2022年期货从业资格考前密押冲刺卷93

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1、2022年期货从业资格考前密押冲刺卷1. 多选题 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送）的相关信息。A 非结算会员B 非结算会员客户C 全面结算会员D 全面结算会员客户答案 A,B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十七条规定，全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。2. 多选题 下列关于客户保证金存取的表述，正确的有( )。A 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金B 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户C 客户只能以转账的方式存取保

2、证金D 期货公司和客户应当通过中国期货业协会指定的账户存取保证金答案 A,B解析 期货公司监督管理办法第七十一条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。3. 单选题 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当()。A 申请资格考试豁免B 参加聘用公司的职业培训C 重新参加中国期货业协会组织的资格考试D 参加中国期货业协会组织的后续职业培训答案 D解析 期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的

3、，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。4. 单选题 当股指期货价格与相应现货价格出现超过交易成本的价差时，交易者会考虑采取（）获取。A 投机交易B 套期保值交易C 套利交易D 点价交易答案 C解析 期现套利是通过利用期货市场和现货市场的不合理价差进行反向交易而获利。理论上，期货价格和现货价格之间的价差主要反映持仓费的大小。5. 单选题 技术分析者认为，市场的投资者在决定交易时，通过对( )分析即可预测价格的未来走势。2015年5月真题A 市场行为B 市场和消费C 供给和需求D 进口和出口答案 A解析 技术分析法认为，投资者的交易行为，已充分考虑了影响市场价格的各项因素。因此，只要研

4、究期货市场交易行为及其表现“价格、交易量与持仓量”就可了解目前的市场状况，无须关心背后的影响因素。6. 单选题 以下不是我国会员制期货交易所会员应当履行的义务是（）。A 接受期货交易所监管B 按规定缴纳各种费用C 执行会员大会，理事会的决议D 设计制定期货合约答案 D解析 会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括：遵守国家有关法律、法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所的业务监管等。7. 多选题 无套利区间的上下界幅宽主要是由（ ）所决定的。A 交易费用B 市场冲击成本C 持仓费D 利息答案 A,B解析 无套

5、利区间的上下界幅宽主要是由交易费用和市场冲击成本这两项所决定的。8. 多选题 下列关于互联网交易的表述，正确的有( )。A 期货公司必须为客户提供互联网委托服务B 客户以互联网委托方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C 以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示D 客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令答案 C,D解析 期货公司监督管理办法第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委

6、托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。9. 判断题 证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。( )A 错B 对答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十四条规定，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。10. 单选题 套期保值可以( )风险。A 回避B 消灭C 分割D 转移答案 D11. 单选题 期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，()和投资者应当在测试试卷上签字。A 开户知识测试人员B 营业

7、部负责人C 期货居间人D 客户开发人员答案 A解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。12. 多选题 期货公司应当根据期末（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A 未决仲裁B 未决诉讼C 形成原因D 预计损失的会计处理情况答案 A,B,C,D解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第十四条，期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监

8、管报表附注中予以说明。13. 判断题 在美国期货市场，对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。（ ）A 错B 对答案 B解析 在国际期货市场上，保证金制度的实施一般有如下特点：对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应。一般来说，交易者面临的风险越大，对其要求的保证金也越多。比如，在美国期货市场，对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。14. 多选题 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督捡查的期货公司高级管理人员。A 合法性B 风险管理状况C 合法合规性D 风险性答案 B,C解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二条规定，首席风险官是负

9、责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。15. 多选题 基本面分析法是交易者根据商品的（ ）等因素来预测商品价格走势的分析方法。A 产量B 消费量C 库存量D 交易量答案 A,B,C解析 基本面分析主要包括宏观经济分析、供求分析和影响因素分析等相关内容，侧重于分析宏观性因素。供给是指在一定时间和地点，在不同价格水平下卖方愿意并能够提供的产品数量。本期供给量由期初存量、本期产量和本期进口量构成。16. 判断题 套期保值的最终目的是消灭风险。（）A 错B 对答案 A解析 套期保值并不是消灭风险，只是将其转移，转移出去的风

10、险需要有相应的承担者，期货投机者正是期货市场的风险承担者。17. 多选题 期货资产管理业务的投资范围包括：（）。A 期货B 期权C 股票D 资产支持证券答案 A,B,C,D解析 期货公司资产管理业务试点办法第十二条规定，资产管理业务的投资范围包括：（1）期货、期权及其他金融衍生品；（2）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（3）中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。18. 多选题 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有( )情形的，中国证

