2022-2023年期货从业资格考试模拟试题含答案（300题）套卷249

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1、2022-2023年期货从业资格考试模拟试题含答案（300题）1. 判断题 中长期利率期货一般采用实物交割。（ ）A 错B 对答案 B解析 短期利率期货品种一般采用现金交割，中长期利率期货品种一般采用实物交割。2. 多选题 期权的标的资产可以是（ ）。A 现货资产B 期货资产C 实物资产D 金融资产答案 A,B,C,D解析 期权的标的资产可以是现货资产，也可以是期货资产；可以是实物资产，也可以是金融资产或金融指标（股票价格指数）。3. 多选题 买进看涨期权的运用包括（ ）A 获取价差收益B 博取更大杠杆作用C 保护标的物多头D 锁定现货市场收益，规避市场风险答案 A,B解析 买进看涨期权的运用

2、包括获取价差收益、博取更大杠杆作用。4. 判断题 对于未能通过测试的投资者，期货公司会员不得再组织其参加测试。( )A 错B 对答案 A解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十二条规定，期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。5. 多选题 首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。 2014年3月真题A 忠于职守，恪守诚信B 遵守公司章程C 勤勉尽责D 遵守法律、行政法规、中国证监会的规定答案 A,B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员

3、会（简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。6. 多选题 保障基金的资金运用限于（），以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。A 银行存款B 购买国债C 中央银行债券D 中央级金融机构发行的金融债券答案 A,B,C,D解析 期货投资者保障基金管理办法第十五条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证券监督管理委员会和财政部批准的其他资金运用方式。7. 多选题 根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A 收付期货保证金B 划转期货保证金C 代理客户从事期货交

4、易D 协助办理开户手续答案 A,B,C解析 根据期货从业人员管理办法第十八条，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：收付、存取或者划转期货保证金；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。8. 多选题 从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A 拒绝协会调查或检查的B 获取不正当利益的C 向投资者隐瞒重要事项的D 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节

5、严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（1）本准则第二十六条规定，所禁止行为之一的；（2）拒绝协会调查或检查的；（3）获取不正当利益的；（4）向投资者隐瞒重要事项的；（5）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。9. 多选题 关于对期货投资者保障基金的监管，下列说法正确的是( )。A 财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准B 证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查C 存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表D 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务

6、所审计后，报送中国证监会和财政部答案 A,B,C,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十五条第二款规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。10. 多选题 ISDA主协议适用的利率期权产品包括( )。A 利率看涨期权B 利率

7、上限期权C 利率双限期权D 利率下限期权答案 B,C,D解析 ISDA主协议适用的场外利率期权产品包括利率上限期权、利率下限期权、利率双限期权及其组合产品。11. 多选题 以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中，正确的有( )。A 不得虚假宣传B 不得作获利保证C 应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险D 应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系答案 A,B,C,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传

8、，误导客户。12. 单选题 以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。A 不得以本人或者他人名义从事期货交易B 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D 向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证答案 D解析 期货从业人员管理办法第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（1）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（2）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（3）向客户提供专业服务时

9、，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（4）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（5）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（6）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（7）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（8）中国期货业协会规定的其他执业行为规范。13. 单选题 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 2016年3月真题A 资本充足情况B 成交情况C

10、客户情况D 资信情况答案 D解析 期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。14. 单选题 期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，（）。A 客户应承担主要责任B 应减轻期货公司的责任C 应免除期货公司的责任D 双方各自承担50%的责任答案 C解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风

11、险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据中华人民共和国合同法第四十二条的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。15. 单选题 郑州商品交易所上市品种有( )。A 镍期货B 铁合金期货C 玉米淀粉期货D 10年期国债期货答案 B解析 郑州商品交易所上市交易的主要品种包括棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麦、早籼稻、甲醇、动力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚籼稻、铁合金期货等。16. 判断题 根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当及时更正

