私募基金管理人登记尽调清单

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1、-关于*股权投资基金管理*私募基金管理人登记的法律尽职调查清单敬启者：作为*股权投资基金管理*以下简称“贵公司或“公司本次私募基金管理人登记的特聘专项法律参谋，本所现根据?私募投资基金管理人登记和基金备案方法试行?、?关于进一步规私募基金管理人登记假设干事项的公告?等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进展法律尽职调查，敬请公司予以协助和配合。声明1、 公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被本所依赖，并构本钱所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均是

2、真实的、准确的、完整的，并对此承担法律责任。2、 公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为经过相应单位的同意。3、本所律师将格守职业道德和约定，对接收的商业信息予以。说明1、 请公司以*股权投资基金管理*作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位 相关单位包括但不限于与贵公司有股权、业务合作、高管兼职等关系的其他单位。、关联单位提供相关材料和作出相关说明。2、 为规文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备本所存档。3、 清单中列示的材料请按照各局部的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，

3、并对其余局部作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部容，即包括自首页至末页的全部容，不要少印、漏印。4、 在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况一栏标注：已提供： ；待后续提供：O；无法提供或不适用： * ；需要特别说明的：请直接在清单上“备注栏备注或以反响稿的形式说明。5、 公司在阶段性提供材料并完本钱清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加盖公章和所附的清单发回本所。6、 如本次调查的公司项下有多家公司，请按本清单的要求，分别提供相关文件和信息。7、 尽职调查是一个持续的过程。随着尽职调查的不断深入，我们可

4、能会根据需要要求公司提供进一步的文件和信息。在准备文件资料过程中，如有任问题，请随时联系我们，！事务所年月日法律尽职调查清单已提供：；待后续提供：O；无法提供或不适用： * 编号文件提供情况备注一证明公司有效设立并存续的相关材料注：其中1.11.4局部，可通过向各公司所在地的工商行政管理局复印全套工商档案文件的式获取。1.1公司根本工商信息1.2公司设立的文件，国有控股的基金管理人提供国有资产批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件；外商投资基金管理人提供外商投资企业批准证书，其他可能存在的政府批准文件或证书等1.3公司变更的文件1.4公司的年检报告2012年之前应当有纸质版年检报告1.

5、5公司成立时的出资协议、合作协议等其他资料注：其中局部资料系对1.11.4工商档案中未存档资料的补充公司设立、历次变更后的营业执照；现行有效的章程或合伙协议适用于合伙企业；税务登记证、现行有效的营业执照、组织机构代码证的正、副本、统计证；银行开户可证、外汇登记证如有、社保登记证和公积金开户证明、国有资产产权登记证如有；企业信用报告公司股权构造图披露至实际控制人及控股或参股的境外股东注册资本如为货币出资，请说明来源并请提供验资报告，注册资本进入公司账户之日起一个月公司的往来账的清单。如为实物出资，请提供评估报告、验资报告及所有权变更凭证公司自设立以来发生的历次股权转让包括未在工商部门登记的股权转

6、让的转让协议及对价款支付凭证银行流水、受让收款单据等及税款支付凭证如有是否存在股权鼓励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，如有，请提供相关协议、资料二公司的业务围、主营业务、效劳外包相关材料2.1公司实际所经营业务围包括主营业务和兼营业务的详细说明 说明应当包括公司是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务及委托管理协议本2.2公司主营业务及业务流程图和相关说明2.3公司最近1年前十大合同以合同标的大小为依据2.4公司及其子公司、关联机构最近一年及一期经审计的财务报告有合并报表的仅提供合并报表即可及原始财务报表2.

7、5公司与其他机构签署的基金外包效劳的全套协议含供销协议、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的效劳及外包效劳模式的详细说明；外包效劳费用支付凭证三证明公司具备开展业务条件的相关材料3.1公司及分、子公司所有或租赁的物业清单。如为自有物业，请一并提供最新的产权证、土地使用权出让合同、出让金缴纳凭证等权属证明文件，假设该等物业存在抵押等权利负担的，一并提供相应的抵押合同及他项权证；如为租赁物业，请一并提供租赁合同及最近一期的租赁费用支付凭证及完税证明，物业所有人最新的房产证等权属证明文件3.2公司用于开展基金管理业务的办公设备、相关分析工具、平台软件等的清单及采购合同和价款支付凭证包括

8、发票、银行流水单等3.3公司假设存在资产管理业务经历的，提供相应的业绩证明材料如管理人报告四公司股东包括境外股东 境外股东包括直接或间接控股或参股的股东。相关材料4.1公司目前的股东名册，至少应包含股东名称、持股数额、持股比例、出资式、认缴金额和实缴金额等情况4.2如为境股东，提供以下材料如为企业，提供企业法人营业执照、现行有效的公司章程及章程修正案或合伙协议适用于合伙企业如为自然人，提供*复印件、股东调查表至少包括*、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、参加培训情况及其对外投资情况等五公司控股股东和实际控制人 实际控制人是指控股股东或能够实际支配

9、企业行为的自然人、法人或其他组织；认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管的境外机构。相关材料5.1控股股东和实际控制人 请说明：实际控制人与贵公司的控制关系，并说明实际控制人如何对贵公司起到实际支配作用。根本情况文件自然人请提供*/护照及个人简历，法人或其他组织请提供最新营业执照、现行有效的公司章程及最新工商外档登记信息企业登记根本情况表，如与第四局部重复，仅提供一份即可；以及其对外投资情况5.2实际控制人通过基金管理人股东会、董事会授权管理层权限的文件如有5.3自公司设立至今，公司实际控制人的变更情况5.4假设公司的实际控制人为一致行动人的，提

