2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷含答案93

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1、2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷含答案1. 单选题 在期货交易中，每次报价必须是期货合约（）的整数倍。A 报价单位B 最小变动价位C 交易单位D 每日价格最大波动限制答案 B解析 在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是最小变动价位的整数倍。2. 多选题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。 2015年9月真题A 将其作为立功表现B 从轻处罚C 减轻处罚D 免予处罚答案 B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法

2、承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。3. 单选题 以有价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的( )。A 90%B 80%C 70%D 50%答案 B解析 期货交易所管理办法第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80%；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。4. 单选题 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。A 手续费B 佣金C 保证金D 开户费答案

3、 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十四条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产.受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。5. 判断题 对于资产管理业务的投资范围，应当遵守合同约定，可以超出法律规定的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司资产管理业务试点办法第十二条第二款规定，资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。6. 多选题 确定合适的套期保值合约数量是达到最佳套期保值

4、效果的关键。常见的确定套保合约数量的方法有（ ）。A 面值法B 修正久期法C 基点价值法D 隐含回购利率法答案 A,B,C解析 隐含回购利率法是用于寻找CTD券的。常见的确定套保合约数量的方法有面值法、修正久期法和基点价值法。7. 单选题 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，-下列表述正确的是()。A 期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外B 即使客户追认，期货公司的责任也不能免除C 由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任D 由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十九条规定，期货

5、公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。8. 多选题 证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括()。A 风险隔离制度B 内部控制制度C 合规检查制度D 介绍业务规则答案 A,B,C,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报

6、告。9. 多选题 首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况。A 董事履职情况B 内部控制状况C 风险管理状况D 合规经营答案 B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十八条规定，首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。10. 单选题 期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?()A 期货投资咨询机构B 中国期货业协会C 期货公司D 为期货公司提供中间介绍业务的机构答案 C解

7、析 期货从业人员管理办法第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易：（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。11. 单选题 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。A 5B 4C 3D 2答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第一项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的

8、期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。12. 多选题 股指期货的应用领域主要有( )。A 套期保值B 投机套利C 宏观调控D 资产管理答案 A,B,D解析 股指期货的应用领域主要有套期保值、投机套利和作为组合管理或企业发行或回购股票的工具等三个方面。13. 多选题 以下关于国内期货市场价格描述正确的有()。A 当日结算价的计算无须考虑成交量B 最新价是某交易日某一期货合约在当日交易期间的即时成交价格C 集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价D 收盘价是某一期货合约当

9、日交易的最后一笔成交价格答案 B,C,D解析 A项，结算价是某一期货合约当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价。若当日无成交价格，则以上一交易日的结算价作为当日的结算价。14. 多选题 下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是( )。A 非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告B 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告C 非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员查询交易结算报告D 非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告答案 A,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议

10、约定的时间和方式查询交易结算报告。15. 单选题 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。 2015年9月真题A 期货交易所网站B 中国证监会指定的媒体C 中国期货业协会网站D 期货公司网站答案 B解析 期货公司监督管理办法第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。16. 多选题 期货从业人员执业行为准则(修订)是对期货从业人员()等方面的基本要求和规定。A 职业品德B 执业纪律C 专业胜任能力D 职业责任答案 A,B,C,D解析 期货从业人员

11、执业行为准则(修订)第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。17. 单选题 中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 2015年7月真题A 指导和审查B 审查和监督C 管理和监督D 指导和监督答案 D解析 期货从业人员管理办法第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。18. 单选题 （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A 期货保证金安全存管监控机构B 期货交

12、易所C 中国期货业协会D 期货保证金存管银行答案 C解析 根据期货从业人员管理办法第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。19. 判断题 期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。(A 错B 对答案 B解析 参见期货从业人员管理办法第二十二条第二款规定。20. 单选题 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。A 期货公司网站B 中国期货业协会网站C 期货交易所网站D 中国证监会指定的报刊或者媒体答案 D解析 期货公司监督管理办法第三十三条规定，

13、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。21. 单选题 期货从业人员执业行为准则（修订）是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A 中国证监会B 中国证监会及其派出机构C 中国期货业协会D 从事期货经营业务的机构答案 C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。22. 单选题 会员制期货交易所召开会员大会，

