安全生产风险管理体系审核评分表

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1、一、前言随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化的趋势。中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。体系于2007年10月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、规范的安全生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力”。然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，提高安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。因此，如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用的绩效

2、，采用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应重点关注和解决的问题。体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，并从SECP四个环节“策划（scheme）、执行（execution）、依从（consistency）、绩效（performance）”，综合诊断企业体系运行绩效和改进机会。公司组织编制的安全生产风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核员在进行体系审核时提供参考。二、审核原则与方

3、法安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。审核时，审核员应遵循以下审核方法：一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。二是对发现问题/不符合事项，按SECP进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。三是分析存在问题/不符合项在SECP各阶段中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各阶段得分。三、分数分配与计分方法（一）分数分配根据体系内容的系统性原理，审核指南已经按一定的比例给出各

4、单元及要素分数，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节：环节分数%要素的策划/系统建立：资源、标准及支持文件的准备（S）10系统包括标准/计划及支持文件执行（E）25对建立系统包括标准/计划及支持文件执行的依从程度（C）30绩效：系统包括标准及支持文件质量和实际达到目的/目标（P）35总分100 体系各单元分数分配如下：第一单元1795分，第二单元1470分，第三单元1200分，第四单元870分，第五单元910分，第六单元1870分，第七单元520分，第八单元575分，第九单元600分，总计9810分。（二）计分方法计算SECP各环节分数时，应通过审核发现的具体问题，分析各环节存在的管

5、理问题并按其关键程度扣一定的百分数。1、应关注的管理问题S环节：关注系统建立的充分性E环节：关注执行系统的完整性C环节：关注执行系统的一致性P环节：关注执行的效果（体现在系统质量与是否达到要素要求的目的/目标）2、各环节计分方法按上述分数分配原则，每个要素的S分=要素分10%； E分=要素分25%； C分=要素分30%； P分=要素分35%。S得分=S分(100%-S扣分百分数)，S扣分百分数=(S分-S实得分)/S分E得分= E分(100%-E扣分百分数) (100%-S扣分百分数) C得分= C分(100%-C扣分百分数)(100%-S扣分百分数)P得分= p分(100%-p扣分百分数)

6、要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分四、绩效认可安全生产管理绩效认可应体现注重结果，关注过程的原则。绩效评价包括两方面：一是工伤事故率与城市供电可靠率；二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP绩效评价标准为：序号认可等级过程管理得分工伤意外率（DIFR）城市供电可靠率%（用户平均停电时间）1五钻五星9999.994四星9899.989三星9799.983二星9699.977一星9599.9662四钻四星9099.954三星8699.943二星8399.932一星8099.9203三钻四星7599.897三星7199.874二星6899.840一星6599.8174两钻四星62

7、99.772三星5999.749二星5799.726一星5599.7035一钻5099.658（30h）其中：- 当发生人身死亡或较大电网、设备事故取消绩效认可；- 过程管理得分%：是体系各要素得分之和与总分的百分比；- 工伤意外率（DIFR）=；- 工伤意外人员受伤职业病职业性疾病；- 工伤意外次数：指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；- 200,000是一个基数，按100人工作一年(50周)，每周40小时计算得出；-当过程管理得分与其它指标得分不同等级时，以低档对应的级别作为评级依据。-城市供电可靠率=-用户平均停电时间=-根据

8、对标结果，国际上13个先进城市（包括新加坡、香港、东京、巴黎）用户平均停电时间为63分钟，即供电可靠率为99.988%。本指南编写人员：皇甫学真 佀蜀明 谭冠雄 张 冲 黄泽源 余永奎 凌 毅 梁 广 林玮玲 柳亦钢 高 毅 杨文波 刘宏韧 张洪敏 侯 君 莫裕倩 岑贞安 郭海峰 蔡振坤 刘 玲 商本莲 王 蜀 目 录第一单元 安全管理- 2 -1.1安全生产方针（90分）- 2 -1.2安全生产责任制（210分）- 3 -1.3安全生产法律法规与标准（150分）- 4 -1.4 安全生产目标与指标（125分）- 5 -1.5 安全生产会议（120分）Error! Bookmark not d

9、efined.1.6 安全管理机构与人员配置（150分）- 8 -1.7 安全生产文件与数据的控制和管理（120分）- 9 -1.8 流程与变化管理（200分）- 11 -1.9 安全生产信息沟通（140分）- 14 -1.10 供应商与承包商管理（190分）- 16 -1.11 安全科技（70分）- 19 -1.12 纠正与预防（230分）- 20 -第二单元 风险评估与控制- 22 -2.1风险评估与控制总体原则（110分）- 22 -2.2电网风险评估（300分）- 25 -2.3设备风险评估（300分）- 28 -2.4作业风险评估（300分）- 30 -2.5环境与职业健康风险评估（

