小型露天采石场安全系统实用标准化评审作业指导书(120213)

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1、wordQMS/YNJX巨星安全技术企业标准QMS/YNJX-AB- 301-2012小型露天采石场评审作业指导书2011 - 02 - XX发布2011 - 02 - XX实施巨星安全技术发布版 号：发 放 号：持 有 者：受控状态：编 制：审 核：批 准：28 / 31目 录1 围12 规性引用文件13 术语22223.4危险源（或危险、有害因素）22333334 工作程序34.1 评审准备44.1.1 接受派工554.2 编制评审计划564.3 现场评审64.3.1 首次会议64.3.2 现场评审74.3.3 评审组部会议84.3.4 情况通报会议84.3.5 末次会议84.4 评审不符

2、合项整改情况复查94.5 评审报告编制、审核94.6 做好现场影像资料收集94.6 资料归档10附件一：首次会议签到表12首次会议签到表12首次会议签到表13首次会议签到表14附件二：末次会议签到表15末次会议签到表16末次会议签到表17附件三：安全标准化资料审核记录18附件四：现场评审工作评价反馈单19附件五：不符合项报告20附件六：安标资料借阅清单21附件七：否决项检查表22附件七：接受现场评审企业声明25附件八：现场评审组人员公正、承诺26附件九：评审单位承诺27附件九：申请安全生产标准化企业现场评审条件重申及确认28小型露天采石场安全标准化评审作业指导书1 围适用于本公司在与企业签订小

3、型露天采石场安全标准化项目评审技术服务合同后，公司安标技术部技术人员对小型露天采石场安全标准化项目进行评审。2 规性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。质量管理体系 要求（GB/T19001）金属非金属矿山安全规程（GB16423）金属非金属矿山安全标准化 小型露天采石场实施指南（AQ2007.5）小型露天采石场安全管理与监督检查规定（国家安监总局令第39号）小型露天采石场安全生产标准化评分办法非煤矿山安全生产标准化评审工作管理办法爆破安全规程（GB6722）特种设

4、备安全监察条例中华人民国国务院令第549号矿山电力装置设计规（GB50070）安全标志（GB2894）矿山安全标志（GB14161）金属非金属矿山排土场安全生产规则，（AQ2005）3 术语是指通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规化建设。年生产规模不超过50万吨的山坡型露天采石作业单位。集中排放矿山剥离和掘进过程中产生的腐植表土、风化岩土、坚硬岩石及其混合物和贫矿等的场所。3.4危险源（或危险、有害因素）

5、可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或其组合的根源或状态。识别危险源的存在并确定其性质的过程。发生特定危险事件的可能性与后果的结合。评价风险程度并确定其是否在可承受风险围的全过程。作业场所、设备或设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷。可能导致重大人身伤亡或重大经济损失的事故隐患。任何能直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或作业环境破坏的违背作业标准、规程、规章、或管理体系要求的行为或偏差。4 工作程序外部评审工作程序主要有评审准备、现场评审、评审不符合项整改情况复查、评审报告编制、现场影像资料收集、资料归档等。其工作流程如图1所示。4.1 评审准备4.1.1 接受派工接受公司派

6、工后，核实公司与申请单位签订小型露天采石场安全标准化项目评审技术服务合同中的时间、明确评审对象、围，以及双方的权利、义务和责任。对申请单位报送的资料进行审核，包括：委托书资料真实性承诺书安全生产许可证复印件采矿许可证复印件工商营业执照复印件安全生产标准化管理制度清单安全生产组织机构及安全管理人员名录总平面布置图自评报告自评扣分项目汇总表4.2 编制评审计划评审前与申请单位落实评审时间后，成立评审小组并对小组进行分工，确定评审程序。应当由5名以上相关专业的评审人员组成评审组，推选1名具有二级以上安全评价师资质的评审员担任评审组长，负责现场评审工作。明确小组分工，落实软件准备和后勤准备工作。准备好

