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1、北京理工大学22春证券投资学在线作业三及答案参考1. 移动平均线指标的特点有( )。A.追踪趋势B.滞后性C.领先性D.灵敏性E.助长助跌性参考答案：ABE2. 实施积极财政政策对证券市场的影响包括( )。A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C.减少国债发行(或回购部分短期国债)缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨参考答案：ACD3. 债券的特征有偿还性、流动性、收益性、高风险性。( )A.错误B.正确参考答案：A4. 关于经济周期变动与股价波动的
2、关系，以下表述错误的是( )。A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的B.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌C.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差D.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力参考答案：A5. 钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：( )A.完全垄断B.寡头垄断C.垄断竞争D.完全竞争参考答案：B6. 由于( )原因，优先股风险较小，适宜中长线投资。A.股息收益稳定可靠B.财产清偿时优于普通股股东C.二级市场价格波动小D.公司获利高时可与普通股东
3、得到相同股息收益参考答案：ABC7. 下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交易?_。A.资产租赁B.资产转让和置换C.资金占用D.合作投资E.相互持股参考答案：BDE8. 固定增长的红利贴现模型暗含了一个假定，即：kg。( )A.错误B.正确参考答案：B9. 政府促进行业发展的手段主要有：_。A.补贴B.政府投资C.优惠税法D.限制外国竞争的关税E.保护某一行业的附加法规参考答案：ACDE10. 证权证券是指( )。A.证券是权利的一种物化的外在形式B.证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的C.证明证券权利物化外在形式的证券D.证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券参考答案：D11.
4、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。A.代销B.包销C.直销D.传销参考答案：B12. 财务报表分析的基本资料就是资产负债表、利润表、现金流量表三张基本报表。( )A.正确B.错误参考答案：B13. 如果(贝塔系数)值小于1，说明它的风险大于整个证券市场风险水平。( )A.错误B.正确参考答案：A14. 无偿增资发行方式有( )。A.无偿交付B.股票分红C.股份分额D.债券股票化参考答案：ABCD15. 马科威茨关于投资组合的奠基之作是( )。A.均值方差模型B.证券组合的选择C.资本定价模型D.论有效边界参考答案：B16. 下列资产与负债中，( )
5、不是1年期利率敏感性资产或负债。A.20年期浮动利率公司债券，每一年重定价一次B.30年期浮动利率抵押贷款，每六个月重定价一次C.5年期浮动利率定期存款，每一年重定价一次D.20年期浮动利率抵押贷款，每两年重定价一次参考答案：D17. 何为成交撮合中的时间优先和价格优先?参考答案：早报进的委托单排前面，晚报进的委托单排后面为时间优先;相同时间报进的委托买单，价格越高越排前面，价格越低越排后面; 相同时间报进的委托卖单，价格越低的越排前面，价格越高的越排后面，此外价格优先。18. 下列基金不属于衍生工具基金的是( )。A.期货基金B.期权基金C.行业基金D.对冲基金参考答案：C19. 看涨期权亦
6、称为买入期权。( )A.错误B.正确参考答案：B20. 对一个公司的分析应该要包括( )。A.该公司融资能力的分析B.该公司盈利能力的分析C.该公司经营能力的分析D.该公司管理能力参考答案：BCD21. 纯贴现债券是指承诺在未来某一确定日期作某一单笔支付的债券。这种债券在到期日前购买人不能得到任何现金支付，因此也称为“零息债券”。( )A.正确B.错误参考答案：A22. 销售净利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量( )的重要指标。A.投资者投入公司资本金获利B.公司将存货转化为现金的快慢程度C.公司获利能力D.公司自有资本的获利能力参考答案：C23. 从会计师事务所、银行、资信评估机
7、构等处获得的信息资料属于：_。A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查参考答案：B24. 根据我国证券法的规定，我国对证券公司实行( )管理。A.综合B.混合C.分业D.分类参考答案：D25. 以下属于行业开拓阶段的特点的是( )。A.企业销量稳定，利润也比较稳定之处B.企业研发成本很高，销量很小C.企业间竞争加强，产品价格下降D.企业产量下降，利润下降参考答案：B26. 下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。A.债券的票面价值B.债券的偿还期限C.债券承销机构的名称D.债券的票面利率参考答案：C27. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。( )A.