12、并通知期货公司进行相应修改。（）A 错B 对答案 A解析 根据期货市场客户开户管理规定第二十五条，监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。17. 单选题 沪深300指数期货的每日价格波动限制为上一交易日结算价的（ ）。A 10%B 20%C 30%D 40%答案 A解析 沪深300指数期货的每日价格波动限制为上一交易日结算价的10%。18. 单选题 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，( )。A 期货交易所应当承担赔偿责任B 期货公司应当承担

13、赔偿责任C 期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任D 期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十八条规定，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。19. 单选题 申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币_亿元，且净资本不低于人民币_万元。( )A 1: 8000B 1:6000C 2:8000D 2;6000答案 A解析 根据期货公司期货

14、投资咨询业务试行办法第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。20. 判断题 当期货交易所涉及占其净资产5%以上的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，其应当及时向中国证监会报告。21. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当( )。A 按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份B 核对客户期货结算账户户名与其有效身份证

15、明文件中姓名或者名称一致C 采集并留存客户影像资料D 将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档答案 A,B,C,D解析 期货市场客户开户管理规定第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。22. 单选题 期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，其申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额应平均不低于人民币( )亿元。A 1B 2C 3D 4答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条

16、第三项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。23. 判断题 期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。( )A 错B 对答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第三条规定，期货交易所为债务人，债

17、权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。24. 单选题 若某月沪深300股指期货合约报价为3000点，保证金率为15%，则买进6手该合约需要保证金为（）万元。A 75B 81C 90D 108答案 B解析 保证金=300030015%6=81（万元）。25. 多选题 期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。 2015年9月真题A 风险监管指标不符合规定标准B 中国证监会对期货公司作出行政处罚C 客

18、户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营D 发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期

19、货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取期货交易管理条例第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。26. 单选题 期货公司对投资进行金融基金开户测试后，( )和投资者应当在测试试卷上签字。A 客户开发人员B 营业部负责人C 开户知识测试人员D 期货居间人答案 C解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。27. 多选题 无套利区间的上下界幅宽主要是由（ ）所决定的。A 交易费用B 市场冲击成本C 持仓费

20、D 利息答案 A,B解析 无套利区间的上下界幅宽主要是由交易费用和市场冲击成本这两项所决定的。28. 单选题 从交易风险来看，套期保值者在交易中，( )。A 承担市场风险B 规避市场风险C 消灭市场风险D 获取无风险收益答案 B解析 从交易风险来看，从交易风险来看，套期保值者在交易中，规避市场风险29. 多选题 期货公司为债务人，人民法院应债权人的请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合的条件有()。A 期货公司客户保证金缴入金额高于期货公司注册资本金的5倍B 期货公司净资本高于客户权益总额的6%C 对期货公司保证金账户中超出客户权益资金的部分D 期货公司的自有资金与客户保证金发

21、生混淆答案 C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。30. 多选题 首席风险官不应有的行为有（）。A 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报C 及时汇报风险情况D 利用职务之便牟取私

22、利答案 A,B,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：（1）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（2）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（3）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（4）利用职务之便牟取私利；（5）滥用职权，干预期货公司正常经营；（6）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（7）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。31. 不定项选择题 某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值

23、交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。A 802万元B 901万元C 990万元D 1000万元答案 A解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条的规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。则本题中，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额=10+(1600-600-10)80%=802(万元)。32. 判断题 非结

24、算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用，挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。33. 多选题 期货投资者保障基金的使用遵循（ ），实行（ ）。A 保障投资者合法权益B 公平救助原则C 依次补偿D 比例补偿答案 A,B,D解析 期货投资者保障基金管理办法第七条规定，期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行

25、比例补偿。34. 单选题 下列关于交易、结算、财务数据保存或备份的表述，错误的是( )。A 期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密B 期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份C 客户资料保存期限不得少于20年D 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度答案 B解析 期货公司监督管理办法第五十一条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。35. 判断题 期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交

