2022-2023年期货从业资格试题库带答案第266期

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1、2022-2023年期货从业资格试题库带答案1. 判断题 期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。( )A 错B 对答案 B解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二十条规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。2. 单选题 假设沪深300股指期货的保证金为10，合约乘数为300，那么当沪深300指数为3500点时，投资者交易一张期货合约，需要支付保证金( )元。A 187500B 287500C 285700D 105000答案

2、D解析 3500*300*10%=1050003. 单选题 10月2日，某投资者持有股票组合的现值为275万美元，其股票组合为S&P500指数的系数为1.25。为了规避股市下跌风险，该投资者准备进行股指期货套期保值，10月2日的现货指数为1250点，12月到期的期货合约为1375点，则该投资者应该（）12月份到期的S&P500股指期货合约。（S&P500期货合约乘数为250美元）A 卖出10手B 买入10手C 卖出11手D 买入11手答案 A解析 投资者持有股票组合，担心股市大盘下跌而影响股票组合的收益，属于卖出套期保值的情形。卖出期货合约的数量=系数现货总价值/（期货指数点每点乘数）=1.2

3、52750000/（1375250）=10（手）。4. 单选题 下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。A 具备专业技能，谨慎、勤勉，尽责地为客户提供期货投资咨询服务B 保守客户的商业秘密C 在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易D 维护客户合法权益答案 C解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户台法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。5. 单选题 下列关于非结算会员向期货交易所支付

4、的手续费的划拨的表述，正确的是( )。A 由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨B 由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨C 由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划拨D 由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。6. 判断题 期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。( )A 错B 对答案 B解析 期货交易所管理办法第一百

5、条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。7. 单选题 1876年成立的（ ），开金属期货交易之先河。A 伦敦金属交易所（LME）B 纽约商品交易所（COMEX）C 纽约商业交易所（NYMEX）D 芝加哥商业交易所（CME）答案 A解析 1876年成立的伦敦金属交易所（LME），开金属期货交易之先河。8. 多选题 下列适合购买利率下限期权的有（)。A 浮动利率投资人小张期望防范利率下降风险B 固定利率债务人小赵期望防范利率下降风险C 高固定利率债务率的企业D 固定利率债权人小王期望防范利率下降风险答案

6、A,B,C解析 利用利率下限期权可以防范利率下降的风险。如果市场利率下降，浮动利率投资的利息收入会减少，固定利率债务的利息负担会相对加重，企业面临债务负担相对加重的风险。通过买入利率下限期权，固定利率负债方或者浮动利率投资者可以获得市场利率与协定利率的差额作为补偿。9. 多选题 在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中，存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有( )。A 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人C 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟

7、任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格答案 B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确

8、的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。10. 单选题 某套利者以63200元/吨的价格买入1手铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖入1手铜期货合约，过了一段时间，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨，平仓时这笔投资的价差是（）元/吨。A 扩大100B 扩大200C 缩小了100D 缩小了200答案 A解析 建仓时价差=63200-63000=200（元/吨）；平仓时价差=63150-62850=300（元/吨）；所以平仓时价差扩大了100元/吨。11. 判断题 在无套利区间中，进行的套利交

9、易得不到利润，但不会出现亏损。( )A 错B 对答案 A解析 无套利区间是指考虑交易成本后，将期指理论价格分别向上移和向下移所形成的一个区间。在这个区间中，套利交易不但得不到利润，反而将导致亏损。具体而言，若将期指理论价格上移一个交易成本之后的价位称为无套利区间的上界，将期指理论价格下移一个交易成本之后的价位称为无套利区间的下界，只有当实际的期指高于上界时正向套利才能够获利；反之，只有当实际期指低于下界时，反向套利才能够获利。12. 多选题 按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有( )。A 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别

10、为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分B 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄C 投资者应当提供有效身份证明文件及复印件D 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件答案 A,B,C,D解析 参见金融期货投资者适当性制度操作指引第二十三条至第二十五条规定。13. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限为( )。A 不少于5年B 不少于10年C 不少于15年D 不少于20年答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十五条规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面

11、风险监管报表.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。14. 单选题 下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。A 原油B 铁矿石C 燃料油D 动力煤答案 B解析 铁矿石属于金属期货。15. 判断题 首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。（）A 错B 对答案 B解析 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。16. 单选题 下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是()。A 期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部B 期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理C 期

12、货公司不得将营业部委托给他人经营管理D 期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度答案 A解析 期货公司监督管理办法第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。17. 单选题 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A 5B 20C 15D

