东北财经大学22春《金融法》离线作业一及答案参考84
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1、东北财经大学22春金融法离线作业一及答案参考1. 属于票据法上对物的抗辩事由的有( )A、持票人取得票据时未支付对价B、票据金额大小写不一致C、票据背书不连续D、票据未到期E、票据债务人欠缺票据行为能力参考答案:BCDE2. 我国民事诉讼法规定,人民法院审理对第一审判决的上诉案件,必须在三个月内审结,有特殊情况需要延长的( )。我国民事诉讼法规定,人民法院审理对第一审判决的上诉案件,必须在三个月内审结,有特殊情况需要延长的()。A由审判委员会批准B由上级人民法院批准C由院长批准D由合议庭批准C3. 储蓄存款的原则有( )。A.存款自愿B.取款自由C.存款有息D.为储户保密参考答案:ABCD4.
2、 下列哪些属于任意解释?( )A某法学家关于刑法第14条的解释B某法官在审理案件过程中对婚姻下列哪些属于任意解释?( )A某法学家关于刑法第14条的解释B某法官在审理案件过程中对婚姻法第17条的解释C某地税局在执法过程中对税收征收管理法第70条的解释D最高人民法院关于适用行政复议法第30条第1款有关问题的批复正确答案:ABC“有权解释”要求“普遍约束力”,能够反复适用,选项A、B、C都不具有这种普遍效力,因此均为任意解释。5. 政策性银行主要的资金来源包括( )。A.财政拨款B.发行政策性金融债券C.向公众吸收存款D.吸收商业银行存款参考答案:ABD6. 王老汉去世后,长子王大欲以自己尽义务最
3、多为由独占全部遗产,幼子王小起诉要求分割遗产,次子王二既不参加诉王老汉去世后,长子王大欲以自己尽义务最多为由独占全部遗产,幼子王小起诉要求分割遗产,次子王二既不参加诉讼,又不表示放弃继承权,王三则表示自己没有尽到赡养义务,因此放弃继承权,法院受理该案件后,应当采取哪些做法()。A追加王二和王三为共同原告B追加王二和王三为共同被告C追加王二为共同原告D追加王三为共同被告C7. 如果银监法与驻外银行机构所在国法律规定相冲突的,按照属地优先原则,优先适用( )A、驻外机构所在地的法律B、驻外机构本国的法律C、中国的法律D、行为人所在国法律参考答案:A8. 下列各项中不属于证券公司的业务范围的是( )
4、。A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B.证券资产管理C.证券投资咨询D.证券存管参考答案:D9. 简述工资分配的原则。简述工资分配的原则。参考答案:根据劳动法的规定,我国工资分配原则有以下四项:(1)按劳分配、同工同酬的原则。(2) 工资水平在经济发展的基础上逐步提高的原则。(3) 宏观调控原则。(4) 用人单位自主决定工资分配方式和工资水平原则。10. 证券投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产。( )A.正确B.错误参考答案:A11. 我国的国家金银管理主管机关是( )。A.中国银保监会B.中国证监会C.财政部D.中国人民银行参考答案:D12. 1998年3月,某军队保
5、卫部门对军队内部的一起盗窃案件进行侦查,并对犯罪嫌疑人进行了拘留和逮捕。根据刑事诉讼1998年3月,某军队保卫部门对军队内部的一起盗窃案件进行侦查,并对犯罪嫌疑人进行了拘留和逮捕。根据刑事诉讼的相关立法规定,军队保卫部门在对军队内部发生的刑事案件的处理过程中所享有的职权包括:()A侦查权B拘留权C预审权D执行逮捕权ABCD本题考查军队保卫部门在刑事诉讼中的职权。军队保卫部门是中国人民解放军的政治安全保卫机关,不是国家公安机关的组成部分,其重要任务之一就是负责侦查军队内部发生的刑事案件。根据1993年12月通过的关于中国人民解放军保卫部门对军队内部发生的刑事案件行使公安机关的侦查、拘留、预审和执
6、行逮捕的职权的决定的规定,军队保卫部门承担军队内部发生的刑事案件的侦查工作,在刑事诉讼中,可以行使宪法和法律规定的公安机关的侦查拘留、预审和执行逮捕的职权。13. 我国人民币的发行原则有( )。A.经济发行的原则B.计划发行的原则C.分散发行的原则D.发行贮备的原则参考答案:AB14. 下列各项中属于非金钱信托的有( )。A.动产信托B.不动产信托C.金钱债权信托D.知识产权信托参考答案:ABCD15. 民事诉讼第一审普通程序中法庭调查环节包括以下内容:宣读鉴定结论;宣读勘验笔录;出示书证、物证和视听资民事诉讼第一审普通程序中法庭调查环节包括以下内容:宣读鉴定结论;宣读勘验笔录;出示书证、物证
