这一组合纸理性投资者的最佳选择A.、B.、C.、D.、参考答案：B
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