11、券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。A 占用期货公司资产B 直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C 股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D 报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改：(1)占用期货公司资产；(2)直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(3)股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决

12、权；(4)报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依据期货交易管理条例的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。19. 单选题 某交易者以9520元吨买入5月菜籽油期货合约1手，同时以9590元吨卖出7月菜籽油期货合约1手。当两合约价格为（），将所持合约同时平仓，该交易者盈利最大。A 5月9550元吨，7月9600元吨B 5月9530元吨，7月9620元吨C 5月9580元吨，7月9560元吨D 5月9540元吨，7月9550元吨答案 C解析 买入5

13、月（9520），卖出7月（9590），故属于卖出套利，价差缩小盈利。则应选择期末价差最小的情况。A是50，B是90，C是-20，D是10，答案为C。20. 单选题 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A 5B 10C 12D 20答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。21. 多选题 从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，

14、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当履行以下( )程序。A 向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告B 向中国期货业协会提交书面报告C 向公司全体董事提交书面报告D 向公司全体股东提交书面报告答案 A,C解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十八条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东报告或进行信息披露。22. 多选题 下列关于期货交易所组

15、织形式和注册资本的陈述，正确的有（）。A 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额B 会员制期货交易所的注册资本，由会员出资认缴C 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式D 公司制期货交易所的注册资本，由期货公司出资认缴答案 A,B,C解析 根据期货交易所管理办法第四条，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。选项A、B、C正确，选项D错误。23. 多选题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。

16、2015年9月真题A 将其作为立功表现B 从轻处罚C 减轻处罚D 免予处罚答案 B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。24. 单选题 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A 其他结算会员B 自己的客户C 非结算会员D 全面结算会员答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货

17、结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。25. 多选题 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。A 中国证券监督管理委员会B 经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构C 中国期货业协会D 经中国期货业协会授权，可以由中国期货业派出机构答案 A,B解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，出中国证券监督管理委员会依法核准。经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构依法核准。26. 单选题 期货交易所应当在期

18、货保证金存管银行开立（ ），专户存储保证金，不得挪用。A 专用结算账户B 结算账户C 交易账户D 专用交易账户答案 A解析 期货交易所管理办法第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。27. 单选题 在我国，个人投资者从事期货交易必须在（）开户。A 中国证监会派出机构B 期货公司C 中国期货市场监控中心D 期货交易所答案 C解析 我国，由中国期货市场监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，同时为

19、客户修改与交易编码相关的客户资料。投资者应当统一通过监控中心办理开户。28. 单选题 期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，（）。A 客户应承担主要责任B 应减轻期货公司的责任C 应免除期货公司的责任D 双方各自承担50%的责任答案 C解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据中华人民共和国合同法第四十二条的规定承担相应的赔偿费用。

20、但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。29. 多选题 证券公司申请介绍业务资格，应该符合（）风险控制指标标准。A 净资本不低于12亿元B 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D 净资本不低于净资产的80%答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，第（1）项所称风险控制指标标准是指：（1）净资本不低于12亿元；（2）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）

21、的150%；（3）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（4）净资本不低于净资产的70%。中国证券监督管理委员会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。30. 单选题 企业中最常见的风险是（ ）。A 价格风险B 利率风险C 汇率风险D 股票价格风险答案 A解析 价格风险主要包括商品价格风险、利率风险、汇率风险和股票价格风险等，是企业经营中最常见的风险。31. 多选题 吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿

22、损失。按照法律规定，吴某不可能获得的赔偿数额是（）。A 10万元B 9万元C 8万元D 6万元答案 A,B解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条，期货公司接受客户全权委托对交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。即8万元。32. 单选题 在国际市场，基于短期存单的代表性利率期货品种有（ ）。A 3个月银行间欧元拆借利率B 3个月英镑利率期货C 3个月欧洲美元期货D 美国国债期货答案 C解析 在国际市场.基于短期存单的代表性利率期货品种有3个月欧洲美元期货。33. 单选题 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国

23、期货业协会应当及时移送（）处理。A 中国证券监督管理委员会B 检察院C 中国证券监督管理委员会派出机构D 公安部答案 A解析 期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送中国证券监督管理委员会处理。34. 多选题 期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。A 经期货交易所认定的标准仓单B 可流通的国债C 国债D 远期合约答案 A,B解析 期货交易所管理办法第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（1）经期货交易所认定的标准仓单；（2）可流通的国债；（3）中国证券监督管理委员会认定的其他有价

