2022年期货从业资格考试点睛提分卷223

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1、2022年期货从业资格考试点睛提分卷1. 多选题 期货公司首席风险官管理规定（试行）的立法宗旨包括( )。A 促进期货公司依法稳健经营B 加强期货公司内部控制和风险管理C 维护期货投资者合法权益D 完善期货公司治理结构答案 A,B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法制定本规定。2. 单选题 关于远期交易与期货交易的区别，下列描述错误的是（ ）。A 期货交易和远期交易都是交易所统一制定的

2、标准化期货合约B 远期交易通常是在场外交易市场(OTC)由买卖双方通过谈判或是协商达成的合约C 期货是在远期的基础上衍生出来的更为高级的市场D 远期交易最早是作为一种锁定未来价格的工具答案 A解析 远期，也称为远期合同或远期合约。远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定时间，以确定的价格买卖一定数量的某种标的资产的合约。远期交易最早是作为一种锁定未来价格的工具，交易双方需要确定交易的标的物、有效期和交割时的执行价格等内容，双方都必须履行协议。一般说来，双方协议确定合约的各项条款，其合约条件是为买卖双方量身定制的，满足了买卖双方的特殊要求，一般通过场外交易市场(OTC)达成。3. 单选题 期货公

3、司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应( )。A 由客户自行承担B 由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担C 由客户承担主要责任D 由超仓者承担答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。4. 多选题 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A 未按规定履行职责B 未按规定参加业务培训C 违规兼职或者未按

4、规定报告兼职情况D 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。5. 多选题 下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有( )。 2015年7月真题A 期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构B 期货公司不得将分支机

5、构承包、租赁给他人经营管理C 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理D 期货公司应当对分支结构实行集中统一管理答案 B,D解析 期货公司监督管理办法第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。6. 单选题 参加期货从业资格考试的，应当具有()。A 大学本科以上文化程度B 高中以上文化程度C 大学经济、投资等相关本科学历D

6、 初中以上文化程度答案 B解析 期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。7. 多选题 全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A 期货交易所管理办法B 企业会计准则C 期货交易所交易规则及其实施细则D 期货经纪公司管理办法答案 A,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十九条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算

7、会员的权利，履行结算会员的义务。8. 判断题 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理开户交易编码的注销。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货市场客户开户管理规定第二十六条，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。9. 多选题 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。A 向投资者做出获利的承诺或保证B 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险C 了解投资者的财务状态D 了解投资者的投资经验答案 B,C,D解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第十九条，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状

8、况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。10. 单选题 以下（ ）的交易过程需要交换本金。A 利率互换B 固定换固定的利率互换C 货币互换D 本金变换型互换答案 C解析 货币互换是指在约定期限内交换约定数量两种货币的本金，同时定期交换两种货币利息的交易。11. 多选题 对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下( )处罚。 2014年11月真题A 处5万元的罚款B 处2万元罚款C 警告并处1万元罚款D 给予警告答案 B,C,D解

9、析 期货从业人员管理办法第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。12. 单选题 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。 2015年9月真题A 期货交易所网站B 中国证监会指定的媒体C 中国期货业协会网站D 期货公司网站答案 B解析 期货公司监督管理办法第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。13. 多选题 按执行时间划分，期权可以分为( )。A 看涨期权B 看跌期权C 欧

10、式期权D 美式期权答案 C,D14. 单选题 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A 为客户提供融资B 代客户下达平仓指令C 向客户提示风险D 利用证券资金账户为客户追加期货保证金答案 C解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。15. 多选题 会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有( )。 2015年3月真题A 冻结账

11、户B 提高保证金标准C 限制出入金D 扣划资金答案 B,C解析 期货交易所管理办法第八十五条第一款规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制人金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。16. 单选题 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。A 期货公司B 中国期货业协会C 中国

12、证券监督管理委员会D 本人答案 D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。17. 多选题 客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当根据不同的（）分别维护。A 期货交易所B 期货合约C 期货交易品种D 期货公司答案 A,D解析 期货市场客户开户管理规定第三十一条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。

13、客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。18. 多选题 期货公司变更股权有（ ）情形的，应当经中国证券监督管理委员会批准。A 变更控股股东、第一大股东B 单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到80%C 境外单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上D 期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上答案 A,C,D解析 期货公司监督管理办法第十七条规定，（1）变更控股股东、第一大股东。（2）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到

14、100%。（3）境外单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上。（4）期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。19. 多选题 期转现交易的基本流程包括（ ）A 寻找交易对手B 交易双方商定价格C 向交易所提出申请D 纳税答案 A,B,C,D20. 多选题 期货公司可以与客户（）A 约定收取一定比例的管理费B 约定基于资产管理业绩收取相应的报酬C 约定风险共担D 约定保本答案 A,B解析 期货公司资产管理业务试点办法第二十二条规定，期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定

