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1、_公司政治行为：西方相关研究的综述与评价（上） 摘要：在日益激烈的竞争环境中，企业在政治上的成功与市场上的成功同等重要，尤其是在为企业营造一个有利的体制环境方面。企业这种影响政府政策和法律法规的行为称为公司政治行为(Corporate Political Action，简称 CPA)。西方学术界在20世纪70年代就开始了此领域的研究，并取得了一定的研究成果。本文通过对西方CPA研究进行综述与评价，“他山之石，可以攻玉”，希望能为我国的相关研究起到借鉴意义。 关键词：公司政治行为，体制环境，组织行为 在影响企业经营运作的环境中，政府政策、法律法规、社会公共事项等非市场因素，对工商企业的经营活动都
2、会产生显著的影响。例如，政府出台的企业排污标准的政策可能会剥夺一些中小型企业生存的权利或增加其经营成本。 在市场经济较发达的国家，影响企业经营运作的公共政策与法规的出台一直是社会各种利益团体(包括企业)的权力斗争和利益平衡的结果。西方企业(尤其是大企业)将政治策略纳入了战略管理的一部分，并在这方面积累了比较丰富的经验，具备了成熟的技巧和运作能力。这些政治策略不仅在规范的市场经济条件下得到了很好发挥，而且在中国这个民主化和法制化尚处于完善阶段的环境里，也表现出强于国内企业的优势。本文通过对西方有关企业政治策略和政治行为的研究进行综述和评价，旨在为我国的相关课题研究提供新的思路。 一、研究的背景
3、西方发达国家的市场经济已有几百年的发展历史，尤其是美国、英国、法国等国家。在20世纪 30年代西方的经济大萧条后，凯恩斯的经济理论和经济政策开始盛行，凯恩斯强调国家对经济的干预，从而结束了古典经济理论对国民经济的主流经济学地位，为企业界与政府之间架起了一座联系的桥梁。二战以后，为了使市场经济协调、有序地发展，西方国家开始重视国有企业在经济发展中的作用。政府通过一系列的政策，加强政府对市场经济的干预与诱导，协调政府与企业的关系。以美国为例来说。在美国，政府与企业的关系，不仅仅是一种监督与被监督和收税纳税的关系，而且也是一种互相依存的关系。政府与企业有许多共同关心的问题，例如全世界范围内的经济竞争
4、、劳动就业、能源供应、科技发展等等。政府对企业的管理主要是通过发挥法律法规的强有力的监督作用以及制订相关政策来实现的，有关规定一经立法通过，企业就必须严格遵照执行。所以，企业尤其是一些大公司都十分重视参与国会的立法活动，他们往往派出专门代表，到华盛顿设立办事处或办公室，进行有关法律草案的研究和游说活动。因为美国在立法过程中，允许不同利益集团进行游说、陈述和相互影响，国会最终通过的法律，一般都是兼顾各方面利益的一个均衡结果。 企业作为主要利益团体来影响政府决策与法律制定过程的行为受到各方面的关注。Epstein综述了从1970年之后有关企业和政治关系的文献，他将文献分成五个种类，即政企关系模型、
5、政府对企业政治影响的有效性、企业的政治考虑、企业领导者的政治意识以及政治选举过程中企业的行为。这些文献的重点都没有涉及到公司政治行为(简称 CPA)。而且，Epstein所广泛查阅的文献并没有包含那些有关CPA的已有文献。后来，Shaffer为了解释企业对政府制度的反应查阅了有关政企关系的文献。他将利益群体多元化、公共选择理论、组织理论等作为主要的理论基础。他的综述和分析对 CPA的研究做出了较大的贡献。但是，他的研究目的是为了劝说学者们要将政治行为的研究与组织理论和战略管理结合起来，所以他并没有综合相关研究的各个分支。 CPA的研究与政企关系的研究有较大的相关性，但它们并不是一回事。政企关系
