企业构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制操作指南手册

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1、目 录第一章 总 则1一、适用范围2二、职责要求3三、工作目标3四、工作机构4五、制度建设5六、人员培训7第二章 概念术语8第三章 风险辨识评估15一、辨识评估程序15二、成立风险辨识评估小组16三、确定风险辨识评估范围16四、划分风险评估单元17五、风险辨识评估方法选择19六、安全风险辨识评估实施22第四章 安全风险管控27一、风险控制措施的制定原则27二、分级分层管理具体要求27三、编制风险点清单28四、编制风险点分级管控台账29五、重大风险管控30六、重大风险公告31七、安全风险四色分布图的绘制33八、绘制作业安全风险比较图34第五章 隐患排查与治理查36一、隐患排查治理的管理制度36二

2、、责任考核机制36三、建立事故隐患信息档案37四、风险点隐患排查清单37五、风险点隐患排查要求38六、风险点隐患排查组织级别39七、隐患公示39八、隐患治理39九、隐患治理验收41第六章 信息管理系统建设42附件43 第一章 总 则 为规范省企业安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称：双重预防机制）工作开展的程序、方法、验收标准，保障从业人员的职业安全与健康，降低企业安全生产风险，实现安全生产和安全发展，依据中共中央 国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见（中发201632号）国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知 (安委办（20163号)等文件和安全监

3、管总局遏制重特大事故工作小组编制的构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的基本方法（征求意见稿），结合省安全生产实际，编制本操作指南。一、适用范围本指导意见适用于省辖区内下列行业领域：（1）行业领域包括：危险化学品、油气管道、城镇燃气、烟花爆竹、煤矿、非煤矿山、金属冶炼、建筑施工、交通运输（含道路交通、水上交通、轨道交通）、渔业船舶、特种设备、消防等易发生群死群伤事故的行业领域。（2）人员密集场所包括：商场（市场)、学校、幼托机构、养老机构、医院、客运车站、码头、民用机场、公共娱乐场所、宾馆、酒店、饭店、体育场馆、旅游景区（景点）、高层公共建筑等。二、职责要求安全生产监督管理部门及负有安全

4、生产监督管理职责的部门负责安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制工作的监督管理和指导、推进工作。 企业是安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制构建工作的实施主体。三、工作目标企业构建双重预防机制要实现以下工作目标：（1）建立安全风险清单和数据库；（2）制定重大安全风险管控措施；（3）设置重大安全风险公告栏；（4）制作岗位安全风险告知卡；（5）绘制企业安全风险四色分布图；（6）绘制企业作业安全风险比较图；（7）建立安全风险分级管控制度；（8）建立隐患排查治理制度；（9）建立隐患排查治理台账或数据库；（10）制定重大隐患治理实施方案；（11）建立安全风险与隐患排查信息管理系统。四、工作机构

5、企业应建立由主要负责人任组长的双重预防机制领导小组，作为企业构建双重预防机制工作的常设机构，主要职责是组织各部门分岗位、分工种全面开展风险辨识和隐患排查，并逐步建立企业风险管控与隐患排查治理工作体系，形成常态化的双重预防管理模式。其组织结构可参考如下设置： 组长：公司总经理（厂长）副组长：公司各分管副总经理（副厂长） 组员：各部门经理、车间主任 、工艺工程师 领导小组下设办公室：办公室可设在企业安全管理部门，负责此项工作的日常推进、协调、监督、检查、评估、考核等。五、制度建设企业应明确安全风险分级管控和隐患排查治理责任，制定安全生产风险分级管控和隐患排查治理构建双重预防机制工作方案，安全生产风

6、险分级管控制度、安全生产事故隐患排查治理制度（包括：事故隐患排查治理资金使用专项制度、事故隐患报告制度、事故隐患举报奖励制度、事故隐患排查治理通报制度、事故隐患排查治理统计分析上报制度、事故隐患排查治理建档制度、事故隐患瞒报核查处理制度。）、重大隐患治理实施方案、重大风险管控制度。其中：（一）安全生产风险分级管控和隐患排查治理构建双重预防机制工作方案的内容应至少包括：任务目标、组织机构、标准和依据、评估方法、工作计划、职责分工、工作要求等内容。（二）安全生产风险分级管控制度的内容应至少包括：总则、组织机构、职责分工、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法、安全风险分级管控、安全风险公告警示及培训