7、相应表格首次会议签到表首次会议发言提纲评审员履职承诺现场反馈意见单不符合项样表体系文件审核表末次会议签到表评审备案表4.3 现场评审4.3.1 首次会议首次会议是现场评审第一项工作，所有参加会议人员必须签到。会议由现场评审组领队（评审单位的评审员）主持。会议程序如下：一、 宣布首次会议开始。二、 介绍评审组组长及成员。三、 介绍参会的安全生产监督管理部门的代表。四、 请企业方介绍企业及上级单位的参会领导及成员，企业领导致辞。五、 企业参评安全标准化条件重申与确认。六、 介绍国家安全监管总局关于小型露天采石场安全标准化的有关规定、政策以及此次现场评审的目的、围和依据。七、 请企业宣读企业承诺声明

8、。八、 宣读评审组人员公正、性承诺。九、 宣读评审单位承诺。十、 请企业汇报安全标准化建设情况和考核期安全生产绩效。十一、 专家以及安全监管局领导和代表提问与咨询。十二、 安全监管部门领导讲话。十三、 评审组组长介绍现场评审分工、评审方法和相关安排。十四、 确定安全监管部门人员在现场评审中的参与情况。十五、 企业陪同人员并确定联系人。十六、 首次会议结束，开始进行现场评审。4.3.2 现场评审首次会议后，评审组根据部分工按计划进行评审。首次会议后，评审组根据部分工按计划进行评审。采用的评审方法主要有：（1）查看现场（2）查看记录及相关档案、文件、图纸资料等（3）问询（4）用软件进行统计、分析和

9、汇总为提高工作效率，采用公司编制的评审软件进行评审，根据工作分工，每个成员负责自己的评审任务，当评审条款出现交叉时，由评审组长确认具体负责人。同时，为方便评审小组的工作，建议将记录尽量放到会议室集中摆放、备查。现场评审中，所有的符合项或不符合项均应进行准确、详细描述，对不符合项（未得分或未得满分项），均应提出整改（改进）建议。4.3.3 评审组部会议在现场分组评审结束后，评审组长对照相关安全标准化评审标准及有关规定评价评审证据，对给分点、扣分点、不符合项及对应的评审证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分意见，通过标准化得分率分析，给出总体评审结论和等级结论推荐意见。汇总分析考虑以下几个

10、方面：（1）从发现的不符合项分析：如不符合项的总数及其分布的元素。（2）利用评审软件进行汇总打分，得出明确安全标准化等级。在这些汇总分析的基础上总结企业在体系的建立、实施上有哪些薄弱环节及其严重度，从而得出整体性的结论意见。4.3.4 情况通报会议为确保评审工作的公正性，在召开末次会议前，评审组就不符合项报告征求受评审方的意见，申请单位可对存有异议的不符合项进行进一步阐述和说明，或补充相关的证据。确实评审组有失误的，评审组对不符合项报告容进行相应局部修改。如果双方不能达成一致，评审组组长在评审报告中进行描述，最后由评审组织单位进行裁决。4.3.5 末次会议末次会议是现场评审工作的最后程序，参加

11、首次会议的所有人员都应参加并签到。会议议程如下： 一、 主持人宣布末次会议开始，并对现场评审工作进行简短总结。二、 现场评审小组组长分别通报各小组评审结论和意见。三、 评审组组长宣布现场评审结论、意见和建议。四、 评审组组长对下一步工作发表意见。五、 接受现场评审企业领导发言。六、 接受现场评审企业上级单位领导或代表发言。七、 安全监管部门领导发言。八、 主持人宣布末次会议结束，现场评审工作完成。4.4 评审不符合项整改情况复查申请单位完成整改后，向评审组书面报送整改情况报告，评审组进行审核，必要时到现场复核。4.5 评审报告编制、审核经评审组复核，整改符合相关要求的，评审组编制评审报告，并按

12、公司相关程序进行审核、修订、打印，提交评审报告、评审工作总结、评审结论原件等相关材料。4.6 做好现场影像资料收集（1）首次会议、末次会议的照片。（2）与采石场主要负责人在主要作业点或重点部位：如采场入口、爆破器材库等合影；（3）采场应有全景照和局部特写；全景照不仅包括采场全部，还应将周边环境一并照入，如果有相邻矿山的，或附近有住户的，应一并照入全景照中。对边坡有浮石、掏采或高陡边帮、边坡有裂缝等异常现象，采石场安全标准化建设中的亮点，应有照局部特写照片。（4）所有照片均应标注日期和时间。4.6 资料归档 评审组织单位审查通过的项目，项目组长应在20日负责完成各项资料的归档工作：(1) 派工及

