2022-2023年期货从业资格试题库带答案第205期

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1、2022-2023年期货从业资格试题库带答案1. 判断题 从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )A 错B 对答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。2. 多选题 期货公司应当对（）同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。A 不同期货资产管理账户之间B 期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间C 非期货类投资账户之间D 同一期货客户账户答案 A,B,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第三十四条规定，期货

2、公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。3. 简述题 3.王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。根据上述事实，

3、请回答以下问题。(1)下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是( )。A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认(2)对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是( )。A由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担解析 答案A解析期货交易管理条例第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户

4、出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第六十八条第一款第一项规定，期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。答案A解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由

5、客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。4. 多选题 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定C 违反风险监管指标管理规定D 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第八十六条规定，中国证监会及其派出

6、机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：（一）期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（三）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介服务机构工作。5. 单选题 我国期货交易所日盘交易每周交易( )天。A 3B 4C 5D 6答案 C解析 期货合约的交易时间由交易所统一规定。交易者只能在规定的交易时间内进行交易。日盘交易时间一般分上午和下午进行，每周5天。此外，我国交易所还对不少品种进行夜盘交易，形成

7、了连续交易。6. 单选题 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A 1B 2C 3D 5答案 D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。7. 多选题 技术分析三大市场假设包

8、括（ ）A 市场行为反映一切信息B 价格呈趋势变动C 历史会重演D 收盘价是最重要的价格答案 A,B,C8. 单选题 被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。A 公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构B 中国期货业协会C 公司股东大会D 公司住所地期货交易所答案 A解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构解释说明情况。9. 多选题 下列有关期货交易所性质

9、的陈述，正确的有( )。 2015年11月真题A 期货交易所不以营利为目的B 期货交易所是政府机关C 期货交易所是期货公司的股东D 期货交易所是实行自律管理的法人答案 A,D解析 期货交易所管理办法第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。10. 多选题 一般而言，影响期权价格的因素包括()。A 期权的执行价格与市场即期汇率B 到期期限C 预期汇率波动率大小D 国内外利率水平答案 A,B,C,D解析 影响期权价格的因素包括：期权的执行价格与市场即期汇率；到期期限(距到期

10、日之间的天数)；预期汇率波动率大小；国内外利率水平。11. 单选题 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A 前一交易日B 当日C 下一交易日D 次日答案 A解析 期货交易所管理办法第七十二条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。12. 单选题 2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是(

11、)。A 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B 鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪答案 C解析 刑法修正案第七条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。刑法第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数

12、额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。因此，任某的行为构成挪用资金罪，属于个人犯罪。13. 单选题 某基金经理计划未来投入9000万元买入股票组台，该组合相对于沪深300指数的系数为1-2。此时某月份沪深300股指期货合约期货指数为：3000点。为规避股市上涨风险，该基金经理应（ ）该沪深300股指期货合约进行套期保值。A 买入1.20手B 卖出1.00手C 卖出1.20手D 买入1.00手答案 A解析 买入套期保值是指交易者为了回避股票市场价格上涨的风险，通过在股指期货市场买入股票指

13、数的操作，在股票市场和股指期货市场上建立盈亏冲抵机制。股指期货套期保值中合约数量的确定公式为：买卖期货合约数=现货总价值，(期货指数点每点乘数1系数，本题应该买进期指合约数=90000000(3000x300)1 2=1.20(手)。14. 单选题 根据刑法修正案（六），对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是( )。A 情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金B 期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪C 只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚D 期货交易所不属于该罪规定的主体答案 B解析 刑法修

14、正案（六）第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。15. 单选题 关于远期交易与期货交易的区别，下列描述错误的是（ ）。A 期货交易和远期交易都是交易所统一制定的标准化期货合约B 远期交易通常是在场外交易市场(OTC)由买卖双方通过谈判或是协商达成的合约C 期货是在远期的基础上