7、、考核办法等内容。（三）安全生产重大隐患治理实施方案的内容应至少包括：目的、适用范围、职责部门、组织机构、隐患的排查与报告、应急预案、隐患的整改和验收、档案建立、奖惩、相关记录等内容。 （四）重大风险管控制度的内容应至少包括：目的、术语和定义、适用范围、组织与职责、管理内容和方法等。六、人员培训企业应制定有关双重预防机制建设的培训计划，分层次、分阶段开展有针对性的全员培训。培训内容应包括：风险管理理论、风险辨识评估方法、隐患排查治理的程序和方法、相关制度、双重预防机制建设的技巧与实例等。第二章 概念术语本操作指南所涉及的术语的含义解释如下。1、双重预防机制双重预防机制：准确把握安全生产的特点和

8、规律，以风险为核心，坚持超前防范、关口前移，从风险辨识入手，以风险管控为手段，把风险控制在隐患形成之前。并通过隐患排查，及时找出风险控制过程中可能出现的缺失、漏洞，把隐患消灭在事故发生之前。2、风险风险：发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的可能性与后果严重性的组合。3、风险单元风险单元：为便于风险辨识、风险评估工作的进行，有利于提高风险辨识、风险评估工作的准确性，需将辨识对象划分为若干个单元，一般以生产车间、储存区域、工艺装置、设备设施、作业场所、制度建设、操作行为、物料的特点和危险源的类别、分布有机结合起来后进行划分。4、风险点风险点：存在于风险单元之中，是可能导

9、致事故发生的具体部位、装置或关键点。伴随在风险的部位、设施、场所和区域的作业过程。5、危险源危险源：可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。危险和风险是伴生的，所以危险源也是风险源，那么风险源也称风险点。6、重大危险源重大危险源：长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元。在我国重大危险源泛指危险化学品重大危险源。按照危险化学品重大危险源辨识标准GB18218，危险化学品重大危险源，分为一级、二级、三级和四级，其中一级固有危险最大。7、重大风险重大风险：是指发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大风险类型。重

10、大危险源不一定伴随重大风险，即风险可控性。但实际工作中“安全冗余”和直观判定，往往将之定性为重大风险，目的是提高安全关注度。事故隐患一定伴随现实风险，往往一触即发。重大事故隐患一定伴随重大风险，距离事故一步之遥。8、风险分级风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个级别9、风险分级管控风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。10、安全事故隐患安全事故隐患：是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产

11、管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。11、风险点与隐患的关系风险点与隐患的关系：风险点是随着企业的诞生而同时生成的，是相对固定的，不因为隐患整改而改变。每个风险点都有保障安全运行的基本条件，风险点不是隐患，当风险点保障条件失控时，即形成隐患。因此，风险点的保障条件也是风险点的隐患排查事项，做好隐患排查治理就是保障风险点的安全运行。12、一般事故隐患一般事故隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。13、重大事故隐患重大事故隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方

12、能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。14、隐患排查隐患排查：是指企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。15、隐患治理隐患治理：是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。16、隐患信息隐患信息：是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。17、规模以上工业企业规模以上工业企业：年

13、主营业务收入在2000万元及以上的工业企业。第三章 风险辨识评估一、辨识评估程序成立辨识评估小组企业开展风险辨识评估时，首先应确定风险辨识评估程序。风险辨识评估程序如图1所示：确定评估范围、划分风险评估单元选择风险辨识方法开展风险辨识评估提出安全风险管控措施定期或根据变更情况开展风险辨识评估形成风险点清单、重大风险点清单、风险点分级管控台账设置重大安全风险公告栏、制作岗位安全风险告知卡绘制企业安全风险四色分布图，绘制企业作业安全风险比较图图1 企业安全风险辨识评估程序二、成立风险辨识评估小组企业根据安全风险辨识评估工作需要，成立辨识评估工作小组，评估工作小组在企业构建双重预防机制领导小组的领导

14、下，是辨识评估工作的责任机构。其主要目标是通过开展风险辨识评估，全面、系统、无遗漏地辨识自身存在的安全风险，提升员工安全技能，掌握岗位安全风险，提高安全意识，安全风险辨识评估应做到全员参与、全流程覆盖。三、确定风险辨识评估范围辨识评估小组可根据企业的工艺技术、设备设施、作业环境、作业活动、人员行为、管理体系等划分出辨识评估范围和对象，具体见表1。表1企业风险辨识范围和对象序号辨识项目辨识评估范围和对象1安全管理安全管理体系、管理组织、责任制、管理制度、操作规程、持证上岗、应急救援、员工岗位安全规范等2设备设施生产设备、辅助设施、安全装置、特种设备、电器仪表、避雷设施、消防设施等3物料材料危险化

