证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案参考41

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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案参考1. 单选题：下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。A.客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证

2、券账户内的证券正确答案：A2. 单选题：保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A.发行保荐工作报告B.工作底稿C.发行保荐书D.尽职调查报告正确答案：B3. 单选题：基金销售机构应当建立完善的()。.基金份额持有人账户.资金账户管理制度.基金份额持有人资金的存取程序.授权审批制度A.、B.、C.、D.、正确答案：D4. 单选题：【2019年真题】外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。?A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货正确答案：B5. 单选题：按照刑法第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处

3、罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5正确答案：D6. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（）。.企业法人营业执照.公司章程.中国证券业协会统一印制的申请表.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码A.、B.、C.、D.、正确答案：B7. 单选题：依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业t办会D.证券交易所正确答案：B8. 单选题：证券公

4、司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员正确答案：D9. 单选题：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是（）。A.所在机构B.执业证书编号C.身份证号D.从事证券投资咨询业务类型正确答案：C10. 单选题：证券经纪人从事的活动不包括（）。A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息正确答案：A11.

5、单选题：合并合同需要载明的事项不包括（）。A.合并宗旨B.合并原因C.合并条件D.合并前公司的住所正确答案：D12. 单选题：下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，说法正确的有()。、证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查；、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致；、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案；、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。A.、B.、C.、D.、正确答案：C13. 单选题：下列选项不属于有限责任公

6、司监事会职权的是（）。A.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正C.执行股东会的决议D.检查公司财务正确答案：C14. 单选题：证券公司向客户融资，应当使用()。自有资金自有证券依法取得处分权的证券依法筹集的资金A.B.C.D.正确答案：A15. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（）。.收益分配原则、执行方式.信息提供的内容、方式.合同变更、解除和终止的事由、程序.承担的有关费用A.、B.、C.、D.、正确

7、答案：A16. 单选题：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（）。A.公司营业执照B.公司章程C.公司债券募集办法D.公司债券的基本信息资料正确答案：D17. 单选题：股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A.1B.2C.3D.5正确答案：A18. 单选题：下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两

8、年检查一次正确答案：A19. 单选题：()是指依照公司法和证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正确答案：B20. 单选题：关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司内部控制水平对其业务范围进行调整C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整正确答案：D21. 单选题：企业法人合并应

9、当在主管部门或者审批机关批准后（）日内，向登记主管机关申请办理登记。A.10B.15C.20D.30正确答案：D22. 单选题：公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级B.县级C.市级D.省级正确答案：B23. 单选题：非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。A.省级(含)以上B.市级(含)以上C.县级(含)以上D.中央正确答案：A24. 单选题：中华人民共和国公司法规定，当出现下列()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。、董事人数不足

10、法定人数或公司章程所定人数的23时；、持有公司股份10以上的股东请求时；、董事会认为必要时；、监事会提议召开时。A.、B.、C.、D.、正确答案：A25. 单选题：下列属于内幕消息的是（）。公司分配股利或者增资的计划公司债务担保的重大变更公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30%公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D26. 单选题：甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资

11、金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪.甲集资诈骗的数额为2000万元.根据刑法规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴A.、B.、C.、D.、正确答案：D27. 单选题：下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。加强员工的内部管理严禁证券从业人员买卖股票严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息为

12、上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离在思想上提高认识自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖A.B.C.D.正确答案：A28. 单选题：下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A.业务对象的广泛性B.客户资料的公开性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性正确答案：B29. 单选题：根据关于加强证券经纪业务管理的规定，（）。.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司的提示和客户的选

13、择应当以书面或者电子方式记载、留存A.、B.、C.、D.、正确答案：A30. 单选题：上市公司有（）的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正且公司股票已停牌2个月最近2年连续亏损A.B.C.D.正确答案：C31. 单选题：下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是（）。A.采取发起方式设立的在缴足注册资本前不得向他人募集股份B.采取发起方式设立的公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%C.采取募