15、衍生出来的更为高级的市场D 远期交易最早是作为一种锁定未来价格的工具答案 A解析 远期，也称为远期合同或远期合约。远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定时间，以确定的价格买卖一定数量的某种标的资产的合约。远期交易最早是作为一种锁定未来价格的工具，交易双方需要确定交易的标的物、有效期和交割时的执行价格等内容，双方都必须履行协议。一般说来，双方协议确定合约的各项条款，其合约条件是为买卖双方量身定制的，满足了买卖双方的特殊要求，一般通过场外交易市场(OTC)达成。16. 多选题 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。A 本单位管理人员发出

16、违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东报告B 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，且绝不能低于经营成本C 如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险D 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益答案 C,D解析 AC两项，期货从业人员执业行为准则（修订）第三十一条规定，从业人员应当严格自律、洁身自好：（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

17、从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。B项，第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。D项，第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。17. 单选题 为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位

18、的工作人员以财物，数额较大的，处（ ）。A 3年以上有期徒刑，并处罚金B 5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金C 3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D 3年以上5年以下有期徒刑，并处罚金答案 C解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选八、刑法第一百六十四条规定，第一款修改为：“为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”18. 单选题 期货交易与期权交易相比有很多相同点，下列叙述不正确的是（）。A 都需要在固定的场所交易B 都需要双方签订标准化合约C 都为了规避利率、汇率等变化带来的

19、风险D 到期都要按约定完成货品或货币的交易答案 D解析 期权交易到期不一定要按约定完成实际交割，它交易的直接对象不是物，而是买卖证券或外汇的权利，所以购买期权以后即可执行，也可以不执行这种权利。但是，期货交易的对象是物，到期时须按约定完成货品或货币的交易。二者在到期是否需要交割方面存在着明显差异。故选D。19. 多选题 期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有( )。A 合并B 分立C 联网交易D 设立分所答案 A,B,D解析 期货交易所管理办法第十四条第一款规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。第十六

20、条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。20. 单选题 芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。A 互换合约B 期权合约C 期货合约D 远期合约答案 D解析 芝加哥期货交易所成立之初，采用远期合同交易的方式。21. 判断题 按照金融期货投资者适当性制度的要求，一般单位客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。( )A 错B 对答案 A解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第七条规定，一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。22. 单选题 某套利者以63200元/吨的价格买入1手铜期货合约，同时以6

21、3000元/吨的价格卖入1手铜期货合约，过了一段时间，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨，平仓时这笔投资的价差是（）元/吨。A 扩大100B 扩大200C 缩小了100D 缩小了200答案 A解析 建仓时价差=63200-63000=200（元/吨）；平仓时价差=63150-62850=300（元/吨）；所以平仓时价差扩大了100元/吨。23. 多选题 中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括( )。2014年9月真题A 期货从业人员资格的撤销B 对期货从业人员违法行为进行行政处罚C 期货从业人员资格的管理D 期货从业人员资格的认定答案 A,C,D解析

22、期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。24. 单选题 期货公司设立、变更、解散、破产、被销毁期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A 中国期货业协会网站B 期货交易所网站C 期货公司网站D 中国证监会指定的媒体答案 D解析 根据期货公司监督管理办法第三十三条，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。25. 多选题 证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终

23、止与证券公司的介绍业务关系。A 违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益B 介绍业务人的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格C 违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行D 其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权

24、益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。26. 单选题 根据期货交易所管理办法，可以向期货交易所派驻督察员的机构是( )。 2014年7月真题A 中国证监会B 中国期货业协会C 期货交易所D D期货保证金安全存管监控机构答案 A解析 期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。27. 判断题 期货公司法定代表

25、人可以不具有期货从业人员资格。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十五条规定，期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。28. 判断题 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。( )A 错B 对答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题

26、的规定（二）第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。29. 单选题 某交易者在CME买进1张欧元期货合约，成交价为EUR/USD=1.3210，在EUR/USD=1.3250价位上全部平仓（每合约规模为12.5万欧元），在不考虑手续费情况下，这笔交易（）。A 盈利500美元B 亏损500美元C 盈利500欧元D