6、的研究主要侧重于政府与企业之间的角色定位，而CPA主要研究公司为什么以及如何参与政治决策。政府政策对公司的影响如此巨大，以至于西方大量企业积极参与政府的决策过程。目前，CPA的研究在西方已经相当普遍，并已成为企业理论界和实践工作者的一个重要课题。 二、研究的问题和方法 西方学术界把任何直接试图影响政府政策或政治过程的复杂行为称为公司政治行为，简称CPA (corporate political action)，特别需要指出的是，本文讨论的CPA是指企业主动影响政府决策过程的行为，而不是指政府政策、法规出台后，企业被动反应的行为。西方学术界对CPA的研究主要是在 20世纪70年代以后，至今已经有
7、三十多年的历史了。很多学者从不同的学科角度对它展开了研究，包括政治科学、经济学、政治经济学以及管理科学。由于研究的出发点不同，所以目前尚未形成一个被普遍接受的结论。 西方学者围绕CPA的研究课题，主要探讨了诸如以下的几个问题： (1)为什么有些企业在应对政府政策与法规环境事项上采取了被动的策略，而有的企业采取了积极主动的政治策略? (2)企业影响政府决策过程的方式是什么?是独立开展政治活动?还是参加政治联盟? (3)如何将企业政治策略理论融入到现有的企业组织行为及企业战略管理的理论体系中? (4)能否对企业政治策略进行一个系统分类?参照把企业竞争策略分为成本领先策略、特色经营策略、市场集中策略
8、等三种一般策略的例子，能否构成简单易懂的企业政治策略与行为理论? 在研究方法上，主要是在多个理论框架的基础上，通过两种方法来具体讨论CPA。第一种方法是根据CPA研究中涉及的问题类型来探讨，例如采用CPA的企业特征是什么?企业试图通过CPA解决什么问题?为什么CPA是解决这类问题的方法?CPA中包含哪些方法和策略?CPA如何随着时间的变化而变化?CPA发生的条件是什么?等等。第二种方法是根据那些用于解释和预测CPA的主要变量来研究的，这些变量包括行业特征、企业特征、环境特征和事项特征等，这些变量之间是相互关联的，甚至是相互决定的。这些研究方法在西方的CPA研究中得到了广泛应用，并较好地回答了所
9、研究的问题。 三、研究理论与研究结果 对CPA研究的理论涉及了多门学科，例如政治学科、经济学科以及管理学科，笔者主要从这三个方面的理论来探讨CPA的研究基础。 (一)政治学科的理论 从政治学科的角度来看，利益相关群体理论对于解释企业为什么要积极参与政治活动是一个非常有效的理论。政府对某个事项的态度将会产生不同的利益群体，这些利益群体的目标、价值观、偏好等特征是不同的。为了让政策制定者能够了解并且倾向于自己的利益，避免其他利益群体获得竞争优势，企业会积极参与政治活动，即参与政府政策制定与形成的过程。所以说公共政策形成过程是一个在多个利益群体的目标之间既相互斗争又相互妥协，最终达成一致的过程。如果
10、政治本身允许不同利益群体对公共政策的制定进行讨价还价的话，那么企业非常愿意政府成为他们的一员，并成为企业利益的代言人。事实上，在美国和其它西方国家，利益群体通过将其成员所关心的问题传达给政府官员的方式来影响政府决策。 (二)经济学科的理论 从经济学科的角度来看，主要涉及了集体行为理论、公共选择理论以及交易费用理论等，这些理论被用于探讨企业为什么会积极参与政治活动。但是每个理论考虑问题的出发点和角度是不同的，因此对这个问题形成了多方面的看法。 1集体行为理论 集体行为理论讨论了私人参与者是否愿意提供公共物品的问题，并解释了为什么不同规模的群体对公共物品会采取不同的行为。例如大规模群体中的单个参与
11、者是不可能为提供公共物品付出代价的，因为他们“搭便车”的行为可以在不付出任何代价的情况下获得收益。而对于小规模群体中的成员而言，他们非常重视公共物品，甚至愿意为确保提供公共物品而承担更多的成本。 在某种程度上，集体行为理论对CPA也是适用的，这个理论描述了企业进行CPA所面临的环境，并较好地解释了CPA是如何随着事物的演变而变化的。Ulkmann就利用集体行为理论解释了 CPA随时间的变化情况。他认为从CPA中获得的收益表示了公共性的程度。在事物生命周期的早期，CPA会产生公共利益，然而在生命周期的后期，CPA可以为企业获得私有利益。因此，在事物生命周期的早期，CPA更多发生在小规模或高度集中
