证券从业《证券投资顾问》试题含答案参考97

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1、证券从业证券投资顾问试题含答案参考1. 多选题：【2013年真题】中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。A.禁止相互持股的情形B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益D.禁止同业竞争正确答案：ACD2. 单选题：IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。A.日本B.法国C.美国D.德国正确答案：C3. 多选题：在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A.价格平衡作用?B.增强流动性C.有助于

2、分散价格变动风险?D.使市场更有序?正确答案：ABC4. 单选题：【2013年真题】以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是（）。A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券34.31亿C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期正确答案：A5. 多选题：影响股票价格变动的基本因素有（）。A.行业与部门因素B.心理因素C.公司经营状况D.宏观经济与政策因素正确答案：ACD6. 多选题：上海证券交易所、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（）。A.随机竞价B.连续竞价C.集

3、合竞价D.协议定价正确答案：BC7. 多选题：【2013年真题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有500万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度正确答案：ACD8. 单选题：（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。?A.证券经纪业务?B.证券自营业务?C.证券承销业务?D.证券投资咨询业务?正确答案：D9. 单选题：下列选项中，关于收入型基金叙述错误

4、的是（）。A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B.固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金正确答案：B10. 多选题：下列关于地方政府债券的阐述正确的是（）。A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为

5、一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)正确答案：BD11. 单选题：（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A.国务院证券委B.国务院C.中国证监会D.国家发展和改革委员会正确答案：B12. 单选题：【2014年真题】投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金正确答案：B13. 单选题：下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，

6、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易正确答案：D14. 单选题：A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10%，则第三年末两个方案的终值相差约（）元。A.348B.105C.505D.166正确答案：D15. 单选题：【2014年真题】外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。A.债券的承销B.债券的承销C.A股的经纪D.A股的承销正确答案：C16. 单选题：()就是利用过去和现在的成

7、交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释并预测未来的市场走势。A.微观分析B.数量分析C.基本面分析D.技术分析正确答案：D17. 多选题：证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。A.会员管理规则B.交易规则C.其他有关规则D.上市规则正确答案：ABCD18. 单选题：依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是（）。A.金融债券B.商业银行次级债券C.混合资本债券D.公司债券正确答案：A19. 多选题：现在日经股价指数分为（）。A.日经225种股价指数B.日经500种股价指数C.日经180种股价指数D.日经

8、300种股价指数正确答案：AB20. 单选题：证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。A.1B.2C.3D.4正确答案：A21. 单选题：我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I期限和品种符合客户的投资目标II收益符合客户目标III符合客户的风险承受能力等级IV签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C22. 单选题：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为

9、股份公司（）的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金?正确答案：A23. 单选题：某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.累积优先股B.参与优先股C.可赎回优先股D.可转换优先股正确答案：A24. 多选题：关于欧洲债券票面使用的货币，下列描述正确的有（）。A.主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等B.也有使用复合货币单位的，如特别提款权C.主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等D.主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等正确答案：AB25. 单选题：在预期效用理论中总的效用

10、是直接用概率作为权重，对各个可能性的收益的效用进行加权的效应称为()。A.确定性效应B.孤立效应C.偏好反转D.隔离效应正确答案：A26. 单选题：【2012年真题】证券经纪业务（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.不可以通过柜台代理买卖证券D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系正确答案：B27. 多选题：作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。A.保证收益B.分散风险C.专业理财D.集合投资?正确答案：BCD28. 单选题：集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（）。?A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相

11、同的，以该价格为成交价格?B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格?C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的；以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格正确答案：B29. 单选题：在以客户的内在属性进行分类的方法中，()是最著名、最常用的客户分类方法。A.按财富观分类法B.按风险态度分类法C.按交际风格分类法D.生命周期理论正确答案：D30. 单选题：【2013年真题】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资

12、信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构正确答案：D31. 多选题：原STAQ、NET系统挂牌公司和沪深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（）次的方式进行转让。A.1B.3C.5D.7正确答案：ABC32. 多选题：退市风险警示的处理措施包括（）。A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整?B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票C.股票价格的日涨跌幅限制为5D.受到证券交易所公开谴责?正确答案：BC33. 多选题：计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）。A

13、.市场风险B.信用风险C.营运风险D.结算风险正确答案：ABCD34. 单选题：道氏理论认为()是最重要的价格。A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价正确答案：D35. 单选题：（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A.1790年5月17日B.1792年5月17日C.1793年5月17日D.1817年5月17日正确答案：B36. 多选题：【2012年真题】凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）。A.是否免税不同，凭证式国债免缴利息税；储蓄国债（电子式）不免B.申请购买手续不同，凭证式国债可持续现金直

