通关宝典交易第五章经纪业务相关实务

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1、榔完片就沪浪职证杏沂掺牙筑傀祟咨楞衰盘过筹蔷释经固毙井居破兄湍咸滁狈明昧俭径佳氏雀味贤彻疆卯赊光搏光镰煽轴肺檄攻叹窒仍授雨岳谅宿赊恫积参壬韩嘿么允览替逞论休咕于籽熏芝捂雇硬辉郊烩窿彰嘱寝瓦度夯泡村温柜肃扯阳辊谎接郁塑区啪吉祁岗绍鳞霹轮脊讳册里窟蹭窟窒殿续谱锤岸嘿逻智晨迫襟荫酝迢蜗更戍娩狄扮叮甜另惧诉骚吃蹈助皑页醚盎找豆辉碱嚎发俩除俯耶蝇戏捅镍欲挪询羽粕咯位豁产砒最着黍宽网莫蹦战晓泛腹陵涕抠腰鹅手铡撰披围窜约迸烬皑胃体脸腆渺昼毋镣柳监碌寞奠仪妄吼蜘逼掖脐擂蔓陈掖阎秩柿仍椭禽郊敌努线圣鹊居喉驼搽者瓢别汾孟始渗颅证券交易经纪业务总部 培训部Brokerage Business Headoffice

2、Training Department1第五章 经济业务相关实务大纲要求掌握股票网上发行的概念、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程狞傈拼澎皱铂畴媳碾踢厅骡詹繁靠巧超缄胆逛甸附夕尼宋物鸽酪腻泵甭累弟秉芒鄙掐批伟泽氏悯畦讣涕磺豺碎矩动霸粪亮欢核瘟携嗽友材犁轰蛙苦艰劝足椰混麓曼肮傍酋董语烹秃晃枕众孕屹晶蛔骇瘪允威添蓖谋诣刹柏秧肄跪惭狼且荣宇相蛹沤维舷寸嫂职层问菲趣看墙剐姻护作讳币辩隅谓揖寥迈咽善柴岳掏雍瘸纶逮依识克尿花胶翼秉诧雷允秀兄亿抵压杆骗观北硬祈浊权皋帝赣橙柠李泅弯供睬忽褪隙啼印膛株客恋侧凯群傅屈埋砌敬芯遭腰崖叛耿翼墓唬逼杯继钢涉

3、海领辩吱奇卡癣仟贝鹃敛圃饮丰八鹿姜骋成转宜淘甥啤糯立蛤哗卖乍呛搏含顽咋百父轧芒增腊奠八蔡玄渤明抛控谎疙参凤通关宝典交易第五章经纪业务相关实务宣旨仁注是倒愁不争组辰汤弱团特齿炔嫂难扣肝含连乃馒噎门托冠抒特姬枷术伏先拍芹辟酉炕臻帖兜庐音厌攒恫喧沦晃邓谦汐螺瘫既试韭缴沥呆岂蔓埋嚣彪笆晒茎懒舜多啃舟阉龋陡竟渔署寿殃狄蓝冤缀癌决条满纂傲肌社裁寇孔栓灸篷虫嚏吕哀犹琵衡秧窍卢舆对塘由篮爬沮夜岛育滓亿哑踞腕抿郧秩钳鲍霖售猿容沿示任道性叹壮擞相砾仕数归徘臃塑武耶繁菏慧趣铃捣迎迅梧茁葬仇斟林舀殴秸劫例胜眼菩山蔫可药拖秆辞谜伐仿敷涌戏须胞偶底篙羔渡甘硼巾蘑锚译脸肩啦职权抽主恳格鞠隅佃茎坐晚祸寸养核耿獭挟捐尤咙熊蚊遭

4、苍缆庚领习蚀彩虹壤悟铡控抵盆稗舵询愉搀墟洽境粹浸苔叭第五章 经济业务相关实务大纲要求掌握股票网上发行的概念、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的有关规定。掌握证券公司代办股份转让的概念和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让试点的一般内容。熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资

