2022-2023年期货从业资格试题库带答案第49期

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1、2022-2023年期货从业资格试题库带答案1. 多选题 期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。A 中金所理事会B 中金所会员大会C 中国证监会D 中国期货业协会答案 C,D解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。2. 单选题 ( )可以对期货投资者保障基金的规模、缴

2、纳比例和缴纳方式进行调整。2015年5月真题A 中国证监会B 期货投资者保障基金管理机构C 财政部D 中国人民银行答案 A解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条第二款规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。3. 多选题 根据期货从业人员管理办法，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（）。A 可以从轻行政处罚B 可以减轻行政处罚C 应当免予行政处罚D 应当从轻、减轻或者免予行政处罚答案 A,B解析 根据期货从业人员管理办法第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指

3、令而履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。C、D选项过于绝对，不选。4. 多选题 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则（修订）规定的，（）可以向中国期货业协会举报。A 聘用期货从业人员的期货经营机构B 其他期货经营机构C 投资者D 其他期货从业人员答案 A,B,C,D解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。5. 单选题 期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。A 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅

4、和合规检查C 研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息答案 B解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。6. 单选题 下列关于对冲基金的说法错误的是( )。A 对冲基金即是风险对冲过的基金B 对冲基金是采取公开募

5、集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C 对冲基金可以通过做多、做空以及进行杠杆交易(即融资交易)等方式，投资于包括衍生工具、货币和证券在内的任何资产品种D 对冲基金是一种集合投资，将所有合伙人的资本集合起来进行交易答案 B解析 B项，对冲基金是私募基金，将所有合伙人的资本集合起来进行交易。7. 单选题 在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的( )作为期货交易经历证明。A 商品期货交易结算单B 记账式国债买卖记录C 外汇买卖交割单D 股票对账单答案 A解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十八条规定

6、，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。8. 单选题 期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，( )。A 期货公司承担主要责任B 期货交易所不承担赔偿责任C 期货交易所承担主要赔偿责任D 期货公司不承担责任答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失

7、的百分之六十。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。9. 单选题 期货交易与期权交易相比有很多相同点，下列叙述不正确的是（）。A 都需要在固定的场所交易B 都需要双方签订标准化合约C 都为了规避利率、汇率等变化带来的风险D 到期都要按约定完成货品或货币的交易答案 D解析 期权交易到期不一定要按约定完成实际交割，它交易的直接对象不是物，而是买卖证券或外汇的权利，所以购买期权以后即可执行，也可以不执行这种权利。但是，期货交易的对象是物，到期时须按约定完成货品或货

8、币的交易。二者在到期是否需要交割方面存在着明显差异。故选D。10. 判断题 对于不可储存的商品，如活牛、生猪等，不同交割月份的商品期货价格间的相关性很低或不相关，则适合进行牛市套利，A 错B 对答案 A解析 对于不可储存的商品，如活牛、生猪等，不同交割月份的商品期货价格间的相关性很低或不相关，则不适合进行牛市套利。11. 判断题 在计算净资本时，期货公司对“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第十二条第二款规定，除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项

9、负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。12. 多选题 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，机构未及时采取措施妥善处理的，期货从业人员应当及时向（）报告。A 中国证券监督管理委员会B 中国证券监督管理委员会派出机构C 中国期货业协会D 财政部答案 A,C解析 期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处

10、理的，期货从业人员应当及时向中国证券监督管理委员会或者中国期货业协会报告。13. 多选题 下列关于远期利率协议说法正确的有( )A 买方是名义借款人，卖方则是名义贷款人B 买方目的是规避利率上升的风险，卖方目的是规避利率下降的风险C 借贷双方不必交换本金，只是在结算日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金额，由交易一方付给另一方结算金D 参照利率超过合同的协议利率，那么买方就要支付给卖方一笔结算金答案 A,B,C解析 D项，在远期利率协议下，如果参照利率超过合同的协议利率，那么卖方就要支付给买方一笔结算金，以补偿买方在实际借款中因利率上升而造成的损失;反之，则由买方支付给卖方一笔结算金。1

11、4. 多选题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以()。A 将其作为立功表现B 从轻处罚C 减轻处罚D 免予处罚答案 B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官己按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。15. 多选题 按照中国期货业协会期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订），期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。A 告知客户投诉程序，禁止客户越级