12、行业的企业中。在规模较大，并且竞争激烈的行业中，某些企业决定在事物生命周期的早期不积极参与政治活动，这种行为就反映了“搭便车”的意图。在生命周期的后期，同一个企业在政治活动中可能变得非常积极，以期能够确保获得足够的私有利益或者避免政策竞争对手增加自己的成本。 2公共选择理论 在公共选择理论中，政治过程被看成类似于在政府官员和私有参与者之间进行市场交换的一种形式，他们都是在维护自身的利益。公共选择理论否定了政府官员的行为都是基于公众利益的观点。而且，自私的政府官员通过政府干预，以及向企业提供大量有偿的服务，来满足私有参与者的需求。尽管公共选择理论的重点在于理解政府如何工作，即如何通过评价、激励和
13、约束来影响政府官员的行为，但是它确实为CPA提供了一些启示。公共选择理论也解释了企业为什么要积极采取政治行为。 公共选择理论认为能够从潜在政府政策中获得收益的企业会主动进入政治领域。同样地，从潜在政府政策中承担了成本的企业也会积极进入政治领域，以降低企业的相关成本。Globerman和Schwindt使用公共选择理论，验证并支持了这样的假设，即如果企业向政府提供的信息与政府需要的信息一致，则相关的公共政策对行业是有利的，但是通常会损害那些不参与政策制定过程的一般公众的利益。一般来说，立法者通常是在不完备信息的基础上做决策的，私有参与者采取政治行为的目的就在于向立法者提供有关事物特征和参与者偏好
14、的信息。这样，那些信息灵通的企业，特别是掌握了立法者所需信息的企业，将会更积极地参与政治活动，从而引导立法者制定出对该企业有利的政策。但如果该企业收集这些信息的成本大于他们从政府政策中获得的收益，则该企业就不会积极参与政治活动。 在解释了企业为什么会积极采取CPA策略之后，公共选择理论还提出了适当的CPA策略，例如扩大拥护者群体，即尽可能使更多的群体支持和拥护企业自己的利益，以增强企业在政策制定过程中的讨价还价能力。 3交易成本理论 上述几个理论从不同的角度讨论了企业为什么要积极参与政治活动，而交易成本理论则阐述了企业以何种方式来参与政治活动的问题，是独立开展政治活动呢?还是加入其他的政治联盟
15、中? 交易成本经济学主要讨论如何在一定的交易成本上最有效地进行资源安排。企业在开展政治活动之前必须选择是将此功能内部化还是将其外部化，而且必须进行相关的成本或风险分析。将此功能内部化即独立开展政治活动，企业必须创建投入活动的永久内部要素，如建立政治活动机构等。而将其外部化意味着企业通过加入其他的政治联盟来实施政治行为，因此必须建立必要的代理关系，承受一定的代理风险。 另外，交易成本理论还提供了一种决定企业何时应该将政治行为内部化或者外部化的方法，这个方法使用了两个相关变量：频率和事项特殊性(specificity) (见图1)。频率是指在一定周期内事项发生的次数，事项特殊性强调的是企业的立场与
16、行业的立场是否一致，特殊事项是指那些企业立场与行业立场不一致的事项。事项发生的频率越高，特殊性越高，企业脱离行业来管理CPA的压力也越大，即处于图1中的区域，这时企业应该增强它的内部事项管理。然而，对于发生频率越低的偶发事项，如果事项的特殊性也越低的话，企业应该将其外包给中间商，例如行业协会、公共关系企业等，即图1中的区域。 图1 CPA决策方法图 尽管这个模型并没有提出能在所有CPA事件中使用的有效策略，但是它指出了一般性方法，并在西方一些学者的案例研究中得到了证实。 其他参考文献：1.赵慧芝.加强高校科研经费管理的几点思考J.现代经济信息,2010(12).2.付林,李冬叶.高校科研经费的使用监管机制J.黑龙江高教研究,2009(11).3.江轶.高校科研经费管理若干问题探析J.福建财会管理干部学院学报,2010(4).4.李红宇.高校科研经费管理有效性探究J.财会通讯综合(中),2009(1).5.石勉.对高校科研经费管理和审计的探讨J.经济师,2010(10).6.林大静.构建高校科研经费内部审计机制的思考J.审计月刊,2009(6).7_
公司政治行为：西方相关研究的综述与评价（上）