27、 亏损500欧元答案 A解析 平仓盈亏=（卖出成交价-买入成交价）交易单位平仓手数=（1.3250-1.3210）12.51=0.05万=500美元30. 多选题 期货交易所解散的法定情形包括( )。A 中国证监会决定关闭B 会员大会或者股东大会决定解散C 总经理决定解散D 章程规定的营业期限届满答案 A,B,D解析 期货交易所管理办法第十七条第一款规定，期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。31. 单选题 中国期货从业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构

28、报告。 2015年11月真题A 15B 5C 20D 10答案 D解析 期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。32. 多选题 某基金经理持有价值6000万元的沪深股票组合，其组合相对于沪深300指数的系数为1.5。因担心股市下跌，该基金经理利用沪深300股指期货进行风险对冲，若期货指数为3000点，不正确的操作有（ ）。A 买入100手B 卖出100手C 买入150手D 卖出150手答案 A,C,D解析 买卖期货合约数量=现货总价值期货指数点每点乘数，即1.560000000/(

29、3000x300)=100（手）33. 多选题 中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A 财务负责人B 副总经理C 总经理D 首席风险官答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十三条第一款规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。34. 单选题 点价交易从本质上看是一种为（ ）贸易定价的方式。A 套期保值B 期货C 现货D 基差答案 C解析 点价

30、交易从本质上看是一种为现货贸易定价的方式，交易双方并不需要参与期货交易。35. 单选题 会员大会是会员制期货交易所的（）。A 执行机构B 常设机构C 监管机构D 权力机构答案 D解析 会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成，它是会员制期货交易所的最高权力机构。36. 判断题 沪深300股指期货合约的交割价是依据最后交易日的收盘价确定的。（）A 错B 对答案 A解析 沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价。计算结果保留至小数点后两位。交易所有权根据市场情况对股指期货的交割结算价进行调整。37. 单选题 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。A 国务

31、院B 中国证监会C 期货交易所员工大会D 期货业协会答案 B解析 期货交易所管理办法第十三条规定， 期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。38. 判断题 利率上限（期权）又称“利率封顶”，通常与利率互换组合，指期权的买方支付权利金，与期权的卖方达成一个协议，该协议中指定某一种市场参考利率，同时确定一个利率上限水平。A 错B 对答案 B解析 利率上限（期权）又称“利率封顶”，通常与利率互换组合，指期权的买方支付权利金，与期权的卖方达成一个协议，该协议中指定某一种市场参考利率，同时确定一个利率上限水平。39. 多选题 根据期货从业人员职业行为准则（修订），期货从业人员在( )，

32、应当遵守保守秘密的行为准则。A 其所服务的期货投资者与期货公司签订的期货经纪合同终止后B 调任所在期货经营机构的其他部门后C 执业过程中D 调离所在期货经营机构后答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或

33、者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。40. 多选题 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。A 保证金标准B 结算流程C 争议处理方式D 违约责任答案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准；（三）非结算会员结算准备佥最低余额；（四）风险管理措施、条件及程序；（五）结算流程；（六）通知事项、方式及时限；（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；

34、（八）协议变更和解除；（九）违约责任；（十）争议处理方式；（十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。41. 多选题 在价格分析中，常常把价格形态分成（）两大类型。A 顶部形态B 反转形态C 底部形态D 持续形态答案 B,D解析 在价格分析中常常把价格形态分成持续形态和反转形态两大类型。42. 单选题 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。A 有损失B 违法C 有过错D 提起诉讼答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否

35、有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。43. 判断题 根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十二条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。44. 多选题 期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须( )。2015年9月真题A 先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口B 积极清理资产并变现处置C 申请注销期货经纪业务许可证D 核实投资者保证金权益及损失答案 A

36、,B,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。45. 判断题 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第四十一条，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机

