产学研合作利益分配机制

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1、中国高校科技产学研合作利益分配机制探讨协同创新王 燕 黄 韬 林华庆(广东药学院，广东 广州 5 1 0 0 0 6 )摘要：产学研合作是推动技术创新与经济发展相结合，加速科技成果向现实生产力转化的有效途径。当前，在产学研合作利益分配问题上存在不少问题，应通过加强产学研合作中的规范保障等措施来促进产学研合作利益分配机制的建设，使产学研合作能够稳步、持续发展。关键词：产学研合作 利益分配 机制22 2 0 1 21 2产学研合作能够推动技术创新、促进技术与经济发展相 结合、加速科技成果转化，从而大大提高现实生产力， 这已被 许多国家，尤其是发达国家的实践成功案例所证实。在产学研合作中，经济利益是

2、合作各方追求的主要目标之一，在实际合作过程中，由于利益分配不合理而导致合作成员满意度降低， 最终导致合作失败的案例比比皆是。因此，研究和解决产学研合作中的利益分配问题是合作能否开展，能否长期、稳定发展的关键。1产学研合作利益分配机制的内涵和原则利益分配理论认为，经济合作体的各方通常都不直接追 求所希望的利益，而是首先追求分配标准， 通过对分配标准的 占有而获得合作体的公有利益。产学研合作也如各类经济合作 一样，其核心目标是通过合作与集成实现双赢或多赢的局面， 关键点和核心问题即是合作各方的利益关系和分配标准。因 此，产学研合作利益分配机制的核心是利益的分配方式和调试 关系。即理顺利益关系，明确

3、界定合作各方的责、 权、禾达 成一致的合作契约和合理有效的执行契约，并体现利益分配上的科学合理和利益获取方式上主体的参与、决策和监督。良好的产学研合作利益分配机制应是能够实现合作各方 利益分配的最优化，有利于产学研合作体的长期和稳定发展。 其基本原则应该是“互惠互利、科学合理、风险有偿”。互利 互惠是指产学研合作各方在优势上能够互补或资源上能够整 合，从而使合作体具有更强的实力和抵御风险的能力，合作各方依托合作体的发展而实现发展目标。 这是合作各方基于共同 利益基础上的自觉合作行为，保证合作各方的利益是合作能够 长期稳定发展的前提。科学合理是指在产学研合作利益分配中 要考虑各种合作要素参与分配

4、的合法性和科学性，考虑合作各方的满意度。如产学研合作利益分配时考虑到人才、技术、设备、资本以及如商标、品牌等各类无形资产等合作要素参与分配的合理性，以充分激活合作体中各类要素的作用；形成合作 各方都满意的利益分配方案，获得与各类投资成正比的利益收 入，避免因此而导致合作的失败。风险有偿是指合作各方根据 承担的风险大小，在分配上能够获得相应的经济利益补偿。如产学研合作是一种高技术含量的合作，不仅有资本的投入，更有科学研究上的不确定的风险，承担研究主要责任能够影响合 作结果的合作方就应在利益分配中获得更多的利益补偿。2产学研合作利益分配中存在的主要问题(1) 科技技术、专利、成果转化或转让的价值缺

5、乏认可的判断标准，以此为基础的产学研合作在技术价值上，缺乏判断依据。比如，产学研合作共建企业实体时， 高校和科研单位通 常是以科技成果或技术作价入股， 而企业多以资金投入方式入 股，由于无形资产价格缺乏公认的判断标准，或者价格确认的体系陈旧，过程复杂漫长，造成合作的最佳时机错失， 或合作 各方在价值认同上产生分歧，不能达成一致，使合作失败。(2) 产学研合作在成果与知识产权的归属上各方认识不 相一致，各执己见。尤其是在共同开发项目或项目进行到中试 阶段时，如没有事先明晰利益归属，则发生分歧的矛盾更大。(3) 科技人员参与产学研合作的积极性不高。原因主要是，科研人员参加产学研合作时， 无论是在经

6、济利益方面还是 在其他相关方面均回报不高， 没有相配套的鼓励或奖励政策。 比如，在职务或职称晋升中、在业务或业绩考核中， 对产学研 合作项目的价值没有评比标准，或成绩只占据很小的权重。(4) 四是政府在产学研合作利益分配中的主导和协调职 能未能充分体现。3完善产学研合作的利益分配机制3.1加强产学研合作中的规范保障(1) 法律保障。为促进产学研合作的开展， 规范和保障产学研合作的顺利实施，制定一部针对产学研合作的专用法律， 如解决合作中的不平等合作、不公正分配、侵权、侵利行为等， 并为建立整套的法律规范体系打下良好的基础。（2）政策保障。制定和完善针对产学研合作的各项政策，用以鼓励、引导、推动