26、易规则的机构。（）A 错B 对答案 B解析 期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。36. 多选题 期货交易的基本特征包括（）等。A 交易分散化B 双向交易和对冲了结C 杠杆交易D 全额保证金制度答案 B,C解析 期货交易的基本特征可以归纳6个方面：合约标准化、场内集中竞价交易、保证金交易、双向交易、对冲了结、当日无负债结算。37. 多选题 首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告？( ) 2014年11月真题A 期货公司净资本无法持续达到监管标准B 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C 股

27、东干预期货公司正常经营D 涉嫌占用、挪用客户保证金答案 A,B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。38. 多选题 期货公司变更股权，有期货公司监督管理办

28、法第十七条规定所列情形的，应当提交的申请材料包括（ ）。A 关于变更股权的决议文件B 股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书C 所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议D 所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第十八条规定，期货公司变更股权，有期货公司监督管理办法第十七条规定，所列情形的，应当提交下列相关申请材料：（1）关于变更股权的决议文件。（2）股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书。（3）所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议。（4）所涉及

29、股东的审计报告或者个人金融资产证明。39. 判断题 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（）A 错B 对答案 A解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选七、刑法第一百六十三条规定。修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，

30、归个人所有的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条规定、第三百八十六条规定，的规定定罪处罚。”40. 单选题 隔夜掉期交易不包括()。A 0/NB T/NC S/ND P/N答案 D解析 隔夜掉期交易包括0N、TN和SN三种形式。41. 多选题 某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。A 应当由股东会作出决议B 应当根据章程的规定进行提名和聘任C 拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件D 公司如设有独立董事，

31、应当经全体独立董事同意答案 B,C,D解析 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。42. 多选题 以下说法正确的有（）。A 期货公司应当对客户适当性进行审慎评估B 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险C 客户应当结合自身风险承受能力进行自我评估D 期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益答案 A,B,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第十七

32、条规定，客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。第十八条规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证券监督管理委员会派出机构备案。43. 单选题 为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额巨大的，处（）。A 3年以上有期徒刑，并处罚金B 5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金C

33、3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D 3年以上5年以下有期徒刑，并处罚金答案 C解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选八、刑法第一百六十四条规定，第一款修改为：“为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”44. 单选题 某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而追加的保证金为500万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司的期末净资本

34、为（）。A 4200万元B 4700万元C 5500万元D 6000万元答案 B解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第十条，净资本的计算公式为：净资本=净资产资产调整值+负债调整值/+其他调整=6000-1300+0=4700（万元）45. 多选题 期货投资者保障基金的资金运用限于( )。 2015年5月真题A 购买国债B 银行存款C 购买中央银行债券（包括中央银行票据）D 购买中央级金融机构发行的金融债券答案 A,B,C,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（

35、包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。46. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有( )。A 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性B 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C 客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性D 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性答案 A,B,D解析 期货市场客户开户管理规定第十七条规定，监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码

36、申请表及其他相关资料进行复核：（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；（五）其他应当复核的内容。47. 判断题 会员制期货交易所1/4以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第二十一条第二款第二项规定，会员制期货交易所1/3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。48. 单选题 目前，我国实行会员分级结算制度的期货交易所有(

37、 )。A 大连商品交易所B 郑州商品交易所C 上海期货交易所D 中国金融期货交易所答案 D解析 中国金融期货交易所实行会员分级结算制度49. 单选题 为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。A 期货从业人员管理办法B 期货交易管理条例C 期货从业人员执业行为准则D 期货公司监督管理办法答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据期货交易管理条例，制定本办法。50. 单选题 通常情况下，下列交易指令中成交速度最快的是（）。A 止损指令B 停止限制指令C 触价指令D 市价指令答

38、案 D解析 市价指令是期货交易中常用的指令之一。它是指按当时市场价格即刻成交的指令。客户在下达这种指令时不须指明具体的价位，而是要求以当时市场上可执行的最好价格达成交易。这种指令的特点是成交速度快，一旦指令下达后不可更改或撤销。51. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A 可回收性B 账龄C 流动性D 分类答案 A,B,C,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。52. 多选题 按照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格