24、证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。35. 多选题 期货公司会员为客户提供的服务有( )。A 建立客户资料档案，并在任何情况下为客户保密B 为客户提供合理的投诉渠道C 与银行建立业务对接规则D 督促客户依法维护自身权益答案 B,D解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第十四条规定，期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。第十五条规定，期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与

25、证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。36. 单选题 客户下达的交易指令（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A 没有交易所名称B 没有有效期限C 没有开平仓方向D 没有数量答案 D解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十条，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。37. 多选题 以下关于利率互换的描述，正确的是（）。A 利率互换能够降低交易双方的资金成本B 利率互换只能降低较

26、高信用方资金成本C 利率互换只能降低较低信用方资金成本D 利率互换能够满足交易双方不同的筹资需求答案 A,D解析 利率互换是指交易双方约定在未来一定期限内，根据同种货币的名义本金交换现金流，其中一方的现金流按事先确定的某一浮动利率计算，另一方的现金流则按固定利率计算。利率互换能够满足交易双方不同的筹资需求，降低双方资金成本。38. 多选题 股价指数的编制方法通常有( )。2015年5月真题A 算数平均法B 几何平均法C 综合平均法D 加权平均法答案 A,B,D解析 股票指数，是反映和衡量所选择的一组股票的价格的平均变动的指标。通常编制股票指数的计算方法有三种：算术平均法、加权平均法和几何平均法

27、。39. 单选题 根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A 报告期货交易所B 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C 报告中国证监会派出机构D 报告中国期货业协会答案 B解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十一条，当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。40. 判断题 在期价高估的情况下，可通过买进指数期货，同时卖出对应现货股票进行套利交易。（ ）A 错B 对答案 A解析 当存在期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易，这种

28、操作称为“正向套利”。41. 多选题 期货从业人员执业行为准则（修订）是对期货从业人员( )等方面的基本要求和规定。A 职业品德B 执业纪律C 专业胜任能力D 职业责任答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。42. 多选题 期权的标的资产可以是（ ）。A 现货资产B 期货资产C 实物资产D 金融资产答案 A,B,C,D解析 期权的标的资产可以是现货资产，也可以是期货资产；可以是实物资产，也

29、可以是金融资产或金融指标（股票价格指数）。43. 判断题 期货交易管理条例由中国证监会发布。（ ）A 错B 对答案 A解析 期货交易管理条例由国务院颁布。44. 多选题 隔夜掉期交易包括（ ）。A O/NB T/NC S/ND P/N答案 A,B,C解析 隔夜掉期交易包括O/N(Overight).T/N(Tomorrow一Next)和S/N(Spot-Next)三种形式。45. 多选题 下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有( )。 2015年7月真题A 期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构B 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C 期货公司可以将分支机构委托给他

30、人经营管理D 期货公司应当对分支结构实行集中统一管理答案 B,D解析 期货公司监督管理办法第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。46. 单选题 在计算期货公司净资本时，对于公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。A 最高的比例

31、B 最低的比例C 中国证监会以审慎监管原则确定的比例D 最高的比例和最低的比例的平均值答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第九条规定，期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。47. 判断题 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立交易编码。( )A 错B 对答案 B解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第四条第一款规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关

32、测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。48. 单选题 某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A 以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权B 以公司的结算

33、担保金承担违约责任C 动用其他客户的保证金弥补亏损D 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所答案 A解析 根据期货公司监督管理办法第七十六条，除按规定划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。49. 单选题 中国证券监督管理委员会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不予批准的决定。A 1B 2C 3D 6答案 B解析 期货公司资产管理业务试点办法第八条规定，中国证券监督管

34、理委员会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，做出批准或者不予批准的决定。未取得资产管理业务试点资格的期货公司，不得从事资产管理业务。50. 多选题 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的有关规定A 中国证券监督管理委员会B 中国银监会C 期货交易所D 中国期货业协会答案 A,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十四条规定，全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证券监督管理委员会、期货交

35、易所的有关规定。51. 单选题 甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3010的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是( )。2015年7月真题A 该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B 该转让行为不需要报监管机构批准C 该转让行为应当报中国证监会批准D 该转让行为应当向监管机构报告答案 B解析 期货公司监督管理办法第三十七条第一款规定，持有期货公司5%以上股权的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在3个工作日内通知期货公司。第二款规定，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。第十七条规定，期

