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1、东北财经大学21秋基金管理在线作业一答案参考1. 在我国，证券交易所是( )。A.实行自律管理的法人B.以盈利为目的的法人C.不以证券营利为目的的机关D.实行自律管理的机关参考答案：A2. 下列金融资产中流动性最高的是( )。A.国债B.股票C.银行存单D.彩票参考答案：B3. 参加付款人未记载被参加付款人者，则出票人应视为被参加付款人。( )参加付款人未记载被参加付款人者，则出票人应视为被参加付款人。( )参考答案：4. 基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率和平均无风险收益率都是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )。A.是基金B的两倍B.小于基金B的两倍C.大于基金B的两倍D
2、.等于基金B的特雷诺指数参考答案：A5. 流动比率是流动资产减去存货与流动负债的比值。( )A.正确B.错误参考答案：B6. 假设甲股票价格是25元你，其3个月后到期、行权价格为30元的认购期权价格为2元，则构建备兑开仓策假设甲股票价格是25元你，其3个月后到期、行权价格为30元的认购期权价格为2元，则构建备兑开仓策略的成本是( )A.30元B.32元C.23元D.25元答案：C7. 偏股型基金中的股票配置比例为( )。A.10%-30%B.30%-50%C.50%-70%D.70%-90%参考答案：C8. 按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数的股价指数编制方法为( )。A.算数平均法
3、B.几何平均法C.加权平均法D.以上都正确参考答案：C9. 私募发行债券的特点是( )。A.发行手段简便B.发行时间长C.流动性比较差D.比同等公募发行债券的收私募发行债券的特点是( )。A.发行手段简便B.发行时间长C.流动性比较差D.比同等公募发行债券的收益率低正确答案：C10. 股票具有期限的永久性特征，这是指( )。A.股东可以永远获得利息B.股东的收益总是稳定的C.股东必须永远持有股票，不得转让D.股东不能要求发行人赎回股票，但可以卖给第三者参考答案：D11. 关于“广东国际信托投资公司破产事件”案例，操作风险是广东国际投资公司破产的重要原因。下列选项中关于“广东国际信托投资公司破产
4、事件”案例，操作风险是广东国际投资公司破产的重要原因。下列选项中关于广东国投操作风险的表述正确的是( )。A违规乱开信用证融资，导致较大垫款风险B会计制度和操作不规范，账务处理随意性大，往来账目残缺C违规账外经营、高息揽存、乱拆借、乱投资、大量债务逾期D以上选项都正确正确答案：D12. 股票发行者有到期偿还股本的义务。( )T.对F.错参考答案：F13. 账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用( )征税方式。 A查账征收 B查定征收 C查验账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用()征税方式。A查账征收B查定征收C查验征收D定期定额征收B14. ( )不属于具
5、体的基金客户服务流程。A.投资咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案参考答案：D15. 中国人民银行规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最长为( )。A.3个月B.4个月C.6个月D.1年参考答案：D16. 反映股票基金投资业绩的指标主要有( )。A.分红B.净值增长率C.已实现利润D.净值增长率标准差参考答案：ABC17. 下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是( )。A.购买大宗商品实物B.购买资源或者购买大宗商品相关债券C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品参考答案：B18. ( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A.