7、和视听资料;告知证人的权利义务,证人作证,宣读未到庭的证人证言;当事人陈述。下列关于法庭调查进行的正确顺序是()。ABCDD本题考核民事诉讼第一审普通程序法庭调查的顺序。根据民事诉讼法第124条的规定,法庭调查按照下列顺序进行:当事人陈述;告知证人的权利义务,证人作证,宣读未到庭的证人证言;出示书证、物证和视听资料;宣读鉴定结论;宣读勘验笔录。16. 下列各项中,不属于中央银行的职能的是( )。A.发行的银行B.货币的银行C.银行的银行D.政府的银行参考答案:B17. 某公司投保财产保险200万元,在一次属于保险责任范围内的火灾事故中,实际遭受损失为195万元,为保护和抢救财产支出必要费用10
8、万元,为确认保险损失交付的评估费用5万元。保险公司应赔偿( )A、195万元B、200万元C、205万元D、210万元参考答案:B18. 不属于金融法的功能的是( )。A.惩罚功能B.确认功能C.规范功能D.宏观调控能能参考答案:A19. 下列关于保险价值的说法错误的一项是( )A、保险金额不得超过保险价值B、如果超过的,则超过的部分无效,被保险人不得对超过部分请求赔偿C、保险金额低于保险价值的,除合同另有约定外,保险人按照保险金额与保险价值的比例承担赔偿责任D、在人身保险中,保险金额也要由保险价值来确定参考答案:D20. 法社会学研究的主观性和客观性强调( ) 。A、 法社会学的主观性是无法
9、避免的B、 法社会学的主观性是法社会学研究的主观性和客观性强调( ) 。A、 法社会学的主观性是无法避免的B、 法社会学的主观性是可以避免的C、 相关学者普遍认为不能过分依赖所谓的客观的数据和法律指标D、 相关学者普遍认为应该通过一系列的方法或手段尽量把主观的东西排除在外正确答案:D21. 简述补贴与反补贴措施协议规定的不可诉补贴。简述补贴与反补贴措施协议规定的不可诉补贴。不可诉补贴又称“绿灯补贴”。补贴与反补贴措施协议第8条第1款规定了两大类不可诉补贴,即不具有专向性的补贴和符合特定要求的专向性补贴:(1)不具有专向性的补贴。此种补贴不属于世贸组织限制的范围,不可申诉。(2)符合特定要求的专
10、向性补贴。符合特定要求的专向性补贴具有专向性,但是应符合下列条件:第一,对公司进行研究活动的援助,或对高等教育机构或研究机构与公司签约进行研究活动的援助。第二,依地区发展总体框架对一成员领土内落后地区的援助。第三,为使企业的现有设施适应法律实行的新的环境要求而提供的援助。此类补贴可概括为研发补贴、贫困地区补贴和环保补贴。依补贴与反补贴措施协议第31条的规定,有关不可诉补贴的规定,临时适用5年(自1995年1月1日至1999年12月31日至)。即到1999年底前,补贴委员会应该讨论决定该条款是否继续适用,但遗憾的是在这个期间补贴委员会没有就延长事由做出决定,因为世贸成员在此问题上争论非常激烈,不
11、能达成一致意见。这意味着补贴与反补贴措施协议中的“不可诉补贴”的规定现在没有效力了。也就是说实际上现在补贴与反补贴措施协议只有两类了,一类是禁止性补贴,另一类是可诉性补贴,包括以前的不可诉补贴。不可诉补贴的分类已经没有了,但不排除在新一轮的谈判中再恢复这一条规定。22. 专门处理非法劫机的国际公约是( )。 A芝加哥公约 B巴黎公约 C海牙公约 D蒙特利尔公约专门处理非法劫机的国际公约是()。A芝加哥公约B巴黎公约C海牙公约D蒙特利尔公约C23. 如果苏某是因购买赵某位于西城区的1吨煤,赵某拒不交付,发生了纠纷而起诉要求赵某交付那吨煤。申请采取了诉前如果苏某是因购买赵某位于西城区的1吨煤,赵某
12、拒不交付,发生了纠纷而起诉要求赵某交付那吨煤。申请采取了诉前财产保全后,下列哪个(些) 法院对该案有管辖权?()A海淀区法院B朝阳区法院C西城区法院D北京市中级人民法院BC在人民法院采取诉前财产保全后,申请人起诉的,原则上,可以向采取诉前财产保全的人民法院或者其他有管辖权的人民法院起诉。但人民法院在审理国内经济纠纷案件中,如受诉人民法院对该案件没有管辖权,不能因对非争议标的物或者对争议标的物非主要部分采取诉前财产保全措施而取得该案件的管辖权。24. 期货并非货物,而是一种可以转让的标准化的远期合约。( )A.正确B.错误参考答案:A25. 信托业务主要有( )。A.拆放同业B.贷款C.租赁D.
