2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷217

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1、2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案1. 判断题 依据期货公司监督管理办法，所有期货公司都应当设独立董事。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司监督管理办法第四十条第二款规定，期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。2. 多选题 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是( )。A 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C

2、 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金D 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产答案 A,B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。3. 单选题 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动会产生一定的民事责任，下列各项中不可能成为该责任主体的是( )。A 客户B 分支机构C 期货公司D 期货交易所答案 D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条规定，期货公司设立的取得营业

3、执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。4. 单选题 我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。A 5B 不低于5C 45.25D 46.25答案 C解析 我国5年期国债期货合约标的为面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义中期国债，可交割国债为合约到期日首日剩余期限为45.25年的记账式付息国债。5. 单选题 对机构投资者以个人名义参与期货交易的，（）。A 按照机构投资者补偿规则进行补偿B 按照普通投资者补偿规则进行补偿C 不予补

4、偿D 以上都不对答案 A解析 期货投资者保障基金管理办法第二十三条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。6. 多选题 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括()。A 风险准备金制度B 当日无负债结算制度C 涨跌停板制度D 结算担保金制度答案 A,B,C,D解析 期货交易管理条例第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当目无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结

5、算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。7. 单选题 （ ）不得为非结算会员办理结算业务。A 全面结算会员B 特别结算会员C 交易结算会员D 以上都不是答案 C解析 期货交易所管理办法第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。8. 多选题 下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有()。A 乙企业有较大数额的到期未清偿债务B 丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚C 甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产D 丁企业的或有负债达

6、到净资产的60%答案 A,D解析 期货公司监督管理办法第七条规定，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(三)没有较大数额的到期未清偿债务；(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适

7、合持有期货公司股权的情形。9. 单选题 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列说法正确的是()。A 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C 期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D 期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资答案 A解析 第十四条 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无

8、效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。10. 多选题 某交易者卖出7月豆粕期货合约的同时买入9月豆粕期货合约，价格分别为3400元/吨和3500元/吨，持有一段时间后，价差扩大的情形是( )。A 7月合约价格为3470元/吨，9月合约价格为3580元/吨B 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3600元/吨C 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3570元/吨D 7月合约价格为3400元/吨，9月合约价格为3570元/吨答案 A,B,D解析 计算平仓时的价差时，为了保持计算上的一

9、致性，也要用建仓时价格较高合约的平仓价格减去建仓时价格较低合约的平仓价格。建仓价差=35003400=100(元/吨)。A项，价差：35803470=1 10(元/吨);B项，价差=36003480=l 20(元/吨);C项，价差=3570一348ff=90(元/吨1：D项，价差=35703400=170(元/吨)。ABD三项为价差扩大，C项为价差缩小。11. 多选题 商品期货合约最小变动价位的确定，一般取决于（ ）。A 该合约标的商品的种类B 该合约标的商品的交割等级C 该合约标的商品的性质D 该合约标的商品的市场价格波动情况答案 A,C,D解析 商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于该

10、合约标的物的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等。12. 多选题 公司制期货交易所监事会行使的职权包括()。A 检查交易所财务B 监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为C 向股东大会会议提出提案D 处理交易所会员违规行为答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第五十条规定，监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。13. 多选题 在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括( )。 2014年3月真题A 发布风险提示函B 谈话提醒C 向市场发布持仓量信息D 要求会

11、员和客户报告情况答案 A,B,D解析 期货交易所管理办法第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。14. 多选题 适合做外汇期货买入套期保值的情形主要包括（ ）A 外汇短期负债者担心未来货币升值。B 国际贸易中的进口商担心付汇时外汇汇率上升造成损失。C 持有外汇资产者，担心未来货币贬值。D 出口商和从事国际业务的银行预计未来某一时间将会得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失。答案 A,B解析 适合做外汇期货买入套期保值的情形主要包括：（1）外汇短期负债者担心未来货币升值。（2

12、）国际贸易中的进口商担心付汇时外汇汇率上升造成损失。15. 多选题 某股票投资组合中，五只股票的系数分别为1.2、0.9、1.02、0.70、1.10，所占权益分别为100万元、200万元、300万元、350万元、350万元。该股票组合的系数不正确的有（ ）。A 0.799B 0.856C 0.951D 1.011答案 A,B,D解析 股票组合的=(1.2100+0.9200+1.02 x 300+0.70350+1.10350)1300=0.951。16. 单选题 为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。A 期货从业人员管理办法B 期货交易管理条例C