13、 10答案 D解析 根据期货从业人员管理办法第二十六条，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。18. 单选题 以下（ ）不是外汇掉期交易的特点。A 通常属于场外衍生品B 期初基本不改变交易者资产规模C 能改变外汇头寸期限D 通常来说，外汇掉期期末交易时汇率无法确定答案 D解析 外汇捧期期末交易时汇率=即期汇率+升贴水。19. 单选题 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。A 期货投资咨询资格B 证券投资咨询资格C 期货从业人员资格D 证券销售从业人员资格答案 C解析 期货公司风险监管指标管

14、理办法第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。本题中，该期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动：（8500 - 7000）/7000= 21.4%20%，应当向公司住所地中国证监会派出机构和全体董事提交书面报告。20. 多选题 期货价格分析中常常把价格形态分成持续形态和反转形态两大类型，以下属于典型的反转形态的是（）。A 头肩形态B 双重顶/底C 圆弧顶/底D 旗形形态答案 A,B,C解析 比较典型的反转形态有头肩形、双重顶（M头）、双重底（W底）、

15、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等，比较典型的持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等。21. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请。（）A 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确B 客户交易编码申请表及相关资料格式不完整C 客户资料不符合实名制要求D 客户没有期货交易的经历答案 A,B,C解析 根据期货市场客户开户管理规定第十八条，中国期货保证金监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：客户资料不符合实名制要求；客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、

16、格式不正确；中国证监会规定的其他情形。22. 单选题 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）。A 在市场上回购B 进行公证C 妥善保存D 提交期货交易所答案 D解析 期货交易所管理办法第七十五条规定，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。23. 多选题 下列只能进行现金交割的有()的。A 股票期货B 股指期货C 股指期权D 玉米期货答案 B,C解析 与股指期货相似，股指期权也只能现金交割。因此，股指看涨期权和股票看涨期权的主要区别就是结算程序：处于实值状态的单只股票看涨期权或看跌期权的持有者按行权价格支付，并获得给定数量的股票，而处于实值状态的

17、股指看涨期权或看跌期权的持有者收到的是由股指价值和行权价格之间的差额乘以合约规模而得到的金额。24. 多选题 期货公司终止分支机构的，期货公司应当向分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括（ ）。A 申请书B 拟终止分支机构的决议文件C 关于处理客户资产、结清分支机构业务的情况报告D 终止经营活动的情况报告答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，期货公司应当向分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括：（1）申请书；（2）拟终止分支机构的决议文件；（3）关于处理客户资产、结清分支机构业务并终止经营活动的情况

18、报告；（4）中国证券监督管理委员会规定的其他材料。25. 多选题 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有（ ）行为。A 向客户做获利保证B 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C 对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断D 以个人名义收取服务报酬答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第六十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：（1）向客户做获利保证；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（3）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（4）利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；（5）利用期

19、货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；（6）以个人名义收取服务报酬；（7）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定禁止的其他行为。第四节资产管理业务26. 单选题 下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是( )。 2015年5月真题A 销户的客户有关资料应当至少保存10年B 对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密C 期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用D 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续答案 A解析 期货公司监督管理办法第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终

20、止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。第五十一条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。27. 单选题 期货公司应当按照期货公司资产管理业务试点办法和期货公司信息公示有关要求，在（）网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。A 本公司B 期货交易所C 中期协D 任意答案 C解析 期货公司资产管理业务试点办法第三十七条规定，期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关

21、要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。28. 多选题 以下说法正确的有（）。A 期货公司应当对客户适当性进行审慎评估B 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险C 客户应当结合自身风险承受能力进行自我评估D 期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益答案 A,B,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第十七条规定，客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。第十八条规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立

22、承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证券监督管理委员会派出机构备案。29. 单选题 对金融期货投资者适当性制度实施办法负责解释的机关是( )A 中国期货业协会B 中国金融期货交易所C 中国证监会D 工商行政管理部门答案 B解析 参见金融期货投资者适当性制度实施办法第二十三条规定。30. 单选题 （ ）是基金的主要管理人，是基金的设计者和运作的决策者。A CPOB CTAC TMD FCM答案 A解析 CPO是基金的主要管理人，是基金的设计者和运作的决

23、策者。31. 单选题 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）中所述的（）包括纸质或者电子形式。A 书面形式B 口头形式C 邮件形式D 以上都不对答案 A解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第四十五条，期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）所称书面形式包括纸质或者电子形式。32. 单选题 以国债充抵保证金进行期货交易的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。A 较高的开盘价B 较低的收盘价C 较低的开盘价D 较高的收盘价答案 B解析 期货交易所管理办法第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易

