证券从业考试基础知识第一章考点考试试题库

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1、1 、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ） 。A.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司2、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A.提供虚假、误导性信息B.采取正当竞争手段开展业务C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动3 、 全国银行间同业拆借中心开办了国债、 政策性金融债等债券的回购业务， 参与主体有（） 。A.商业

2、银行B.保险公司C.财务公司D.证券投资基金4 、 证券公司经营证券经纪业务、 证券资产管理业务、 融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ） ，行使公司章程规定的职权。A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.风险规避委员会5 、 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的， 从业人员可按照所在机构内部 程序向（ ）报告。A.高级管理人员B.中国证监会C.董事会D.中国证券业协会6 、 上市公司公告的招股说明书有虚假记载， 致使投资者在证券交易中遭受损失， 应当承担赔 偿责任的有（ ） 。A.发行人B.上市公司的董事C.能够证明自己没有过错的

3、财务负责人D.有过错的实际控制人7 、证券投资基金的销售人员包括（ ） 。A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员8 .基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D.取得证券经纪业务营销资格的人员8 、 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、 资产管理业务、 承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。A.人员8 .账户C.信息D.资金9 、 证券公司、 证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（ ） 。A.向投资人承诺证券、期货投资收益B.与投资

4、人约定分享投资收益或者分担投资损失C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D.代理投资人从事证券、期货买卖10、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（） 。A.抵押融资B.资金拆借C.对外担保D.可能承担无限责任的投资11、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A.将自营业务与代理业务混合操作B.以自营账户为他人买卖证券C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D.以他人名义为自己买卖证券12、有限责任公司的监事会行使的职权包括（） 。A.检查公司财务B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C.对发行公司债券作出决议D.向

5、股东会会议提出提案13、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（） 。A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C.证券经纪商有义务为客户保密D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务14、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（） 。A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D.经中国证监会认可开展的其他业务15、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的

6、保荐书应给予的处罚有（） 。A.责令改正整正给予警告C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D.撤销任职资格或者证券从业资格16、从事证券业务的专业人员包括（） 。A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员17、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（） 。A.责令改正整正给予警告C.没收业务收入，并

7、处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D.撤销任职资格或者证券从业资格18、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ） 。A.反洗钱义务履行及责任划分B.销售费用分配的比例和方式C.对基金持有人的持续服务责任D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式19、 （ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A.发行人B.上市公司的董事C.上市公司的监事D.上市公司的一般工作人员20、有限责任公司的监事会行使的职权包括（ ） 。A.检查公司财务B.当董事和高级管

8、理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C.对发行公司债券作出决议D.向股东会会议提出提案21、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、 3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ） 。A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容， 并以书面方式向其揭示投资风险D 未按照规定与客户签订业务合同， 或者未在与客户签订的业务合同中载入规

9、定的必备条款22、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ） 。A.实名信用资金台账B.信用证券账户C.信用资金账户D.客户信用交易担保资金账户23、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ） 。A.取消从业资格B.处以3万元以上5万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任24、期货交易的基本特征包括（ ） 。A.合约标准化B.场所固定化C.结算统一化D.商品特殊化25、证券投资者保护基金的来源有（ ） 。A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册的证券公

10、司，按其营业收入的26、证券公司章程中的重要条款包括（ ） 。A.证券公司的名称、住所B.证券公司的组织机构C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型D.证券公司的解散事由与清算办法27、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ） 。A.具有完全民事行为能力B.具有中华人民共和国国籍C.具有大学专科以上学历（教育部认可的）D.未受过刑事处罚28、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。A.内幕交易B.操纵市场C.恶性竞争D.欺诈客户29、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等

11、情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A.业务资质B.管理能力C.业绩D.财务状况30、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ） 。A.中国证监会的自律管理B.证券公司的内部控制C.证券监管机构的监管D.证券交易所的监督31、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ） 。A.证券公司的从业人员B.保险公司的从业人员C.期货经纪公司的从业人员D.基金管理公司的从业人员32、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（ ） 。A 证券监管机构工作人员玩忽职守、 滥用职权、 徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者

12、收受他人财物的处罚B.动用募集资金投资亏损的处罚C.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚33、下列选项中，属于资产证券化特点的是（ ） 。A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险）。B.增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本 34、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.直接买卖证券D.擅自改变委托人的意愿35、期货交易所的职责包括（ ） 。A.提供期货交易的场所

13、、设施和服务B.设计期货合约、安排期货合约上市C.组织、监督期货交易、结算和交割D.制定和执行风险管理制度36、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ） 。A 基金财产独立于基金管理人、 基金托管人的自有财产， 不得归入基金管理人、 基金托管人的自有财产B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立37、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管

14、措施。A.出示警示函B.责令清理违规业务C.监督谈话D.责令改正38、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ） 。A 证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置， 并在许可范围内从事经营活动B 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、 安全、 稳定运营负直接责任。 证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C 证券营业部应当建立健全印章管理制度， 对各类印章登记造册， 建立各类印章的使用、 保管、交接等内控流程D 证券营业部负责人离任的， 证券公司应当进行审计， 离任审计结束前， 被审计人员可以离职39、财务

15、顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A.业务复杂程度B.业务能力C.业务时间长短D.承担的责任与风险40、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ） 。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.证券、期货监督管理部门的工作人员41、 证券、 期货投资咨询机构与报刊、 电台、 电视台合办或者协办证券、 期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（ 证监会 ） 备案，备案材料包括（）。A.项目负责人B.合作内容C.起止时间D.版面安排或者节目时间段42、下列选项中，属于资产证券化特点的是（） 。A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B.增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本43、 “荐股软件”可实现的功能包括（） 。A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投资品种选择建议C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.提供其他证券投资分析、预测或者建议