13、 期货从业人员执业行为准则D 期货公司监督管理办法答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据期货交易管理条例，制定本办法。17. 单选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A 1B 3C 5D 7答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第九项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%.对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在

14、公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。18. 判断题 期货公司作为债务人时，如已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金予以冻结和划拨。( )A 错B 对答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六十条第一款规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。19. 多选题 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括()。A 配备必要的

15、业务人员B 具有满足业务需要的技术系统C 已按规定建立期货保证金安全存管制度D 申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准答案 A,B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从

16、业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。20. 多选题 中国期货从业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有( )。 2015年3月真题A 执业行为准则B 后续职业培训C 从业资格考试D 行政处罚和申诉答案 A,B,C解析 期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核

17、准。21. 多选题 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括()。A 期货保证金的划转流程B 行情和交易系统的安装维护C 客户投诉的接待处理程序D 办理开户的协作程序答案 B,C,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。22. 判断题 当近月合约价格的下跌幅度大于远月合约价格的下跌幅度时，熊市套利者将亏损（不计交易费用）。（）A 错B 对答案 A解析 在正向市场上，熊市套利者买入较近月份合约的同时卖出较远月份

18、合约，属于买入套利，此时只有在两个合约价差扩大时才能盈利；在反向市场上，熊市套利者卖出较近月份合约的同时买入较远月份合约，属于卖出套利，此时只有在两个合约价差缩小时才能盈利。23. 多选题 某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。A 负债/净资产B 净资本/净资产C 净资本/风险资本准备D 净资本答案 A,B,D解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第九条，风险监管指标设置的预警标准为：（1）净资本不得低于3600万元；（2）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于1

19、20%；（3）净资本与净资产的比例不得低于24%；（4）流动资产与流动负债的比例不得低于120%；（5）负债与净资产的比例不得高于120%。负债/净资产=1000/6000=0.167，优于预警标准；净资本/净资产=4200/6000=0.7，优于预警标准；净资本/风险资本准备=4200/4000=1.05，低于预警标准；净资本为4200，优于预警标准。24. 多选题 根据期货公司监督管理办法，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。A 产品或者服务的特征B 期货交易相关法律法规C 业务规则D 期货交易的风险答案 A,B,C,D解析 根据期货公司监督管理办法第四十七条，期货公司应当向客户全面客观介

20、绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。25. 判断题 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。( )A 错B 对答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。26. 判断题 根据期货公司

21、资产管理业务试点办法，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货公司资产管理业务试点办法第十三条第一款规定。27. 多选题 根据期货公司管理办法，期货公司应当按照()的原则，建立并完善公司治理。A 强化制衡B 加强风险管理C 决策公开D 明晰职责答案 A,B,D解析 期货公司监督管理办法第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。28. 多选题 下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有()。A 除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密B

22、 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度C 期货公司应当建立客户资料档案D 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会调解处理答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第五十一条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。其第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。29. 单选题 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构

23、按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果()承担。A 由期货公司B 由客户C 根据无效行为与过错之间的因果关系确定D 由经纪人答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。30. 多选题 期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公

24、司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A 接纳为会员B 暂停会员资格C 终止会员资格D 要求追加保证金答案 A,B,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。31. 判断题 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）A 错B 对答案 A解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务

25、，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。32. 多选题 影响外汇期权价格的主要因素有（）。A 国内外利率水平B 预期汇率波动率C 到期期限D 期权的执行价格与市场即期汇率答案 A,B,C,D解析 一般而言，影响期权价格的因素包括：期权的执行价格与市场即期汇率。到期期限（距到期日之间的天数）。预期汇率波动率大小。国内外利率水平。33. 单选题 证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（因证券公司发债提供的反担保除外）( )。A 25%B 50%C 10%D 100%答案 C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，本办法第五条第一

26、项所称风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的IO%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。34. 多选题 期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。A 严格分开B 独立核算C 独立经营D 统一管理答案 A,B,C解析 期货公司监督管理办法第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应

27、当严格分开，独立经营，独立核算。35. 多选题 采用直接标价法的外汇汇率包括（ ）A 日元B 瑞士法郎C 加元D 澳元答案 A,B,C36. 多选题 下列商品中，属于上海期货交易所上市品种的是 ( )。A 铜B 铝C 豆粕D 玉米答案 A,B37. 单选题 投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。A 期货业协会B 中国金融期货交易所C 中国证监会D 工商行政管理部门答案 B解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立交易编码。3