13、存放同业参考答案:ABCD26. 保险公司成立后须按照其注册资本金总额的( )提取保证金,存入保监会指定的银行。A、20%B、30%C、25%D、10%参考答案:A27. 汇兑分为( )。A.现汇B.期汇C.信汇D.电汇参考答案:CD28. 甲公司将一批货物卖给了丙公司,双方未约定交货地点。甲公司与乙公司签订运输合同,由乙公司将货物运送给丙公甲公司将一批货物卖给了丙公司,双方未约定交货地点。甲公司与乙公司签订运输合同,由乙公司将货物运送给丙公司。乙公司在运输过程中,丙公司与丁公司签订了买卖合同,由丁公司买下该批货物。应丙公司之请,甲公司临时通知乙公司,要求乙公司将货物改送到丁公司处。请回答下列
14、问题:CD$A$D$B$AC$BCD$BCD按照合同法第308条规定,在乙公司将货物运送到丙公司之前,甲公司有权要求乙公司将货物改送给其他人。29. 贴现银行持未到期的已贴现汇票向人民银行贴现,通过转让汇票取得人民银行再贷款的行为称为( )A、转贴现B、再贴现C、重贴现D、二次贴现参考答案:B30. 我国合同法规定的15种合同包括( )等。 A买卖合同 B承揽合同 C借款合同 D仓储合同 E财产保险合我国合同法规定的15种合同包括()等。A买卖合同B承揽合同C借款合同D仓储合同E财产保险合同ABCD31. 下列关于会员制期货交易所的表述错误的是( )。A.会员制期货交易所是非营利性的B.交易所
15、运营资本由会员以交纳会费的方式筹集C.交易所出现亏损时,会员必须以增加会费的方式承担损失D.会员按照交纳会费的份额投票参考答案:D32. 不是金融产生的条件的是( )。A.货币的出现B.信用的产生C.金融监管的产生D.银行等专门金融机构的出现参考答案:C33. 下列关于税收强制执行措施的表述中,正确的是( )。(2009年新制度)A税收强制执行措施不适用于下列关于税收强制执行措施的表述中,正确的是( )。(2009年新制度)A税收强制执行措施不适用于扣缴义务人B作为家庭唯一代步工具的轿车,不在税收强制执行的范围之内C税务机关采取强制执行措施时,可对纳税人未缴纳的滞纳金同时强制执行D税务机关可对
16、未按期缴纳工薪收入个人所得税的个人实施税收强制执行措施正确答案:C个人及其所扶养家属维持生活必需的住房和用品,不在税收强制执行的范围之内。生活必需的住房和用品不包括机动车辆,所以作为家庭使用的轿车,也在强制执行的范围内。B不正确;强制执行措施适用范围仅限于未按照规定的期限缴纳或者解缴税款,经责令限期缴纳,逾期仍未缴纳的从事生产、经营的纳税人,还包括扣缴义务人、纳税担保人。AD不正确。34. 商业银行的经营原则有( )。A.依法经营原则B.安全性原则C.流动性原则D.盈利性原则参考答案:BCD35. 汽车金融公司资本充足率不得低于( )A、4%B、7%C、8%D、10%参考答案:D36. EDI
17、是电子数据交换的英文缩写,20世纪60年代末产生于欧美,目前在全世界的大公司中应用已非常普遍。EDI给国际EDI是电子数据交换的英文缩写,20世纪60年代末产生于欧美,目前在全世界的大公司中应用已非常普遍。EDI给国际贸易的发展带来深刻的变化,也由此产生了许多问题。目前解决这些法律问题的国际公约和国际惯例有以下哪几项?()A托收统一规则(URC522)B跟单信用证统一惯例(UCP600)C电子提单规则D电子商业示范法BCD有关电子数据的公约、惯例 国际商会在1994年对跟单信用证统一惯例作出了修订(即UCP600),增加了有关电子数据的内容。电子提单规则是国际海事委员会规范电子提单的规则,电子
18、商业示范法是联合国贸易法委员会制定的世界上第一个关于电子数据交换的法律。托收统一规则(UCR522)中没有涉及EDI这一问题。 37. ( )的裁定可以申请复议。 A驳回起诉 B先予执行 C财产保全 D中止诉讼()的裁定可以申请复议。A驳回起诉B先予执行C财产保全D中止诉讼BC38. 下列哪一种情形不成立累犯?( ) A张某犯故意伤害罪被判处有期徒刑3年,缓刑3年,缓刑期满后的第三年又犯盗下列哪一种情形不成立累犯?()A张某犯故意伤害罪被判处有期徒刑3年,缓刑3年,缓刑期满后的第三年又犯盗窃罪,被判处有期徒刑10年B李某犯强奸罪被判处有期徒刑5年,刑满释放后的第四年,又犯妨害公务罪,被判处有期