7、、激励和保障产学研合作的开展。如政府对开展产学研合作的资金投入政策、 产学研合作项目监督管 理政策、产学研合作财政税收优惠政策、融资贷款政策等等。（3） 制度保障。建立和完善合作中的各项管理制度， 如内 部激励制度、利益分配制度、技术和人力保障制度等。比如在 技术人员职称评审和利益分配上的政策倾斜等， 以充分调动合 作各方的积极性和创造性。（4）投资要素保障。即明确资本、技术、专利、智力、其 他科技资源等的生产和技术要素属性，明确各种要素参与分配 获得收益的合理性和合法性，并以法律形式加以确定。3. 2创新产学研合作利益与风险共担机制产学研合作创新具有高风险和高收益同时并存的特点， 建立产学研

8、合作的风险转化评估体系和利益与风险共担的分配 机制是产学研合作能否成功的保障。 如建立产学研合作的风险 评估专家组织，对风险和风险转化进行预估；创新产学研合作 的投资方式，寻求多元化的投资主体和风险资金；采取分阶 段、分层次、多主体分解风险责任，将收益与投资和风险大小 挂钩，如合作一方对项目承担的风险大一些，就应适当增加该方在收益分配中的合理比重；将责任与合作项目的决策权、主动权挂钩，如在技术创新项目中，技术能否实现创新或创新的 程度或进展如何等关键点掌握在合作组织哪一方手中，就应由该方主要承担这一风险，也可各方以不同方式同步参与研究开 发，共同分担研究开发费用和风险。3. 3选择与产学研合作

9、模式相适应的利益分配方式（1）目标一致，优势互补。为保证产学研合作成功和合作 的可持续性，合作伙伴之间应有一致的共同研究开发目标，有共同的商业价值目标，有优势互补的合作模式。有利于合作各 方资源整合，利益分配均衡，也避免了因研究开发目标或商业 价值目标不同而导致合作失败。（2 ）利益分配与合作模式相适应。根据不同的合作组织模 式选择与之相适应的、有利于产学研合作各方发展的利益分配 方式。如投入和收益一致、风险与利益补偿一致、成果业绩与 收益一致。在明确产权的基础上， 将股份合作、股权分配、股 权激励、市场业绩等方式引入合作利益分配中，是利益分配机制合理的有效办法之一。3. 4发挥政府在产学研合

10、作利益分配中的作用高校和企业在产学研合作中的目标往往有很大的差距， 比如，高校和研究机构更注重远期利益和注重学术价值，企业相对来说更注重短期利益，各方之间有时矛盾分歧较大。这就 要求政府在其中起到监督管理和协调一致的作用，调动各方力量，达成目标一致，创造最佳合作效益。政府应在产学研合作 利益分配中发挥作用：一是建立专门的产学研合作管理机构， 协调产学研合作各方利益，以及产学研合作组织利益与社会利 益的关系；二是建立保护知识产权、规范合作的法规政策体 系，规范的科技成果转化价格评估体系和评估各种有形和无形 投资要素的评价体系，以保证合作各方的合理利益；三是以市 场为手段，完善监督机制，加强执法力

11、度，组织实施产学研合 作研究项目，规范、监督产学研合作各方的行为， 考察监督实 施效果；四是建立科技与金融相结合的体系，多途径筹措产学 研合作的专项资金，提供各种优惠贷款渠道，设立投资基金和 风险基金支持，推动科技企业运行和成果转化；五是为产学研 合作各方主体提供服务，如提供信息服务、咨询服务、宣传推 广等等；六是在社会重大领域，政府作为投资人的身份直接投 资参与到大项目合作中；七是提供相应条件，消除合作障碍， 促进产学研国际交流与合作。3.5明确科技中介参与产学研合作利益分配的合法性多年来，科技中介机构在产学研合作市场里一直被合作各方潜意识中所排拆，这个原本不可缺少的“媒人”未能在产 学研合

12、作中起到牵线搭桥、信息调查、协调矛盾、技术服务、 技术评估、技术经纪、信息咨询、降低风险、利益分割、资金 和信用担保等方面的作用。政府应鼓励和加强科技中介服务组 织建设，明确科技中介机构参与产学研合作过程和获取利益的 合法地位，完善产学研合作中科技中介机构的组织发展和法律 制度建设，规范科技中介机构的登记、注册、法人和对外活动 开展的制度，创新产学研合作的服务体系。让科技中介机构作 为产学研合作整个过程中的有效环节，起到推进和促成产学研合作的成功，加速科技成果的转化和产业化，推动科技创新的 作用。（本文系广东药学院高等教育研究专项课题：“高校产学研用激励机制的研究一一将利益机制作为产学研用合作形成的动力和 纽带”）参考文献：1 卢仁山不同产学研合作模式的利益分配研究J 科技进步与对策2011 （9）2 张伟.利益机制一一高校产学研结合赖以形成的基本动力J.科技与 管理，2005（2）.3 朱以财高校产学研合作制度的多维度设计J.高校教育管理,2010（5）.责 任 编 辑薛娇白庆华，赵豪迈，等产学研合作法律与政策瓶颈问题分析J.科学 学研究，2007 （1）CHINESE UNIVERSITYSCIENCE & TECHNOLOGY 2 0 11223