15、学品、包装材料、储存容器材质等4工艺技术生产工艺、作业方法、物流路线、储存方法等5作业环境周边环境、建（构）筑物、生产场所、防爆区域、作业条件、安全防护等6作业活动脚手架作业、焊接作业、高处作业、起重机械作业、探伤作业、动火作业、受限空间作业等7人员行为不安全行为梳理、外包人员作业行为监督等四、划分风险评估单元（一）风险单元划分原则企业开展风险评估首先进行风险单元的划分，风险单元划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。以各生产车间（部门）为区域划分风险单元，各车间（部门）以工段作业区域、岗位工作范围为单位再逐级划分子单元，直到风险点的最小集合。其中员工作业活动以岗位进

16、行划分，现场设备设施以设备台套进行分类辨识。（二）风险评估单元编号方法企业应对划分后的评估单元进行统一编号，以便确定风险点位置、管控措施、管控层级等，风险单元的划分表可参照表2设计，可表示为一个企业一级单元分为5个单元，分别对应单元名称编写序号为（01A、02B、03C、04D、05E），二级子单元、三级子单元等等依次对应单元名称编写序号,然后列入单元划分表中。如：表2表述的是在一级单元中的第二号单元B中的第三号二级子单元c中有4个三级子单元（1、2、3、4）。那么4个三级子单元的单元编号分别为 2/3/1；2/3/2；2/3/3；2/3/4。依此类推表2 单元划分表风险点序号一级单元二级子单

17、元三级子单元序号名称序号名称序号名称1A2B1a2b3c1xxxx2xxxx3xxxx4xxxx4d3C4D5E五、风险辨识评估方法选择风险评估是风险辨识的基础，通过确定风险导致隐患、隐患导致事故的条件、事故发生的可能性和事故后果严重程度。进而确定风险大小和等级的过程。 风险评估方法分为定性、定量两类。企业可以根据自身实际选用适当的风险评估方法，表3列出了一些常用的评估方法及其适用范围。对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识，分析步骤和要求参见附件A；对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCL）进行辨识，分析步骤和要求参见附件B；表3 常用风险评估方法评估方法评估目的适用范

18、围定性或定量可提供的评估结果事故原因事故频率或概率事故后果风险分级安全检查表法危险分析安全等级设备设施管理活动定性不能不能不能不能头脑风暴法危险分析事故原因设备设施管理活动定性提供不能提供不能因果分析图法鱼刺图法危险分析事故原因设备设施管理活动定性提供不能提供不能情景分析法危险分析事故原因设备设施管理活动定性提供不能提供不能预先危险性分析法危险分析安全等级项目的初期阶段、维修、改扩建、变更定性提供不能提供不能事故树分析法事故原因事故概率已发生的和可能发生事故、事件定性提供提供不能概率分级故障类型及影响分析故障的原因、影响程度风险等级设备、设施、系统定性提供提供提供事故后果分级危险与可操作性研究

19、法偏离原因、影响程度及其对系统的影响复杂工艺系统定性提供提供提供事故后果分级风险矩阵法风险等级设备及人员管理半定量不能提供提供提供作业活动风险评估法风险等级作业活动半定量提供提供提供提供作业条件风险评估法风险等级作业活动半定量不能提供提供提供人的可靠性分析法人员失误人员行为定量提供提供不能不能风险度评价法风险等级装置单元设备定量不能不能不能提供道化学火灾、爆炸危险指数法风险等级化工类工艺过程定量不能不能提供提供ICI公司蒙德火灾、爆炸、毒性指数评价风险等级化工类工艺过程定量不能不能提供提供易燃、易爆、有毒重大危险源评价法火灾爆炸、毒性及系统整体风险等级化工类工艺过程定量不能不能提供提供事故后果