24、日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。33. 多选题 期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。A 责令期货公司开除B 责令改正C 监管谈话D 出具警示函答案 B,C,D解析 根据期货从业人员管理办法第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。34. 多选题 买进看涨期权的运用包括（ ）A 获取价差收益B 博取更大杠杆作用C 保护标的物多头D 锁定现货市

25、场收益，规避市场风险答案 A,B35. 单选题 会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。A 董事长B 监事长C 总经理D 理事长答案 D解析 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议。36. 单选题 期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务()。A 按照中国证监会规定的比例扣减B 全额加回C 全额扣减D 按照中国证监会规定的比例加回答案 D解析 期货公司风险监管指标管理办法第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比

26、例计入净资本。37. 多选题 商品期货合约最小变动价位的确定，一般取决于（ ）。A 该合约标的商品的种类B 该合约标的商品的交割等级C 该合约标的商品的性质D 该合约标的商品的市场价格波动情况答案 A,C,D解析 商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于该合约标的物的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等。38. 单选题 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A 一年B 半年C 周D 月答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条第二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开

27、展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。39. 判断题 期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司监督管理办法第七十七条规定，期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。40. 单选题 期货公司从事金融期货结算

28、业务，应当经（ ）批准。A 中国银监会B 中国保监会C 中国证监会D 中国人民银行答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。41. 判断题 证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。（）A 错B 对答案 B解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。42. 单选题 1月5日，3月份交割的英镑兑美元期货价格为1.4938，6月份交割的英镑兑

29、美元期货价格为1.5002，2月5日，3月份交割的英镑/美元期货合约和6月份交割的英镑/美元期货价格分别上涨到1.4992和1.5105。以下关于3月和6月合约间套利的相关描述，正确的是（）。A 若投资者1月份卖出3月份合约，买入同样规模的6月合约，次月分别平仓，则套利出现亏损B 若投资者1月份卖出3月份合约，买入同样规模的6月合约，次月分别平仓，则套利实现盈利C 2月5日，两合约价差缩小49点D 1月5日，两合约价差为0.0046点答案 B解析 43. 判断题 持有期货公司5%以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当通知期货公司。（）A 错B

30、 对答案 B解析 根据期货公司监督管理办法第三十七条，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；质押所持有的期货公司股权；决定转让所持有的期货公司股权；不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；变更名称；合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施。44. 多选题 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。A 配

31、备必要的业务人员B 具有满足业务需要的技术系统C 已按规定建立期货保证金安全存管制度D 申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准答案 A,B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具

32、有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。45. 多选题 期货公司董事、监事和高级管理人员（）该人员应当及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A 受到非法或者不当干预B 不能正常依法履行职责C 导致或者可能导致期货公司发生违规行为D 导致或者可能导致期货公司出现风险的答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履

33、行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。46. 判断题 如果套利者预期两个或两个以上期货合约的价差将扩大，则套利者将买入其中价格较高的合约，同时卖出价格较低的合约，我们称这种套利为卖出套利。A 错B 对答案 A解析 解析：如果套利者预期两个或两个以上期货合约的价差将扩大，则套利者将买入其中价格较高的合约，同时卖出价格较低的合约，我们称这种套利为买入套利。47. 多选题 某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定( )2015年7月真题A 李平在任首席风险官期间向监事会负责B 李平在期

34、货公司兼任合规部主任C 李平在期货公司兼任财务负责人D 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议答案 A,C,D解析 A项，期货公司首席风险官管理规定（试行）第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。48. 单选题 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务

35、行为产生的民事责任，由( )承担。A 从业人员本人B 直接负责的主管人员C 期货公司总经理D 期货公司答案 D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。49. 判断题 根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。( )A 错B 对答案 B解析 期货市场客户开户管理规定第三十二条规定，期货交易所应当定期向监控中核对客户资料。50. 多选题 关于股票的系数，下列说法正确的有（）。A 系数大于1，说明相应股票的波动程度高于市场的波动程度B 系数越

36、大，相应股票的系统性风险越小C 系数越大，相应股票的系统性风险越大D 系数小于1，说明相应股票的波动程度高于市场的波动程度答案 A,C解析 系数显示股票的价值相对于市场价值变化的相对大小，也称为股票的相对波动率。系数大于1，说明股票比市场整体波动性高，因而其市场风险高于平均市场风险；系数小于1，说明股票比市场整体波动性低，因而其市场风险低于平均市场风险。51. 多选题 期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？( )A 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任B 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话C 累计

37、3次被行业自律组织纪律处分D 负有数额较大的到期未偿还债务答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。52. 多选题