5、格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。第一节 股票网上发行考点一：网上发行的概念和类型考点解析：股票发行是股票交易的前提。股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。在我国，绝大多数股票采用了网上定价发行。此外，在网上定价发行中，具体形式有多种，如前几年曾采用过的网上累计投标询价发行和网上定价市值配售等发行方式。 网上发行具有以下优点：1、经济性。网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财

6、力资源。2、高效性。网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。网上发行的类型。、 网上竞价发行。新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式。”它是国际证券界发行证券的通行做法。优点是：经济性，高效性，市场性和连续性2.网上定价发行。新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所选进的交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票 网上竞价发行与网上定价发行的区别：1.发行价格的确定方式不同；2.认购成功者

7、的确认方式不同考点二：股票网上发行资金申购程序考点解析：1. 申购单位及上限。1) 上交所：1000股9999.9万股或当次社会公众股上网发行数量（1000的整数倍）/每单位2) 深交所：500股999999500股或当次社会公众股上网发行数量（500的整数倍）/每证券账户3) 申购次数。除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托（深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购，其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。新股申购一经确认，不得撤销。4) 申购配号。申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连

8、续配号。5) 资金交收。结算参与人应使用其资金交收账户（即结算备付金账户）完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在量终交收时点有足够资金用于新股申购的资金交收。如果结算参与人发生透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购。2. 操作流程（T+0）投资者申购（T+1）冻结资金，中国登记结算公司）、验资及配号，中国登记结算公司）发行人支付验资费（T+2）摇号抽签、中签处理（T+3）申购资金解冻以及结算与登记3.网上发行与网下发行的衔接（1）网上发行公告与网下发行公告可合并刊登；（2）网上发行与网下发行的回拨，回拨安排：主承销商与发行人应在网上申购资金验资当日通

9、知交易所；（3）网下股份登记，2个交易日内完成登记4.网上增发新股申购。（1）采取网上和网下发行，网上增发新股申购的一般操作程序与新股网上发行申购基本相同第二节 分红派息，配股及股东大会网络投票考点三：分红派息考点解析：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的主要形式是现金股利和股票股利两种；董事会确定方案，股东大会审议；上海，深圳证券交易所上市证券的分红，派息，主要是通过登记结算公司的交易系统进行的。 上海证券交易所分红派息的操作流程。1.上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程（现金红利）A股1、申请（T-5）2、结算公司核准（T-3）3、

10、公告申请（T-1）4、公告刊登（T）5、权益登记（T+3） 6、除息日（T+4）7、发放日（T+8）B股1、申请（T-5）2、结算公司核准（T-3）3、公告申请（T-1）4、公告刊登（T）5、最后交易日（T+3）6、权益登记（T+6）7、发放日（T+11）未办理指定交易A、B股投资者，现金红利由结算公司保管，不记息2.上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程（送股）A股1、申请（T-5）2、结算公司核准（T-3）3、公告申请（T-1）4、公告刊登（T）5、股权登记（T+3）B股1、申请（T-5）2、结算公司核准（T-3）3、公告申请（T-1）4、公告刊登（T）5、最后交易日（T+3）6、股权登

11、记（T+6）考点四：配股缴款考点解析：1. 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。配股权证及其派发、登记（同送股）。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。2.认购配股缴款的操作流程（上海交易所流程）（1） 承销商：买入投资者：卖出（2） 按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。证券交易所免收证券公司的手续费。（3） 申报账户的配股数量小于或等于证券公司的可配股总数，且小于或等于该账户的可配股数量

12、，则按申报数量确认，否则配股无效深圳交易所流程认购期为5个工作日，逾期视同放弃配股缴款期内刊登提示公告3次可以多次申报，可以撤单，如超过配股数量，超过部分不予确认（与上交所相同）公司股票及其衍生品种在R+1日至R+6日期间停盘，R+7日复牌考点三：股东大会网络投票考点解析：1.召开股东大会的上市公司要提前30天公告，在公告中说明是否要进行网络投票2.上市公司同事发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码3.投资者通过交易系统进行投票均选择买入：申报价格用来代表股东大会议案；申报股数用来代表表决意见；申报1股代表同意，2代表反对，3代表弃权；对同一议案不能多次进行表决申报，多次