36、货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。52. 多选题 按照金融期货投资者适当性制度的要求，()需要在自然人投资者适当性综合评估表上签字。A 客户开发责任人B 公司开户经办人C 营业部负责人D 公司负责人或者授权人员答案 B,C解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十

37、九条第二款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写金融期货自然人投资者适当性综合评估表，期货公司会员总部审核人、营业部负责人或其授权人、开户复核人、开户经办人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。53. 多选题 关于结算担保金，下列表述正确的是( )。 2015年5月真题A 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度B 实行全面结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度C 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金D 结算担保金属于期货交易所所有，用于应对结算会员违约风险答案 A,C解析 期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度

38、。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。54. 单选题 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利，每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。A 1B 4C 3D 2答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末

39、净资产不低于人民币10亿元。55. 多选题 会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括( )。A 理事会认为必要时B 1/4以上会员联名提议C 总经理认为必要时D 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3答案 A,D解析 期货交易所管理办法第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。56. 简述题 2.甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提

40、供信息，乙给予甲3万元“信息费”。根据上述资料，请回答以下问题。(1)甲窃取公司公款的行为构成了( )。A.盗窃罪 B.贪污罪 C.职务侵占罪 D.挪用公款罪(2)甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为( )。A.构成泄露内幕信息罪 B.构成受贿罪C.构成贪污罪 D.不构成犯罪解析 答案B解析甲是利用职务上的便利获得公款的，其窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪污罪的一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思。本题中，甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪，而是贪污罪。答案AB解析甲是

41、国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“信息费”，属于受贿行为；此外，甲作为会计人员，属于期货交易内幕信息的知情人员，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。57. 多选题 个人投资者参与期权交易，下列应当符合的条件有（ ）。A 在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历B 申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币30万元C 具有交易所认可的期权模拟交易经历D 具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试答案 A,C,D解析 个人投资者参与期权交易，应满足资金、交易经历、风险承受能力、

42、诚信状况等条件。具体应当符合下列条件：(1)申请开户时托管茌其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元；(2)在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历；(3)具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；(4)具有交易所认可的期权模拟交易经历；(5)具有相应的风险承受能力；(6)不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；(7)上海证券交易所规定的其他条件。58. 单选题 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（

43、）。A 3000万元B 8000万元C 1亿元D 5000万元答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。59. 多选题 期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有( )。2015年11月真题A 拟变更的股权不得存在被查封、冻结等情形B 期货公司与股东之间不得交叉持股C 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D 受让方应当符合持有相应股权的法定条件答案 A

44、,B,D解析 期货公司监督管理办法第十八条规定，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形i（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。60. 多选题 下列关于套期保值者的说法，正确的有( )。A 套期保值者试图通过期货合约买卖降低自身面临的价格风险B 套期保值者运用一定资金通过期货交易以期获取投资收益C 金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D 商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等答案 A,C,D解析

45、B项描述的是期货投机者的行为。61. 判断题 在我国金融期权市场上，将机构投资者区分为特殊单位客户和一般单位客户。A 错B 对答案 A解析 在我国金融期货市场上，将机构投资者区分为特殊单位客户和一般单位客户。62. 单选题 8月份和9月份沪深300指数期货报价分别为3530点和3550点。假如二者的合理价差为50点，投资者应采取的交易策略是( )。A 同时卖出8月份合约与9月份合约B 同时买入8月份合约与9月份合约C 卖出8月份合约同时买入9月份合约D 买入8月份合约同时卖出9月份合约答案 C解析 远期合约价格大于近期合约价格时，属于正常市场(也称正向市场)，此时远期合约与近期合约之间的价差主

46、要受持有成本的影响。由于8月份和9月份的期货合约实际价差为20点，低于合理价差，投资者可通过卖出低价合约，买入高价合约进行套利。当然，价差随着这种活动而逐渐增加，真至回归合理价差。63. 单选题 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A 3B 5C 10D 15答案 B解析 根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。64. 判断题 期货公司报送的风险监管报

47、表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。( ）A 错B 对答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十九条第一款规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。65. 单选题 在不考虑交易费用的情况下，看跌期权空头一定盈利的情形有( )。A 标的物价格在执行价格与损益平衡点之间B 标的物价格在损益平衡点以上C 标的物价格在执行价格以下D 标的物价格在损益平衡点以下答案 A,B解析 卖出看跌期权最大损益结果或到期时的损益状况如图6-4所示。