28、8. 单选题 保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告( )。A 保监会和财政部B 证监会和财政部C 人力资源和社会保障部、银监会D 人力资源和社会保障部、证监舍答案 B解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十四条规定，保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。39. 判断题 设立期货交易所由中国期货业协会审批。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。40. 单选题 期货公司申请设立营业

29、部，应当具备的条件之一是：未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A 6个月B 9个月C 1年D 3年答案 C解析 期货公司监督管理办法第二十三条规定，期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。期货公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚：（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；（六）中国证

30、监会根据审慎监管原则规定的其他条件。41. 单选题 以下关于期货从业资格的表述，正确的是( )。2015年9月真题A 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B 通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格C 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请D 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格答案 B解析 期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。42. 单选题 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。A 期货公司承担主要

31、赔偿责任B 期货公司与客户各自承担50%的责任C 客户不承担责任D 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担答案 D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。43. 简述题 19.甲是A期货公司的客户，经常委托乙下单。某日甲临走出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断新一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月

32、份合约。不料刚买人后该合约一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。根据上述材料，请回答以下问题。(l)下列关于此案件的处理，正确的是( )。A.乙违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.乙侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由甲所能获得的最多赔偿额来定性D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应依甲选择的诉由确定管辖(2)如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则下列说法正确的是( )。A.A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客

33、户的损失B.A期货公司赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C.甲对乙有直接追索权D.甲对A期货公司有直接追索权解析 答案D解析乙未按客户甲的指令在合约下跌10%时卖出，违反了协议规定，构成违约；又擅自以客户的名义进行交易，而客户对交易结果不予追认，因而构成侵权。最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。答案ABD解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按

34、客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。乙是期货公司工作人员，其行为属于职务行为，甲遭受的损失应当由期货公司承担，期货公司承担责任后有权向乙追偿。44. 单选题 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A 为客户提供融资B 代客户下达平仓指令C 向客户提示风险D 利用证券资金账户为客户追加期货保证金答案 C解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行

35、办法第二十三条，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。45. 单选题 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。A 专户存储不得挪用B 可以接受规定的有价证券作为保证金C 保证金分为结算准备金和结算担保金D 只能用于担保期货合约的履行答案 C解析 期货交易所管理办法第六十九条规定，保证金分为结算准备金和交易保证金：结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。46. 判断题 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客

36、户申请交易编码。( )A 错B 对答案 B解析 期货市场客户开户管理规定第十三条规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。47. 单选题 在2003年伊拉克战争期间，国际市场上原油期货价格下跌幅度较大，这属于( )对期货价格的影响。A 经济波动周期因素B 金融货币因素C 经济因素D 政治因素答案 D解析 期货市场对国家、地区和世界政治局势变化的反应非常敏感。罢工、大选、政变、内战、国际冲突等，都会导致期货市场供求状况的变化和期货价格的波动。48. 多选题 期货公司与其控股股东在( )方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A 财务B

37、 人员C 资产D 场所答案 A,B,C解析 期货公司监督管理办法第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。49. 判断题 期货市场建立了中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。（ ）A 错B 对答案 B解析

38、 期货市场建立了中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。50. 多选题 看跌期权卖方可以通过（）的方式了结期权头寸。A 卖出同一看跌期权B 买入同一看跌期权C 行权了结期权合约D 接受买方行权答案 B,D解析 看跌期权是指期权的买方向卖方支付一定数额的期权费后，便拥有了在合约有效期内或特定时间，按执行价格向期权卖方出售一定数量标的资产的权利。看跌期权卖方可通过买入期权对冲平仓，或接受买方行权，以执行价格购买标的资产。51. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当定期向全

39、体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有()。A 每半年提交一次书面报告B 书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认C 书面报告应当经公司法定代表人签字确认D 书面报告应当经全体董事签字确认答案 A,C解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。52. 判断题 期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。( ) 2016年3月真题A 错B 对答案 B53.