8、错误B.正确参考答案：B28. 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( )。A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A29. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性。( )A.错误B.正确参考答案：B30. 假设甲公司的股票现在的市价为20元。有1份以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为21元，到期时间是1年。1年以后股价有两种可能：上升40%，或者降低30%。无风险利率为每年4%。如果利用单期二叉树定价模型确定该期权的价值为( )。A.3.27B.3.87C.5.78D.5.27参考答案：A31. 基金托管人是投资人权益的代表，是基金资
9、产的名义持有人或管理机构。( )A.正确B.错误参考答案：A32. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。A.初创阶段的行业进行投资B.成长阶段的行业进行投资C.成熟阶段的行业进行投资D.衰退阶段的行业进行投资参考答案：B33. 对冲基金属于低风险、高回报的基金品种。( )A.错误B.正确参考答案：A34. 次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势。( )A.错误B.正确参考答案：B35. 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等。( )A.错误B.正确参考答案：A36. 在市场模型中，
10、大于1的证券被称为防御型证券。( )A.正确B.错误参考答案：B37. 金融中介具有的优点包括( )。A.通过聚集小投资者的资金可以为大客户提供贷款B.通过众多客户贷款可以分散风险C.通过大量业务来储备专业知识，并可以利用规模经济和范围经济来评估、监控风险D.可以提供单笔风险很高的贷款参考答案：ABCD38. 经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。( )A.错误B.正确参考答案：B39. 证券投资应遵循的原则有( )。A.现券交易B.债券回购交易C.远期交易D.债券借贷参考答案：ABCD40. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可
11、以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备( )特性。A.不可返还性B.决策性C.风险性D.流通性参考答案：D41. 套利定价模型的目标是寻找( )的证券。A.高收益B.低风险C.价格被低估D.价格被高估参考答案：C42. 按照收益风险目标分类，需要同时兼顾净值稳定、经常收入、长期增长三个目标的基金是( )。A.成长收入型B.成长型C.收入型D.平衡型参考答案：D43. 某股票30元时准备按10:5配股，配股价12元，问除权理论价格为何( )A.20元B.28元C.24元D.26元参考答案：D44. 对股票期权价值影响最主要的因素是( )。A.执行价格B.股票价格
12、的波动性C.无风险利率D.股票价格参考答案：B45. 根据CAPM模型，下列说法不正确的是( )。A.如果无风险利率降低，单个证券的收益率将成正比降低B.单个证券的期望收益的增加与成正比C.当一个证券的价格为公平市价时，为零D.均衡时，所有证券都在证券市场线上参考答案：A46. 适合人选收入型组合的证券有_。A.高收益的普通股B.优先股C.高派息风险的普通股D.低派息、股价涨幅较大的普通股参考答案：B47. 证券投资技术分析法的优点是_。A.同市场接近，考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长参考答案：A48. 现金流
13、量表是反映某公司在某一会计年度内的现金变化的结果和财务状况变化的原因的一种会计报表。( )A.错误B.正确参考答案：B49. 已知E0=$2.50，b=60%，ROE=15% ，(1-b)=40%，k=12.5%，则市盈率为11.4。( )A.错误B.正确参考答案：B50. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。( )A.错误B.正确参考答案：B51. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )A.错误B.正确参考答案：B52. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是( )。A.一字线B.光头阴线C.光
14、脚阴线D.十字线参考答案：A53. 财务报表分析的原则有：_。A.坚持全面原则B.坚持客观原则C.坚持公正原则D.坚持独立原则E.坚持考虑个性原则参考答案：AE54. 投资者在选择应税和免税债券时，可以通过计算应税等值收益率进行比较。( )A.正确B.错误参考答案：A55. 证券交易的原则包括( )。A.公平B.公开C.公正D.时间优先参考答案：ABC56. 下列哪些属于证券投资分析师自律组织?( )A.美国证券投资分析师委员会B.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C.亚洲证券投资分析师公会D.欧洲证券投资分析师公会E.投资管理与研究协会参考答案：DE57. 市政债券需要征收所得税。( )A.正确B.错误参考答案：B58. 引起股票价格变动的直接原因是( )。A.公司经营状况的变化B.供求关系的变化C.宏观因素D.政治因素参考答案：B59. 证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。( )A.错误B.正确参考答案：A60. 波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯享利道在19世纪末期创立的。( )A.错误B.正确参考答案：A
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