6、消极的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳定的股票风格管理D.稳健的股票风格管理参考答案：A19. 我国证券业协会基金业委员会成立于( )年。A.1991B.2001C.2002D.2003参考答案：C20. 市场风险主要包括( )。A.利率风险B.汇率风险C.政策风险D.购买力风险参考答案：ABCD21. 在金融业发展的不同阶段，金融系统所面临的风险也各不相同。与之相对应，金融风险管理也需要随着不在金融业发展的不同阶段，金融系统所面临的风险也各不相同。与之相对应，金融风险管理也需要随着不同时期的经济和金融环境而发生相应的变化。下列陈述正确的是( )。A在布雷顿森林体系建立之前，风险暴露的
7、大小取决于金融机构的净头寸和期限B布雷顿森林体系建立之后，固定汇率制下外汇风险并不突出C只要银行资产和负债期限相匹配，银行就不会面临利率风险D久期概念的提出解决了银行资产和负债不匹配的问题正确答案：A22. 专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于( )万元人民币。A.1000B.2000C.3000D.4000参考答案：C23. 以下属于基金会计核算的主要内容的有( )。A.基金申购与赎回核算B.估值核算C.利润核算D.基金财务会计报告参考答案：ABCD24. 货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代
8、表的货币基金近年来迅速发展，成货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了货币市场基金监督管理办法，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。下列对于货币市场工具的表述错误的是( )。A、流动性高B、主要由机构投资者参与C、期限一般在一年以内D、保本保收益参考答案：D25. 基金管理人在开展合规工作时，首先需要( )，需要列出审核的目
9、标、步骤和流程。A.制定合规审核计划B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规检查参考答案：A26. 股票价格的涨跌和公司盈利的变化是同时发生的。( )T.对F.错参考答案：F27. 债券基金主要的投资风险包括( )。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险参考答案：ABCD28. 纳税评估通用分析指标有( )。，单位产成品原材料耗用率，主营业务成本变动率，主营业务费用变动纳税评估通用分析指标有( )。，单位产成品原材料耗用率，主营业务成本变动率，主营业务费用变动率，营业(管理、财务)费用变动率，成本费用率，成本费用利润率，税前列支费用评估分析指标，主营业务利润变动率，其他业务利
10、润变动率，A.主营业务收入变动率B.税前弥补亏损扣除限额C.工(商)业增加值分析指标D.营业外收支增减额答案：ABD29. 风险价值的考察区间一般为( )。A、长期，十年以上B、中长期，一般一年或数年C、中期，一般几个月至一年D、短期，一般一周或几周参考答案：D30. 投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，则该投资者享有( )的收益。A、2月11日、2月12日和2月13日B、2月11日和2月12日C、2月10日、2月11日和2月12日D、2月10日参考答案：C31. ( )构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
11、内容。A.信息沟通B.控制活动C.风险评估D.控制环境参考答案：D32. 基金资产投资于股票( )以上的基金称为股票型基金。A.0.5B.0.6C.0.7D.0.8参考答案：D33. 5按照使用结算支付手段的不同，国际结算业务大体可以分为四类： (1)_、(2)_、(3)_、(4)_。5按照使用结算支付手段的不同，国际结算业务大体可以分为四类：(1)_、(2)_、(3)_、(4)_。5(1)现金/货币结算 (2)票据结算 (3)凭单结算 (4)电讯结算 34. 如果货币基础为600亿美元，货币乘数为3，那么，货币供给等于( )。A、200亿美元B、600亿美元C、630亿美如果货币基础为600
12、亿美元，货币乘数为3，那么，货币供给等于( )。A、200亿美元B、600亿美元C、630亿美元D、1800亿美元答案:C35. 企业所得税的抵免限额是指国家对企业来自境外的所得依法征收所得税时，允许扣除的( )。 A境外所得按中国税企业所得税的抵免限额是指国家对企业来自境外的所得依法征收所得税时，允许扣除的()。A境外所得按中国税法计算的应纳所得税额B实际取得的应纳税所得额C实际在境外已纳的所得税额D以上A与C中较小的数额D36. 跟量算法中若交易量放大则应该( )这段时间内的下单成交量。A.放大B.缩小C.保持不变D.不确定参考答案：A37. 保本基金从本质上讲是一种( )。A.股票基金B