20、模拟分析方法事故后果区域及设施定量不能提供提供提供六、安全风险辨识评估实施（一）基础资料准备为确保风险辨识评估全面、充分，企业安全风险辨识小组应做好相关信息的收集与确认，主要内容包括： 1、与岗位相关的国家、行业安全规范、标准及公司内的相关制度；2、详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图；3、设备试运行方案、工艺装置操作规程、设备检修规程、应急处置方案等；4、工艺物料或危险化学品的理化性质说明书；5、本企业及行业内相关事故案例。 （二）辨识评估实施原则1、企业必须以科学的方法，全面、详细地剖析生产系统，确定危险有害因素存在的部位、存在的方式、事故发生的途径及其变化的规律，并予以准确描述。2、

21、应从地理区域、自然条件、作业环境、工艺流程、设备设施、作业任务等各个方面进行辨识。3、充分考虑“三种时态”和“三种状态”下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或故障模型。“三种时态”即生产设施在过去、现在、将来三种时态下可能产生危险有害因素。在评估过程中既要考虑以往残余风险的影响程度和接受范围，又要评估现有的风险控制措施是否可以使风险降低到可接受的范围；同时要评估计划实施的生产活动可能带来的风险影响程度是否在可接受的范围。“三种状态”即人员行为和生产设施正常、异常、紧急三种状态可能产生的危险有害因素。在评估过程中（三）安全风险类别的确定依据企业可以依据国家标准GB/T13861-

22、2009生产过程危险和有害因素分类与代码或GB6441-1986企业职工伤亡事故分类对辨识出安全风险进行分类。具体见附件C、附件D。 （四）安全风险等级判定方法企业应保证风险分级工作相对统一，按照重点关注事故后果的基本工作思路，推荐采取风险判定矩阵确定安全风险等级，从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，详见表4。风险判定矩阵评价方法介绍详见附件E、F。表4风险判定矩阵可能性严重程度（灾难）可能发生重特大事故（严重）可能发生较大事故（较重）可能发生死亡事故（较轻）可能发生人员伤亡A(很可能)重大风险重大风险较大风险一般风险B(可能，但不经

23、常)重大风险重大风险较大风险C(可能性小，完全意外)重大风险较大风险一般风险低风险 （五）重大风险确定 根据企业生产特点，除上述中分析判定的风险外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；（2）发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；（3）根据GB 18218评估为重大危险源的储存场所；（4）运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的。第四章 安全风险管控一、风险控制措施的制定原则企业应根据风险辨识评估结果，针对安全风险的特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。通过隔离危险源、采取技术手段、

24、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到规避、降低和监测风险的目的。二、分级分层管理具体要求（一）企业应对安全风险采取分级、分层、分类、分专业进行管理，落实领导层、管理层、员工层的风险管控清单，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。重大风险、较大风险由公司直接管控；一般风险由厂级管控；低风险由车间（班组）管控。根据风险等级情况，可结合隐患分级排查的操作要求，进行风险管控的责任分配。（二）风险控制措施编制原则 根据相关法律法规、标准、规范、规程的要求，结合企业实际，风险控制措施的原则是按以下顺序考虑降低风险。 三、编制风险点清单企业根据风险辨识、评估、分级、管控措施的制定结果，形成风险点清单，实行

25、一点一单，一企一册，清单中应至少包括序号、编号、风险名称、风险位置、风险类别、风险等级、管控主体、风险点隐患检查事项、管控措施等内容。风险点清单式样见表5表5 第XXXX号风险点清单企业名称： 所在风险单元名称：风险点编号单元编号+风险点序号风险点名称风险点位置描述所在单元，如一级单元名称/二级./三级./.风险因素风险类别可能导致事故类型风险等级色标说明+中文表述（黄色：一般风险）管控单位/责任人序号检查事项序号风险控制措施检查频次1122四、编制风险点分级管控台账企业应将风险点清单逐一汇总，形成风险点分级管控台帐。风险点分级管控台帐所摘录信息至少不少于表6中的内容。如在本指导意见：表2中，

26、单元编号为2/3/1副井绞车单元中如存在15个风险点，那么其风险点编号可分别表示为2/3/1-1，2/3/1-2以此类推至2/3/1-15，而风险点序号为所有风险点顺序号，可表达风险的最终个数。表6 XXX公司风险点分级管控台帐风险点序号风险点位置风险点名称风险点编号风险等级风险因素风险类别管控责任隐患检查事项风险管控措施检查频次一级单元二级子单元三级子单元责单单位责责任人岗岗位班班组车车间部部门公公司1231五、重大风险管控企业应将风险辨识过程中产生的重大风险进行汇总，登记造册，并对产生重大风险的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行

