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1、东财2021年12月证券投资学期末考核试题库及答案参考1. 一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是( )A.增长型B.周期型C.防御D.初创型参考答案：A2. 假设某证券在10元处获得支撑，反弹至20元遇到阻力，根据百分比线的原理，我们可以判断，股价下跌途中可能会在( )。A.17.50B.16.67C.15.00D.13.75参考答案：ABCD3. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B4. 根据个人生命周期理论，自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始进入(
2、)。A.探索期B.建立期C.稳定期D.维持期参考答案：B5. NASDAQ是全球最大的无形交易市场，也是最大的股票交易市场。( )A.正确B.错误参考答案：A6. 投资基金的单位资产净值是( )A.经常发生变化的B.不断上升的C.不断减少的D.一直不变的参考答案：A7. 在我国，政府财政资金是风险投资基金的主要来源。( )A.正确B.错误参考答案：A8. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。( )T.对F.错参考答案：T9. 下列不属于技术分析假设条件的是( )A.市场行为包含一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格 呈波浪式移动参考答案：D10. 横向并购是指从事相关行业
3、或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。( )A.错误B.正确参考答案：A11. 场外交易市场是按( )方式决定证券交易价格的。A.公开竞价B.连续竞价C.议价方式D.集中报价参考答案：C12. 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是_。A.MACDB.RSIC.BIASD.PSY参考答案：D13. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C14. 风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。( )A.正确B.错误参考答案：A15. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：B16. 技术分析的要素有(
4、)。A.价B.量C.势D.时参考答案：ABD17. 金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括( )。A.金融远期合约B.金融期货C.利率期货D.金融期权参考答案：C18. 下列关于年金的说法，正确的有( )、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金、按月领取的奖励可视为一种年金A.、B.、C.、D.、参考答案：D19. 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。( )T.对F.错参考答案：T20. 按道琼斯分类法，大多数股票被分为( )A.制造业、建筑业、邮电通信业B
5、.制造业、交通运输业、工商服务业C.工业、商业、公共事业D.公共事业、工业、运输业参考答案：D21. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。( )A.正确B.错误参考答案：B22. 保险公司为客户制定保险规划的目标是( )。A.帮助客户选择合适的保险品种，期限及保险金额B.风险最小化C.深入了解和分析客户经济状况和投资需求D.降低和转移风险参考答案：D23. 按照流动性偏好理论，债券的期限越长，债券的流动性溢价越大。( )T.对F.错参考答案：T24. 基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。( )T.对F.错参考答案：T25. 证券
6、服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。( )T.对F.错参考答案：F26. 在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25%。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50%，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25%，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是( )。A.盈余4500万元B.缺口4000万元C.盈余3500万元D.缺口3000万元参考答案：C27. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )。A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D
7、.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B28. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括( )。、作为供客户随时查阅的资料、作为日后纠纷处理的证据、作为证券投资顾问业绩考核的依据、公司规范管理、档案管理的要求A.、B.、C.、D.、参考答案：C29. 香港创业板要求对市值少于10亿港元的公司，其最低公众持股量必须为发行股本的20%。( )A.正确B.错误参考答案：A30. 下列关于资本市场线的表述，错误的是( )。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市
8、场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合参考答案：C31. 关于外部融资说法正确的是( )。A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小参考答案：A32. 在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的( )。A.下方B.上方C.不一定D.相交一点参考答案：B33. 直接融资的特点有( )。A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C.间接性D.流动性差参考答案：AB34. 风险企业在创立
9、之初一般都是小型企业和新兴企业。( )A.正确B.错误参考答案：A35. 预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为( )，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。A.大型机构投资者B.社会公众C.特定机构投资D.个人投资者参考答案：A36. 反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。( )T.对F.错参考答案：T37. 在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A.1B.0.5C.0D.
10、0.5参考答案：ABCD38. 持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。( )T.对F.错参考答案：F39. 影响债券投资价值的外部因素有( )A.税收待遇B.基础利率C.票面利率D.市场利率E.市场汇率参考答案：BDE40. 下列价格中，画K线需涉及到的价格是( )A.最高价B.买入价C.卖出价D.最新价参考答案：A41. 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。( )T.对F.错参考答案：T42. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券。( )T.对F.错参考答案：T43. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波
11、动而有意识地介入股票交易的行为。( )A.错误B.正确参考答案：B44. 关于认股权证的叙述中，正确的是( )A.认股权证的理论价值为零时，其市场价格也必为零B.只要认股权证未到期，它的理论价值就一定会高于它的价格C.认股权证价格的变化幅度总是小于其股票价格的变化幅度D.投资者购买认股权证时，他购买的是一种购买选择权参考答案：D45. 顶背离指的是( )A.当股价指数逐波升高，而DIF及MACD不是同步上升，而是逐波下降的现象B.当股价指数逐波升高，而RSI及其移动平均线不是同步上升，而是逐波下降的现象C.当股价出现新高时技术指标并没有同步出现新高而是出现峰顶的下移，此时我们就说技术指标给出了
12、顶背离信号，这是一种强烈的卖出信号D.技术指标在顶部所发生的背离，这是一种强烈的卖出信号参考答案：C46. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。( )T.对F.错参考答案：T47. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )T.对F.错参考答案：T48. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B49. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。( )T.对F.错参考答案：T50. 所
13、谓杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。( )A.正确B.错误参考答案：B51. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A52. H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。( )A.正确B.错误参考答案：B53. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B54. 保险转移是转移风险的一种方式。( )A
14、.正确B.错误参考答案：A55. 用价格的轨迹或者说是形态来推测价格的未来走势是很有道理的。( )T.对F.错参考答案：T56. 风险投资能否成功的关键因素有三个，技术因素，人的因素，市场因素，其中技术因素是最关键的。( )A.正确B.错误参考答案：B57. 对财产保险是风险回避的一种。( )A.正确B.错误参考答案：A58. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性。( )T.对F.错参考答案：T59. _是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D60. ( )实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证参考答案：B
东财2021年12月《证券投资学》期末考核试题库及答案参考63