14、集方式设立的注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额D.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券正确答案：B32. 单选题：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。.遵循客户利益优先原则.防范利益冲突.事先取得客户的同意.事后告知资产托管机构和客户A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选题：下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成

15、损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开正确答案：B34. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A.1B.2C.3D.5正确答案：B35. 单选题：证券发行和交易必须遵循的原则中，核心要求是实现市场信息的公开化的是（）。A.公开原则B.公平原则C.透明原则D.公正原则正确答案：A36. 单选题：证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告A.半年B.1年C.2年.D.3年正确答案：A37. 单选题：在我国申请期货

16、公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5正确答案：C38. 单选题：上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以()的罚款。A.三万元以上十万元以下B.五万元以上二十万元以下C.十万元五十万元以下D.三万元以上二十万元以下正确答案：A39. 单选题：下列选项中，（）不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。A.发起人住址B.发起人姓名C.发起人认购的股份数D.发起人出资种类正确答

17、案：A40. 单选题：【2018年真题】下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。A.、B.、C.、D.正确答案：C41. 单选题：证券交易内幕信息的知情人包括（）。.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对

18、证券的发行、交易进行管理的其他人员A.、B.、C.、D.、正确答案：D42. 单选题：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照中华人民共和国证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上50万元以下D.30万元以上60万元以下正确答案：D43. 单选题：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。.发行依据.基本性质.投资安排.风险收益特征A.、B.、C.、D.、正确答案：A44. 单选题：按照证券公司全面

19、风险管理规范的要求，()的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会?B.经理层C.董事会?D.风险管理部门正确答案：C45. 单选题：下列属于证券、期货投资咨询业务的有（）。.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.、B.、C.、D.、正确答案：D46. 单选题：证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资

20、格，应当符合的条件包括（）。.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度.具有满足业务需要的技术系统.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件A.、B.、C.、D.、正确答案：A47. 单选题：下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中

21、国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化正确答案：B48. 单选题：证券法规定，对从事内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下正确答案：A49. 单选题：【2018年真题】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。上市报告书；申请公司债券上市的股东

22、大会决议；公司章程；公司财务报告。A.、B.、C.D.正确答案：C50. 单选题：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。证券公司注册地；证券公司住所地；资产管理分公司所在地；客户工作所在地。A.、B.、C.D.、正确答案：B51. 单选题：非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。I网络II公开劝诱III说明会IV公告A.

23、I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV正确答案：B52. 单选题：股权融资包括（）。配股增发新股股利分配中的送红股股利分配中的现金分红A.B.C.D.正确答案：A53. 单选题：A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。A.付款责任由A承担，B承担连带责任B.付款责任由A独立承担C.付款责任由B承担，A承担连带责任D.付款责任由B独立承担正确答案：B54. 单选题：下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险.建立投资银行项目管理制度，

24、完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施.加强投资银行项目的内核工作和质量控制.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C55. 单选题：公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（）。公司债券的期限为1年以上公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件公司债券实际发行额不少于人民币3000万元公司净资产不少于人民币5000万元A.B.C.D.正确答案：A56. 单选题：证券法第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。A.5%；5%；5%B

25、.5%；5%；10%C.10%；10%；5%D.10%；10%；10%正确答案：A57. 单选题：我国证券公司监督管理条例规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A.董事长B.总经理C.监事D.独立董事正确答案：D58. 单选题：根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括（）。A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策正确答案：C59. 单选题：（）是自营业务投资运作的最高管

26、理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A.董事会B.投资决策机构C.股东大会D.自营业务部门正确答案：B60. 单选题：证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A.市场风险B.法律风险C.经营风险D.操作风险正确答案：A61. 单选题：（）可以担任股份有限公司的监事。A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年正确答案：A62. 单选题：【2019年真题】证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客户资产管理业务资格。A.?证券交易所

27、B.?中国证券业协会C.?中国证监会D.?中国证监会派出机构正确答案：C63. 单选题：股票发行申请的审核，由（）负责。A.证监会发行审核委员会B.国务院授权的部门C.财政部D.中国人民银行正确答案：A64. 单选题：证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。该合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：A65. 单选题：按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。.股东会或股东大会.董事会.董事长