10、260分）- 32 -2.6企业风险概述（200分）- 35 -第三单元 应急与事故管理- 37 -3.1应急管理与响应（600分）- 37 -3.2事故/事件管理（600分）- 43 -第四单元. 作业环境- 49 -4.1标识管理（120分）- 49 -4.2划线管理（100分）- 50 -4.3通风（90分）- 51 -4.4照明与能见度（90分）- 53 -4.5建筑物、构筑物（90分）- 54 -4.6人机工效（100分）- 55 -4.7内务管理（100分）- 56 -4.8 消防管理（130分）- 57 -4.9 保安系统（50分）- 60 -第五单元 生产用具- 61 -5.1

11、 安全工器具与个人防护用品（140分）- 61 -5.2 手工具（90分）- 63 -5.3 特种设备（130分）- 63 -5.4 测试设备（130分）- 65 -5.5 用电设备（110分）- 66 -5.6 爬梯、平台及脚手架（100分）- 67 -5.7 机动车辆（210分）- 68 -第六单元 生产管理- 69 -6.1规划与设计（200分）- 69 -6.2施工与交接验收（200分）- 72 -6.3新设备投运（200分）- 75 -6.4调度管理（210分）- 78 -6.5运行与维护（210分）- 81 -6.6设备管理（240分）- 84 -6.7作业过程控制（280分）-

12、87 -6.8 隔离闭锁系统（230分）- 90 -6.9采购与仓储管理（100分）- 91 -第七单元 职业健康系统- 94 -7.1职业健康系统（400分）- 94 -7.2危险物品与废料管理（120分）- 98 -第八单元 能力要求与培训- 102 -8.1 员工选聘（150分）- 102 -8.2 能力培训（425分）- 103 -第九单元 检查与审核- 105 -9.1 检查（340分）- 105 -9.2 审核（260分）- 108 -第一单元 安全管理规范要求审核要点检查方法阶段评分标准审核发现备注1.1安全生产方针（90分）目的: 明确企业安全、职业健康、环境保护的宗旨和方向，

13、为企业的安全生产提供努力方向和管理焦点。制定1.1.1 安全生产方针的制定 企业最高管理者应组织制定安全生产方针。 制定的方针应体现： 企业遵守国家法律、法规的承诺 企业发展战略的目标和方向 企业对安全、健康、环境及持续改进的承诺 顾客、员工、社会和其它相关方的需求 方针应简洁并与企业的核心业务相适应。 方针应清楚传达管理层对安健环管理的承诺，并由企业最高管理者签发。1、是否有标准规定了方针的制定、传达与回顾的职责与要求？2、是否制定了安全生产方针？方针是否经过安全生产委员会审核发布？3、方针的内容是否体现了企业宗旨、目标以及管理关注点，包括：-企业遵守国家法律、法规的承诺；-企业发展战略目标

14、和方向；-企业对安全、健康、环境及持续改进的承诺；-客户、员工、社会和其他相关方的需求。1 查企业标准与制度2 查企业的制订并由最高管理者签发的方针；3 查企业方针发布令或通知SEEC 1、 无明确的标准/制度或程序对安全生生方针的制订、传达与沟通、回顾与修订作出规定，扣100%；制订了标准，但内容有一般缺失的扣10-20%，较大缺失的扣30-40%，重大缺失的扣60-70%；2、 未制订安全生产方针，或制定后未发布，扣100% 3、 制订的安全生产方针未经过审核而发布，或无最高管理者签发，每项扣20%；4、 安全生产方针内容不齐全,不符合要求的，每缺少一项扣20-30%；与企业核心业务不相适

15、应，扣30-50%；传达与沟通1.1.2安全生产方针的传达与沟通1、 安全生产方针及其任何修订均须告知企业所有员工。2、 所有员工应熟悉并理解安全生产方针。3、 管理层可通过下列等方法传达方针：a) 在整个企业中公布、张贴b) 作为员工入职培训及再培训的内容c) 印刷在安全工作手册中d) 在会议中强化4、 安全生产方针应向相关方传递，并可方便地获知。5、 应向公众披露安全生产方针。1、是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针？如：讲解、张贴。2、管理者及员工是否熟悉并理解方针内容及内涵？3、方针修改后是否重新发布？1、 相企业的传达方式与途径，抽查书面通知、邮件通知、员手册、公

16、告、培训记录等；2、 按员工的5-10%抽查（或每个点3-5人）； E PE（分）1、 方针未传达与沟通，或采取的传达与沟通措施无效，扣100%；安全生产方针的传达与沟通手段单一，效果有限，扣10-30%。未向公众披露或相关方传达，扣30-40%；无法方便获得，扣20%-40%2、 沟通有效性核查：每一人次扣10%，超过50%的员工不清楚或了解安全方针，则本项得0分，扣100%；3、 方针方针修改后未重新发布的，扣30-40%；回顾与修订1.1.3安全生产方针的回顾与修订a) 管理层每年至少对安全生产方针回顾一次，以保持适应性。同时确保对公众、股东关注问题的适时回顾。b) 若出现其它须修订之处