19、徒刑6个月C王某犯抢夺罪被判处有期徒刑4年,执行3年后被假释,于假释期满后的第五年又犯故意杀人罪被判处无期徒刑D田某犯叛逃罪被判处有期徒刑2年,刑满释放后第六年又犯为境外刺探国家秘密罪,被判处拘役6个月A由于累犯的成立以前罪“刑罚执行完毕或者赦免以后”5年内再犯罪为条件,故被假释的犯罪人在假释考验期内再犯新罪的,被判处缓刑的犯罪人在缓刑考验期内再犯新罪的,以及被判处缓刑的犯罪人在缓刑考验期满后再犯新罪的,都不成立累犯。39. 下列所得中应计入工资、薪金所得纳税的是( )。 A差旅费津贴 B加班费 C托儿费 D独生子女费下列所得中应计入工资、薪金所得纳税的是()。A差旅费津贴B加班费C托儿费D独
20、生子女费B40. 我国建立了三家政策性银行,不包括( )。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国建设银行参考答案:D41. 受要约人拒绝要约后,在承诺有效期内又表示同意的,应视为( )。 A要约引诱 B变更承诺 C承诺有效 D发受要约人拒绝要约后,在承诺有效期内又表示同意的,应视为()。A要约引诱B变更承诺C承诺有效D发出新的要约D根据合同法第20条的规定,拒绝要约的通知到达要约人,要约失效。因此,尽管受要约人又在承诺有效期内作出了承诺,仍应将其视为新的要约。42. 在一起刑事附带民事诉讼中,当事人仅对民事部分提起了上诉,关于本案的处理,下列说法正确的是( )。 A刑事
21、部在一起刑事附带民事诉讼中,当事人仅对民事部分提起了上诉,关于本案的处理,下列说法正确的是()。A刑事部分上诉期满则发生法律效力B二审法院只能审理民事部分C第一审刑事判决需等到二审判决作出后,才能确定期效力D二审法院应当对全案进行审查AD根据最高人民法院刑事诉讼法解释第249条规定,应选AD。43. 依据票据法原理,票据被称为无因证券,其无因性是指:( )A、取得票据无需原因B、票据是否有效,与出票或转让原因无关C、票据行为须依法进行D、票据不问原因参考答案:B44. 章某被拘留的行政处罚由大化街道派出所作出,章某对此行为向市公安局提出了行政复议,复议决定作出后,章某仍章某被拘留的行政处罚由大
22、化街道派出所作出,章某对此行为向市公安局提出了行政复议,复议决定作出后,章某仍不服,遂决定提起行政诉讼。下列可能作为本案被告的有哪些机关?()A大化街道派出所B设立大化街道派出所的区公安分局C改变原具体行政行为的市公安局D维持原具体行政行为的市公安局BC派出所不能作出行政拘留的处罚决定,属于种类越权,故被告只能是设立它的公安分局,行政复议机关则可以是该公安分局的上一级公安机关。而根据行政诉讼法第25条的规定,经复议的案件,复议机关决定维持原具体行政行为的,作出原具体行政行为的行政机关是被告;复议机关改变原具体行政行为的,复议机关是被告。因此本题可能的结果是BC。45. A市甲厂是某种饮料的商标
23、注册人,在与B市乙厂签订的该商标使用许可合同中,特别约定乙厂使用甲厂商标的饮料全A市甲厂是某种饮料的商标注册人,在与B市乙厂签订的该商标使用许可合同中,特别约定乙厂使用甲厂商标的饮料全部使用甲厂的包装瓶,该包装瓶仅标注甲厂的名称和产地。该合同未报商标局备案即付诸履行。下列()是正确的。A该商标使用许可合同无效B该特别约定无效C乙厂使用甲厂的包装瓶侵犯了甲厂的企业名称权D乙厂使用甲厂的包装瓶侵犯了消费者的知情权BD46. 如果支票上未记载收款人名称,下列说法正确的是( )。A.支票无效B.退回支票给出票人C.持票人可自行补记D.未补记前不得使用参考答案:D47. 金融业务实践中,存款合同表现在(