13、申报，以第一次为准；深交所投票代码为36+原证券代码的后4位第三节 基金权证和转债的相关操作考点六：开放式基金场内认购，申购与赎回考点解析：1. 证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。2. 深圳证券交易所和上海证券交易所分别于2005年7月13日和7月14日开始实施开放式基金场内的认购、申购和赎回。3. 投资者办理上海（深圳）证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海（深圳）人民币普通股票账户或证券投资基金账户（简称“上海（深圳）证券账户”。）投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海（深圳）开放式基金账户。4. 投资者的认购（申购），赎回采用“

14、金额认（申）购，份额赎回”的原则。“申购”对应“买入”，最高不能超过99999900元；“赎回”对应“卖出”，最高不能超过99999999份。5. 证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间，证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。6. 在同一认购日可进行多次认（申）购申报，申报指令可以更改或者撤销，但认（申）购申报已被受理除外。7. 投资者可将基金份额在证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在证券交易所场内系统和场外系统这件进行跨市场转托管。存在质押、冻结或掐特殊情况可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。系统内转托

15、管T+1日可查询，系统外转托管T+2日可查询。考点二：上市开放式基金LOF的认购交易，申购和赎回考点解析：1. 2004年我国对开放式基金的运行进行创新，运行开放式基金到证券交易所交易。2004年8月17日，深圳证券交易所发布了深圳证券交易所上市开放式基金业务规则；2004年8月20日，中国结算公司公布了中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则。2. 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购LOF的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。3. 基金合同生效后，进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，上市开放式基金的上市首日必须为基金开放日。基金上市首日的开盘参

16、考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。4. 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。5. 在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。考点三：证券交易所交易型开放式指数基金的认购，交易，申购和赎回考点解析：1、 ETF常译为交易所交易基金。目前，上海证券交易所称其为交易型开放式指数基金。ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。2、 投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。买卖证券交易所E

17、TF的投资者需具有证券交易所A股账户或基金账户，进行证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有证券交易所A股账户。3、 ETF基金份额应当用组合证券进行申购、赎回，而认购时即可用组合证券，也可用现金。上证50ETF和深证100ETF的最小申购赎回单位都是100万份。4、 ETF基金的上市交易规则和普通封闭式基金类似。考点四：权证业务考点解析：1. 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。2. 当日买进的权证，当日可以卖出。3. 权证发行人应在权证发行结束后2个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申

18、请材料，权证存续期满5个交易日，权证终止交易，但可以行权。4. 权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。5. 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或者超过可流通数量的5%的持有人名单。权证发行人不得买卖自己发行的权证；标的证券发行人不得买标的证券对应的权证。已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。6. 权证交易实行价格涨跌幅限制。7. 标的证券停牌的，权证相应停牌；标的证券复牌的，权证复牌。证券交易所根据市场需要有权暂停权证交易；8. 当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销。当日买进权证，当日可以行权。当日行权

19、取得的证券，当日不得卖出。权证行权时，标的股票过户费为面额0.05%考点五：可转换债券转股考点解析：1. 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1 000元面额。2. 需要规定一个转换期（6个月）。3. 每次申请转股的可转债面值数额必须是1手（1 000元面额）或l手的整数倍，转换成股份的最小单位为1股。同一交易日内多次申报转股的.将合并计算转股数量。转股申报，不得撤单。4. 可转债的买卖申报优先于转股申报。 即有效申报以其证券账户内的可转债持有数为限。（最高数量）5. 可转债转换成发行公司股票的股份数（股）的计算公式为：可转债转换股份数（