37、构予以批评教育。46. 多选题 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A 交易所的非结算会员B 本公司的客户C 交易所的交易结算会员D 其他期货公司的客户答案 A,B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。47. 单选题 期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，（）。A 客户应承担主要责任B 应减轻期货公司的责任C 应免除期货公司的责任D 双

38、方各自承担50%的责任答案 C解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据中华人民共和国合同法第四十二条的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。48. 判断题 期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解

39、客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。49. 单选题 在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立金融期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过()个月。A 2B 6C 1D 12答案 A解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第四十二条规定，投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。50. 判断题 期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定，延期

40、缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例有关规定对其进行处罚。( ) 2014年7月真题A 错B 对答案 B解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。51. 多选题 期货公司（ ）应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告。A 设立B 变更C 停业、解散、破产D 被撤销期货业务许可答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、

41、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告。52. 判断题 期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货从业人员管理办法第十条，题干表述正确。53. 多选题 制定期货从业人员执业行为准则（修订）的目的有（）。A 保障期货从业人员执业安全B 规范期货从业人员执业行为C 促使期货从业人员提高职业道德和业务素质D 维护期货市场秩序答案 B,C,D解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第一条，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质

42、，维护期货市场秩序，根据期货交易管理条例和期货从业人员管理办法的有关规定，制定本准则。54. 单选题 未来将购入固定收益债券的投资者，如果担心未来市场利率下降，通常会利用利率期货的（）来规避风险。A 卖出套利B 买进套利C 多头套期保值D 空头套期保值答案 C解析 利率期货的标的物是利率工具，预期利率下降，则意味着利率工具价格上涨，故应做多头套期保值。55. 多选题 首席风险官根据履行职责的需要，享有（）职权。A 参加或者列席与其履职相关的会议B 查阅期货公司的相关文件、档案和资料C 查阅期货公司相关客户资料D 与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员谈话答案 A

43、,B,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（1）参加或者列席与其履职相关的会议；（2）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（3）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（4）了解期货公司业务执行情况；（5）公司章程规定的其他职权。56. 判断题 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。( ) 2015年3月真题A 错B 对答案 B解析 期货公司监督管理办法第七十一条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户

44、应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。57. 单选题 期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。A 期货交易所承担部分赔偿责任B 期货交易所不承担赔偿责任C 以期货交易所风险准备经承担责任D 客户不承担责任答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。58. 多选题 为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期

45、货公司风险监管指标管理办法，以下负债项目可以按照定比例计入净资本的是()。A 期货公司借入的次级债务B 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期货款C 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期货款D 期货公司应付交易所质押款答案 A,B解析 期货公司风险监管指标管理办法第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。59. 多选题 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确

46、的是（）。A 专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划B 客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划C 期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D 期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任答案 A,B,C解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十九条和第六十条，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金；期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户

47、资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。期货公司有其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产。60. 多选题 外汇远期交易通常应用在（ ）。A 进出口商通过锁定外汇远期汇率以规避汇率风险B 短期投资者或外汇债务承担者通过外汇远期交易规避汇率风险C 进出口商通过锁定外汇远期汇率以规避利率风险D 长期投资者或外汇债务承担者通过外汇远期交易规避汇率风险答案 A,B解析 外汇远期交易通常应用在以下几个方面：进出口商通过锁定外汇远期汇率以规避汇率风险；短期投资者或外汇债务承担者通过外汇远期交易规避汇率风险61. 不定项选择题 根据下述事实，请回答TSE问题。某证券公司

48、拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。TS为取得中间介绍业务资格，证券公司应具备的条件包括()。A 必须拥有不低于10亿元的净资本B 必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离C 必须由公司股东(大)会做出决议，同意从事介绍业务D 必须全资拥有或者控股期货公司答案 B解析 A项，根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第一款，其净资本应不低于12亿元。C项，根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第七条第二项，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东