10、供一致行动协议或其他证明存在一致行动行为的材料如存在亲属关系的证明材料六公司的分、子公司及关联企业材料6.1公司的分支机构、子公司 子公司是指公司持股 5%以上的金融企业、上市公司及持股 20%以上的其他企业。、关联 关联方是指受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、 资产管理机构或相关效劳机构。的完整工商资料如所包含容；税务登记证、现行有效的营业执照、组织机构代码证的正、副本三证合一的提供一证即可、统计证；银行开户可证、外汇登记证如有、社保登记证和公积金开户证明、国有资产产权登记证如有；企业信用报告；及其现行有效的公司章程及章程修正案如有6.2公司的分支机构、子公司、关联是否存在股权鼓励、

11、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，如有，请提供相关协议、资料6.3公司的分、子公司及关联企业是否登记为私募基金管理人的说明可以统计表的形式说明并提供相关登记文件七公司所管理基金的相关材料7.1公司所管理基金情况的总体说明，包括所管理基金的名称、类别、所管理基金总规模、管理人员配置情况至少包括管理资格、管理经历、分工等情况7.1如果基金形式为公司制或合伙企业制，则提供全套工商档案，具体要求同，如为契约性基金，则提供基金合同及其他证明基金成立的文件7.2各支基金实际投资围的详细说明7.3各支基金已经取得的纸质或电子版备案证明八证明公司高管及从业人员资格的材料8.1公司高管人员 高管人员包括

12、法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理 如有 和合规风控负责人、财务负责人等。，高管人员本人亲自填写?高管信息调查表?须本人签字确认，调查表见2.8.2请公司按部门提供现有员工花名册含员工构成，说明该员工所从事工作岗位、用工关系形式劳动合同/派遣/劳务/外包等，并在花名册中加注一项“是否具备基金从业资格；属于基金从业人员的，一并提供从业人员简历，建立应当包含从业人员参加基金业协会或其认可的机构组织的执业培训情况8.3公司法定代表人执行事务合伙人委派代表、合规风控负责人及其他高管人员、基金从业人员的基金从业资格成绩合格证8.4公司与高管人员首次及最近一次签订的劳动合同或聘用合同复印件

13、如有重合，提供一份即可8.5公司最近一年或自设立之日到提供材料之日止的五险一金缴交申报表及缴交凭证8.6公司最近一年或自设立之日到提供材料之日止的工资台账8.7说明高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人；是否存在尚未了结或潜在的重大诉讼、仲裁以及公司法等关于高管的任职要求需要核查的，要求在说明中一并阐述8.8公司高管人员的无犯罪记录证明、个人信用报告九公司风险管理及部控制制度材料9.1公司治理构造 包括股东会、监事会监事、董事会执行董事、投资决策委员会如有、合规风控负责人、风险管理委员会如有、总经理、副总经理如有、各部门。包括人员安排

14、和组织架构图包括所有下属控股和参股公司及各部门职责9.2公司股东会、董事会、监事会议事规则、总经理工作细则等根本治理制度文件；投资委员会决策制度如有、关联交易制度、对外担保制度、财务管理制度、人事管理制度等日常经营管理制度9.3公司的运营风险控制制度、信息披露制度、机构部交易记录制度、防幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险提醒制度、合格投资者部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规制度9.4假设公司从事私募证券投资基金业务，还应提供公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。9.5公司制备的紧急事件处置预案如有9.6关于公司风险管理及部控制制度实际运行情况的说明及

15、公司所有重大投资决策的决议性文件如有十公司合法规运营的证明材料10.1公司受到的刑事处分、金融监管部门行政处分或者被采取行政监管措施的文件如处分决定、罚款缴纳凭证等如有10.2公司被基金业协会采取纪律处分的文件如有；曾经、正在或将要被基金业协会调查或询问包括正式与非正式的的情况，如有请提供相关通知、报告、通信记录等材料10.3公司是否属于失信被执行人、是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息、是否属于经营异常企业、是否在“信用中国上存在不良信用记录的说明10.4公司是否存在媒体负面报道，如有请提供相关报道文件及公司声明10.5公司受到工商、税务、审计、外汇、海关、环保、平安等行政部门处分的处分文

16、件如有十一公司及相关主体涉诉及仲裁情况的材料11.1公司及其高管人员、控股股东和实际控制人、子公司是否存在任将要发生、正在进展或已经发生最近三年的与公司有关的诉讼、仲裁、行政复议或其它争议纠纷解决程序，请提供相关诉讼、仲裁、行政复议等相关材料如起诉状、仲裁申请书、上诉状、案件受理通知书、诉讼费缴纳凭证、判决书、调解书、裁定书及申请执行文书等，并就该程序的进展情况及案件预判针对正在发生或将要发生的案件做出说明十二其他材料12.1公司拟向中国基金业协会提交的登记申请材料及其清单12.2公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供获奖证书等证明文件本清单中未列明，但公司认为对本次基金管理人登记有实质性影响的任其他的文件或者信息。请提供公司签章(包括公章、合同专用章等)和法定代表人签章的样式公司联络人：联系式：提供日期：. z.