14、应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。A 3B 5C 7D 10答案 D解析 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员，临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议。23. 判断题 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。( )A 错B 对答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以

15、协助期货公司向客户提示风险。24. 多选题 期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。A 期货公司没有代客户履行申请交割义务B 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C 买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议D 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单答案 A,B,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十三条与第四十四条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构

16、成交割违约的，违约方应当承担违约责任。25. 单选题 期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。A 10B 15C 20D 30答案 B解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。26. 多选题 在期货公司会员的客户开发责任追

17、究制度中，需要明确( )的责任。A 高级管理人员B 业务部门负责人C 开户经办人D 客户答案 A,B,C解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第九条规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。27. 判断题 会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。（ ）A 错B 对答案 A解析 根据期货交易所管理办法第二十二条，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

18、28. 多选题 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A 连续2次不参加培训B 某次培训缺席C 连续2次培训考试成绩不合格D 某次培训考试成绩不合格答案 A,C解析 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十三条，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。29. 多选题 下列关于客户委托关系终止相关内容的表述，正确的有( )。A 经客户同意，期货公司可以将客户未注销的

19、交易编码借给他人使用B 期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用C 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存20年D 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续答案 B,C,D解析 期货公司监督管理办法第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。第五十一条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于2

20、0年。30. 多选题 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。A 董事长B 总经理C 副总经理D 交易员答案 A,B,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。31. 多选题 期货价格分析中常常把价格形态分成持续形态和反转形态两大类型，以下属于典型的

21、反转形态的是（）。A 头肩形态B 双重顶/底C 圆弧顶/底D 旗形形态答案 A,B,C解析 比较典型的反转形态有头肩形、双重顶（M头）、双重底（W底）、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等，比较典型的持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等。32. 多选题 期货从业人员受到以下（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A 公开谴责B 训诫C 暂停从业资格D 撤销从业资格答案 A,B,C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训33. 单选题 取得期货交易所交易结算会员资格的期货

22、公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。A 非结算会员B 交易会员C 客户D 投资者答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（简称交易结算会员期货公司）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。34. 多选题 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司在终止金融期货结算业务前，应当（）。A 结清相关期货业务B 依法返还客户的保证金和其他资产C 受托为非结算会员结算的，依法返还非结算会员的保证金和其他资产D 进行风险提示答案 A,B,C解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第十

23、四条，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。35. 多选题 外汇远期交易通常应用在（ ）。A 进出口商通过锁定外汇远期汇率以规避汇率风险B 短期投资者或外汇债务承担者通过外汇远期交易规避汇率风险C 进出口商通过锁定外汇远期汇率以规避利率风险D 长期投资者或外汇债务承担者通过外汇远期交易规避汇率风险答案 A,B解析 外汇远期交易通常应用在以下几个方面：进出口商通过锁定外汇远期汇率以规避汇率风险；短期投资者或外汇债务承担者通过外汇远期交易规避汇率风险36.

24、多选题 下列关于期货公司业务规则说法正确的是（ ）。A 期货公司应当建立执业规范B 期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征C 期货公司应当建立内部问责机制D 期货公司应当充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第四十七条规定，期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按

25、照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户，期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。37. 多选题 根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则，期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。A 公司高级管理人员B 审核人员C 独立董事D 客户开发人员答案 A,B,D解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。38. 多选题 下列期货公司人员中，应当至少每2年参加1次由中

26、国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有( )。A 监事会主席B 经理层人员C 董事长D 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。39. 多选题 期货从业人员自律管理的具体办法，包括（）。A 期货从业人员资格考试B 期货从业人员资格注册和公示C 执业行为准则D 后续职业培训答案 A,B,C,D解析 期货从业人员管理办法

27、第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括期货从业人员资格考试、期货从业人员资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证券监督管理委员会核准。40. 多选题 下列关于期货公司变更分支机构营业场所的说法正确的有（ ）.A 应当妥善处理客户资产B 拟迁入的营业场所应当满足业务需要C 拟使用的设施应当满足业务需要D 期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证券监督管理委员会同一派出机构辖区内变更营业场所答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第二十五条规定，期货公司变更分支机构营业场所的，应当妥善处理客户资产，拟迁入的营业场所和