39、管理办法的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？( )A 调整高级管理人员职责分工的B 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的C 免除董事职务的D 对董事给予处分的答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级

40、管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。53. 单选题 目前全世界交易最活跃的期货品种是（ ）。A 股指期货B 外汇期货C 原油期货D 期权答案 A解析 股指期货是目前全世界交易最活跃的期货品种。54. 单选题 期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A R1、R5B R5、R1C C1；C5D C5；C1答案 B解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十九条，期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分

41、为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级。55. 多选题 下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有()。A 理事会由会员理事和非会员理事组成B 会员理事由会员大会选举产生C 非会员理事由中国证监会委派D 理事长可以指派临时理事答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。56. 多选题 下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（）。A 期货公司的控股股东不得直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员B 为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺C 期货公司向股东提供

42、服务的，不得降低风险管理要求D 期货公司可以向股东做出最低收益的承诺答案 A,C解析 根据期货公司监督管理办法第三十六条，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。57. 单选题 3月1日，国内某交易者发现美元兑人民币的现货价格为6.1130，而6月份的美元兑人民币的期货价格为6.1190，因此该交易者以上述价格在CMF卖出100

43、手6月份的美元兑人民币期货，并同时在即期外汇市场换入1000万美元。4月1日，现货和期货价格变成6.1140和6.1180，交易者将期货平仓的同时换回人民币，从而完成外汇交易，套利盈亏情况为（）。（美元兑人民币期货合约规模10万美元，交易成本忽略不计）A 盈利10000美元B 亏损10000美元C 盈利20000元人民币D 亏损20000元人民币答案 C58. 多选题 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为包括（）A 收付、存取或者划转期货保证金B 代理客户从事期货交易C 中国证券监督管理委员会禁止的其他行为D 将客户介绍给期货公司答案 A,B,C解析 期货从业人员管理办法

44、第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（1）收付、存取或者划转期货保证金；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。59. 多选题 对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会能作出以下处罚（ ）。A 给予警告B 单处C 处2万元罚款D 处3万元的罚款答案 A,B,C解析 根据期货从业人员管理办法第三十一条，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。60. 多选题 期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。A 中国证监会B 中国金融期货

45、交易所C 中国期货业协会D 商务部答案 A,B解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。61. 单选题 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A 中国期货业协会B 期货交易所C 所在期货经营机构D 中国证监会派出机构答案 C解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十二条，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务

46、服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。其中“所在机构”是指期货从业人员管理办法第三条所称机构，包括：期货公司；期货交易所的非期货公司结算会员；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证监会规定的其他机构。62. 多选题 期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括（ ）、A 拟设立分支机构的决议文件B 公司治理和内部控制制度运行情况报告C 分支机构设立方案D 申请日前3个月风险监管报表答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在

47、地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括：（1）申请书：（2）拟设立分支机构的决议文件；（3）公司治理和内部控制制度运行情况报告；（4）申请日前3个月风险监管报表；（5）分支机构设立方案；（6）中国证券监督管理委员会规定的其他材料。期货公司在提交申请材料时，应当将申请材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证券监督管理委员会派出机构。63. 判断题 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。（ ）A 错B 对答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第一条规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易

48、所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。64. 单选题 期货公司从事（ ）业务的，应当依法登记备案。A 商品期货业务B 金融期货业务C 期货咨询业务D 资产管理业务答案 D解析 期货公司及其子公司开展资产管理业务应依法登记备案，向中国期货业协会履行登记手续。65. 多选题 ETF的交易方式有( )。A 在交易所像买卖股票那样进行交易B 作为封闭式基金认购C 类似股指期货购买D 作为开放型基金，随时申购与赎回答案 A,D解析 ETF即交易所交易基金，是一种将跟踪指数证券化，通过复制标的指数来构建跟踪指数变化的组合证券，使得投资者可以通过买卖基金份额实现一揽子证券的交易。E