15、基于资产管理业绩收取相应的报酬。21. 单选题 下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（）。A 因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年B 因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年C 因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年D 被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年答案 D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：（1）公司法第一百四十七条规定的情形；（2）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券

16、交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（3）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（4）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（5）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（6）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（7）自被中国

17、证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；（8）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；（9）中国证监会认定的其他情形。22. 多选题 期货从业人员执业行为准则（修订）是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。A 职业品德B 执业纪律C 专业胜任能力D 职业责任答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人

18、员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。23. 多选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。A 持续经营2个以上完整的会计年度B 控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C 近2年内未受过刑事处罚D 近2年内未因违法违规经营受过行政处罚答案 A,B,C,D解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第七条的规定。24. 单选题 甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的I

19、o%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。A 走私罪（共犯）B 洗钱罪C 逃汇罪D 单位受贿罪答案 B解析 本题中，乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金，对走私行为并没有共同的故意，因此不构成走私罪（共犯）。刑法修正案（六）第十六条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为

20、之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：（一）提供资金账户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。本案例中乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。25. 单选题 期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，其申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额应平均不低于人

21、民币( )亿元。A 1B 2C 3D 4答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第三项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。26. 单选题 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。A 保证投资者满意B 最大限

22、度维护投资者利益C 维护投资者的合法权益D 为投资者创造最大权益答案 C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。27. 单选题 甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有( )。A 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任B 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C 期货公

23、司次日应当对甲的持仓进行强行平仓D 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易答案 B解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，A项，第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。因此，如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，损失应由甲承担。BC两项，第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足.又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损

24、失，由客户承担。即本题中，期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓。D项，第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。第三款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。本题中，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，不构成透支交易。28. 多选题 利率互换的常见期限有（ ）。A 10年B 2年C 4年D 7年答案 A,B,C,D解析 利率互换的常见期限有1年、2年、3年、4年、5年、7年与10年，30年和50年的互换也时有发生。29. 单选题 沪深300指数期货合约

25、的交割方式为( )。A 实物和现金混合交割B 期转现交割C 现金交割D 实物交割答案 C解析 指数期货没有实际交割的资产，指数是由多种股票组成的组合：合约到期时，不可能将所有标的股票拿来交割，故而只能采用现金交割。沪深300指数期货合约的交割方式为现金交割。30. 判断题 预期市场利率下降，适宜采用多头策略，买入国债期货合约。（）A 错B 对答案 B解析 若投资者预期市场利率下降，或者预期一定有效期内债券收益率下降，则债券价格将会上涨，便可选择多头策略，买入国债期货合约，期待期货价格上涨获利。31. 单选题 当出现股指期货价高估时，利用股指期货进行期现套利的投资者适宜进行( )。2015年3月

26、真题A 水平套利B 垂直套利C 反向套利D 正向套利答案 D解析 当存在期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易，这种操作称为“正向套利”；当存在期价低估时，交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票进行套利交易，这种操作称为“反向套利”。32. 单选题 期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员( )不能再次申请从业人员资格。A 在1年内B 在6个月内C 在3年内或永久性D 永久性答案 C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格

27、申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。33. 单选题 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成( )。A 盗窃罪B 贪污罪C 挪用资金罪D 职务侵占罪答案 C解析 刑法修正案第七条第一款规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人

28、员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。刑法第二百七十二条即规定了挪用资金罪的定罪量刑。贪污罪只有国家工作人员才能够构成；盗窃罪和职务侵占罪必须具有非法占有的目的。本题中，相关工作人员不具有非法据为已有的目的，同时盗窃罪不需要以利用职务上的便利为要件。34. 单选题 下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。A 原油B 铁矿石C 燃料油D 动力煤答案 B解析 铁矿石属于金属期货。35. 单选题 期货公司申请设立分支机构，应当向( )提交申请材料。A 中国期货业协会B 中国人民银行C 公司注册地中国证监会派出机构D 公司所在地中国证监会派出机构答案 D解

29、析 期货公司监督管理办法第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）申请书；（二）拟设立分支机构的决议文件；（三）公司治理和内部控制制度运行情况报告；（四）申请日前3个月风险监管报表；（五）分支机构设立方案；（六）中国证监会规定的其他材料。期货公司在提交申请材料时，应当将申请材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。36. 单选题 （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。A 中国证券监督管理委员会B 中国证券监督管理委员会及其派出机构C 中国期货业协会D 财政部答案 C解析 期

30、货从业人员管理办法第二十一条规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的，中国期货业协会应当按照要求及时提供。37. 多选题 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人（）。A 可以是公民，也可以是法人B 只能受期货公司的委托C 可以接受期货公司支付的报酬D 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任答案 A,C,D解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作