17、，安全生产方针须立即修订。1、是否每年组织对方针的回顾，确保了方针的适宜性？2、国家或上级政策、企业内外部条件发生变化时是否进行了回顾或修订？3、企业安全生产管理各项工作是否符合/体现方针精神？1、 相关会议记录或文件；2、查实际工作与方针的符合性 ECP1、 未每年组织对方针的回顾，扣30%；2、 虽然组织有对方针的回顾，但时间间隔超过3个月的，扣10-20%分； 需要修订方针而未及时修订，超期二个月以上的，扣20%；因发生变化而需要修订方针而未进行扣30%；3、 工作不符合或未体现方针精神的， 每发现一般不符合的扣10-20%；较多不符合扣30-40%，急需要改进的扣50-60%；1.2安

18、全生产责任制（210分）目的: 确保企业各级人员的安全生产职责、到位标准、权限与义务得到规定、理解和履行。 制定1.2.1 安全生产职责与权限 企业应制定各级、各岗位人员的安全生产责任制，责任制应包括以下内容： 安全生产职责 到位标准 权限与义务 到位标准的建立应考虑以下内容： 贯彻、落实政策法规的行动 组织、参加的安全生产活动 执行安全生产的巡视、检查 参与风险评估研究 参与体系的内审 对评估发现问题的处置 对纠正行为的实施进行回顾 参加应急演练与救援 参与安全事故调查 对安全生产风险管理体系进行回顾 日常事务包括与相关方沟通安全生产问题 企业应建立员工拒绝程序，形成文件，让员工有权拒绝存在

19、安健环隐患的工作 程序应向企业的所有员工沟通 程序必须确保员工拒绝的事件得到客观地调查 在安健环条件不符合要求的情况下，员工拒绝工作不受到惩罚或问责 经评估工作现场和条件满足安健环要求，员工应返回工作1、是否有标准规定了责任制的制定、沟通与回顾的职责与要求？2、是否制定了各岗位安全生产责任制？包括：-安全生产职责；-到位标准；-权限与义务。3、安全生产责任制是否满足法律法规以及上级相关要求？是否体现了责任的有机传递或分层分级负责?4、各岗位的到位标准是否包含了体系相关的工作要求？5、管理层是否为落实责任制配置了有效资源？6、是否制定了员工拒绝作业的标准，规定了拒绝情形、报告、处理与分析的程序？

20、1、 查相关标准；2、 查各级责任制；3、 查各级、各部门实际的的资源配置； SE C C C S1、 未制订相关标准，扣100%，标准内容缺少责任制的制定、沟通与回顾的职责与要求的，每缺少内容一项扣10-20%，最多扣60%；2、 安全生产责任制的制订应落实到各个部门及各岗位。缺少一个关键部门，扣20%，缺一个关键岗位扣10%，一般部门及岗位扣10%、5%，最多扣100%；安全生产责任制内容不齐全的，每发现一个问题点扣5-10%，最多扣40%，按抽查的责任制进行平均计算；3、 未满足法律与法规的要求，一处扣10-20%，未满足上级要求，一处扣5-10%; 未体现责任制的有机传递或分级负责的，

21、每发现一处扣5-10%; 按抽查的责任制进行平均计算；4、 岗位未如包含体系相关的工作要求，每缺少一处扣5-10%，最多扣40%,按抽查的责任制进行平均计算5、 管理层未为落实安全生产责任制配置有效的资源，扣30%；资源不足够的扣5-10%；6、 拒绝作业程序/标准未制定，扣20%；内容不齐全，每一问题点扣5-10%；沟通1.2.2 安全生产责任沟通1、 安全生产责任制应逐级沟通。2、 各级、各岗位人员应熟悉并理解自己的职责。3、 安全生产责任制的修订应书面通知员工。4、 .1、制定责任制过程中是否与各级人员进行沟通？2、责任制颁布后是否逐级与员工进行了培训、宣传？3、各级人员是否清楚自己的职

22、责？4、是否将拒绝程序向所有的员工进行沟通与说明？员工是否清楚拒绝程序？5、责任制修订后是否与员工进行了沟通？1、查会议、邮件等沟通记录，随机抽查与会相关人员以验证其真实有效性；2、查相关培训与宣传记录或证据，并随机抽查相关人员以验证其真实有效性；3、要证相关人员是否了解本岗位或本部门安全生产责任制，一般按5-10%抽样（或每个点3-5人），每个层级必须抽查； E C P P1、 制定责任制未与各级人员进行沟通，扣30%，沟通不充分，扣10-20%；某一班组或部门未沟通扣5-10%；2、 未逐及培训，每缺少一层级，扣30%, 最多扣100%；3、 每发现一人次不了解/不熟悉自己的职责，扣5-1