14、接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C.付息方式不同，凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种D.发行对象不同，凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人正确答案：BCD37. 多选题：【2014年真题】债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）。A.债券市场价格相对稳定B.倘若公司破产，债券偿付在前，股票偿付在后C.债券市场价格波动性大，收益率高D.债券利息支付先于股息红利分配正确答案：ABD38. 单选题：【2013年真题】被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风

15、险利率的证券是（）。A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券正确答案：C39. 单选题：在（），我国停止发行国债。A.20世纪50年代和60年代B.20世纪60年代和70年代C.20世纪50年代和70年代D.20世纪70年代和80年代正确答案：B40. 单选题：股票买入价与卖出价之间的差额被称为（）。?A.资本损益?B.利差?C.股息?D.红利?正确答案：A41. 多选题：证券市场一体化趋势的具体表现为（）等。A.全球资产配置成为流行的趋势B.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷C.海外发行主权债务工具的规模非常巨大D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资?

16、正确答案：ABCD42. 多选题：我国境外上市外资股主要由（）等构成。A.B股B.N股C.H股D.S股正确答案：BCD43. 多选题：证券经营机构可以利用（）进行证券投资。A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金正确答案：BCD44. 单选题：相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A.中央政府债券B.政府债券C.政府机构债券D.中央银行发行的债券正确答案：A45. 单选题：注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。A.A股B.S股C.B股D.1股正确答案：B46. 单选题：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业

17、务，需充分了解客户的基本情况，包括（）。.客户的身份、财产和收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好.风险承受能力A.、B.、C.、D.、正确答案：A47. 多选题：下列各项属于证券发行市场作用的有（）。A.为资金需求者提供筹集资金的渠道B.支持人民币汇率稳定C.为资金供应者提供投资的机会D.传导央行货币政策正确答案：AC48. 单选题：金融债券的发行主体是（）。I银行II上市公司III非银行的金融机构IV中央政府A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV正确答案：C49. 多选题：中华人民共和国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（）。

18、A.地点B.时间C.审议事项D.议事方式正确答案：ABC50. 多选题：证券投资者保护基金的来源有（）。?A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10纳入基金?B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入?C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.55缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金?D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入?正确答案：BCD51. 单选题：下列关于股票价格趋势线确认的说法中，正确的有()。所画出的直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越能得到确认在上升趋势中，必

19、须确认出两个依次上升的低点在下降趋势中，必须确认两个依次下降的高点画出直线后，还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的A.、B.、C.、D.、正确答案：D52. 单选题：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。A.1000B.3000C.5000D.6000正确答案：C53. 多选题：证券投资基金是一种（）投资工具。A.集中资金B.降低风险C.专家管理D.分散投资?正确答案：ABCD54. 单选题：为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场正确答案：D55. 多选题：【2013

20、年真题】场外交易市场具有（）等特征。A.挂牌标准相对较低B.信息披露要求较低C.采取做市商制度D.管理比证券交易所更严格正确答案：ABC56. 单选题：截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。A.3B.4C.5D.11正确答案：B57. 单选题：某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（）。?A.1元?B.1亿元?C.2元?D.2亿元?正确答案：A58. 单选题：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最

21、长不超过（）个工作日。A.5B.10C.15D.20正确答案：D59. 多选题：证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（）。A.交易通信网B.信息服务网C.证券报刊D.因特网正确答案：ABCD60. 单选题：【2013年真题】不存在再投资风险的金融工具有（）。A.可转换债券B.股票C.无息票债券D.附息债券正确答案：C61. 单选题：()是证券投资技术分析的理论基础。A.道氏理论B.波浪理论C.K线理论D.趋势理论正确答案：A62. 单选题：股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前(含当日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购

22、日正确答案：B63. 单选题：下列属于公司应进行重大事项分析的事项有()。公司的资产重组公司的关联交易上市公司信息披露管理办法规定的重大事项财务状况变动A.、B.、C.、D.、正确答案：A64. 单选题：除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正美式期权D.奇异型期权正确答案：D65. 单选题：以下属于证券产品卖出时机选择的策略的是（）。I重大利多因素正在酝酿时卖出II股价跌落谷底，而不容易回升时卖出III从高价跌落10%时应卖出股票IV股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上时，应卖出股票A.I、III、IVB.I

23、II、IVC.I、IID.I、II、III正确答案：B66. 单选题：根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。?A.资本公积金?B.净资产?C.应付款项?D.留存收益正确答案：A67. 单选题：下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是（）。?A.具有完善的内部控制制度?B.具有良好的声誉和经营业绩?C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚?D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持

