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1、东财22春证券投资学在线作业一及答案参考1. 中央银行采取紧的货币政策的主要政策手段是( )。A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制参考答案：A2. 红三兵走势是：_。A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴参考答案：C3. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C4. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。( )T.对F.错参考答案：T5. 投资可行集(名词解释)参考答案：在投资者资金允许范围内所有可能的证券组合方
2、式的集合。6. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：B7. 股票、债券与其他有价证券筹资的特点有( )。A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，
3、加重了公司的财务负担，风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案：ABCD8. 基金托管人是基金资产的名义持有人。( )T.对F.错参考答案：T9. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B10. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制( )。A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书参考答案：A11. 下列关于道氏理论说法，正确的是( )。A.道氏理论对大形势的判断有较大的作
4、用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义参考答案：A12. 封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金。( )T.对F.错参考答案：T13. 代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )A.正确B.错误参考答案：B14. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎参考答案：B15.
5、( )是股票最基本的特征。A.收益性B.安全性C.风险性D.流动性参考答案：A16. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B17. 在盘整格局中，比较适合采用( )指标。A.MACDB.KDJC.威廉指标D.移动平均线参考答案：C18. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_。A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D19. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于( )A.
6、繁荣阶段B.衰退阶段C.萧条阶段D.复苏阶段参考答案：D20. 证券法第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币( )万元。A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C21. 公司法第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由( )提名，经( )聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。A.董事长 董事会B.总经理 董事会C.股东大会 董事长D.董事长 监
7、事会参考答案：A22. 只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。( )T.对F.错参考答案：F23. 欧洲的EASDAQ规定上市公司非高科技企业不可。( )A.正确B.错误参考答案：A24. 投资基金的单位资产净值是( )A.经常发生变化的B.不断上升的C.不断减少的D.一直不变的参考答案：A25. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等。( )T.对F.错参考答案：T26. H股的发行方式是( )加“国际配售”。A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D27. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入
8、股票交易的行为。( )A.错误B.正确参考答案：B28. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A29. 下列属于无形资产的是( )。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物参考答案：A30. 交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准(上市标准)，对已上市证券的交易进行监管。( )A.错误B.正确参考答案：B31. 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是_。A.MACDB.RSIC.BIASD.PSY参考答案：D32. 小企业投资公司由英国人首创，它是由政府出资，
9、私人经营的一种成功的风险投资方式。( )A.正确B.错误参考答案：B33. 金融衍生工具的主要功能有( )。A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益参考答案：ABD34. 某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资现值是( )A.单利：6.7万元 复利：6.2万元B.单利：2.4万元 复利：2.2万元C.单利：5.4万元 复利：5.2万元D.单利：7.8万元 复利：7.6万元参考答案：A35. 独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换。( )A.正确B.错误参考答案：A36. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风
10、险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条光滑的曲线参考答案：C37. 向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有( )执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务参考答案：C38. 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度参考答案：A39. 优先股有固定的股息，随公司业绩好坏而变动。( )A.正确B.错误参考答案：B40. 我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。( )
11、A.错误B.正确参考答案：B41. 配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。( )A.正确B.错误参考答案：A42. 风险企业对风险投资家所持股份的回购一般不采用现金、票据形式支付。( )A.正确B.错误参考答案：B43. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度。( )T.对F.错参考答案：T44. 债券的收益率曲线(名词解释)参考答案：债券的收益率曲线是指反映债券的收益率随到期期限变化的曲线。45. 在我国，政府财政资金
12、是风险投资基金的主要来源。( )A.正确B.错误参考答案：A46. 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )。A.投资者的筹码分布B.持有成本C.投资者的心理因素D.机构主力的斗争参考答案：ABC47. 银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。( )A.正确B.错误参考答案：B48. 证券业协会是证券市场的监管机构。( )T.对F.错参考答案：F49. 无限责任公司是世界上最普遍，最流行的经营形式。( )A.正确B.错误参考答案：B50. 某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克
13、/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为( )元。A.26400B.60000C.45600D.40800参考答案：D51. 用价格的轨迹或者说是形态来推测价格的未来走势是很有道理的。( )T.对F.错参考答案：T52. 股份回购一般可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：A53. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。( )T.对F.错参考答案：T54. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人
14、之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系。( )T.对F.错参考答案：T55. 简述垄断竞争的特点。参考答案：生产者众多，各种生产资料可以流动;生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象上的差异，这是垄断竞争与完全竞争的主要区别;由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力。56. 在使用技术指标WMS的时候，下列结论正确的是( )。A.WMS在盘整过程中具有较高的准确性B.WMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶， 则是卖出的信号C.WMS进入低数值区位。一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号D.
15、使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑参考答案：ABCD57. NASDAQ定位于大中型企业。( )A.正确B.错误参考答案：B58. 在权证交易中，禁止的事项有( )。A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格参考答案：ABCD59. 创业板是联交所主板以内的一个市场。( )A.正确B.错误参考答案：B60. 个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为( )。A.5%30%B.5%35%C.10%35%D.10%40%参考答案：B
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