31、为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。38. 单选题 下列关于期货保证金的表述，错误的是( )。2014年11月真题A 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有B 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用D 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理答案 A解析 期货公司金融期货结算业

32、务试行办法第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。39. 多选题 客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有( )。A 应当在当日收盘之前提出B 应在期货交易所交易规则规定的时间内提出C 应在期货经纪合同约定的时间内提出D 应在三

33、个交易日以内向期货公司提出答案 A,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。40. 单选题 对金融期货投资者适当性制度实施办法负责解释的机关是( )A 中国期货业协会B 中国金融期货交易所C 中国证监会D 工商行政管理部门答案 B解析 参见金融期货投资者适当性制度实施办法第二十三条规定。41. 单选题 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基

34、金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A 中国证监会B 中国证监会会同财政部C 财政部D 期货投资者保障基金管理机构答案 A解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。42. 单选题 ( )是公司制期货交易所的法定代表人。A 总经理B 董事长C 理事长D 监事长答案 A解析 期货交易所管理办法第四十七条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。43. 判断题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公

35、司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )A 错B 对答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二条规定，本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。44. 多选题 期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。A 责令限期整改B 监管谈话C 罚款D 责令更换有关责任人员答案 A,B,D解析 期货公司资产管理业务试点办法第四十八条规定，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法

36、违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。45. 判断题 在我国，机构客户在期货公司申请开户时，应由机构法定代表人或授权他人在（在期货交易风险说明书）上签字。（）A 错B 对答案 A解析 机构客户在期货公司申请开户时，应在仔细阅读并理解之后，由机构法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。46. 单选题 空头套期保值者是指（ ）。A 在现货市场中做空头，同时在期货市场做空头B 在现货市场中做多头，同时在期货市场做空头C 在现货市场中做多头，同时在期货市场做多头D 在现货市场

37、中做空头，同时在期货市场做多头答案 B解析 空头套期保值是指套期保值者通过在期货市场建立空头头寸，预期对冲其目前特有的或者未来将卖出的商品或资产的价格下跌风险的操作。47. 多选题 期货交易活动实行( )的原则。 2013年9月真题A 公平B 公开C 公正D 投资者投资决策自主、投资风险自担答案 A,B,C,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。48. 单选题 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。A

38、国务院B 中国证监会C 期货交易所员工大会D 期货业协会答案 B解析 期货交易所管理办法第十三条规定， 期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。49. 判断题 期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司监督管理办法第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（四）中国证监会规定的其他材料。50. 判断题 宽松的货币政策，将导致资金供给增加，市场利率下降，利率期货价格上涨。（）A 错

39、B 对答案 B解析 利率期货价格与实际利率成反方向变动，即利率越高，利率期货价格越低；利率越低，利率期货价格越高。宽松的货币政策，将导致资金供给增加，市场利率下降，因此利率期货价格上涨，表述正确。51. 单选题 下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。 2015年7月真题A 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B 非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任答案

40、 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。52. 单选题 2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。A 中国期货投资者保障基金B 中国期货业协会C 中国金融期货交易所D 中国期货市场监控中心答案 C解析 中国金融期货交易所于2006年9月在上海挂牌成立，并于2010年4月推出了沪深300股票指数期货，对于

41、丰富金融产品、为投资者开辟更多的投资渠道、完善资本市场体系、发挥资本市场功能以及深化金融体制改革具有重要意义；同时，也标志着中国期货市场进入了商品期货与金融期货共同发展的新阶段。故选项C正确。53. 单选题 以下构成跨期套利的是（）。A 买入A交易所5月铜期货合约，同时卖出A交易所7月铜期货合约B 买入A交易所5月铜期货合约，同时买入B交易所5月铜期货合约C 买入A交易所5月铜期货合约，同时买入A交易所7月铜期货合约D 买入A交易所5月铜期货合约，同时卖出B交易所5月铜期货合约答案 A解析 跨期套利是指在同一市场（即同一交易所）同时买入或卖出同种商品不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将

42、这些期货合约对冲平仓获利。54. 单选题 依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。A 中国证监会B 中国期货业协会C 期货保证金安全存管机构D 期货交易所答案 B解析 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。55. 单选题 套期保值比率通常是（ ）。A 1B 2C 3D 4答案 A解析 套期保值比率指的是套期保值中期货合约所代表的数量与被套期保值的现货数量之间的比率，通常为1。56. 单选题 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金

43、不入账，数额巨大或者造成重大损失的，()。A 处三年以下有期徒刑或者拘役B 处三年以上有期徒刑C 处五年以下有期徒刑或者拘役D 处五年以上有期徒刑答案 C解析 中华人民共和国刑法修正案(六)第十四条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。57. 单选题 （ ）应当设立独立董事。A 会员制交易所B 公司制交易所C 会员制交易所和公司制交易所D 会员制交易所和公司制交易所均不答案 B解析 期货交易所管理办法第

