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1、北京理工大学22春证券投资学综合作业二答案参考1. 下列关于金融资产的说法，正确的是( )。A.金融资产为经济创造净利润B.金融资产是生产能力的函数C.金融资产是一种索取实物资产的无形的权利D.金融资产也获得生产经营利润参考答案：C2. 经济周期属于以下哪类风险：( )A.企业风险B.市场风险C.利率风险D.购买力风险参考答案：B3. 证券发行市场是( )以发行证券的方式筹集资金的场所。A.证券投资者B.证券公司C.证券发行人D.证券中介机构参考答案：C4. 债券的等价收益率( )银行贴现收益率。A.高于B.低于C.等于D.无法判断参考答案：A5. 开放式基金的价格可以分为：_。A.发行价格B
2、.申购价格C.交易价格D.赎回价格E.成交价格参考答案：BD6. 若普通缺口在短时间内未被回补，则说明( )。A.原趋势不变B.原趋势反转C.趋势盘整D.无法判断参考答案：A7. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )A.错误B.正确参考答案：B8. ( )是股份有限公司的最高权利机构。A.董事会B.股东大会C.总经理D.监事会参考答案：B9. 假设甲公司的股票现在的市价为20元。有1份以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为21元，到期时间是1年。1年以后股价有两种可能：上升40%，或者降低30%。无风险利率为每年4%。如果利用单
3、期二叉树定价模型确定该期权的价值为( )。A.3.27B.3.87C.5.78D.5.27参考答案：A10. ( )属于趋势型指标。A.RSIB.MACDC.MAD.WMS参考答案：BC11. 当利率敏感性资产小于利率敏感性负债时，金融机构的重定价缺口为( )。A.正B.负C.0D.无法判断参考答案：B12. 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。( )A.错误B.正确参考答案：B13. 证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。( )A.错误B.正确参考答案：A14. 速动比率的计算公式为( )。A.流动资产-流动负债B.(流动资产-存货)/流动
4、负债C.长期负债/(流动资产-流动负债)D.长期资产-长期负债参考答案：B15. 固定收益型证券通常用来规避风险。( )A.正确B.错误参考答案：B16. 我国的上海、深圳证券交易所都是公司制。( )A.错误B.正确参考答案：A17. 证券投资风险评估的方法不包括( )。A.专家调查法B.经济计量评估法C.经验评估法D.财务指标评估法参考答案：C18. 根据技术分析理论，矩形形态_。A.为我们提供了一些短线操作的机会B.与三重底形态相似C.被突破后就失去测算意义了D.提示我们要耐心观望等待参考答案：A19. 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即公开发售基金份额募集资金，由
5、基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，以资产的保值增值等为根本目的，从事股票、债券等金融工具投资，投资者按投资比例分享其收益并承担风险的集合投资方式。( )A.正确B.错误参考答案：A20. 通常情况下，未来增长速度越高、高增长阶段持续时间越长，理论上市盈率越高。( )A.正确B.错误参考答案：A21. 近几年来，国债之所以受到青睐，主要是因为政府债券( )。A.是中央政府代表国库发行的债券B.利率一般高于银行同期存款利率C.具有信用度高、收益高和流通性强等特点D.具有风险高、收益高的特点参考答案：C22. 根据流动性偏好理论，如果预期通货膨胀在以后几年内会预计下跌，则长期利率会高于短期
6、利率。( )A.正确B.错误参考答案：B23. 道氏理论认为，股价变动趋势有( )，它们同时存在，相辅相成。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.以上都不对参考答案：ABC24. 移动平均线的特点包括_。A.追逐趋势B.滞后性C.助涨助跌性D.稳定性参考答案：ABCD25. 将风险厌恶引入效用函数：U=E(r)-1/2A2，其中A0时，属于( )。A.风险中性B.风险厌恶C.风险喜爱D.风险无关参考答案：B26. 资本资产定价模型存在一些假设，包括( )。A.市场是均衡的B.市场不存在摩擦C.市场参与者都是理性的D.存在一定的交易费用参考答案：ABC27. 影响行业兴衰的主要因素包括：( )
7、A.技术进步B.生命周期C.政府政策D.产业组织创新E.社会习惯的变化参考答案：ACDE28. 证券市场的基本经济功能包括( )A.中介B.筹资C.定价D.配置E.转制参考答案：BCD29. 下列哪项不属于深证分类指数?_。A.工业类指数B.金融类指数C.农业类指数D.综合类指数参考答案：C30. 有些可转换债券在赎回条款中设置不可赎回期，其目的是( )。A.防止赎回溢价过高B.保证可转换债券顺利转换成股票C.防止发行公司过度使用赎回权D.保证发行公司长时间使用资金参考答案：C31. 道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来的高，