28、拟使用的设施应当满足业务需要。期货管理办法所称期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证券监督管理委员会同一派出机构辖区内变更营业场所。41. 单选题 国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处（）。A 拘役B 3年以下有期徒刑或者拘役C 处3年以上7年以下有期徒刑D 无期徒刑答案 B解析 中华人民共和国刑法修正案二、刑法第一百六十八条规定，修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特

29、别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。”42. 单选题 会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。A 董事长B 监事长C 总经理D 理事长答案 D解析 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议。43. 单选题 未经中国证监会批准，期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。A 董事会秘书B 独立董事C 业务部

30、门负责人D 总经理助理答案 A解析 期货交易所管理办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。44. 单选题 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利，每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。A 1B 4C 3D 2答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3个会

31、计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。45. 多选题 适合做外汇期货买入套期保值的情形主要包括（）A 外汇短期负债者担心未来货币升值。B 国际贸易中的进口商担心付汇时外汇汇率上升造成损失。C 持有外汇资产者，担心未来货币贬值。D 出口商和从事国际业务的银行预计未来某一时间将会得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失。答案 A,B46. 单选题 会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的( )在会议记录上签名。A 理事B 理事和工作人员C 理事和记录员D 投赞成票的理事答案 C47. 多选题 资产管理业务投资

32、非期货类品种的，期货公司应当（）。A 为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户B 申请或者注销交易编码C 自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案D 向客户承诺委托资产的最低收益答案 A,B,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第十九条规定，资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户，申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理.、资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

33、开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。48. 多选题 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持A 属于期货公司自有的有价证券B 客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C 期货公司自有账户中的资金D 客户在期货公司保证金账户中的资金答案 B,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第四条规定，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）客户在期货公司保证金账户中的资金；（二）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。49. 多选题 价格趋势分为( )。A 上升

34、趋势B 下降趋势C 水平趋势D 横行趋势答案 A,B,C解析 价格趋势是指价格运行的方向。但价格运行轨迹一般不会朝任何方向直来直去，而是曲折的，具有明显的峰和谷。价格运行的方向，正是由这些波峰和波谷依次上升、下降或者横向延伸形成的，即上升趋势、下降趋势和水平趋势。50. 判断题 郑州商品交易所套利的保证金是单边收取，按照套利持仓组合内交易保证金较低的合约收取。A 错B 对答案 A解析 郑州商品交易所套利的保证金是单边收取，按照套利持仓组合内交易保证金较高的合约收取。51. 单选题 张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15

35、万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。A 15B 14.5C 14D 10答案 B解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含IO万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。因此张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10 +5x90%= 14.5（万元）。52. 单选题

36、 下列适合进行白糖买入套期保值的情形是（）。A 某食品厂已签合同按某价格在两个月后买入一批白糖B 某白糖生产企业有一批白糖库存C 某白糖生产企业预计两个月后将生产一批白糖D 某经销商已签合同按约定价格在三个月后卖出白糖，但目前尚未采购白糖答案 D解析 买入套期保值，又称多头套期保值，是指套期保值者通过在期货市场建立多头头寸，预期对冲其现货商品或资产空头，或者未来将买入的商品或资产的价格上涨风险的操作。主要使用的情形有:（1）预计未来要购买某种商品或资产，购买价格尚未确定时，担心市场价格上涨，使其购入成本提高。（2）目前尚未持有某种商品或资产，但已按固定价格将该商品或资产卖出（此时处于现货空头头

37、寸），担心市场价格上涨，影响其销售收益或者采购成本。故本题D正确。53. 单选题 某大豆经销商在大连商品交易所做卖出套期保值，在大豆期货合约上建仓10手，当时的基差为-30元/吨，若该经销商在套期保值中出现净亏损2000元，则其平仓时的基差应变为（）元/吨。（合约规模10吨/手，不计手续费等费用）A -20B -50C 20D -30答案 B解析 基差=现货价格期货价格。经销商在套期保值中出现净亏损2000元，亏损=20001010=20（元/吨），即基差走弱20元/吨，仓时的基差=-30-20=-50（元/吨）。54. 多选题 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办