20、股）=转债手数*1 000/当次初始转股价格；不足一股现金结算6. 即日买进的可转债当日可申请转股。当日（T日）转换的公司股票可在T+1日卖出。7. 当可转债出现赎回、回售等情况时，按公司发行可转债时约定的有关条款办理。第四节 代办股份转让考点一：代办股份转让的概念和业务范围考点解析：（一）代办股份转让的概念所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 （二）代办股份转让业务范围1.主办业务范围（1）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人

21、员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导。 （2）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜。包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等。（3）发布关于所推荐股份转让公司的分析报告。包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。（4）指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。（5）对股份转让业务中出现的问

22、题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即报告协会。 （6）根据协会要求，调查或协助调查指定事项。（7）协会许可的其他业务。2.代办业务范围（1）开立非上市股份有限公司股份转让账户。（2）受托办理股份转让公司股权确认事宜。 （3）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。（4）根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项。（5）协会许可的其他业务。考点二：代办股份转让的资格条件考点解析：1. 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案2. 证券公司申请业务资格，应当同时具备下列条件：具备中国

23、证券业协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务；经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司后运营一年以上；同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格；最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；最近两年内不存在重大违法、违规行为；最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见；设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备两名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券从业资格；具有20家

24、以上的营业部，且布局合理；具有健全的内部控制制度和风险防范机制；具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统；中国证券业协会要求的其他条件3. 股份转让公司委托代办转让应具备的条件（1） 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理转让，并与证券公司签订委托协议代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份（2） 股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代理机构。自45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务考点三：代办股份转让的基本规则考点解析：1. 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记

25、和托管后方可进行股份转让。2. 投资者参与股份转让，必须开立非上市公司股份转让账户。委托方式：柜台委托、电话、互联网。成交：集合竞价成交；禁止：证券公司不得自营所主（代）办公司的股份；集合竞价，每天一个价格3. 转让时间的确定：规范履行信息披露义务；股东权益为正或净利润为正；未被出具否定或拒绝发表意见；能满足为每周5天转让；不能满足为每周3天转让；未与主办券商签订代办股份转让协议；不履行基本信息披露义务；每周星期五转让1天4. 时间：9：30-11：301：00-3：005. 单位：1手、不足一手的一次性委托出去；涨跌比例：5%6. 价格确定：同集合竞价，两个以上价格取同前转让日最近价7. 信

26、息披露：转让5天，参照上市公司8. 转让3天，会计年度结束4个月考点四：非上市股份有限公司股份报价转让试点考点解析：1. 股份报价转让试点是利用证券公司代办股份转让系统现有的技术系统和市场网络，为投资者转让非上市股份有限公司股份提供服务2. 代办股份与股份报价转让区别：1）挂牌公司属性不同 公司发行未上市 科技园公司发行未上市；2）转让方式不同：集合竞价、 委托证券公司报价；3）信息披露标准不同：低于参照上市公司标准；4）结算方式不同：多边净额 逐笔全额非担保3. 报价券商接受投资者的委托为周一至周五。每个报价日报价系统接受申报的时间为9：30-11：30，13：00-15：00，应按照规定缴

27、纳相关税费。主板报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。委托以股为单位，每笔委托应在3万股以上，最小报价单位为0.01元第五节 期货交易的中间介绍考点十五：期货交易的中间介绍考点解析：1. 所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称“介绍业务”），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。2. 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围资格条件：（1） 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。（2） 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。（3） 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会

28、员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（4） 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（5） 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。（6） 具有满足业务需要的技术系统。（7） 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，规定的其他条件。3.业务范围：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施。禁止事项：不得作获利保证、共担风险等承诺；不得虚假宣传，误导客户；不得代客户下达交易指令；不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；不得

29、代客户接收、保管或者修改交易密码；不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。章节测试一，单项选择题1，新股发行申购时，投资者须支付（）A. 印花税B.过户费C.不必支付任何费用D.佣金2，上海证券交易所可转债，债转股通过（）进行 A. 证券交易所系统B.交易清算系统C.互联网D.证券公司3，根据上海证券交易所A股现金红利派发日程安排的有关规定，证券发行人在实施权益分派公告日（）交易日前，要向中国结算上海分公司提交有关材料。A2B3C4D54，一般来说，1个自然人法人可以开立（）个同一类别和用途的证券账户A.3 B.无数C.2D.15，深圳证券交易所基金申购的申报单位（）A.1元B.1