13、过程控制单；(2) 接受现场评审企业声明；(3) 现场评审组人员公正、承诺；(4) 评审单位承诺；(5) 申请安全生产标准化企业现场评审条件重申及确认；(6) 自评报告；(7) 资料审核记录；(8) 首次会议签到表；(9) 末次会议签到表；(10) 不符合项报告；(11) 否决项检查表；(12) 现场评审工作评价反馈单；(13) 复查意见书；(14) 影像资料；(15) 评审报告及校审记录；(16) 其他需归档资料。附件一：首次会议签到表首次会议签到表QMS/YNJX-AB-4-217-03-2011（年月日地点：）评审组成员姓 名评审组职务工 作 单 位联系组长领队小组长首次会议签到表QMS

14、/YNJX-AB-4-217-03-2011（年月日地点：）接受现场评审企业参加会议人员姓 名工 作 单 位职务/职称联系首次会议签到表QMS/YNJX-AB-4-217-03-2011（年月日地点：）国家、省、市级安全监管部门代表及其他与会人员姓 名工 作 单 位职务/职称联系（如此页不够，可加附页签字）附件二：末次会议签到表末次会议签到表QMS/YNJX-AB-4-217-03-2011（年月日地点：）评审组成员姓 名评审组职务工 作 单 位联系组长领队小组长末次会议签到表QMS/YNJX-AB-4-217-03-2011（年月日地点：）接受现场评审企业参加会议人员姓 名工 作 单 位职务

15、/职称联系末次会议签到表QMS/YNJX-AB-4-217-03-2011（年月日地点：）国家、省、市级安全监管部门代表及其他与会人员姓 名工 作 单 位职务/职称联系（如此页不够，可加附页签字）附件三：安全标准化资料审核记录安全标准化资料审核记录QMS/YNJX-AB-4-217-03-2011申请名称评审围评审准则AQ2007-2006 金属非金属矿山安全标准化规AQ2007.4-2006 金属非金属矿山安全标准化规小型露天采石场实施指南适用于受评审方的相关体系要求的安全生产法律法规及其他要求非煤矿山安全生产标准化评审工作管理办法其他：审核资料委托书资料真实性承诺书安全生产许可证复印件采矿

16、许可证复印件工商营业执照复印件安全生产标准化管理制度清单安全生产组织机构及安全管理人员名录总平面布置图自评报告自评扣分项目汇总表评审领域 小型露天采石场安全标准化评审 资料审核结论： 合格，可以进行外部评审。 不合格，不予以评审。审核人（签字）：日 期： 年 月 日注：1、在选中的“”画“”2、现场评审时，应对管理体系文件进行复核验证。附件四：现场评审工作评价反馈单现场评审工作评价反馈单QMS/YNJX-AB-4-217-03-2011受评审方（盖章）：管理者代表： ：传真：评审领域：金属非金属矿山安全标准化评审其他：评审类型：首次评审 再评审 其它：评审日期： 年 月 日上午至 年 月 日下

17、午评审人员：A(组长)：B：C： D： E :为利于监督与改进评审工作，希望按下列容对评审过程中评审人员的工作能力和工作态度做出评价，请在合适的栏中打“”。请在现场评审工作完成后如实填写，寄至巨星安全技术或密封后由评审组长带回。一、评审员的服务意识与服务态度.二、评审员的评审方法和评审能力评审员好一般差评审员好一般差ABCDEABCDE三、评审员行为规四、对标准的理解和语言表达能力评审员好一般差评审员好一般差ABCDEABCDE五、评审质量综合评价： 满意 基本满意 不满意1） 评审过程的计划性和条理性 2） 评审工作的客观性和公正性 3） 与受评审方良好的合作能力 4） 对不合格事实的描述与