12、投诉B 暂停为投诉客户提供服务C 告知客户投诉的途径、方法和程序D 为客户提供合理的投诉渠道答案 C,D解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。16. 简述题 3.某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答以下问题。(1)根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是( )。A.配备必要的业务人

13、员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员B.已建立客户交易结算资金第三方存管制度C净资本不低于12亿元D.具有满足业务需要的技术系统(2)该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是( )。A该公司可以接受其控股的期货公司的委托B.该公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托C.该公司可以接受其全资拥有的期货公司的委托D该公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托解析 （1）答案BCD解析证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）

14、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。根据第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准之一是，净资本不低于12亿元。（2）

15、答案ABC解析证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。17. 单选题 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。A 人民法院B 期货业协会C 中国证监会D 清算组答案 C解析 期货交易所管理办法第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。18. 多选题 根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚？( )A 期货

16、公司B 保险公司C 证券公司D 商业银行答案 A,B,C,D解析 刑法修正案（六）第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管

17、人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。19. 判断题 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。20. 判断题 股指期货合约没有到期日，可以长期持有。（）A 错B 对答案 A解析 股指期货（即股票价格指数期货，也可称为股价指数期货），是指以股价指数为标的资产的标准化期货合约。双方约定在未来某个特定的时间，可以按照事先确定的股价指数的大小，进行标的指数的买

18、卖。股指期货合约有到期日，表述错误。21. 判断题 经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题应不少于15个。（）A 错B 对答案 A解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十一条，经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题应不少于10个。22. 单选题 上海期货交易所在对某月份锌期货进行计算机撮合成交时，若交易者的最优申卖价为10255元/吨，最优申买价为10245元/吨，前一成交价为10250元/吨，则（ ）。A 自动撮合成交，撮合成交价等于10255元/吨B 自动撮合成交，撮合成交价等于1

19、0245元/吨C 自动撮合成交，撮合成交价等于10250元/吨D 不能成交答案 C解析 国内期货交易所均采用计算机撮合成交方式。计算机交易系统一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交，撮合成交价等于买入价(bp)、卖出价(sp)和前一成交价(cp)三者中居中的一个价格，即：当bpspcp，则最新成交价=sp当bpcpsp，则最新成交价=cp当cpbpsp，则最新成交价=bp。23. 多选题 期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A 责令限期整改B 监管谈话C 出具警示函D 责

20、令停业答案 A,B,C解析 期货市场客户开户管理规定第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。24. 多选题 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理( )。A 结购汇手续B 外汇登记C 金融资产证明D 有关资金划转答案 A,B,D解析 期货公司监督管理办法第二十九条规定，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。25. 单选题 根据期货交易所管理办法，期货交易所的法定代表人是(

21、)。A 董事长B 总经理C 监事会主席D 理事长答案 B解析 期货交易所管理办法第四十七条规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。26. 多选题 下列关于套期保值者的说法，正确的有( )。A 套期保值者试图通过期货合约买卖降低自身面临的价格风险B 套期保值者运用一定资金通过期货交易以期获取投资收益C 金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D 商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等答案 A,C,D解析 B项描述的是期货投机者的行为。27. 多选题 一审期货纠纷案件由( )管辖。A 任一基层人民法院B 高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院C 中级人民法

22、院D 高级人民法院答案 B,C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。28. 单选题 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机2015客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果( )承担。A 由期货公司B 由客户C 由客户与期货公司共同D 由经纪人答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当

23、返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。29. 单选题 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括（）名推荐人的书面推荐意见。A 1B 2C 3D 5答案 B解析 期货公司董事，监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括2

24、名推荐人的书面推荐意见。30. 判断题 1、在期货期权交易中，期权买方必须缴纳保证金。( )A 错B 对答案 A31. 单选题 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A 1B 5C 6D 2答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。32. 判断题 中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告破产。( )A 错B 对答案

25、A解析 期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第一项、第二项情形解散的，由中国证监会批准。33. 单选题 根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是( )。A 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B 中国期货业协会工作人员C 期货保证金安全存管监控机构工作人员D 中国证监会工作人员答案 A解析 期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期