23、0%， 最多扣100%；4、 员工不清楚拒绝程序，每一人扣5%，按员工的5-10%抽查（不少于10人），超过50%员工不清楚，扣30%；履行1、是否按到位标准履行责任制？重点关注以下层面责任制及到位标准的实际执行情况。- 领导层；- 管理层；- 执行层；访谈及查阅相关工作或会议记录 C 安全生产责任制的执行不到位，未按要求执行，每发现一处，领导层扣40%，管理层扣20%，执行层扣10%；最多扣50%；评估与回顾40分1.2.3 安全生产责任到位评估与责任回顾 企业应至少每年按照各岗位安全责任制的到位情况进行一次评估和回顾。 对发现的问题、不足按程序进行纠正或更新1、是否对各岗位责任制的到位情况

24、进行了年度评估？评估是否针对管理/工作绩效与存在的问题？2、是否针对评估结果，制定改进措施？3、是否制定考核办法，对责任制履行情况进行考核？4、机构与职能发生变化时是否及时对责任制进行修改？5、是否每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存在的问题进行了修订？6、拒绝事件是否得到客观调查和统计分析，对分析结果是否提出改进措施？1、 查相关会议记录及文件；2、 查改进措施计划与完成3、 查考核办法及文件资料、通知、组织机构设置等，查考核结果4、 查相关会议记录或报告，查修订通知及相关责任制；5、 查分析记录与措施计划与实施 E E EE E C C1、 未执行每年一次的安全生产责任制评

25、估, 扣30%；评估流于形式，未针对存在的问题，扣10-20%；2、 针对评估结果未制订相应的改进措施，扣30%；问题与改进措施未对应，每缺少一项扣5%，最多扣20%；3、 未制订考核办法，扣30%；考核办法内容与实际脱离或有遗漏的，每一外扣5-10%，最多30%；未实施考核，扣40%，考核流于形式或存在较多问题，扣20-30%，考核存在一般不足，扣10%；4、 责任制未随变化及时修订，每一次扣10%，最多扣30%；5、 未每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，扣30%；未对存在问题进行修订，扣20%；6、 拒绝事故未调查统计分析，每一起扣5%，最多扣30%；无改进措施，每一起扣5%

26、，最多扣30%；措施不完善一外扣2-4%；最多扣15%；1.3安全生产法律法规与标准（150分）目的: 确保企业对安全生产相关的法律法规、标准的依从。识别与获得1.3.1 法律法规与标准需求识别 企业应建立并保持识别、获得、融入、回顾影响企业的安全生产法律、法规、规程和外部标准的程序，形成文件。 识别相关的法律、法规需求时应考虑： 国家法律、法规 省、部委及地方法规 行业标准 国际惯例 应提供获取法律法规需求的有效途径。 应建立适用于企业相关的法律法规清单 所有已识别的法律法规与标准应适用于企业的系统、标准及程序。1、是否有标准规定法律法规与标准需求识别、获得、融入、依从和回顾的职责与要求？

27、2、企业获取法律法规的渠道是否明确、畅通？3、是否建立了法律法规与标准清单（库），并识别与企业安全生产相关法律法规与标准的有效性及适用条款？1、 查相关标准；2、 查相关与文件；与实际获取渠道3、 查文件清单及法律法规库/文档 S E E C1、 未制订形成文件的程序/标准，扣30%，程序/标准条款是内容的缺失的，每一点扣5%，最多扣20%；2、 有识别及获得渠道，但未制订形成文件的程序的，扣10%；标准获取渠道不明明，或不畅通的，视情况，扣10-30%；3、 未建立法律法规清单（库），扣30%；建立清单（库），但有遗漏的，每遗漏一份适用的安全生产法律/法规/标准扣5%，最多扣60%。4、 只

28、有清单而未获取相关法律法规文件，每一法律或法规/标准扣5%；适用条条款未识别，每一法律法规标准扣5%；最多扣60%。融入1.3.2 法律法规与标准的融入 为确保法律的依从性，所有相关的法律法规应融入企业相关的标准及程序。 企业应按识别的法律法规要求，对员工提供资质培训。1、是否将已识别的安全生产法律法规与标准的适用条款融入了企业标准？查适用条款及与之对应的企业标准 C1、 适用的法律法规与标准条款未融入企业标准的，每发现一条，扣5%，最多扣60%；2、 未提供相应的资质培训，扣30%；依从与执行1.3.3 法律法规与标准依从1、 应对企业法律与标准依从性进行综合审核和正式的评估。2、 审核应识

29、别违反法律、法规、标准的事项并立即予以纠正。1、标准、制度是否符合法律法规的要求？2、是否按已识别法律法规的资质要求，对员工进行相关培训？3、对员工进行法律法规培训的效果如何？4、相关的法律法规、标准及其它要求是否在管理、生产现场落实。查企业标准；查培训通知与记录，现场抽查员工；抽查比例员工人数5-10%（每个点3-5人）；现场观察与抽查员工 C C PP 1、 相关企业标准制度与国家法律法规/标准不符合的，每一处，扣5-10%，最多扣50%；按所抽标准/制度平均计算；2、 未对员工进行资质培训的，扣30%；每发现一位不具备相关资格的，扣5%，最多扣30%；3、 开展了培训，无效果的，扣40%