8、那么主要趋势便是上升的，这个市场可称为空头市场。( )A.错误B.正确参考答案：A32. 税收的调节功能有：( )A.税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平B.可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率，以控制需求数量和调节供求结构C.通过增加税收来弥补财政支出赤字D.通过增加税收来增加投资E.通过关税和出口退税调节国际收支平衡参考答案：ABE33. 对一个公司的分析应该要包括( )。A.该公司融资能力的分析B.该公司盈利能力的分析C.该公司经营能力的分析D.该公司管理能力参考答案：BCD34. 在市场模型中，大于1的证券被称为防御型证券。( )A.正确B.错误参
9、考答案：B35. 在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是( )。A.优先股B.后配股C.混合股D.特别股参考答案：B36. 我国证券市场的监管机构是( )。A.中国人民银行B.财政部C.证监会D.银监会参考答案：C37. 市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的。( )A.正确B.错误参考答案：A38. 证券投资分析主要包括哪5种分析方法?参考答案：基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析、行为金融分析。39. 移动平均线指标的特点有( )。A.追踪趋势B.滞后性C.领先性D.灵敏性E.助长助跌性参考答案：ABE40. 某股票的现行价格为20元，以该股票为标的资产
10、的欧式看涨期权和欧式看跌期权的执行价格均为24.96元。且都在6个月后到期。年无风险利率为8%，如果看涨期权的价格为10元，看跌期权的价格为( )元。A.6.89B.13.11C.14D.6参考答案：C41. 按照市场的基本职能划分，证券市场可以分为( )。A.场内交易市场B.场外交易市场C.发行市场D.流通市场参考答案：CD42. 对冲基金属于低风险、高回报的基金品种。( )A.错误B.正确参考答案：A43. 在K线理论的四个价格中，开盘价是最重要的。( )A.正确B.错误参考答案：B44. 中央银行若提高再贴现率，将( )。A.迫使商业银行降低贷款利率B.迫使商业银行提高贷款利率C.迫使企
11、业增加贷款D.迫使企业增加存款参考答案：B45. 何为证权证券?( )A.是指证券是权利的一种物化的外在形式B.是指证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券C.是指证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的D.是指证明证券权利物化外在形式的证券参考答案：B46. RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的_。A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶参考答案：B47. 证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。( )A.正确B.错误参考答案：A48. 主动债券组合管理的方法是_。A.水平分析B.纵向分析C.债券掉换D.骑乘收益
12、率曲线参考答案：ACD49. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。( )A.错误B.正确参考答案：B50. 可转换债券是兼有股票和债券双重性质的金融工具。( )A.错误B.正确参考答案：B51. 根据CAPM模型，下列说法不正确的是( )。A.如果无风险利率降低，单个证券的收益率将成正比降低B.单个证券的期望收益的增加与成正比C.当一个证券的价格为公平市价时，为零D.均衡时，所有证券都在证券市场线上参考答案：A52. 在进行证券投资技术分析时，最根本、最核心的条件是( )。A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者是理性的参考答案：B
13、53. 由股票和债券构成的收入型证券组合追求：_。A.股息收入B.资本利得C.资本升值D.债息收入E.资本收益参考答案：AD54. 金融资产主要包括_。A.现金B.银行存款C.有价证券D.保险E.房地产参考答案：ABCD55. 投资组合中成分证券相关系数越大，投资组合的相关度高，投资组合的风险越小。( )A.正确B.错误参考答案：B56. 从事证券业务的资产评估机构是指对( )的公司进行评估的专门机构。A.登记注册B.股票公开发行C.上市交易D.清算参考答案：BC57. 如果股价原有的趋势是向上进入整理状态时形成上升三角形那么可以初步判断今后的走势会向下突破。( )A.正确B.错误参考答案：B58. 金融中介相较于其他商业机构而言，其资产大多不具有金融性，而负债大多具有金融性。( )A.正确B.错误参考答案：B59. 相对强弱指标的应用法则不包括( )。A.根据RSI的取值大小判断行情B.两条或多条RSI曲线的联合使用C.从RSI的曲线形状判断行情D.与RSI的参数无关参考答案：D60. 在经济过热时，总需求过大，应当采取_。A.松的货币政策B.紧的货币政策C.主动的货币政策D.被动的货币政策参考答案：B
北京理工大学22春《证券投资学》综合作业二答案参考44