13、.货币市场基金C.混合基金D.债券基金参考答案：C38. ( )开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。A.财险公司B.寿险公司C.健康险公司D.意外险公司参考答案：B39. 买断式回购的资金融出方( )获得回购期间债券的所有权和使用权。A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以参考答案：A40. 单一资产方差不变，相关系数越大，资产组合方差越小。( )A.正确B.错误参考答案：B41. DDD银行在未来6个月有一笔外汇收入，而且DDD银行预期外汇汇率会下跌时，应该( )。A在远期市场上DDD银行在未来6个月有一笔外汇收入，而且DDD银行预期外汇汇率会下跌时，应该(
14、 )。A在远期市场上买入外币B在远期市场上卖出外币C在即期市场上买入外币D在即期市场上卖出外币正确答案：B42. 关于非公开募集基金，以下说法正确的是( )。A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过250人B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资人数D.非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金参考答案：B43. 注册会计师在界定完成审计工作的日期时，应考虑以下( )因
15、素。 A注册会计师应当实施的审计程序已经完成 B注册会计师在界定完成审计工作的日期时，应考虑以下()因素。A注册会计师应当实施的审计程序已经完成B要求被审计单位调整或披露的事项已经提出C被审计单位已经进行或拒绝进行调整或披露D被审计单位管理当局已经正式签署财务报表ABCD44. 在现代经济中，只要信用存在，信用风险就会存在。下列( )是信用风险的成因。 (1)违约风险；(2)交在现代经济中，只要信用存在，信用风险就会存在。下列( )是信用风险的成因。 (1)违约风险；(2)交易对手风险；(3)信用迁移风险；(4)信用事件风险。A(1)(3)B(1)(3)(4)C(1)(2)(3)D(1)(2)
16、(3)(4)正确答案：D45. 股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。( )A.正确B.错误参考答案：A46. 一个企业如果没有对外股权投资，则根本不存在合并会计报表的编制问题。( )一个企业如果没有对外股权投资，则根本不存在合并会计报表的编制问题。( )答案：47. 基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。A.3B.6C.9D.12参考答案：B48. 股东的权益包括( )。A.剩余索取权B.剩余控制权C.改革权D.放弃权参考答案：AB49. 股票是一种所有权凭证。( )T.对F.错参考答案：T50. 战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现
17、在( )。A.资产管理人对风险的偏好B.资产管理人对风险的规避C.资产管理人能够准确地预测市场变化D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案参考答案：ABCD51. 名义利率等于实际利率加通货膨胀率。( )A.正确B.错误参考答案：A52. 银行信用是一种独立的借贷资本的运动，它与产业资本运动并不完全一致。( )银行信用是一种独立的借贷资本的运动，它与产业资本运动并不完全一致。( )参考答案53. 没有固定股息的支付，但股东有参与公司经营管理的权利和选举董事会成员的权利，这是( )。A.普通股B.优先股C.比例股D.次级股参考答案：A54. 货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险
18、、( )。A.价格风险B.偿还风险C.到期风险D.流动性风险参考答案：D55. 新巴塞尔协议提出了衡量资本充足率的新思路和方法，再次强调三大支柱的协调配合使用对监管商业新巴塞尔协议提出了衡量资本充足率的新思路和方法，再次强调三大支柱的协调配合使用对监管商业银行面I临的信用风险、市场风险、操作风险的重要性。下列对于新巴塞尔协议意义评价不恰当的是( )。A新巴塞尔协议的各项基本原则普遍适用于全世界的所有银行B新巴塞尔协议力求把资本充足率与银行面临的主要风险紧密地结合在一起C将内部评级法用于资本监管是新巴塞尔协议的核心内容D面对新巴塞尔协议，我国的资本管理方法可以在充分考虑本国国情的基础上进行下一步
19、的调整正确答案：A56. 开展审慎调查应当优先根据被调查方( )信息进行。A.历史B.公开披露C.内幕D.财务参考答案：B57. 期末可供分配利润。该指标是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润和未分配利润中已实现部分的( )。A.孰高数B.孰低数C.平均数D.中位数参考答案：B58. 主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度。( )A.正确B.错误参考答案：A59. 债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息而给投资者带来损失的可能性，属于债券投资过程中的风险类型( )。A.信用风险B.再投资风险C.利率风险D.提前赎回风险参考答案：A60. 买卖差价是当前最高卖出价与最低买入价之间的差额。( )A.正确B.错误参考答案：B
东北财经大学21秋《基金管理》在线作业一答案参考26