30、，效果不明显扣20%；需要改进的，扣10%；4、 现场未落实的或急需要改进的，扣60%；存在较多的区域需要改进的，扣40%；少数个别需要改进的扣10-20%总结与回顾1.3.4 法律法规与标准回顾1、企业应确保法律、法规、规程或标准的任何变化得到：识别、获得、融入、沟通2、 企业应及时更新法律法规、标准的清单。1、企业是否对法律法规的依从性进行了评估？2、是否每年对建立的法律法规与标准清单（库）进行回顾？已识别的法律法规与标准是否适用于企业的系统、标准及程序？3、法律法规与标准有任何变化时是否得到有效识别、获得、融入和沟通？4、企业或员工是否有违反法律、法规、标准的事项，并及时纠正？1、 查评

31、估与回顾记录，2、 查法律法规/标准清单；3、 查事故/事件等记录/通报与处理 EE CP1、 未按期限要求每年进行一次评估的，扣30%；2、 每年未回顾或清单未更新的，扣30%；未按期限要求每年进行一次评估的，但已更新单的，扣10%；清单有遗漏的，每一发现一处，扣5%，发现不适用的法律与法规的一处扣5%，最多扣20%3、 法律法规的变化未识别的，一处扣5%；最多扣30%4、 员工有违反法律法规/标准的，一人次扣5%，最多扣40%；未及取纠正措施的，一处扣5%, 最多扣30%；企业员违反法律法规/标准的，一次扣20%，最多扣100%；未及取纠正措施的，一处扣10%, 最多扣60%1.4 安全生

32、产目标与指标（125分）目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。目标与指标的设立1.4.1 目标与指标的设立 企业应识别所需要控制的风险和关注的安全生产目标与指标。 企业应制定安全生产目标与指标，制定时应该考虑： 上级下达的目标与指标及相关方的要求 企业发展战略目标要求 持续改进的要求 管理评审结果 绩效评估的结果 风险评估结果 相关方的满意度 同类企业平均水平或先进水平 自我评估结果 实现目标所需的资源 安全生产目标、指标应与政策一致并与企业的风险相关。 安全生产目标与指标应是可测量的；测量可以是定量，也可以是定性，可考评、测评。 目标与指标应文件化。 安全生产目标应体现： 改善安全生产管

33、理的努力和行动 对事故、事件控制的期望 对生产运行指标控制的期望1、是否有标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾等方面的工作进行管理？2、是否制定所需控制风险和安全生产绩效的目标与指标？重点：-是否关注上级要求和企业风险；-是否文件化；-是否可测量；-是否层层分解。3、安全生产目标是否体现了以下方面？-改善安全生产管理的努力和行动；-对事故、事件控制的期望；-对生产运行指标控制的期望。4、是否制定了实现目标与指标的各层次工作计划？1、 查相关标准；2、 查目标与指标，及工作计划； S E E E1、 无标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾等方面的工作进行管理，扣100%；有标准，但内容不

34、齐全，每缺少一点扣5-10%，最多扣40%；2、 未建立安全生产目标与指标的，扣100%；建立了目标与指标，但未分解到各层级，各部门的，扣20-40%；如果遗漏了部门，每一部门扣5-10%；3、 安全生产目标未体现要求的内容的，每缺少一外扣10%；4、 未制定实现目标与指标的工作计划的，扣30%，计划欠完善，遗漏了部门的，每一部门扣5%，重要/关键部门扣10%；无相关责任部门或责任人的计划，每一处扣5%；实施与监测1.4.2 目标与指标的实施与监测企业应制定实现目标和指标的实施计划包括：c) 目标、指标的层层分解d) 制订完成目标、指标的工作计划企业应定期对目标、指标和相应工作计划及完成情况进

35、行监测、分析。应涵盖：e) 安全指标f) 生产运行技术指标g) 安全生产管理1、是否为实现安全生产目标提供了足够的所需资源？2、工作计划是否按期顺利开展？3、是否定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行监测、分析？4、是否对工作计划执行中发现的问题采取了补救措施？查企业实施与监测计划；查实施与监测记录或结果（必要时现场验证） E C E 1、 资源不足够，视情况扣5-30%;2、 有计划未实施，并且无客观说明的，每一项扣10-20%；实施进度未按期进行的，每延后一月，扣5-10%，未能在计划期完成的，每一项扣5-10%；最多扣100%；3、 未对目标与指标实施监测及分析的，扣30%；实施了监