40、多选题 以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。A 应当通过中国证监会认可的资质测试B 应当具有期货从业人员资格C 期货公司免除独立董事职务的，应当自做出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告D 最多可以在2家期货公司兼任独立董事答案 A,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试：(四)有履行职责所必需的时间和精力。其

41、第三十三条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交相应材料。54. 判断题 公开喊价方式分为连续竞价制和一节一价值，其中连续竞价主要在美国流行，而一节一价主要盛行于欧洲。（ ）A 错B 对答案 A解析 连续竞价制曾经在欧美期货市场较为流行，一节一价制曾经在日本较为普遍。55. 单选题 期货投机是指交易者通过预测期货合约未来价格变化，以在期货市场上获取（ ）为目的的期货交易行为。A 高额利润B 剩余价值C 价差收益D 垄断利润答案 C解析 期货投机是指交易者通过预测期货合约未来价格变化，以在期货市场上获取价差收益为目

42、的的期货交易行为。56. 多选题 下列有关期货交易所性质的陈述，正确的有( )。 2015年11月真题A 期货交易所不以营利为目的B 期货交易所是政府机关C 期货交易所是期货公司的股东D 期货交易所是实行自律管理的法人答案 A,D解析 期货交易所管理办法第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。57. 单选题 ( )是技术分析的基础。A 道氏理论B 艾略特波浪理论C 江恩理论D 循环周期理论答案 A解析 道氏理论的创始人是美国人查尔斯亨利道，该理论是技术分析的基础。58

43、. 多选题 4月1日，股票指数为1500点，市场利率为5，股息率为1，期现套利交易成本总计为15点。则3个月后到期的该指数期货合约（ ）。A 理论价格为1515点B 价格在1530点以上存在正向套利机会C 价格在1530点以下存在正向套利机会D 价格在1500点以下存在反向套利机会答案 A,B,D解析 根据股指期货理论价格计算公式S（t）【1+（r-d）x（T-t）365=1500x1+(5一1)4=1515(点)，则无套利区间为S（t）1+（r-d）x（T-t）365-TC，S(t)1+（r-d）x（T-t）365+TC】=1500,1530只有当实际的期指高于上界时，正向套利才能够获利；反

44、之，只有当实际期指低于下界时，反向套利才能够获利。59. 多选题 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括( )。A 交易结算担保金B 固定结算担保金C 基础结算担保金D 变动结算担保金答案 C,D解析 参见期货交易所管理办法第七十七条第一款规定。60. 多选题 根据刑法修正案，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有( )。A 非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的B 期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严

45、重的C 期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的D 非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的答案 A,B,C,D解析 刑法修正案第四条第一款规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特

46、别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。61. 判断题 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（）A 错B 对答案 A解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十七条，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。62. 多选题 期货从业人员管理办法规范的事项包括( )。2015年11月真题A 期货公司高级管理人员任职资格条件B 期货从业人员执业规则C 对期货从业人员的监督管理D 期货从业人员资格的申请答案 B,C,D解析 期货从业人员管理办法第一条规定，

47、为了加强期贷从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据期货交易管理条例，制定本办法。第二条规定，申请期货从业人员资格（简称从业资格），从事期货经营业务的机构（简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。A项由期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规范。63. 单选题 根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，诚实守信，恪尽职守。A 期货交易各方B 所在机构的股东C 中国证监会D 主管部门答案 A解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪

48、尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。64. 单选题 期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。A 所在公司住所地证监会派出机构B 期货交易所C 中国证监会D 中国期货业协会答案 D解析 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作目内向

49、协会报告。65. 多选题 首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。 2014年3月真题A 忠于职守，恪守诚信B 遵守公司章程C 勤勉尽责D 遵守法律、行政法规、中国证监会的规定答案 A,B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。66. 单选题 ( ) 中国期货业协会成立（真题）A 2006年9月B 2006年12月C 2007年3月D 2000年12月答案 D67. 单选题 以下属于股指期货期权的是（ ）。A 上证50ETF期权B 沪深300指数

50、期货C 中国平安股票期权D 以股指期货为标的资产的期权答案 D解析 上海证券交易所仿真交易的中国平安与上汽集团股票合约条款；中国平安与上汽集团股票期权合约。68. 单选题 在8月和12月黄金期货价格分别为940美元/盎司和950美元/盎司时，某套利者下达“买入8月黄金期货，同时卖出12月黄金期货，价差为10美元/盎司”的限价指令，( )美元/盎司是该套利者指令的可能成交价差。A 小于10B 小于8C 大于或等于10D 等于9答案 C解析 套利限价指令是指当价格达到指定价位时，指令将以指定的或更优的价差来成交。题中，卖出价格较高的合约，买入价格较低的合约，为卖出套利，价差缩小时盈利，所以建仓时价

