东北农业大学21秋《证券投资学》在线作业二答案参考33

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1、东北农业大学 21秋证券投资学在线作业二答案参考1. 特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。()A.错误B.正确参考答案：A2. 风险投资是一种以()方式募集资金，以公司等组织形式设立，投资未上市新兴中小公司的投资形式。A.公开募集B.私募C.财政拨款D.贷款参考答案：B3. 宏观调控下的 GDP 减速增长，对股市投资是不利的。()T.对F.错参考答案：F4. 在无风险收益率为 5%，市场期望收益率为 12%的条件下：A 证券的期望收益率为 10%，系数为 1.1;B 证券的期望收益率为 17%，系数为 1.2，那么投资者可以买进()。A.A 证券B.B

2、证券C.A 证券或 B 证券D.A 证券和 B 证券参考答案：B5. 下列技术分析方法中属于系统性风险的是()。A.国家风险B.操作风险C.信用风险D.合规风险参考答案：A6. 2005 年 1 月 1 日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度参考答案：A7. 我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。()A.错误B.正确参考答案：B8. 在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是_A.外汇储备B.黄金储备C.特别提款权D.IMF 的储备头寸参考答案：A9. 下列关于封

3、闭式基金的叙述，错误的是()。A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位参考答案：D10. 认股权证是普通股股东的一种特权。()T.对F.错参考答案：T11. 封闭式基金的价格町以分为()A.发行价格B.申购价格C.交易价格D.赎回价格E.成交价格参考答案：AC12. 下列关于 GDP 与证券市场被动关系表述错误的是()。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP

4、 增长将导致证券市场行情下跌C.GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升参考答案：D13. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是()。A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A14. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。()A.错误B.正确参考答案：A15. 与优先股相比，普通股票的风险较大。()T.对F.错参考答案：T16. 久期的概念最早来自_对债

5、券平均到期期限的研究。A.麦考莱B.特雷诺C.夏普D.罗斯参考答案：A17. 按证券进入市场的顺序，证券市场可分为()A.发行市场B.交易市场C.股票市场D.债券市场参考答案：AB18. 银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。()A.正确B.错误参考答案：B19. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是()。A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C20. 用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是()A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.主营业务收入增长率参考答案：D21. ()是股票最

6、基本的特征。A.收益性B.安全性C.风险性D.流动性参考答案：A22. 1975 年 10 月 20 日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：B23. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。()A.正确B.错误参考答案：B24. 下列那个财务指标是用来反映企业经营效率的()A.资产负债率B.固定资产周转率C.销售净利率D.速冻比率参考答案：B25. 效用函数的基本类型()。A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数参考答案：ABC26

7、. 封闭型投资基金发行期满后，还可增减持股数。()A.正确B.错误参考答案：B27. 一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票()时机，股价下跌转为上涨期间都是股票()时机。A.卖出;买进B.买进;卖出C.买进;买进D.卖出;卖出参考答案：A28. 在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为 8000 万元，出现概率是25%。在正常状况下，流动性余额为 4000 万元，出现概率是 50%，在最差情况下的流动性缺口为 2000 万元，出现概率为 25%，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是()。A.盈余 4500 万元B.缺口 4000 万元C.盈余 3500 万元D.缺口 3000 万元参考

8、答案：C29. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性。()T.对F.错参考答案：T30. 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在()买卖证券的有关业务。A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所参考答案：D31. 某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于_。A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合参考答案：C32. 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制。()A.错误B.正确参考答案：B33. 金融衍生工具的主要功能有()。A.

9、规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益参考答案：ABD34. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。()A.错误B.正确参考答案：B35. 下列各项属于自营业务的内部控制内容的有()。A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统参考答案：ABCD36. 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由()。A.投资者的筹码分布B.持有成本C.投资者的心理因

10、素D.机构主力的斗争参考答案：ABC37. 资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。()A.错误B.正确参考答案：A38. 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，通常包括证券发行市场和证券流通市场。()A.错误B.正确参考答案：B39. 直接融资的特点有()。A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C.间接性D.流动性差参考答案：AB40. 关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是_。A.既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小B.收

11、益水平仅与管理者的技能有关C.詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具D.夏普指数以证券市场线为基准参考答案：A41. 保险转移是转移风险的一种方式。()A.正确B.错误参考答案：A42. 金降落伞策略指的是()。A.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)C.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被

12、收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理D.目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力参考答案：A43. 按时收到风险企业的欠债没有按时收到财务月报重要。()A.正确B.错误参考答案：B44. 1982 年 2 月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：D45. 下列关于 RSI 指标的叙述中，错误的是()A.短期 RSI长期 RSI，则市场属于多头市场B.一般 RSI 的取值为 801

13、00%时，市场处于极强状态，应该买入C.RSI 的取值与参数大小有关，一般参数越大，分界线离 50%就越近，离 0 和 100%就越远D.当 RSI 在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶底时，是采取行动的信号参考答案：B46. 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是_。A.MACDB.RSIC.BIASD.PSY参考答案：D47. 关于认股权证的叙述中，正确的是()A.认股权证的理论价值为零时，其市场价格也必为零B.只要认股权证未到期，它的理论价值就一定会高于它的价格C.认股权证价格的变化幅度总是小于其股票价格的变化幅度D.投资者购买认股权证时，他购买的是一种购买选择权参考答案：D48.

14、松的货币政策的主要政策手段是()A.减少货币供应量，降低利率，放松信贷控制量B.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量C.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量D.减少货币供应量，提高利率，放松信贷控制量E.增加货币供应量，提高利率，放松信贷控制量参考答案：B49. 看涨期权的买方具有在约定期限内按_价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D50. 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人。()A.正确B.错误参考答案：A51. 优先股有固定的股息，随公司业绩好坏而变动。()A.正确B

15、.错误参考答案：B52. 假设某证券在 10 元处获得支撑，反弹至 20 元遇到阻力，根据百分比线的原理，我们可以判断，股价下跌途中可能会在()。A.17.50B.16.67C.15.00D.13.75参考答案：ABCD53. 个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为()。A.5%30%B.5%35%C.10%35%D.10%40%参考答案：B54. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。()T.对F.错参考答案：F55. 市盈率定价法在股权回购中对刚刚起步的公司是最适宜的。()A.正确B.错误参考答案：B56. 向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有()执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务参考答案：C57. 证券公司的客户招揽包括()等环节。A.确定目标市场B.选择营销渠道C.建立客户关系D.客户促成参考答案：ABCD58. 二板市场与主板市场最重要的一点区别就是()A.上市公司的主题概念不同B.赢利水平不同C.发展方向不同D.公司规模不同参考答案：A59. 上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出现。()T.对F.错参考答案：T60. 证券投资的基本原则有()。A.时间充裕原则B.能力充实原则C.理智投资原则D.分散风险原则参考答案：ABCD