26、货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。34. 单选题 某基金经理计划未来投入9000万元买入股票组合，该组合相对于沪深300指数的。系数为1.2。此时某月份沪深300股指期货指数为3000点。为规避股市上涨风险，该基金经理应（）该沪深300股指期货合约进行套期保值。A 买入120手B 卖出120手C 卖出100手D 买入100手答案 A解析 买入套期保值是指交易者为了回避股票市场价格上涨的风险，通过在股指

27、期货市场买入股票指数的操作，在股票市场和股指期货市场上建立盈亏冲抵机制。股指期货套期保值中合约数量的确定公式为：买卖期货合约数=现货总价值/（期货指数点每点乘数）系数，本题应该买进期指合约数=90000000/（3000300）1.2=120（手）。35. 多选题 投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。A 投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件B 投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状

28、况评估得分C 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产D 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分答案 A,B,C,D解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第三十条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。第三十一条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。第三十二条

29、规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产。第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。36. 多选题 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官()，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A 连续2次培训考试成绩不合格B 某次培训缺席C 某次培训考试成绩不合格D 连续2次不参加培训答案 A,D解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训，或者连

30、续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。37. 单选题 （ ）是期权买方为获得按约定价格购买或出售标的资产的权利而支付给卖方的费用。A 交易佣金B 协定价格C 期权费D 保证金答案 C解析 期权费是期权买方为获得按约定价格购买或出售标的资产的权利而支付给卖方的费用。38. 单选题 以下属于期货公司投资咨询业务的是（）。A 为客户设计套期保值和套利方案B 代理客户进行期货交易C 按照合同约定管理客户委托的资产D 用公司自有资金进行投资答案 A解析 期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服

31、务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略等。故选项A正确。39. 判断题 中长期利率期货一般采用实物交割。（ ）A 错B 对答案 B解析 短期利率期货品种一般采用现金交割，中长期利率期货品种一般采用实物交割。40. 多选题 江恩理论包括（）。A 时间法则B 价格法则C 波浪法则D 江恩线答案 A,B,D解析 江恩理论包括江恩

32、时间法则.江恩价格法则和江恩线等诸多内容。41. 多选题 下列（）促成了真正意义上的期货交易的诞生。A 标准化合约B 保证金制度C 对冲机制D 统一结算的实施答案 A,B解析 标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，都标志着现代期货市场的确立。但是只有标准化合约和保证金制度促成了真正意义上的期货交易的诞生，故选A、B。42. 多选题 会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括( )。A 组织并监督期货交易，监控市场风险B 执行会员大会、理事会的决议C 接受期货交易所业务监管D 遵守期货交易所的章程、业务规则及有关规定答案 B,C,D解析 会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括：遵

33、守国家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议：接受期货交易所业务监管等。A项，属于期货交易所的职能之一。43. 单选题 以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有( )。A 实质上是同种商品跨交割月份的套利活动B 由两个方向相反的跨期套利组成C 蝶式套利必须同时下达三个买空卖空买空的指令D 风险和利润都很大答案 A44. 单选题 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。A 亲属B 近亲属C 亲戚D 朋友答案 B解析 期货公司监督管理办法第四十二条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存

34、在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。45. 多选题 证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A 内部控制B 风险隔离制度C 风险D 经营需要答案 A,B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第一款规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。46. 判断题 会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。( ) 2015年5月真题A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第三十二条规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处

35、分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。47. 单选题 某日，某公司有甲、乙、丙、丁四个客户，其保证金占用及客户权益数据分别如下。甲：213240，225560 乙：515600，644000 丙：4766350，5779900 丁：356700，356600 则( )客户将收到“追加保证金通知书”。A 丁B 丙C 乙D 甲答案 A解析 风险度=保证金占用/客户权益100%，当风险度大于100%即保证金占用大于客户权益时，客户会收到“追加保证金通知书”。题目中，丁的风险度大于100%，因此会收到“追加保证金通知书”。甲的风险度=21

36、3240/225560x100%=94.5%，乙的风险度=515600/644000x100%=80.6%，丙的风险度=4766350/5779900x100%=82.5%，丁的风险度=356700/356600x 1 00%=100.028%。48. 单选题 （ ）年芝加哥期货交易所结算公司成立。A 1882B 1925C 1883D 1848答案 B49. 多选题 期货投资咨询业务允许期货公司（）。A 向客户提供研究分析报告B 协助客户建立风险管理制度，提供风险管理咨询、专项培训等C 为客户提供期货交易咨询D 按照合同约定，管理客户委托的资产，进行投资答案 A,B,C解析 期货投资咨询业务