36、测及分析，但内容不齐全的，每缺少一项，扣10%；最多扣30%；补救措施未采取，每一处扣5%，最多扣30%；目标与指标回顾1.4.3目标与指标的回顾 每年对安全生产目标、指标制定的科学性、合理性进行回顾，并在需要时及时修正或更新。 每年对安全生产目标、指标的完成情况进行回顾。 定期对安全生产目标、指标的实施过程进行绩效评估。1、是否每年对目标与指标完成情况进行回顾？包括经验、存在问题及建议措施。2、是否完成了工作计划，实现了年度目标与指标？3、是否每年对目标与指标制定的科学性与合理性进行回顾？-是否真实反映风险控制需要和绩效水平；-是否与企业实际状况相适应。查相关会议记录或报告；查分析统计结果/

37、报表； E/C P E1、 未对目标/指标进行回顾，扣20%; 内容不齐全，每缺少一项扣5-10%，最多扣20%；2、 目标指标未完成，无客观说明的，每一项扣10-30%；部分完成项扣5-15%，最多扣100%3、 未回顾，扣30%; 对目标指标进行了回顾，但内容有欠缺的，每一问题点扣5-10%；最多扣20%；5 安全生产会议（120分）目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。会议准 备1、是否有标准对安全生产会议进行管理？包括：-召开的频率；-内容及要求；-主持、参加会议人员；-会议记录与纪要。2、会议需研究、沟通、讨论或处理的事项，是否事先通知有关人员，给予参会者合理准备时

38、间？ SE1、 未对安全生产会议的管理做出明确规定的，扣100%； 会议管理内容不齐全，每缺少一项，扣10-20%；最多扣60%；2、 安全生产会议，如召开无计划，准备不充分的，无事先通知，参加人员不符合要求等，每一问题点扣5%，最多扣30%；会议实施1.5.1安全生产委员会会议 企业最高管理者每半年至少主持召开一次安全生产委员会会议。 会议主要内容： 研究、确定安全生产管理的方向与措施 研究、确定安全生产目标与指标并评估其完成情况 确定控制企业安全生产风险的措施与计划 研究、解决安全生产中的突出问题 监督安全生产风险控制计划的执行情况并进行考核会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、

39、完成时间。 1.5.2 安全生产工作会 企业每年至少召开一次安全生产工作会议。 会议主要内容： 对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与奖励 发布企业年度安全生产目标、指标 公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划1.5.3 安全生产分析会企业每月召开一次安全生产分析会议，会议由分管领导主持。会议主要内容：h) 督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况i) 对上月安全生产工作情况进行分析、回顾j) 对上月风险控制措施实施效果进行评估k) 对影响安全生产目标、指标的风险进行分析l) 协调布置月度安全生产的重点工作会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。1.5.4安全生产

40、专题会企业应根据风险变化的需要不定期召开安全生产专题会，处置和降低风险。会议主要内容：m) 根据企业风险变化和面临的风险进行分析、评估n) 制定控制计划与实施要求，落实所需的资源会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。1、是否按期召开安全生产委员会会议？内容是否包含：研究、确定安全生产管理方向、目标与指标；评估控制风险的措施与计划；解决安全生产中的突出问题；监督风险控制措施执行情况；审议有关考核意见。2、是否按期召开安全生产工作会？内容是否包含：对上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与奖励；发布年度安全生产目标、指标及公布工作计划。3、是否按期召开安全生产分析会议？内容是否

41、包含：督促落实年度计划的月度执行情况；回顾、分析、评估上月安全生产工作情况及风险控制措施实施效果；对影响安全生产目标与指标的风险进行分析；协调布置月度安全生产重点工作。4、是否按需召开安全生产专题会议？内容是否包含：根据企业风险变化和面临的风险进行分析、评估，并制定控制措施计划与实施要求，落实所需的资源。查会议通知、会议记录/纪要、会议签到、 E C ECE C E C安全生产委员会议1、 未每半年召开一次，少一次扣15%；二次未召开，扣40%；未按要求的时间间隔召开，每超过一个月扣5%；最多扣20%；2、 会议内容不符合要求，每缺少一项内容扣5-10%；最多扣30%安全生产工作会议：1、 未

42、每年召开一次，扣40%；2、 未按要求的时间间隔召开，每超过一个月扣5%；最多扣20%3、 会议内容不符合要求，每缺少一项内容扣5%，最多扣30%；安全生产分析会议：1、 未每月召开，每缺少一个月10%；一年内超过四个月（含）未召开，扣40%；2、 会议内容不符合要求，每次每缺少一项内容扣5%，按抽查的会议平均计算，最多扣30%；安全生产专题会议：1、 需要召开而未召开，缺少一次10%，二次及以上扣30%；2、 会议内容不符合要求，每缺少一项内容扣5%，最多扣20%；行动与跟进1、会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成的时限、责任人？2、会议是否有效解决重大安全生产问题？3、对会议提出的行