18、判定 5） 对体系有效性的判断 6） 首末次会议掌握和协调 六、意见和建议（可另附纸）：附件五：不 符 合 项 报 告不 符 合 项 报 告QMS/YNJX-AB-4-217-03-2011申请单位评审对象评审单位巨星安全技术评审组长考 评 日 期评审组成员不符合项描述及改进建议（按元素）:一、否决项不符合项二、元素不符合项（一）安全生产方针与目标（二）安全生产法律法规与其他要求（三）安全生产组织保障（四）风险管理（五）安全教育与培训（六）生产工艺系统安全管理（七）设备设施安全管理（八）作业现场安全管理（九）（十）检查、处理与应急（十一）事故、事件报告与调查（十二）绩效测量与评价评审组组长签名

19、: 年 月 日受评审单位负责人签名（加盖公章）: 年 月 日附件六：安标资料借阅清单采石场安标评审资料借阅清单QMS/YNJX-AB-4-301-03-2011序号资料名称一、证照1营业执照（正本复印件）2采矿许可证（正、副本复印件）3企业原已取得的安全生产许可证（正本复印件）4企业主要负责人、安全生产管理人员的安全（复印件）5特种作业人员及操作证（复印件）6爆破工及爆破作业证（复印件）7民用爆炸物品购买、储存、运输、使用文件，或外委爆破协议8企业基本情况:包括隶属关系、职工人数、所在地区、周边人员分布情况及其交通情况等二、相关设计文件资料1地质勘探报告及附图（地形地质图、地质剖面图、水文地质

20、图）2设计报告（含专篇）3矿山总平面布置图4采场平面布置图5开采终了平面图6开采终了剖面图三、设备设施资料1企业主要安全设施、设备、装置明细2企业主要设施的防雷、防静电检测报告四、安全评价资料1安全预评价报告2安全验收评价报告3安全现状评价报告附件七：否决项检查表小型露天采石场安全标准化否决项检查表QMS/YNJX-AB-4-301-03-2011评审项目（单位盖章）：序号检查依据否决项容检查描述检查结果1参照安监总厅管一2011177号小型露天采石场安全生产标准化评分办法在评审年度（申请之日起前一年）未发生人员死亡的生产安全事故。2建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、

21、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操作规程； 3安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用；4设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员5主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全书；6特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作书；7其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；8依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；9制定防治

22、职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；10危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；11制定事故应急救援预案，指定兼职的应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议； 12矿山开采周边安全距离符合相关法律法规、标准的规定；13至少配备一名专业技术人员，或者聘用专业技术人员、注册安全工程师、委托相关技术服务机构为其提供安全生产管理服务；14采用自上而下台阶式或分层顺序开采；15采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块；注：评审结果存在否决项打“”，不存在否决项打“”。附件七：接受现场评

23、审企业声明接受现场评审企业声明在（填写申请单位名称）（填写行业）企业安全生产标准化建设、申请和评审过程中严格遵守国家关于（填写行业） 安全生产标准化考评的相关规定，保证提供的所有申请材料和现场资料真实、可靠，自愿接受评审组现场评审。承诺人：（企业公章）年 月 日附件八：现场评审组人员公正、承诺现场评审组人员公正、承诺接受现场评审企业名称：现场评审日期： 年 月 日 月 日现场评审组全体成员承诺：坚持客观、公正、负责、缜密的工作态度，严格按照（文件名称及文号）进行现场评审，实事，准确记录，认真履行评审职责，严守企业秘密，为企业提供优质服务。评审组 组长签字：评审组 成员签字：承诺日期： 年 月

24、日注：1.全体成员签字。2.本承诺在首次会议上宣读后交企业留存。附件九：评审单位承诺评审单位承诺接受现场评审企业名称：根据贵厂申请，（评审单位名称）对贵厂申报安全生产标准化一级企业进行现场评审，现重承诺：严格遵守工作制度，妥善保存企业申请材料和现场评审资料，为企业保守技术、商业秘密，维护企业合法权益。附件九：申请安全生产标准化企业现场评审条件重申及确认申请安全生产标准化企业现场评审条件重申及确认按照（文件名称及文号）中的考评办法规定，（行业）安全生产标准化一级企业申请条件为：（文件容）。根据（申请单位名称）自评报告容：考核年度（安全绩效情况）、自评分数（分值），符合申请（行业）安全标准化一级企业现场评审条件。 宣读完毕。企业负责人签字：年 月 日