49、大会的决议。D项，根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第三项，证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。62. 单选题 如果基差为负值且绝对值越来越大，则这种变化称为（）。A 基差走强B 基差走弱C 正向市场D 反向市场答案 B解析 基差为负值且绝对值越来越大，说明基差越来越小，基差变小属于基差走弱。63. 判断题 远期利率协议的买方是名义借款人。（）A 错B 对答案 B解析 远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率

50、协议的目的主要是规避利率上升的风险。远期利率协议的卖方则是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。64. 判断题 以期货交易所为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。（）A 错B 对答案 B解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第一条，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。65. 多选题 以下人员中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的有( )。A 期货投资咨询机构咨询师B 期货交易所结算部总监C 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人D

51、期货公司总经理答案 A,B,D解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三条规定，本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第三条所规定的机构；从业人员是指期货从业人员管理办法第四条规定的人员。期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。66. 单选题 买卖双方签订一份3个月后交割一揽子股票组合的远期

52、合约，该一揽子股票组合与沪深300指数构成完全对应，现在市场价值为99万元，即对应于沪深300指数3300点（沪深期赁合约的乘数为300元）。假定市场年利率为6%，且预计一个月后可收到6 600元现金红利，该远期合约的合理价格是（ ）点。A 3327.28B 3349.50C 3356.47D 3368.55答案 A解析 资金占用99万元，相应的利息为990 0006%312=14 850元，一个月后收到红利6 600元，再计剩余两个月的利息为6 6006%212=66元，本利和共计为6 666元；净持有成本=14 850-6 666=8 184元。该远期台约的合理价格应为990 000+8

53、184=998 184元。如果将上述金额用指数点表示，则为：99万元相当于3300指数点；3个月的利息为33006%312：49.5（个指数点）；红利6 600元相当于22个指数点，再计剩余两个月的利息为22 x6%x212=0.22（个指数点），本利和共计为22.22个指数点；净持有成本为49.5-22.22=27.28（个指数点）；该远期合约的合理价格应为3300+27.28=3327.28（个指数点）。67. 多选题 参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（）。A 年满18周岁B 具有完全民事行为能力C 具有高中以上文化程度D 中国证券监督管理委员会规定的其他条件答案 A,B,C,

54、D解析 期货从业人员管理办法第七条规定，参加期货从业人员资格考试的，应当符合下列条件：（1）年满18周岁；（2）具有完全民事行为能力；（3）具有高中以上文化程度；（4）中国证券监督管理委员会规定的其他条件。68. 判断题 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。( )A 错B 对答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。69. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当对客户进行实名制审核，具体内容包括( )。A 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户B 确保客户交易编码申请表

55、、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致C 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户D 核实并确保客户身份证明文件的真实性答案 A,B,C解析 期货市场客户开户管理规定第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。70. 多选题 期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易

56、造成的损失，以下表述正确的有( )。A 期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B 期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任C 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%答案 B,C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过

57、损失的百分之八十。第三十五条第二款规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。71. 单选题 期货交易实行（ ）结算制度。A 次日负债B 当日负债C 当日无负债D 次日无负债答案 C解析 期货交易所管理办法第八十二条规定，期货交易实行当日无负债结算制度。72. 判断题 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第十四条第二款规定，未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证

58、金标准计算，不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。73. 多选题 依据内涵价值计算结果的不同，可将期权分为（ ）。A 实值期权B 虚值期权C 均值期权D 平值期权答案 A,B,D74. 单选题 隔夜掉期交易不包括( )。A O/NB T/NC S/ND P，N答案 D解析 隔夜掉期交易包括O/N、T/N和S/N三种形式。75. 单选题 根据中华人民共和国刑法修正案(六)，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是()。A 对于该罪情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金B 期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票

59、投资的，会构成犯罪C 只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚D 期货交易所不属于该罪规定的主体答案 B解析 中华人民共和国刑法修正案(六)第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。76. 多选题 在使用套利市价指令时，套利者不需注明价差的大小，只需注明（ ）即可。A 买入期货合约的种类B 买入期货合约的月份C