24、 )。A.存单B.进账单C.对账单D.存款合同参考答案:ABCD48. 见票后定期付款的汇票,持票人向付款提示承兑的期限为( )。A.出票日起15日内B.到期日前C.出票日起2个月内D.出票日起1个月内参考答案:D49. 根据我国有关规定,不可以挂失止付的票据有( )。A.未记载付款人的票据B.无法确定付款人的票据C.未填明代理付款人的银行汇票D.银行本票参考答案:ABC50. 甲公司向乙银行交付35万元,申请签发银行汇票向丙公司付款。这份汇票的当事人为( )A、出票人乙银行,付款人乙银行,收款人丙公司B、出票人甲公司,付款人甲公司,收款人丙公司C、出票人甲公司,付款人乙银行,收款人丙公司D、
25、出票人乙银行,付款人甲公司,收款人丙公司参考答案:A51. 我国商业银行法规定的商业银行的资产流动性比例不得低于( )A、30%B、25%C、20%D、35%参考答案:B52. 目前资金信托是我国信托业最主要的业务,它包括( )A、信托存款B、信托贷款C、委托投资D、信托投资参考答案:ABCD53. 全面现场检查是是对金融机构的一项或几项业务进行重点检查,具有较强的针对性和目的性。( )A.正确B.错误参考答案:B54. 关于证券投资基金份额的发售,下列说法正确的是( )。A.发售行为属于承诺性质B.基金发售不允许委托其他机构“代销”C.基金份额的发售以基金募集申请的核准为前提D.基金的发售由
26、证券公司负责办理参考答案:C55. 有效的汇票出票行为应当( )A、事先由付款人在票据上做出承兑的意思表示B、有出票人或其代理人签章C、由出票人本人亲自进行D、出票人有法人资格参考答案:B56. 专业代理人是指专门从事保险代理业务的保险代理公司,这种公司的组织形式必须是( )A、有限责任公司B、股份有限公司C、国有独资公司D、没有限制参考答案:A57. 提单按照有无货物表面的不良批注可以分为( )。 A清洁提单和不清洁提单 B记名提单和不记名提单 C全提单按照有无货物表面的不良批注可以分为()。A清洁提单和不清洁提单B记名提单和不记名提单C全式提单和简式提单D指示提单和不记名提单A清清提单是指
27、货物装船时表面状况良好,一般未经过加添表示货物或其包装不良的批注,或虽然有批注,但不影响结汇的提单。国际航运公会于1951年提出允许清洁提单上有下列三种内容的批注:一是不明白地表示货物或包装不能令人满意;二是强调承运人对于货物或包装性质所引起的风险不负责任;三是否认承运人知悉货物的内容、重量、容积、质量或技术规格。这三项内容,已为大多数国家或组织所接受。清洁提单是买方收到完好货物的保证,也是提单转让时必备的条件。不清洁提单指承运人在提单上加注货物表面或包装状况有不良或存在缺陷等批注的提单。根据UPC600号的规定,除非信用证明确规定可以接受不清洁提单,否则银行不接受不清清提单。58. 下列关于
28、支票的说法错误的是( )。A.付款人只能是金融机构B.付款方式只有一种,见票即付C.需要提示承兑D.应表明“支票”的字样参考答案:C59. 对冲突规范连接点的“软化处理”的唯一方法是增加冲突规范中的连接点。( )。对冲突规范连接点的“软化处理”的唯一方法是增加冲突规范中的连接点。( )。参考答案60. 下列关于全球化的表述中,正确的有( )。A马克思和恩格斯在其经典著作中对“全球化”的概念和理论下列关于全球化的表述中,正确的有( )。A马克思和恩格斯在其经典著作中对“全球化”的概念和理论进行过鲜明、深刻的论述B马克思和恩格斯把“全球化”视为资本和资本主义生产方式不断向外扩张的过程C列宁关于帝国主义的表述和当代依附理论中中心一边缘的观点存在着某种契合D中国共产党和中国政府将全球化视为一种利弊共存的过程,对中国而言既是一种机遇,又是一种挑战正确答案:BCD马克思和恩格斯从当时的社会条件出发,对资本主义在全球范围的扩张的现象和本质进行了分析,但他们并没有提出“全球化”的概念,故A项错误。列宁认为“资本主义已成为极少数先进国对世界上绝大多数居民实行殖民压迫和金融扼杀的世界体系”,这与依附理论是有契合之处的,故C项正确。
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