27、详细说明。并及时上报属地负有安全生产监督管理职责的部门。六、重大风险公告企业应在重大风险区域醒目位置和重点位置分别设置重大安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发的事故隐患类别、事故后果、管控措施、 措施及报告方式等内容。重大安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡式样可参照其下图：重大风险点公告栏风险点位置主要风险因素可能导致的事故类型主要管控措施（1）（2）（3）主要应急措施（1）（2）（3）岗位安全风险告知卡车间岗位主要危险源潜在的事故及职业危害类型（1）（2）（3）异常状况应急处置（1）（2）（3）七、安全风险四色分布图的绘制企业应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将

28、生产设施、作业场所等区域存在的不同等级（重大风险、较大风险、一般风险和低风险风险），标示在总平面布置图或地理坐标图中。如图2所示为一个非煤矿山企业的安全风险四色分布图，企业通过风险辨识和评估，将采场确定为重大风险单元，用红色表示；巷道（距离采场较近）、斜井、绞车、料场等确定为较大风险单元用橙色表示；水仓、巷道（距离采场较远）为一般风险单元用黄色标示；库房、宿舍、办公室为低风险单元用蓝色标示。 图2 企业的安全风险四色分布图八、绘制作业安全风险比较图部分作业活动、部分作业活动、生产工序、关键住务、例如动火作业、受限空间作业、危险化品运输等，由于作业风险等级难以在平面布置图、地理坐标图中标示，应利

29、用统计分析的方法，采取住状图、曲线图或饼状图等，将不同作业的风险按照从高到低的顺序标示出来，实现对重点环节的重点管控。如：某企业通过风险辨识确定了本企业有铁水吊运、厂内煤气管网、铁水倒灌等8种风险作业，通过对每个作业的每个步骤进行风险分析估，最终确定每种作业的整体风险程度，然后以横坐标表示风险作业类型，纵坐标表示该种作业的整体风险程度绘制成柱状图。详见图3。 图3 企业作业安全风险比较图第五章 隐患排查与治理查一、隐患排查治理的管理制度企业应根据实际建立健全生产安全事故隐患排查治理的管理制度。事故隐患排查治理的管理制度应围绕岗位风险点的排查整改而制定。管理制度应包含以下内容：责任制，应明确主要

30、负责人,分管负责人、部门和岗位人员隐患排查治理的职责范围和工作任务；要编制符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化风险点隐患排查的事项、内容和频次；隐患整改闭合措施；制定资金投入和使用制度；建立事故隐患排查治理激励约束机制，鼓励从业人员发现、报告事故隐患；完善事故隐患的排查、治理、评估、核销全过程的信息档案管理制度等。二、责任考核机制企业应使风险点隐患排查治理贯穿于生产经营活动全过程，成为企业各层级、各岗位日常工作重要的组成部分。建立风险点隐患排查治理目标责任考核机制，形成激励先进、约束落后的鲜明导向。三、建立事故隐患信息档案企业应当定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本

31、单位的事故隐患，确定事故隐患的等级。对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。四、风险点隐患排查清单企业应以岗位风险点为基本排查对象编制岗位风险点隐患排查清单，详见表7，并做好查记录。风险点隐患排查可分为生产现场类隐患排查或基础管理类风险点隐患排查，两类隐患排查可同时进行。表7岗位风险点隐患排查表受检单位： 检查时间：风风险序号风险点位置风险点名称风险点编号风险等级检查内容符合性存在问题整改措施检查人一一级单元二二级子单元三三级子单元是否岗岗位班班组车车间部部门公公司五、风险点隐患排查要求 风险点隐患排查应做到逐点检查、全面覆盖检查、

32、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。六、风险点隐患排查分级负责企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。排查组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级。各相关层级的部门和单位对照风险点隐患排查表进行隐患排查，填写隐患排查表和隐患问题记录。七、隐患公示对排查出的隐患，应进行公示，隐患排查治理公示样可参照表8。表8隐患排查治理公示样表有限公司（月份）隐患排查治理公示牌序号单位名称风险点编号风险点位置隐患内容整改要求责任人完成时间八、隐患治理企业按事故隐患级别开展有效的治理活动。一般事故隐患应根据隐患治理的分级，由车间、班组负责人或者