24、有的外资参股证券公司股权?正确答案：D68. 单选题：目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A.证券法B.财政法C.税法D.预算法正确答案：D69. 单选题：中国金融期货交易所实行（）制度。A.全面结算会员B.结算会员C.交易结算会员D.交易会员正确答案：B70. 单选题：以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。A.大额储蓄资金B.小额储蓄资金C.投资资金D.短期闲置资金正确答案：B71. 多选题：【2014年真题】我国公司法规定，公司的公积金用于（）。A.转为公司资本B.对外担保C.扩大公司生产经营D.弥补公司亏损正确答案：ACD72. 多选题：中国证券业协

25、会取得诚信信息来源的渠道有（）。A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D.有关媒体，经证实后予以记录正确答案：ABCD73. 单选题：证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业正确答案：B74. 单选题：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出。A.1个月内B.3个月内C.6个月内D.9个月内正确答案：C75. 单选题：以高价买进的战略若要成功，必须具备的条件有()。必须是具备良好展望的股类必须是行情看涨时选择

26、公司业绩良好的股类选择高利率股类A.、B.、C.、D.、正确答案：B76. 单选题：下列能够比较准确地解释趋势线被突破后的股价走势的是()。A.股价会上升B.股价的走势将反转C.股价会下降D.股价的走势将加速正确答案：B77. 单选题：财政政策对证券市场的影响有（）。减少税收，降低税率，扩大减免税范围会推动证券市场价格上涨扩大财政支出，加大财政赤字会推动证券市场价格上涨减少国债发行（或回购部分短期国债）会推动证券市场上扬增加财政补贴会推动证券市场总体水平趋于上涨A.、B.、C.、D.、正确答案：D78. 单选题：下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A.是委托人、受益人与受托

27、人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系正确答案：D79. 单选题：只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（）。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权正确答案：B80. 单选题：【2013年真题】下列关于基金管理人的认识错误的是（）。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构正确

28、答案：B81. 多选题：【2013年真题】中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性正确答案：ABCD82. 多选题：【2012年真题】期货与期权在（）上存在差异。A.基础资产B.履约保证C.套期保值的作用与效果D.现金流转正确答案：ABCD83. 单选题：（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务正确答案：B84. 单选题：金融期货交

29、易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)正确答案：D85. 多选题：国际债券的种类包括（）。A.外国债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.美洲债券正确答案：AC86. 多选题：设立证券公司，对注册资本的要求有（）。A.注册资本应当是实缴资本B.将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩C.分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准D.经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元正确答案：AD87. 单选题：通常所说的“金边债券”是指（）。A.以黄金储备为担保而发行的债券B.企业债券C.金融债券D.政府债券

30、正确答案：D88. 单选题：关于证券投资基本分析与技术分析的说法中，正确的有（）。I技术分析着重于分析股票市价的运动规律II技术分析主要分析股票的供需、市场价格和交易数量等市场因素III基本分析属于长期性质的IV基本分析有助于投资者正确地选择股票投资的对象A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：D89. 多选题：【2014年真题】目前我国基金管理公司的业务主要包括（）。A.投资咨询服务B.实业投资C.受托资产管理业务D.证券投资基金业务正确答案：ACD90. 多选题：【2013年真题】储蓄国债（电子式）的特点是（）。A.收益安全稳定B.采

31、用实名制，可以流通转让C.由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用实名制，不可流通转让正确答案：ACD91. 单选题：下列属于预算编制程序的有()。I设定短期理财规划目标预测年度收入算出年度支出预算目标对预算进行控制与差异分析A.、B.、C.、D.、正确答案：D92. 单选题：我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。A.8B.10C.12D.20正确答案：C93. 单选题：武士债券的面值货币为（）。?A.美元?B.日元?C.发行国货币?D.国际货币单位?正确答案：B94. 多选题：可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。A.债券回购B.权证C.普通上市开放式基金D.债

32、券正确答案：ABD95. 单选题：【2012年真题】互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。A.套期保值B.改变交易者资产或负债的风险结构C.价格发现D.套利正确答案：B96. 单选题：【2013年真题】般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定正确答案：D97. 单选题：有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值正确答案：C98. 多选题：中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统正确答案：BC99. 单选题：中央银行采取货币政策调节经济时，货币政策主要有()。积极货币政策扩大支出调整税收紧缩货币政策A.、B.、C.、D.、正确答案：D100. 单选题：股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格?正确答案：A