38、法，上述机构包括( )。A 期货交易所的非期货公司结算会员B 从事外汇期货交易的商业银行C 期货交易所的期货公司结算会员D 期货投资咨询机构答案 A,D解析 期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。55. 多选题 采用直接标价法的外汇汇率包括（ ）A 日元B 瑞士法郎C 加元D 澳元答案 A,B,C56. 单选题 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。A 10B

39、15C 20D 60答案 A解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起lO个工作日内向协会报告。57. 单选题 上证50股指期货5月台约期货价格是3142点，6月合约期货价格是3150点，9月合约期货价格是3221点，12月合约期货价格是3215点。以下属于反向市场的是（ ）。A 5月合约与6月合约B 6月合约与9月台约C 9月合约与12月合约D 12月合约与5月合约答案 C解析 反向市场近期合约价格要大于远期合约价格。58. 判

40、断题 期货从业人员管理办法明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。( )A 错B 对答案 A解析 期货从业人员管理办法第十五条第二项规定，期货公司的期货从业人员不得挪用客户的期货保证金或其他资产。59. 多选题 下列关于套期保值者的说法，正确的有( )。A 套期保值者试图通过期货合约买卖降低自身面临的价格风险B 套期保值者运用一定资金通过期货交易以期获取投资收益C 金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D 商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等答案 A,C,D解析 B项描述的是期货投机者的行为。60. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公

41、司应当在净资本计算表的附注中，充分披露( )的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A 预计负债B 或有负债C 或有资产D 负债答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第十五条第一款规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。61. 单选题 从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的予以( )。A 警告B 公开谴责C 罚款D 批评答案 B解析 参见期货从业人员执业行为准则

42、（修订）第三十八条规定。62. 多选题 根据相关规定，关于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是( )。A 期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳B 保险基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保险基金C 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳D 保险基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整答案 C,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后

43、续资金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额达到8亿元人民币；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。63. 单选题 某投机者预测5月份棕榈油期货合约价格将上升，故买入10手棕榈油期货合约.成交价格

44、为5 300元吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在5 000元吨再次买入5手合约，当市价反弹到（ ）元盹时才可以避免损失（不计税金、手续费等费用）。A 5 100B 5 150C 5 200D 5 250答案 C解析 总成本=5 3001010+5 000510=780 000元；平均价格为：780 000元150吨=5 200元吨时才可以避免损失。64. 判断题 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。()A 错B 对答案 A解析 刑法

45、修正案（六）第七条第一款规定.公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。65. 单选题 被注销期货从业资格的人员连续( )未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 2015年5月真题A 6个月B 3个月C 2年D 1年答案 C解析 期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。66. 判断题

46、中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的，应当提请期货监督管理机构进行。( )A 错B 对答案 A解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十九条第二款规定，交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。67. 单选题 某股票看涨期权（A）执行价格和权利金分别为60港元和4.53港元，该股票看跌期权（B）执行价格和权利金分别为67.5港元和6.48港元，此时该股票市场价格为63.95港元，则A、B的时间价值大小关系是（）。A A大于BB A小于BC A等于BD 条件不足，不能确定答案 B解析 时间价值=权利金

47、-内涵价值；看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格；看跌期权的内涵价值=执行价格-标的资产价格。A的时间价值=4.53-（63.95-60）=0.58（港元），B的时间价值=6.48-（67.5-63.95）=2.93（港元）。故选B。68. 多选题 ( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 2015年7月真题A 中国人民银行B 财政部C 中国证监会D 期货交易所答案 B,C解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十三条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。69. 多选题 根据中华人民共和国刑法修正案，下列关于证券、期

48、货交易内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有（）、A 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的B 期货交易内幕信息的人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，情节严重的C 期货交易内幕信息的人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的D 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，情节严重的答案 A,B,C,D解析 中华人民共和国刑法修正案四、刑法第一百八十条规定，修改为：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获

49、取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。”70. 多选题 根据买方行使权利时的买卖方向，可将期权分为( )。A 看跌期权B 现货