33、有关人员负责组织整改，整改情况要安排专人进行确认。经判定或评估属于重大事故隐患的，企业应根据评估报告书制定重大事故隐患整改方案，落实整改责任及治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、防止整改期间发生事故的安全措施。建立重大隐患治理台账，重大隐患治理台账式样见表9表9重大隐患排查治理台帐风险序号风险点位置风险点名称风险点编号排查发现日期重大隐患基本情况可能导致事故类型整改措施整改期限整改情况整改责任部门整改责任人一级单元二级子单元三级子单元九、隐患治理验收隐患治理完成后，企业应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。重大隐患

34、治理工作结束后，企业应当组织对治理情况进行复查评估。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。第六章 信息管理系统建设企业应建立安全风险分级管控与隐患排查信息管理信息系统，以信息化的手段提升企业安全管理水平，建立风险和隐患排查治理数据库。对从作业活动、设备设施、场所环境、工艺过程等各个方面列出企业生产作业过程中的安全风险、危险源、隐患信息，实现自动分类统计，上报等功能，为企业提高安全生产管理起到辅助决策作用。 附件A工作危害分析法（JHA）A.1方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业

35、活动划分、选定、危险源辨识等步骤。A.2作业活动划分按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段服务阶段或部门划分。包括但不限于：1、 日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；2、 异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理；3、 开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；4、 作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危险作

36、业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；5、 管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等；A.3工作危害分析（JHA）评价步骤评价步骤如下：1、将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；2、根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；3、根据GB 6441规定，分析造成的后果；4、识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性；5、根据风险判定准则评估风险，判定等级；6、将分析结果，填入工作危害分析（JHA）评价记录A.4中。A4工作危害分

37、析（JHA）评价记录工作危害分析（JHA+LEC）评价记录（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（作业活动）名称： No：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果现有控制措施LECD评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 工作危害分析（JHA+LS）评价记录（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（作业活动）名称： No：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果现有控制措施LSR评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置分析人

38、： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 附录A(补充附件)A.1受伤部位分类号受伤部位名称分类号受伤部位名称1.01颅脑1.12.3肘部1.01.1脑1.12.4前臂1.01.2颅骨1.13腕及手1.01.3头皮1.13.1腕1.02面颌部1.13.2掌1.03眼部1.13.3指1.04鼻1.14下肢1.05耳1.14.1髋部1.06口1.14.2股骨1.07颈部1.14.3膝部1.08胸部1.14.4小腿1.09腹部1.15踝及脚1.10腰部1.15.1踝部1.11脊柱1.15.2跟部1.12上肢1.15.3部(距骨、舟骨、骨)1.12.1肩胛部1.15.4趾1.12.2上臂A.2受

39、伤性质 分类号受伤性质分类号受伤性质2.01电伤2.10切断伤2.02挫伤、轧伤、压伤2.11冻伤2.03倒塌压埋伤2.12烧伤2.04辐射损伤2.13烫伤2.05割伤、擦伤、刺伤2.14中暑2.06骨折2.15冲击2.07化学性灼伤2.16生物致伤2.08撕脱伤2.17多伤害2.09扭伤2.18中毒A.3起因物分类号起因物名称分类号起因物名称3.01锅炉3.15煤3.02压力容器3.16石油制品3.03电气设备3.17水3.04起重机械3.18可燃性气体3.05泵、发动机3.19金属矿物3.06企业车辆3.20非金属矿物3.07船舶3.21粉尘3.08动力传送机构3.22梯3.09放射性物质

40、及设备3.23木材3.10非动力手工具3.24工作面(人站立面)3.11电动手工具3.25环境3.12其它机械3.26动物3.13建筑物及构筑物3.27其它3.14化学品A.4致害物 分类号致害物名称分类号致害物名称4.01煤、石油产品4.14.4林业机械4.01.1煤4.14.5铁路工程机械4.01.2焦炭4.14.6铸造机械4.01.3沥青4.14.7锻造机械4.01.4其它4.14.8焊接机械4.02木材4.14.9粉碎机械4.02.1树4.14.10金属切削机床4.02.2原木4.14.11公路建筑机械4.02.3锯材4.14.12矿山机械4.02.4其它4.14.13冲压机4.03水

41、4.14.14印刷机械4.04放射性物质4.14.15压辊机4.05电气设备4.14.16筛选、分离机4.05.1母线4.14.17纺织机械4.05.2配电箱4.14.18木工刨床4.05.3电气保护装置4.14.19木工锯机4.05.4电阻箱4.14.20其它木工机械4.05.5蓄电池4.14.21皮带传送机4.05.6照明设备4.14.22其它4.05.7其它4.15金属件4.06梯4.15.1钢丝绳4.07空气4.15.2铸件4.08工作面(人站立面)4.15.3铁屑4.09矿石4.15.4齿轮4.10粘土、砂、石4.15.5飞轮4.11锅炉、压力容器4.15.6螺栓4.11.1锅炉4.