37、是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略等。选项D所述属于资产管理业务。50. 判断题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币500万元。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司监督管理办法第十四条第九项

38、规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元。51. 判断题 从事中间介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）A 错B 对答案 A解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十二条，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。52. 单选题 我国期货合约涨跌停板的计算以该合约上一交易日的（）为依据。A 开盘价B 收盘价C 结算价D 成交价答案 C解析 期货合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板；而该合约上一交易日的结算价减去允许的最大跌幅则构成当日价格下跌的下

39、限，称为跌停板。53. 多选题 会员制期货交易所与公司制期货交易所的区别是（）。A 经营目标不同B 适用法律不同C 决策机构不同D 下设的业务部门不同答案 A,B,C解析 A、B、C选项均为会员制期货交易所与公司制期制的区别，D选项，两种期货交易所下设的业务部门基本相同。54. 多选题 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?()A 为客户设计投资方案B 以个人名义从事期货交易C 代理客户从事期货交易D 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息答案 B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。其第十四条规定，期货投资咨

40、询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。55. 单选题 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集并以电子文档方式在（）集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。A 公司总部B 营业部C 中国期货保证金监控中心有限责任公司D 中国期货业协会答案 A解析 期货市场客户开户管理规定第十二条规定，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查

41、。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。56. 单选题 以下不属于，期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。A 供应商以期货交易所违反采购设备合同约定，要求期货交易所承担违法责任提起的诉讼案件B 保证金存管银行，以期货交易所违反法律法规的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C 期货交易所会员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D 期货公司以期货交易所违反务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件答案 A解析 最高人民法院关于审理期

42、货纠纷案件若干问题的规定（二）第二条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（1）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。（2）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。（3）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。57. 判断题 套利市价指令是指交易将按照市场当前可能获

43、得的最好的价差成交的一种指令。（）A 错B 对答案 B解析 题干表述正确。58. 多选题 期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。A 责令停业整顿B 出具警示函C 监管谈话D 责令限期整改答案 B,C,D解析 期货市场客户开户管理规定第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。59. 多选题 期货交易所应当编制交易情况（），

44、并及时公布。A 年报表B 月报表C 周报表D 日报表答案 A,B,C解析 根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。60. 多选题 下列人员需要具备期货从业人员资格的有（）。A 董事长B 首席风险官C 总经理D 期货公司法定代表人答案 B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十五条规定，期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。61. 多选题 国内某出口企业3个月后将收到一笔日元出口货款，则可用的套期保值方式有（ ）。A 买进日元远期外汇B 卖出日元远期外汇C 日元期货的多头套期保值D 日元期货的空头套期保值答案 B

45、,D解析 适合外汇期货卖出套期保值的情形主要包括：(1)持有外汇资产者，担心未来货币贬值。(2)出口商和从事国际业务的银行预计未来某一时间将会得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失。62. 判断题 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。（ ）A 错B 对答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第一条规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。63. 多选题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金

46、安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。 2015年11月真题A 王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某B 王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚C 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告答案 C,D解析 A项，期

47、货公司首席风险官管理规定（试行）第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。B项，第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。CD两项，第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问

48、题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。64. 多选题 从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）规定的，下列（）人员可以向中国期货业协会进行举报。A 投资者B 聘用该人员期货经营机构C 其他期货从业人员D 其他期货机构答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。65. 单选题 假设某机构持有一揽子股票组合，市值为100

49、万港元，且预计3个月后可收到5000港元现金红利，该组合与香港恒生指数构成完全对应。此时恒生指数为20000点（恒生指数期货合约的乘数为50港元），市场利率为3%，则3个月后交割的恒生指数期货合约的理论价格为（）点。A 20050B 20250C 19950D 20150答案 A解析 100万港元相当于20000点；利息为200003%312=150（点）；红利5000港元相当于100点，则该期货合约的理论价格应为20000+（150-100）=20050（点）。66. 单选题 以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。A 不得以本人或者他人名义从事期货交易B 具有良好的职业

50、道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D 向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证答案 D解析 期货从业人员管理办法第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（1）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（2）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（3）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（4）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，