43、动或建议措施，是否进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价。 CPE/C会议未形成纪要，一次会议扣10%；最多扣30%；纪要内容不完善，每一发现点扣5%，最多扣15%；会议未能解决重大安全生产问题的，一次扣50%；形成的决议未落实，或需要采取的措施未有效实施，每缺少一项扣5-10%，按抽查的会议平均计算，最多扣40%；1.6 安全管理机构与人员配置（150分）目的：为企业安全管理提供必要的资源保障。机构设置1.6.1 安全管理机构设置 企业应依据国家法律、法规的要求设置安全生产委员会，对企业的安全生产工作实行统一领导。 依据国家法律、法规和企业规章制度的要求设置安全管理机构，配备安全管理人员。 依

44、据国家法律、法规和企业规章制度的要求在企业内部建立三级安全管理网络1、是否有标准对安全生产管理机构设置与人员配置、任命、资质进行管理？2、是否成立安全生产委员会，建立安全生产委员会工作规则？3、是否设置安全生产管理机构，并配备安全管理人员？4、是否建立三级安全管理网络？SEEE1、 无标准进行管理，扣100%；有标准但不完善，每一问题点扣10-20%；最多扣60%；2、 未成立安委会及未建立规则，扣30%，成立安委会，但无规则，扣20%；3、 未设立安全管理机构或未配备人员，扣100%；4、 未建立安三级安全网络，扣40%；建立网络，但不健全，扣10-20%；人员配置1.6.2 安全管理人员配

45、置与任命 安全管理机构人员的数量应满足安全管理工作的需要。 安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管理任务相适应 生产性车间（工区、项目部）设专职安全员（安全区代表），其他车间和班组设兼职安全员（安全区代表） 专业搭配合理，分工明确 最高管理者应按管理范围和区域书面任命下列职位: 安全管理部门负责人 安全员（安全区代表）- 依据企业风险和管理区域确定安全员（安全区代表），一般不少于1:50的比率- 明确安全员（安全区代表）的责任范围和职责，用平面图或书面的方式指明检查范围并在工作场所展示- 所有员工要知道安全员（安全区代表）的任命标准及其职责 内部审核员 事故/事件调查员 法律规定需增加的职位

46、及与风险/影响评估相关的职位 有条件的企业要配备专职医生、职业卫生员、专职护士。 被任命的人员需清楚理解并承诺履行被任命职位的职责与义务。1、安全生产委员会成员是否包含主要安全生产部门负责人和安全区代表？2、安全管理机构人员的数量与企业规模和管理任务是否相适应？3、安全监督人员是否满足管理需要？4、是否根据企业风险和管理区域设置安全区代表，安全区代表数量是否满足区域检查的需要？CCCCC1、 安委会成员未包括安全生产部门负责人或安全区代表，二者均未包括扣30%，每缺少一位，扣15%；2、 安全管理机构人员数量比例不符合要求，与企业实际不相符合，专职人员每缺少一人，扣10%；最多扣60%；3、

47、安监人员不能满足需要的，不具备相关能力的，每一人次扣10%，最多扣60%；4、 安全区代表数量不能满足区域检查需要的，每少一人，扣5%，最多扣60%；5、 其他相关安全管理人员，应该配置而未配置的，每少一人，扣5%；最多扣30%；人员资质与任命1.6.3 安全管理人员资质依据法律法规和企业规章制度的要求，被任命人员应具备相关的技术水平和资格。被任命的人员应分级参加下列培训：o) 安全生产风险管理体系及审核员培训p) 安全生产管理培训q) 危害辩识和风险评估的培训r) 事故调查与分析技术的培训s) 安全管理岗位和职责的培训必要时，应用由外部组织提供的国际标准和规程知识来衡量能力水平。1、以下人员

48、是否经过最高管理者书面任命？-安全管理部门负责人；-安全区代表；-内部审核员；-事故/事件调查员。2、被任命的人员是否参加了下列相关培训并获得相应资质？-安全生产风险管理体系及内审员培训；-安全生产管理培训；-危害辩识与风险评估的培训；-事故/事件调查与分析技术的培训；-安全管理岗位和职责的培训。3、是否明确有资质的急救人员？ E C E1、 相关安全管理人员无书面任命，每一人次扣5%，最多扣30%；2、 被任命的人员未参加相应资质培训，每一人次扣5%，扣完100%为止；3、 未明确有资质的，扣10%， 有明确，但无资质人员，每发现一人扣5%， 最多扣20%；职责履行1、安全生产委员会是否有效

49、发挥作用？2、安全生产管理机构是否有效履行职责？3、被任命的人员是否清楚理解并承诺履行职责与义务？4、所有员工是否知道任命的安全区代表及职责？5、任命的人员是否能熟练运用接受培训的知识？6、所有安全区代表是否掌握其职责范围存在的危害？查阅相关会议记录或会议决议等，现场抽查相关人员，每个占不少于3-5人；P1、 安委会，未发挥作用，扣40%；有发挥作用，但职责未能完全履行，扣10-20%；2、 安全管理机构未有效履行职责，或职责不清，扣100%；安全机构履行职责欠完善，部分职责不清楚，每一问题点扣5%，最多扣60%；3、 被任命的人员是不清楚应履行的职责与义务，每一人次扣5%，专职人员扣10%；