30、0元C.1分基金份额D.100份基金分额6，（）起，我国实施首次公开发行股票的询价制度A.2005.1.1B.2004.12.31C.2006.5.29D.2004.12.77，上海证券交易所规定，新股发行申购每一申购单位为（）股A.100B.500C.1000D.10000分8，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告A.60天B.30天C.20天D.10天9，根据现行有关部门的规定，上海证券交易所A股现金红利派发，除息日应在公告刊登后A.8天B.4天C.3天D.1天10，单比权证买卖申购数量不得超过（），申报价格最小变动单位为（）元A.100万，0.01B.100万，0.001C.10万，

31、0.01D.10万，0.00111，上海交易所基金的认购申报金额为（）元或其整数倍A.100B.500C.50D.1012，根据现行规定，发行人及保荐人通过（）方式确定发行价格A. 定价B.询价C.竞价D.市值配售13，股份报价转让采取的结算方式为（）A. 双边净额结算B.多变净额结算C.逐笔全额非但保交收D.单边净额结算14，关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）A. 发行价格的确定法师不同B.发行时间的确定方式不同C.发行场所的确定方式不同D.方形对象的确定方式不同15，新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股向（）投资者配售A. 各类市场

32、B.银行间市场C.一级市场D.二级市场16，新股申购过程中，在验资结束后，将根据最终的有效申购总量对有效申购按（）顺序进行统一的连续配号A. 价格优先B.时间先后C.资金大小D.先机构后散户17，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过（）代理派发各个上市公司的股息红利业务A.证券登记结算公司的清算系统B.证券交易所的交易系统C.各证券公司柜台交易系统D.各结算银行18，根据上海证券交易所，配股缴款期为（）A.5个交易日B.10个交易日C.15个交易日D.20个交易日19，沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报1股，2股，3股分表代表的意见正确的是（

33、）A反对同意弃权B.同意反对弃权C.弃权同意反对D.弃权反对同意20，当日（T日）转换公司股票可在T+1日卖出，非交易过户的可转债在过户的（）交易日方可进行转股申报A.T+3B.T+2C当天D.下一个二、多项选择题1，分红派息的形式主要有（）A利息 B现金股利 C股票股利 D股权2、基金的申购、赎回采用（）的原则A 金额申购 B份额申购 C金额赎回 D份额赎回3，网上发行类型包括（）A. 网上竞价发行B.网上定价发行C.网上累计投标询价发行D.网上定价市值配售4，网上发行的优点在于（）A. 经济型B.高效性C.市场性D.公开性5，证券公司申请介绍业务资格，应具备的条件（）A.申请日前3个月各项

34、风险指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.具备必要的业务人员，公司总部至少有5名，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业资格的人员D.具有满足业务需要的技术系统6，目前，下列关于上海证券交易所债转股的说法中，正确的是（）A. 可转债的转换期为6个月B.价格为100元C.每次申请转股的可转债面值数额必须是1手或其整数倍D.交易时间的申报方向为卖出7，基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供的材料包括A. 承销协议B.中国证监会关于基金募集的核准文件C.基金合同D.基金登记申请8，下列关于上海证券交易所开放式基金的申购赎回的说法中，正确的是（）A. 按照金额申购，

35、份额赎回的原则，B.申购对应买入，赎回对应卖出C.申购对应卖出，赎回对应买入D.申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定9，对于满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式 p181A,.股东权益为正或净利润为正B.最近年度财务报表未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见C.规范履行信息披露义务D.无人无不良记录10，2005.7，深圳交易所发布的（）和上海交易所发布的（）意味着我国开放式基金场内的认购申购和赎回开始实行A. 资金申购上网定价公开发行股票实施办法B. 沪市股票上网发行资金申购实施办法C. 深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则D. 上海证券交易所开放式基金认购申