49、TF可以在交易所像买卖股票那样进行交易，也可以作为开放型基金，随时申购与赎回。66. 单选题 当3个月欧洲美元期货成交价格为99. 000时，意味着到期交割时合约的买方将获得本金为1 000 000美元.利率为（ ），存期为3个月的存单。A 1%B 2%C 1.5%D 2.5%答案 A67. 单选题 甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还。则甲的行为构成( )。A 贪污罪B 挪用公款C 挪用资金罪D 职务侵占罪答案 B解析 根据刑法修正

50、案第七条第二款的规定，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。刑法第三百八十四条即规定了挪用公款罪的定罪量刑。挪用资金罪的犯罪主体是非国家工作人员。甲是国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成挪用资金罪，应当构成挪用公款罪。68. 多选题 上海期货交易所上市的期货品种包括( )等。A 铜B 镍C 锌D 铅答案 A,B,C,D解析 上海期货交易所上市交易的主要品种有铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、热轧卷板

51、、天然橡胶、黄金、白银、燃料油、石油沥青、锡、镍期货等。69. 多选题 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持A 属于期货公司自有的有价证券B 客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C 期货公司自有账户中的资金D 客户在期货公司保证金账户中的资金答案 B,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第四条规定，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）客户在期货公司保证金账户中的资金；（二）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。70. 多选题 期货从业人员在执业

52、过程中应当（）。A 如实向投资者告知在期货投资中可能出现的各种风险B 确保股东利益最大化C 以个人名义接受投资者委托D 如实向投资者申明其所具有的执业能力答案 A,D解析 A项，期货从业人员执业行为准则（修订）第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。BD项，期货从业人员执业行为准则（修订）第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保

53、护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。C项，期货从业人员执业行为准则（修订）第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（1）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（2）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（3）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（4）中国证监会禁止的其他行为。71. 多选题 根据中华人民共和国刑法修正案，期货公司的从业人员存在下列（）情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。A 变造交易记录B 提供虚假信息C 伪造交易记录D 销毁交易记录答案 A,B,C,D解析 中华人民共和国刑法修正案五、刑法第一百八十一条规定，修改为：“编造并

54、且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”

55、72. 单选题 以国债充抵保证金进行期货交易的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。A 较高的开盘价B 较低的收盘价C 较低的开盘价D 较高的收盘价答案 B解析 期货交易所管理办法第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。73. 多选题 期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支造成的损失，以下表述正确的是（）。A 期货公司与客户约定分享利益，共担风险的，属于无效约定B 期货公司与客户约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担

56、相应的赔偿责任C 由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D 由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。答案 B,C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条规定.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。期货公司允许客户透支交易，并与其约定分

57、享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。74. 不定项选择题 根据下述事实，请回答TSE问题。某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。TS期货公司上述行为中，违反的有关规定是()。A 未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C 未按规定履行报告义务D 对

58、客户进行强行平仓答案 B,C解析 期货公司监督管理办法第八十条第六项规定，发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告。期货交易管理条例第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。75. 多选题 我国境内期货交易所规定，当会员出现下列情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓（ ）。A 持仓量超出其限仓标准的80%以上B 会员结算准备金余额

59、小于零，并未能在规定时限内补足的C 因违规受到交易所强行平仓处罚的D 根据交易所的紧急措施应予强行平仓的答案 B,C,D解析 我国境内期货强行平仓制度的规定我国境内期货交易所规定，当会员（客户）出现下列情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓。(1)会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的。(2)客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定。(3)因违规受到交易所强行平仓处罚的。(4)根据交易所的紧急措施应予强行平仓的。(5)其他应予强行平仓的。76. 多选题 期货资产管理业务的投资范围包括：（）。A 期货B 期权C 股票D 资产支持证券答案 A,B,C,D解析 期货公司资产管理业务试点办法