42、15.7销4.11.2压力容器4.15.8丝杠、光杠4.11.3压力管道4.15.9绞轮4.11.4安全阀4.15.10轴4.11.5其它4.15.11其它4.12大气压力4.16起重机械4.12.1高压(指潜水作业)4.16.1塔式起重机4.12.2低压(指空气稀薄的高原地区)4.16.2龙门式起重机4.13化学品4.16.3梁式起重机4.13.1酸4.16.4门座式起重机4.13.2碱4.16.5浮游式起重机4.13.3氢4.16.6甲板式起重机4.13.4氨4.16.7桥式起重机4.13.5液氧4.16.8缆索式起重机4.13.6氯气4.16.9履带式起重机4.13.7酒精4.16.10

43、叉车4.13.8乙炔4.16.11电动葫芦4.13.9火药4.16.12绞车4.13.10炸药4.16.13卷扬机4.13.11芳香烃化合物4.16.14桅杆式起重机4.13.12砷化物4.16.15壁上起重机4.13.13硫化物4.16.16铁路起重机4.13.14二氧化碳4.16.17千斤顶4.13.15一氧化碳4.16.18其它4.13.16含氰物4.17噪声4.13.17卤化物4.18蒸气4.13.18金属化合物4.19手工具(非动力)4.13.19其它4.20电动手工具4.14机械4.21动物4.14.1搅拌机4.22企业车辆4.14.2送料装置4.23船舶4.14.3农业机械A.5

44、伤害方式 分类号伤害方式分类号伤害方式5.01碰撞5.08火灾5.01.1人撞固定物体5.09辐射5.01.2运动物体撞人5.10爆炸5.01.3互撞5.11中毒5.02撞击5.11.1吸入有毒气体5.02.1落下物5.11.2皮肤吸收有毒物质5.02.2飞来物5.11.3经口5.03坠落5.12触电5.03.1由高处坠落平地5.13接触5.03.2由平地坠入井、坑洞5.13.1高低温环境5.04跌倒5.13.2高低温物体5.05坍塌5.14掩埋5.06淹溺5.15倾覆5.07灼烫A.6不安全状态 分类号不安全状态6.01防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷6.01.1无防护6.01.1.1无防

45、护罩6.01.1.2无安全保险装置6.01.1.3无报警装置6.01.1.4无安全标志6.01.1.5无护栏或护栏损坏6.01.1.6(电气)未接地6.01.1.7绝缘不良6.01.1.8局扇无消音系统、噪声大6.01.1.9危房内作业6.01.1.10未安装防止“跑车”的档车器或档车栏6.01.1.11其它6.01.2防护不当6.01.2.1防护罩未在适当位置6.01.2.2防护装置调整不当6.01.2.3坑道掘进、隧道开凿支撑不当6.01.2.4防爆装置不当6.01.2.5采伐、集材作业安全距离不够6.01.2.6放炮作业隐蔽所有缺陷6.01.2.7电气装置带电部分裸露6.01.2.8其它

46、6.02设备、设施、工具、附件有缺陷6.02.1设计不当，结构不合安全要求6.02.1.1通道门遮档视线6.02.1.2制动装置有缺欠6.02.1.3安全间距不够6.02.1.4拦车网有缺欠6.02.1.5工件有锋利毛刺、毛边6.02.1.6设施上有锋利倒梭6.02.1.7其它6.02.2强度不够6.02.2.1机械强度不够6.02.2.2绝缘强度不够6.02.2.3起吊重物的绳索不合安全要求6.02.2.4其它6.02.3设备在非正常状态下运行6.02.3.1设备带“病”运转6.02.3.2超负荷运转6.02.3.3其它6.02.4维修、调整不良6.02.4.1设备失修6.02.4.2地面不