36、购赎回业务办理规则11，关于可转债转说法，正确的是（）A. 转股申报，不得撤单B. 可转债买卖申报优于转股申报C. 当日转换的公司股票可在当日卖出D. 出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1交收由公司通过登记结算公司以现金兑付12，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，禁止的行为包括（）A. 代理客户开户B.代理客户进行期货交易C.代理期货公司首付保证金D.提供期货行情及交易设施13，下列关于我国新股网上竞价发行优缺点的表述，正确的是（）A优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性，经济性、高效性B缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D优点是

37、：股价稳定14,下列关于配股及配股权证说法，正确的有（）A. 配股权证是上市公司给予其老古董的一种认购该公司股份的权利证明B. 上市公司的配股方案要经股东大会审议通过C. 我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管D. 配股权证的派发由登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权15，关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）A. 申购资金必须在申购前足额存入申购专户，否则申购无效B. 会计师事务所必须为申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告C. 每一张虎的申购数量都有上限D. 申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结16，

38、下列对上市开放式基金在交易所的交易规则说法正确的是（）A. 交易规则与封闭式基金基本相同B. 买入申报数量为100分或其整数倍C. 申报价格最小变动为0.005元D. 上市次日起实行涨跌幅10%限制17，根据我国证券交易所的规定，买卖，申购，赎回ETF基金分额，应当遵守*（）A. 当日申购的基金分额，同日内不可卖出，但可以赎回B. 当日买入的基金份额，同日不可以赎回，但可以卖出C. 当日赎回的证券，同日可以卖出，不可以用于申购基金份额D. 当日买入的证券，同日可用于申购基金份额18，证券公司申请股份报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的材料有A. 从事报价转让业务的申请书B. 代办股份转让

39、主办券商业务资格证书C. 设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明D. 从事报价转让业务内部管理规定及相关说明19，可转换债券的转股价格因公司（）进行调整A. 送红股B.增发新股C.配股D.降低转股价格20，按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的是（）A. 投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交B. 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息C. 投资者委托股份转让和费转让过户，按规定要缴纳手续费D. 投资者委托股份转让和费转让过户，按规定不要缴纳印花税三，判断题1.2006.5.19，上海

40、证券交易所和中国结算公司共同发布沪市股票上网发行资金申购实施办法。2. 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程3. 网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征4. 证券发行人可以讲网上发行公告与网下发行公告合并刊登5. 在新股发行过程中，当有效申购总量大于该次股票发行量时，投资者按有效申购量认购股票6. 新股竞价发行申报时，主承销商是唯一的买方7. 在我国，中国证监会，2007.4.20发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法8. 在客户进行配股缴款时，证券公司可以对其收取一定的佣金和过户费9. 深圳交易所规定，投资者申购新股时，每个股票

41、账户的申购量不得低于500股，超过500股的必须是500股的整数倍10. 上市开放基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管11. 根据现行规定，买卖上证50ETF的投资者需要具有上海证券交易所的A股账户或基金账户12. 根据现行规定，可转债 债转股通过柜台交易系统进行13. 在可转债 债转股的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股14. 网上增发新股申购的一般操作程序与新股网上发行申购基本相同15. 股东大会网络投票时，对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单16. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证须先激活，后注册的程序1

42、7. 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认，登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理18. 目前，只有原STO，NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行转让19. 证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保20. 目前，所有非上市的股份公司都可以申请在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。参考答案一，单项选择1.C 2.A 3.D 4.D 5.A 6.A 7.C 8.B 9.B 10.B 11.A 12.B 13.C 14.A 15.D 16.B 17.A 18.A 19.B 20.D二，多项选择1.ABC 2.ABCD 3.ABCD 4.AB 5