51、并且坚持客户合法利益优先的原则；（5）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（6）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（7）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（8）中国期货业协会规定的其他执业行为规范。67. 单选题 按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。A 期货公司开户人员B 投资者C 专职介绍业务人员D 公司市场开发人员答案 B解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第八条规定，期货公司会员应当根据交所统一编制的试卷对投资

52、者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。68. 单选题 某交易者以9520元吨买入5月菜籽油期货合约1手，同时以9590元吨卖出7月菜籽油期货合约1手。当两合约价格为（），将所持合约同时平仓，该交易者盈利最大。A 5月9550元吨，7月9600元吨B 5月9530元吨，7月9620元吨C 5月9580元吨，7月9560元吨D 5月9540元吨，7月9550元吨答案 C解析 买入5月（9520），卖出7月（9590），故属于卖出套利，价差缩小盈利。则应选择期末价差最小的情况。A是50，B是90，C是-

53、20，D是10，答案为C。69. 单选题 10月2日，投资者持有股票组合的现值为275万美元，其股票组合与S&P500指数的系数为1.25。为了规避股市下跌风险，投资者准备进行股指期货套期保值，10月2日的现货指数为1250点，12月到期的期货合约为1375点，则投资者应该12月份到期的S&P500股指期货合约。（S&P500期货合约乘数为250美元）A 卖出10手B 买入10手C 卖出11手D 买入11手答案 A解析 该投资者持有股票组合，是为了规避股市下跌风险，应该通过在期货市场上卖出股票指数期货合约的操作。根据公式，买卖套期合约数量故应卖出10手12月份到期的S&P500股指期货合约。7

54、0. 多选题 看跌期权卖方可以通过（）的方式了结期权头寸。A 卖出同一看跌期权B 买入同一看跌期权C 行权了结期权合约D 接受买方行权答案 B,D解析 看跌期权是指期权的买方向卖方支付一定数额的期权费后，便拥有了在合约有效期内或特定时间，按执行价格向期权卖方出售一定数量标的资产的权利。看跌期权卖方可通过买入期权对冲平仓，或接受买方行权，以执行价格购买标的资产。71. 单选题 以下关于期货从业资格的表述，正确的是( )。2015年9月真题A 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B 通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格C 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请D 通过期货从业

55、资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格答案 B解析 期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。72. 单选题 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A 3B 5C 8D 10答案 C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期

56、货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。73. 单选题 期货从业人员为了争取客户，违反有关法律、法规、规章和政策规定向客户承诺或者保证收益的，情节严重，该期货从业人员（）不能再次申请从业资格。A 在1年内B 在6个月内C 在3年内或永久性D 永久性答案 C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（1）有本准则第十条规定，至第十五条规定，所禁止行为之一的；（2）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（3）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；

57、（4）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。74. 单选题 36远期利率表示( )。A 3个月之后开始的期限为3个月的远期利率B 3个月之后开始的期限为6个月的远期利率C 3年之后开始的期限为6年的远期利率D 3年之后开始的期限为3年的远期利率答案 A解析 FRA中的协议利率通常称为远期利率，即未来时刻开始的一定期限的利率。例如，lx4远期利率，表示1个月之后开始的期限为3个月的远期利率：3x6远期利率，表示3个月之后开始的期限为3个月的远期利率。75. 单选题 郑州商品交易所上市品种有( )。A 镍期货B 铁合金期货C 玉米淀粉期货D 10年期国债期

58、货答案 B解析 郑州商品交易所上市交易的主要品种包括棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麦、早籼稻、甲醇、动力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚籼稻、铁合金期货等。76. 多选题 对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司，中国期货业协会可以视情节轻重给予()纪律惩戒。A 取消会员资格并公告B 行政处罚C 协会内通报批评D 批评答案 A,C,D解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员

59、资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。77. 单选题 设r=7%,d=2%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日现货指数分别为3400点，则期货理论价格为（ ）。A 3600B 3442.5C 3857D 4100.25答案 B解析 股指期货理论价格的计算公式可表示为:34001+（7%-2%）312=3442.5点。78. 单选题 中国金融期货交易所沪深300指数期货的交易代码为( )。A YB SRC IFD CU答案 C解析 为便于交易，交易所对每一期货品种都规定了交易代码。例如，中国金融期货交易所沪深300指数期货的交易代码为IF，郑州商品交易所白糖期货的交易代码为SR，大连商品交易所豆油期货的交易代码为Y，上海期货交易所铜期货