47、平6.02.4.3保养不当、设备失灵6.02.4.4其它6.03个人防护用品用具防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷6.03.1无个人防护用品、用具6.03.2所用的防护用品、用具不符合安全要求6.04生产(施工)场地环境不良6.04.1照明光线不良6.04.1.1照度不足6.04.1.2作业场地烟雾尘弥漫视物不清6.04.1.3光线过强6.04.2通风不良6.04.2.1无通风6.04.2.2通风系统效率低6.04.2.3风流短路6.04.2.4停电停风时放炮作业6.04.2.5瓦斯排放未达到安全浓度放炮作业6.04.2.6瓦斯超限6.04

48、.2.7其它6.04.3作业场所狭窄6.04.4作业场地杂乱6.04.4.1工具、制品、材料堆放不安全6.04.4.2采伐时，未开“安全道”6.04.4.3迎门树、坐殿树、搭挂树未作处理6.04.4.4其它6.04.5交通线路的配置不安全6.04.6操作工序设计或配置不安全6.04.7地面滑6.04.7.1地面有油或其它液体6.04.7.2冰雪覆盖6.04.7.3地面有其它易滑物6.04.8贮存方法不安全6.04.9环境温度、湿度不当A.7不安全行为 分类号不安全行为7.01操作错误，忽视安全，忽视警告7.01.1未经许可开动、关停、移动机器7.01.2开动、关停机器时未给信号7.01.3开关

49、未锁紧，造成意外转动、通电或泄漏等7.01.4忘记关闭设备7.01.5忽视警告标志、警告信号7.01.6操作错误(指按钮、阀门、搬手、把柄等的操作)7.01.7奔跑作业7.01.8供料或送料速度过快7.01.9机械超速运转7.01.10违章驾驶机动车7.01.11酒后作业7.01.12客货混载7.01.13冲压机作业时，手伸进冲压模7.01.14工件紧固不牢7.01.15用压缩空气吹铁屑7.01.16其它7.02造成安全装置失效7.02.1拆除了安全装置7.02.2安全装置堵塞，失掉了作用7.02.3调整的错误造成安全装置失效7.02.4其它7.03使用不安全设备7.03.1临时使用不牢固的设

50、施7.03.2使用无安全装置的设备7.03.3其它7.04手代替工具操作7.04.1用手代替手动工具7.04.2用手清除切屑7.04.3不用夹具固定、用手拿工件进行机加工7.05物体(指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等)存放不当7.06冒险进入危险场所7.06.1冒险进入涵洞7.06.2接近漏料处(无安全设施)7.06.3采伐、集材、运材、装车时，未离危险区7.06.4未经安全监察人员允许进入油罐或井中7.06.5未“敲帮问顶”开始作业7.06.6冒进信号7.06.7调车场超速上下车7.06.8易燃易爆场合明火7.06.9私自搭乘矿车7.06.10在绞车道行走7.06.11未及时瞭望

51、7.08攀、坐不安全位置(如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩)7.09在起吊物下作业、停留7.10机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作7.11有分散注意力行为7.12在必须使用个人防护用品用具的作业或场合中，忽视其使用7.12.1未戴护目镜或面罩7.12.2未戴防护手套7.12.3未穿安全鞋7.12.4未戴安全帽7.12.5未佩戴呼吸护具7.12.6未佩戴安全带7.17.7未戴工作帽7.18.8其它7.13不安全装束7.13.1在有旋转零部件的设备旁作业穿过肥大服装7.13.2操纵带有旋转零部件的设备时戴手套7.13.3其它7.14对易燃、易爆等危险物品处理错误附件B 安全检查表法（

52、SCL）B.1方法概述依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。B.2安全检查表编制依据编制依据包括：1、有关法规、标准、规范及规定；2、国内外事故案例和企业以往事故情况；3、系统分析确定的危险部位及防范措施；4、分析人员的经验和可靠的参考资料；5、有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。B.3编制安全检查表编制工作包括：1、确定编制人员。包括熟悉系统的工段长、安全员、技术员、设备员等

53、各方面人员；2、熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。3、收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据；4、编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素。B.4安全检查表分析评价分析评价步骤如下：1、 列出设备设施清单；2、 依据设备设施清单，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害；3、 对每个危险源，按照安全检查表分析（SCL）评价记录（见附录B.6）进行全过程的系统分析和记录。B.5检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：1、厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；2、厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；3、具体的建构筑物等。B.6安全检查表分析（SCL+LEC）评价记录安全检查表分析（SCL+LEC）评价记录（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（区域/装置/设备/设施）名称： No：序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施