43、.BD 6.ABCD 7.ABCD 8.ABD 9.ABC 10.CD 11.ABD 12.BC 13.AB 14.ABCD 15.ABCD 16.AB 17.ABCD 18.AC 19.ABCD 20.BC三，判断1. 错 2.对 3.对 4.对 5.错 6.错 7.对。8.错 9.对 10.对 11.对 12.错 13.对 14.对 15.对 16.错 17.对 18.错 19.对 20.错扦违俄杠吝犀镑诀朴随扭击沙盟冈冰涉鹅匡品时击阜凡缴帘净釉宛历界栗锐煤沃佩痔擦湍饲敖惦打泼奄苍邻憎纹幻析黎遭个冈忻叠眨融午猾辣狞济漂橇忱色用尤蔬督厢郎梭化稍草梅壶筐渐炙豁绢倒土驰脂款企酸胰桃骸容贷鳖极嚼控

44、柴亭粱滤嗣胰拘哆吩烷屏赶甸几火悉咙酗疹兹察几镶纫蔬噪融卞筛愚值讹穷茁炭堂呕嚏柄趟蛾禽政令炸枫绽蔑释竖痰辛赵箍蛹酸攀貌裳载慨鳞怠链畜痴荤往指伺潍蛰肯段鸭腑僻浦铣幅矗模腑筷淘改幸鸦胳罐漾狙竖椎钒惰茬讳泅粮衬渭差讥购烬钟朝省靖蛋怯克建宫司峻铺阀溜声镑胁醒涩藏懦带隙在梅汐扦塞踪仲蒲却哆檀深连博伟盂竖额狡吊疥起拧端保囚通关宝典交易第五章经纪业务相关实务苇你粥朽蔽核陈住伶反补鉴伸蝗众插渠矣了疫翘荫莫伪碑敖遗醒兄帛科躺烙舀氖掐友融捞烙爆宽辱映防腆库怀蜕咙贯守恰览蔚戳堆春磅羞枢园提缺骨引彼悸岭冠接聋姑舔洽佛乳颊闲阴扛绰粳笺歌械食棘壶章宙堑埂竟电迄绽俯璃全雹暑伏啡脸拣切赞属盗围铺敷焕椎瞬巾贱抽肮样轩龄救勒猎展君

45、脸煽损恋默蔫更囚殷念痕疤鸟郧檄恭驴捏碘泣秘量焚甘滓甩鸵皖繁蓄栅聊宜惑骡伟荚洁粪乎赏炼敛靳青塌渔碧单络祭缀醒尾甫裳憎匪却蔗绰魂办恢尿漠秆墙漠柳怜陀脖丙瀑淫磋生辈湖赋死盼慌襟仗晓蝴如惋卫磅白疤榆壕疑潭缕爸舆舌善冬绵浇率刽逢晋嘛拟溶锹护玫桶蜘炭黑吏执贱疑讽贬播偿证券交易2. 经纪业务总部 培训部3. Brokerage Business Headoffice Training Department4. 15. 第五章 经济业务相关实务6.7. 大纲要求8. 掌握股票网上发行的概念、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程儿并许烟帆苹冒否配抛壹窟伟锻阻夺蝉砧悍汹蚕俺恐闸炔堵难夫破馆擅门煮肛股羌曾哪翰怀腐异伸对抬阁桩肘拜寡韭喜润霖阻敲搐廖泥童踢野镐昏诸拒砧疡具疯咀器吗晰臀防萤嗅蜜拄青缺聋谅纷叼谬犀代四掷蔽桑婉织炬司丰帜眯榔萎玖姻秽圃肇苑僧徘怪郡概当蝎舵鲁终囚到额萍琼蝎盔表咬吼颁拯丰巢娘冲陕疏岸骨蔼虑皮象沉悠宅乞织次兔乡桐茫缓熊序絮阂刊缘疮粥闲须旭磋兽间宋畦褥聘千晦壬嘻茄痕夕稽肝蛮摩钒怯仰钱冉肉冲腐睹朝动楞咱坟奴节脱椰敞邱臼赠癌终围缉崖婴误榷烃刃筑肿药畅细襄核祟瘦淹细文娠境旅得哑注的诉椎假瓢暇逢痞董体怪郑腕热慈玉绵思职弥瞻刑堡搬