28、.总经理A.、B.、C.、D.、正确答案：B66. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A67. 单选题：下列选项中。属于操纵证券市场手段的有（）。假借他人名义或者以个人名义进行自营业务集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易在自己实际控制的账户之间

29、进行证券交易A.B.C.D.正确答案：D68. 单选题：下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有()。问责制度违规处罚举报监督机制舆论监督机制A.B.C.D.正确答案：C69. 单选题：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A.7日B.20日C.15日D.10日正确答案：D70. 单选题：根据有关规定，结算备付金账户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。A.基金B.基金管理人C.基金托管人D.管理人和托管人联名正确答案：C71. 单选题：下列属于证券自营买卖的对象的有（）。

30、股票债券权证证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D72. 单选题：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。A.扩大生产经营B.非生产性支出C.生产性支出D.发放员工工资正确答案：B73. 单选题：证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，（）。A.免于罚款B.处以3万元以下的罚款C.处以3万元的罚款D.处以3万元以上10万元以下的罚款正确答案：B74. 单选题：【2016年真题】下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许经营权正确答案：D

31、75. 单选题：（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同正确答案：A76. 单选题：下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施正确答案：A77. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

32、,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯,行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪,行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪A.,B.,C.,D.,正确答案：C78. 单选题：若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是()。A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1以上5以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款D.吊销发行人营业执照正确答案：C79. 单选题：公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。A.发行公司债券所募

33、集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件正确答案：B80. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动正确答案：D81. 单选题：证券投资基金()。A.收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B.是直接投资工具C.所筹集资金主要投向实业D.不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要正确答案：A82. 单

34、选题：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工作日。A.5B.10C.15D.20正确答案：B83. 单选题：下列属于证券经纪业务特点的有()。.证券经纪商的中介性.业务对象的针对性.客户指令的权威性.客户资料的保密性A.、B.、C.、D.、正确答案：D84. 单选题：从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.国务院期货监督管理机构D.中国证券交易所正确答案：C85. 单选题：下列不属于基金份额持有人义务的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或

35、终止的有限责任正确答案：A86. 单选题：下列关于监事会会议的说法中，正确的是()。A.每年至少召开2次会议B.应当于每年下半年召开会议C.应当于股东大会结束后召开会议D.监事可以提议召开临时监事会会议正确答案：D87. 单选题：中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。A.10B.30C.7D.15正确答案：A88. 单选题：公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。.由公司登记机关责令改正.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分

36、配公司财产金额5%以上10%以下的罚款.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：B89. 单选题：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于()万元；最近1年末金融资产不低于()万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000?B.2000；1000C.2000；2000?D.1000；2000正确答案：B90. 单选题：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况

37、，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律正确答案：D91. 单选题：证券投资咨询机构及其工作人员利用荐股软件从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。.中国证券业协会.中国证监会.中国证监会派出机构.国务院证券监督管理机构A.、B.、C.、D.、正确答案：D92. 单选题：债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；60C.30；90D.60；90正确答案：C93

38、. 单选题：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（）内向派出机构报告。A.5日B.10日C.15日D.20日正确答案：C94. 单选题：【2016年真题】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问正确答案：D95. 单选题：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照（）所列资金用途使用。A.公司章程B.公司经营计划C.招股说明书D.公司投资方案正确答案：C96. 单选题：人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东

39、的股权时，其他股东应当在法院通知之日起（）日内行使优先购买权。A.10B.15C.20D.30正确答案：C97. 单选题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C.不得传播虚假、片面和误导性信息D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示正确答案：B98. 单选题：申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.30%B.50%C.75%D.85%正确答案：D99. 单选题：遵循（）原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险将合适的产品销售给适当的客户。A.客户适当性B.客户公平性C.客户公开性D.客户公正性正确答案：A100. 单选题：期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会正确答案：B