51、差越大越有利。69. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当（）。A 确保净资本等风险监管指标符合标准B 建立动态的资本补足机制C 建立动态的风险监控机制D 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度答案 A,B,C,D解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第四条，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。70. 单选题 下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。A 具有期货从业人员资格B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C 通过中国证监会认可的

52、资质测试D 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验答案 C71. 单选题 可以用于寻找最便宜可交割券(CTD)的方法是（ ）。A 计算隐含回购利率B 计算全价C 计算市场期限结构D 计算远期价格答案 A解析 由于期货合约的卖方拥有可交割国债的选择权，卖方一般会选择最便宜、对己方最有利、交割成本最低的可交割国债进行交割，该债券就是最便宜可交割债券(CTD)。72. 单选题 期权多头方支付一定费用给期权空头方，作为拥有这份权利的报酬。这笔费用称为( )。A 交易佣金B 协定价格C 期权费D 保证金答案 C73. 单选题 期货交易所应当在每季度结束后()个工作日内，缴纳前一季度应

53、当缴纳的期货投资者保障基金。A 15B 20C 10D 5答案 A解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。74. 判断题 金融期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中“基本情况”的分值上限为20分。( )A 错B 对答案 A75. 单选题 会员制期货交易所专业委员会的设置由（）确定。A 理事会B 监事会C 会员大会D 期货交易所答案 A解析 会员制期货交易所的理事会下设若干专业委员会，般由理事长提议，经理事会同意设立。专业委员会般包括：会员

54、资格审查委员会、交易规则委员会、交易行为管理委员会、合约规范委员会、新品种委员会、业务委员会、仲裁委员会等。76. 单选题 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录( )办理客户交易编码的注销。A 期货公司交易系统B 期货公司结算系统C 期货交易所交易结算系统D 中国期货保证金监控中心统一开户系统答案 D解析 参见期货市场客户开户管理规定第二十六条规定。77. 多选题 商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于该合约标的物的（ ）A 种类B 性质C 市场价格波动情况D 商业规范答案 A,B,C,D解析 商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于该合约标的物的种类、性质、市场价格波动情况和

55、商业规范等。78. 判断题 交易盈亏进行结算是指，对平仓头寸的盈亏的结算。（ ）A 错B 对答案 A解析 当日无负债制度的实施呈现如下特点：在对交易盈亏进行结算时，不仅对平仓头寸的盈亏进行结算，而且对未平仓合约产生的浮动盈亏也进行结算。79. 单选题 反向市场牛市套利，只要价差（）即盈利（不计交易费用）。A 缩小B 扩大C 变化D 不变答案 B解析 反向市场，因为牛市套利是买入较近月份合约的同时卖出较远月份合约，在这种情况下，牛市套利可看成是买入套利，则只有在价差扩大时才能够盈利。80. 判断题 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，由违约方承担违约责任。( )A 错B 对答案 A解析

56、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。81. 判断题 基本分析法研究的是价格变动的根本原因。（ ）A 错B 对答案 B解析 基本面分析方法以供求分析为基础，研究价格变动的内在因素和根本原因，侧重于分析和预测价格变动的中长期趋势。82. 单选题 期货套利获利利用的是( )。A 合约之间的价差变化B 合约价格的上升C 合约价格的下降D 合约的标的不同答案 A解析 根据套利是否涉及现货市场，期货套利可分为价差套利和期现套利。所谓价差套利，是指利用期货市场上不同合约之间的

57、价差进行的套利行为。价差套利也可称为价差交易、套期图利。期现套利是指利用期货市场与现货市场之间的不合理价差，通过在两个市场上进行反向交易，待价差趋于合理而获利的交易。83. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标包括()。A 负债与净资产的比例B 流动资产与资产的比例C 净资本与净资产的比例D 净资本与境内期货经纪业务规模的比例答案 A,C解析 期货公司风险监管指标管理办法第六条第一款规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公

58、司财务安全的监管指标。84. 简述题 2.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元，在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。A. 5550 B.5700 C.6000 D.6450解析 答案A解析期货公司风险监管指标管理办法第十一条第二款规定，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。因此，调整后该公司的股东净资