38、石油交易商在( )时，可以通过原油卖出套期保值对冲原油价格下跌风险。A 计划将来卖出原油现货B 持有原油现货C 计划将来买进原油现货D 卖出原油现货答案 A,B解析 卖出套期保值的操作主要适用于以下情形：持有某种商品或资产(此时持有现货多头头寸)，担心市场价格下跌，使其持有的商品或资产市场价值下降，或者其销售收益下降;已经按固定价格买入未来交收的商品或资产(此时持有现货多头头寸)，担心市场价格下跌，使其商品或资产市场价值下降或其销售收益下降;预计在未来要销售某种商品或资产，但销售价格尚未确定，担心市场价格下跌，使其销售收益下降。53. 单选题 卖出看涨期权的风险和收益关系是（ ）。A 损失有限

39、，收益无限B 损失有限，收益有限C 损失无限，收益无限D 损失无限，收益有限答案 D解析 买入看涨期权的风险和收益关系是损失有限（最高为权利金），收益无限；卖出看涨期权的风险和收益关系是收益有限（最高为权利金），损失无限。54. 单选题 一般情况下，当期权为()时，期权的时间价值为最大。A 极度实值B 极度虚值C 平值D 实值答案 C解析 当期权处于深度实值或深度虚值状态时，其时间价值将趋于0，特别是处于深度实值状态的欧式看涨和看跌期权，时间价值还可能小于0；而当期权正好处于平值状态时，其时间价值却达到最大。55. 判断题 中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的，可

40、以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货公司监督管理办法第八十六条，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：（一）期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（三）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。56. 单选题 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。 2015年9月真题A 期货交易所网站B 中国证监会指定的媒体C

41、中国期货业协会网站D 期货公司网站答案 B解析 期货公司监督管理办法第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。57. 单选题 关于芝加哥商业交易所3个月欧洲美元期货，下列表述正确的是（ ）。A 3个月欧洲美元期货和3个月国债期货的指数不具有直接可比性B 成交指数越高，意味着买方获得的存款利率越高C 3个月欧洲美元期货实际上是指3个月欧洲美元国债期货D 采用实物交割方式答案 A解析 芝加哥商业交易所的3个月欧洲美元期货合约报价采取指数方式，当成交指数为93.58时，其含义为买方在交割日将获得

42、一张3个月存款利率为(100%-93.58%)4=1.605%的存单。报价指数越高，意味着买方获得的存款利率越低。注意，3个月欧洲美元期货的指数与3个月国债(国库券)期货的指数没有直接可比性。比如，当指数为92时，3个月欧洲美元期货对应的含义是买方到期获得一张3个月存款利率为(100%-92%)4=2%的存单，而3个月国债(国库券)期货，则意味着买方将获得一张3个月的贴现率为2%的国库券。尽管3个月欧洲美元期货合约的含义是在交割日交割一张3个月欧洲美元定期存款存单，但由于3个月欧洲美元定期存款存单是不可转让的，因而要进行实物交割实际是不可能的，因此只能采用现金交割方式。58. 多选题 公司制期

43、货交易所监事会行使的职权包括()。A 检查交易所财务B 监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为C 向股东大会会议提出提案D 处理交易所会员违规行为答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第五十条规定，监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。59. 多选题 根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚？( )A 期货公司B 保险公司C 证券公司D 商业银行答案 A,B,C,D解

44、析 刑法修正案（六）第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。60. 多选题 以

45、下关于我国国债期货交易的说法，正确的有()。A 交易合约标的为5年期名义标准国债B 采用百元净价报价C 交割品种为剩余期限5年的国债D 采用实物交割方式答案 A,B,D解析 我国5年期国债期货合约标的面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义中期国债，可交割国债为合约到期日首日剩余期限为4525年的记账式附息国债。2015年3月20日，我国推出10年期国债期货交易，合约标的为面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债，可交割国债为合约到期日首日剩余期限为651025年的记账式附息国债。两者均采用百元净价报价和交易，合约到期进行实物交割。61. 单选题 下面技术分析内容中仅适用于期货

46、市场的是（ ）。A 持仓量B 价格C 交易量D 库存答案 A解析 持仓量，也称空盘量或未平仓合约量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的双边累计数量。62. 多选题 股票指数的计算方法包括（ ）A 算术平均法B 加权平均法C 几何平均法D 试算法答案 A,B,C63. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A 未按期报送风险监管报表的B 风险监管指标达到预警标准的C 报送的风险监管报表不存在虚假记载的D 风险监管指标不符合规定标准的答案 A解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第二十五条，期货公司未按期报送风险监