50、最多扣50%；4、 不清楚安全区代表的，每一人次扣5%；最多扣30%；5、 被任命的人员是不具备履行相应安全职责所应有的知识或技能的，每一人次扣5%，专职人员扣10%；最多扣30%；6、 安全区代表不清楚其范围内的危害，每一人次，扣10%，最多扣50%;1.7 安全生产文件与数据的控制和管理（120分）目的：为安全生产风险管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。文件制定1.7.1 安全生产文件的制定 企业应建立、执行和维护满足安全生产过程所需文件。 建立文件时应考虑下面因素或要求： 法律、法规要求和国家、行业标准 认可的国际标准 风险评估结果 流程管理与控制要求 相关方的要求 与企业发展

51、相关的外部信息 企业的管理惯例 企业文件产生、使用和控制的效力与效率评估因素： 针对性 合理性 功能性(如处理速度) 流转与闭环 所需的资源1、是否有标准对文件产生、标识、发放、培训、保存、回顾、修编、作废与外部文件管理进行规定？2、是否建立了安全生产过程所需的文件？包括：-工作标准；-作业指导书/技术支撑标准；-记录格式及检查表。3、依据工作标准要求制定的技术支撑标准的充分性？4、依据关键任务分析要求编制的作业指导书的充分性？5、依据工作标准要求制定的记录与检查表的充分性？查相关标准、文件与表格SECCC1、 未建立相关标准的，扣100%；标准有缺失的，每一点扣10%，最多扣40%；2、 应

52、该制订的文件而未制订的，每缺少一个文件扣5%，最多扣30%；3、 制订的技术支撑性标准不符合实际，不具针对性，或内容的缺陷的，每一处，扣5-10%，按抽查的文件平均计算；最多扣40%，4、 制订的作业指导羽不符合实际，不具针对性，或内容的缺陷的，每一处，扣5%，按抽查的文件平均计算；最多扣30%，5、 制订的技记录与检查表不符合实际，不具针对性，或内容的缺陷的，每一处，扣5%，最多扣30%，按抽查的文件平均计算；文件和数据的管理1.7.2 安全生产文件识别与控制程序的建立 企业应建立安全生产文件识别与控制程序，识别与控制程序应包含下列内容： 主索引表 文件颁布与执行时间 文件的版本与编号 文件

53、批准 文件的发放控制 文件解释权 文件的变化与废止管理 强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈要求 文件保存要求1.7.4 安全生产数据与记录 企业应识别需要建立的安全生产数据与记录，识别时应考虑： 法律法规与标准的要求 管理活动要求 生产运行过程 作业活动要求 与相关方的往来 企业应建立安全生产数据与记录控制程序，程序控制应考虑下列因素： 数据与记录完整性、准确性和及时性 数据与记录的可追溯性 数据与记录的存储的安全性与使用的方便性 数据与记录的维护方式 获取信息的记录 安全生产数据和记录的主要内容： 安全生产管理数据与记录- 安全生产会议纪要- 流程管理信息- 运行分析- 事

54、故调查报告- 检查数据与记录- 纠正与预防行动记录- 采购与发包过程信息- 承包商和供应商信息- 技术档案与图纸资料- 培训记录- 其它 安全生产作业活动数据与记录- 内、外部不符合/事故- 设备、设施与工器具检查维护和校验- 任务观察- 许可记录- 应急演练 - 其它 生产运行数据与记录- 设备与电网运行数据- 电网运行方式及保护运行数据- 设备、设施缺陷数据- 设备变动信息- 其它 安全生产风险管理体系运行数据与记录- 管理评审摘要- 系统审核- 危害辨识、风险评估与关键任务分析- 职业健康检查和监测- 环境因素登记和监测- 其它数据与记录要求：真实、完整、齐全、准确、及时。1、是否对文件

55、的主索引表、颁布与执行时间、版本编号、批准、发放控制、解释权、变化废止、强制性、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈进行控制？2、是否建立系统对企业产生的所有文件进行集中管理，以确保文件的可用性？3、是否针对文件系统的管理任命了人员并规定了职责？ 4、文件产生效率？-对文件需求的响应及时；-文件产生流程畅通；-用户界面良好。5、文件控制系统的效力？-文件的有效性；-文件存储的充分性；-文件索取的及时性；-外部文件管理有效性；-文件的分发充分。6、企业所产生的文件的质量？-文件格式明确、合理；-文件内容简洁、明了；-管理流程清晰、完善；-支撑文件清楚。7、支撑系统文件与现有安全生产管理文件、规章制度相整合、兼容性如何?8、数据记录是否真实、完整、齐全、准确、及时？查相关企业标准/程序；现场查证文件控制的有效性；SEEEPSEEPPCP1、 无安全生产文件识别与控制程序或未在其他文件中予以规定的，扣100%；控制程序内容不齐全，每缺少一项内扣10%