50、期权C 看涨期权D 期货期权答案 A,C解析 按照买方行权方向的不同，可将期权分为看涨期权和看跌期权。看涨期权的买方享有选择购买标的资产的权利，所以看涨期权也称为买权、认购期权;看跌期权的买方享有选择出售标的资产的权利，所以看跌期权也称为卖权、认沽期权71. 不定项选择题 根据以下材料，回答TSE题设r=6%，d=2%，6月30日为6月份期货合约的交割日。4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货指数分别为4100点、4200点、4280点及4220点。TS若不考虑交易成本，则下列说法不正确的是()。A 4月1日的期货理论价格是4140点B 5月1目的期货理论价格是4248点C 6月1日的

51、期货理论价格是4294点D 6月30日的期货理论价格是4220点答案 B解析 期货理论价格F(t,T)=S(t)+S(t)(r-d)(T-t)/365。计算得4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的期货理论价格分别为4140点(4100+41004%90/365)、4228点(4200+42004%60/365)、4294点(4280+42804%30/365)及4220点(4220+42204%0/365)。72. 多选题 交割仓库可以从事以下业务（）。A 期货交易B 商品出库C 商品保管D 商品入库答案 B,C,D解析 交割仓库日常工作主要包括：商品入库、商品保管和商品出库。73. 多选

52、题 期货公司及其从业人员从资产管理业务，（ ）A 不得以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户B 不得占用.挪用客户委托资产C 不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送D 以个人名义收取服务报酬答案 A,B,C解析 不得以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户、不得占用.挪用客户委托资产、不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。74. 不定项选择题 某年6月的S&P500指数期货为800点，市场上的利率为6%，每年的股利率为4%，则理论上6个月后到期的S&P500指数期货为()点。A 760B 792C 808D 840答案 C解析 每年的净利率=资金成本

53、-资金收益=6%-4%=2%；半年的净利率=2%(1/2)=1%；6个月后的理论点数为800(1+1%)=808(点)。75. 单选题 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。2015年7月真题A 根据公司章程的规定B 由监事会C 由董事长D 由总经理答案 A解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。76. 单选题 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是( )。 2015年5月真题A 理事长提议B 1/4以上理事联名提

54、议C 中国证监会提议D 总经理提议答案 C解析 期货交易所管理办法第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）1/3以上理事联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。77. 单选题 客户保证金未足额追加的，按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金( )。A 全额扣除B 按照一定比例加回C 按照一定比例扣除D 全额加回答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第十七条第一款规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在

55、报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。78. 多选题 根据期货交易所管理办法，期货交易所章程应当载明的事项包括()。A 注册资本及其构成B 名称、住所和营业场所C 管理人员的产生、任免及其职责D 章程修改程序答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：(一)设立目的和职责；(二)名称、住所和营业场所；(三)注册资本及其构成；(四)营业期限；(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七)基本业务制度；(八)风险准备金管理制度；(九)财务会计、内部控制制度；(十)变更、终止的条件、程序及清算办法

56、；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中规定的其他事项。79. 单选题 10月2日，投资者持有股票组合的现值为275万美元，其股票组合与S&P500指数的系数为1.25。为了规避股市下跌风险，投资者准备进行股指期货套期保值，10月2日的现货指数为1250点，12月到期的期货合约为1375点，则投资者应该12月份到期的S&P500股指期货合约。（S&P500期货合约乘数为250美元）A 卖出10手B 买入10手C 卖出11手D 买入11手答案 A解析 该投资者持有股票组合，是为了规避股市下跌风险，应该通过在期货市场上卖出股票指数期货合约的操作。根据公式，买卖套期合约数量故应卖出10手12月份

57、到期的S&P500股指期货合约。80. 单选题 从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）A 警告B 公开谴责C 罚款D 批评答案 B解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。81. 多选题 期货公司应当按照期货公司资产管理业务试点办法和期货公司信息公示有关要求，在中国期货业协会网站上资产管理业务的（）等基本情况进行公示。A 主要投资策略、投资方向B 从业人员C 具体操作技巧D 风险特征答案 A,B,D解析 根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，期货公司应当按照本办法和期货公司信

58、息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。82. 多选题 期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有( )。A 合并B 分立C 联网交易D 设立分所答案 A,B,D解析 期货交易所管理办法第十四条第一款规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。83. 单选题 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向协会报告，由（ ）注销其从业资格。A 5；中国证监会B 10;中国证监会C 5;期货业协会D 10；期货业协会答案 D解析 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解