44、四十五条规定，期货交易所应当设独立董事.独立董事由中国证券监督管理委员会提名，股东大会通过。58. 单选题 以下属于期货公司投资咨询业务的是（）。A 为客户设计套期保值和套利方案B 代理客户进行期货交易C 按照合同约定管理客户委托的资产D 用公司自有资金进行投资答案 A解析 期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作提供研究分析

45、报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略等。故选项A正确。59. 多选题 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当()。A 客观地告知投资者期货投资的特点B 了解投资者的财务状况C 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D 缴纳服务保证金答案 A,B,C解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。60. 单选题

46、 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）。A 期货公司总部住所地B 交割仓库所在地C 分公司、营业部住所地D 受理法院住所地答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条第一款规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。61. 多选题 某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是()。A 协助期货公司向客户提示风险B 利用证券资金账户为客户划转期货保证金C 提供期货行情信息D 协助期货公司办理开户手续答案 A,C,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券

47、公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。期货交易管理条例第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。62. 单选题 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。A 中国银监会B 中国保监会C 中国证监会D 中国人民银行答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三条规定，期货公司从事

48、金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。63. 单选题 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。A 期货公司承担主要赔偿责任B 期货公司与客户各自承担50%的责任C 客户不承担责任D 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担答案 D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。64. 多选题 按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期

49、报告有( )。 2014年3月真题A 年度报告B 半年度报告C 季度报告D 月度报告答案 A,C解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。65. 单选题 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A

50、中国证监会B 期货交易所C 期货投资者保障基金管理机构D 中国期货业协会答案 C解析 根据期货投资者保障基金管理办法第二十四条，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。66. 判断题 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )A 错B 对答案 B解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。67. 单选题 （）应当对期货从业员的执行行为进行检查，期货从业人员及

51、其所在机构应当予以配合。A 期货交易所B 期货保证金安全存管监控机构C 中国期货业协会D 期货保证金存管银行答案 C解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十六条，协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。68. 多选题 看跌期权卖方可以通过（）的方式了结期权头寸。A 卖出同一看跌期权B 买入同一看跌期权C 行权了结期权合约D 接受买方行权答案 B,D解析 看跌期权是指期权的买方向卖方支付一定数额的期权费后，便拥有了在合约有效期内或特定时间，按执行价格向期权卖方出售

52、一定数量标的资产的权利。看跌期权卖方可通过买入期权对冲平仓，或接受买方行权，以执行价格购买标的资产。69. 多选题 甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，共担风险，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20 010的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是( )。A 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户B 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C 甲证券公司行为不

53、对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺答案 A,B,C,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。70. 单选题 若债券的久期

54、为7年，市场利率为3.65%，则其修正久期为（ ）。A 6.25B 6.75C 7.25D 7.75答案 B解析 7/(1+3.65%)=6.75。这意味着市场利率上升1%，将导致债券价格下跌约6.75%。71. 多选题 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。A 公正B 独立C 审慎D 及时答案 B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立，审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。72. 判断题 单个股东或者有关联关系的股东不得持有期货公司100%的股权。( )A 错B

55、 对答案 A解析 期货公司监督管理办法第十七条第二项规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%的，应当经中国证监会批准。73. 判断题 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于25年。()A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。74. 单选题 在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下，期权到期时，如果标的资产价格高于损益平衡点，看涨期权多头损益为（）。A 标的资产价格-执行价格-权利金B 执行价格-标的资产价格+权利金C 标的资产价格-执行价格+权利金D 执行价格-标的资产价格

56、-权利金答案 A解析 标的资产价格高于损益平衡点时买方行权，行权损益=标的资产价格-执行价格-权利金。75. 多选题 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执行行为准则（修订）规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？()A 投资者B 聘用期货从业人员的期货经营机构C 其他期货经营机构D 其他期货从业人员答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。76. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计会计准则的规定确认预

57、计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下( )处理。A 核减净资产金额B 核增净资本金额C 核增净资产金额D 核减净资本金额答案 D解析 期货公司风险监管指标管理办法第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。77. 单选题 （）是指交易将按照市场当前可能获得的最好的价差成交的一种指令。A 套利市价指令B 套利限价指令C 跨期套利组合指令D 跨品种套利指令答案 A解析 套利

58、市价指令，是指交易将按照市场当前可能获得的最好的价差成交的一种指令。78. 多选题 期货投资者保障基金是在（ ）等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A 期货公司严重违法违规B 风险控制不力C 期货公司人员操作不当D 公司管理人员的寻租行为答案 A,B解析 期货投资者保障基金管理办法第二条规定，期货投资者保障基金是在（期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。79. 不定项选择题 根据下述事实，请回答TSE问题。刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居问人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。TS刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金B 不得以他人名义参与期货交易C 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务答案 D解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。其第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：