48、由图可知，当标的物价格高于损益平衡点时，卖方一定盈利。66. 单选题 在2003年伊拉克战争期间，国际市场上原油期货价格下跌幅度较大，这属于( )对期货价格的影响。A 经济波动周期因素B 金融货币因素C 经济因素D 政治因素答案 D解析 期货市场对国家、地区和世界政治局势变化的反应非常敏感。罢工、大选、政变、内战、国际冲突等，都会导致期货市场供求状况的变化和期货价格的波动。67. 多选题 对于我国而言，下列属于直接标价法的有( )。A 100美元/人民币为615.33B 100欧元/人民币为680.61C 200英镑/人民币为1882.02D 1人民币/美元为O.1592答案 A,B解析 直接

49、标价法是指以本币表示外币的价格，即以一定单位(1、100或1000个单位)的外国货币作为标准，折算为一定数额本国货币的标价方法。D项为间接标价法。68. 单选题 证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A 30B 20C 15D 10答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。69. 单选题 期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。A 国务院B 期货交易所C 中国期货业协会D 中国证监会答案 D解析 期货公司监督管理办法第三十四条规

50、定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。70. 多选题 买进看涨期权应该在（ ）A 牛市B 预期后市上涨C 价格见底D 熊市答案 A,B,C71. 多选题 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括( )。A 诚实信用原则B 基于独立、客观的立场C 公平对待客户D 避免利益冲突答案 A,B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚

51、实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。72. 单选题 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。A 中国期货业协会B 所在地中国证监会派出机构C 中国证监会D 期货交易所答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。73. 不定项选择题 根据下述事实，请回答TSE问题。期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户

52、的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。TS中国证监会可以对王某采取的措施包括()。A 责令改正B 监管谈话C 没收违法所得D 出具警示函答案 A,B,D解析 期货从业人员管理办法第二十九条规定：“期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。”74. 不定项选择题 吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某最多可能

53、获得()。A 9万元B 10万元C 8万元D 6万元答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。本案中，吴某最多可能获得的赔偿数额为：1ox80%=8(万元)。75. 多选题 期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。A 交易B 结算和财务C 风险控制D 技术答案 A,B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十七条规定，期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责

54、分离。76. 多选题 某基金经理持有价值6000万元的沪深股票组合，其组合相对于沪深300指数的系数为1.5。因担心股市下跌，该基金经理利用沪深300股指期货进行风险对冲，若期货指数为3000点，不正确的操作有（ ）。A 买入100手B 卖出100手C 买入150手D 卖出150手答案 A,C,D解析 买卖期货合约数量=现货总价值期货指数点每点乘数，即1.560000000/(3000x300)=100（手）77. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（）。A 每半年提交一次书面

55、报告B 书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字C 提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认D 提交全体股东的书面报告应当经董事会审议通过答案 A,C,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。78. 单选题 其他条件相同的情况下，美式外汇期权的权利金（）欧式外汇期权的权利金。A 不应该低于B 等于C 低于D 高于或者低于答案 A解析 由于美式期权的行权机会多于欧式期权，所以通

56、常情况下，其他条件相同的美式期权的价格（权利金）应该高于欧式期权的价格（权利金）。79. 多选题 根据期货公司监督管理办法，期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。 2015年5月真题A 强化制衡B 决策公开C 加强风险管理D 明晰职责答案 A,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。80. 多选题 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得( )。A 占用期货公司资产B 挪用客户保证金C 滥用权利D 损害客户的合法权益答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第四条规定，期货公司的股东、实

57、际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。81. 单选题 芝加哥商业交易所(CME)的3个月期国债期货合约规定，合约标的为1张面值为1000000美元的3个月美国短期国债，以指数方式报价，指数的1个基点代表()美元。A 250B 1000C 100D 25答案 D解析 1个基点为报价的001，代表1000000001%3/12=25(美元)。82. 单选题 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规

58、定采取（）措施。A 自律惩戒B 罚款C 行政处罚D 以上都不对答案 A解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第四十四条，经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。83. 多选题 下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是()。A 期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料B 按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字C 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见D 期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见答案 B,C解析 期货公司监督管理办法第七十七条规定，期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和