47、管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。64. 多选题 期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计( )。2015年1 1月真题A 中国证监会对其进行监管谈话B 被撤销任职资格C 被认定为不适当人选而被解除职务D 辞职答案 B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管

48、理办法第五十八条第一款规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。65. 多选题 期货公司（ ）应当对年度报告和月度报告签署确认意见。A 法定代表人B 经营管理主要负责人C 监事D 首席风险官答案 A,B,D解析 期货公司监督管理办法第七十七条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见。66. 多选题 首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部

49、门依法可以对其采取的监管措施有( )。2015年3月真题A 情节严重的，认定其为不适当人选B 责令期货公司更换C 出具警示函D 监管谈话答案 A,B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。67. 判断题 中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第五条第一款规

50、定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。68. 判断题 非结算会员期货公司委托全面结算会员结算的，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。( ) 2015年5月真题A 错B 对答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十九条规定，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进人期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。69. 单选题 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工

51、作日内向( )报告。 2015年5月真题A 期货公司住所地的中国证监会派出机构B 中国期货业协会C 中国证监会D 期货保证金安全存管监控机构答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。70. 多选题 可以造成市场利率上升的因素包括（ ）。A 扩张性财政政策B 紧缩性财政政策C 扩张性货币政策D 紧缩性货币政策答案 A,D解析 扩张性的财政政策，造成对资金需求的增加；紧缩性的货币政策下，取得信贷资金较为困难。71. 判断题 取得期货交

52、易所全面结算会员资格的期货公司，不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务。( )A 错B 对答案 A72. 多选题 根据期货从业人员管理办法，以下不属于期货从业人员的有( )。 2014年l1月真题A 中国期货业协会的工作人员B 期货交易所总监C 期货公司的管理人员D 证监会期货监管干部答案 A,B,D解析 期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员：（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员：（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营

53、业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。73. 单选题 ( )是公司制期货交易所的法定代表人。A 总经理B 董事长C 理事长D 监事长答案 A解析 期货交易所管理办法第四十七条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。74. 判断题 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（）A 错B 对答案 B解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

54、。75. 多选题 从投资者的角度而言，投资者参与股票收益互换交易可以分为（ ）A 投资者将固定收益交换为与股价表现挂钩的浮动收益B 投资者将持股收益交换为固定收益C 投资者将持股收益交换为浮动收益D 投资者将固定收益交换为与股价表现挂钩的固定收益答案 A,B解析 从投资者的角度而言，投资者参与股票收益互换交易可以分为两大类：一类是投资者将固定收益交换为与股价表现挂钩的浮动收益，另一类是投资者将持股收益交换为固定收益。76. 单选题 （ ）是公司制期货交易所的法定代表人。A 总经理B 董事长C 理事长D 监事长答案 A解析 期货交易所管理办法第四十七条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

55、。总经理、副总经理由中国证券监督管理委员会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。77. 判断题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告叉务的，应当免责。(A 错B 对答案 A解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。78. 单选题 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归

56、个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成( )。A 盗窃罪B 贪污罪C 挪用资金罪D 职务侵占罪答案 C解析 刑法修正案第七条第一款规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。刑法第二百七十二条即规定了挪用资金罪的定罪量刑。贪污罪只有国家工作人员才能够构成；盗窃罪和职务侵占罪必须具有非法占有的目的。本题中，相关工作人员不具有非法据为已有的目的，同时盗窃罪不需要以利用职务上的便利为要件。79. 单选题 ( )中国金融期货交易所在上海挂牌成立。A

57、2006年9月B 2006年12月C 2007年3月D 2007年5月答案 A80. 多选题 某投资者在2月份以500点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以300点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看跌期权，则两份期权的盈亏平衡点分别为( )。A 20500点B 20300点C 19700点D 19500点答案 A,C解析 买入看涨期权的盈亏平衡点：执行价格+权利金=20000+500=20500(点)，买入看跌期权的盈亏平衡点=执行价格一权利金=2000300=19700(点)。81. 单选题 国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用

58、职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处（）。A 拘役B 3年以下有期徒刑或者拘役C 处3年以上7年以下有期徒刑D 无期徒刑答案 B解析 中华人民共和国刑法修正案二、刑法第一百六十八条规定，修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。”82. 多选题 根据期货从业人员管理办法，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A 划转期货保证金B 存取期货保证金C 代理客户从事期货交易D 收付期货保证金答案 A,B,C,D解析 根据期货从业人员管理办法第十八条，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：收付、存取或者划转期货保证金