省社保系统监理方案

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1、附件三：XXX省劳动和社会保障信息系统建设监理方案XXX省信息工程监理有限责任公司第一章工程概况1第二章编制依据3第三章监理目标、任务和职责3第四章监理的范围和内容6第五章监理的外部条件10第六章监理的技术思想10第七章质量控制14第八章进度控制16第九章投资控制17第十章监理的协调18第十一章合同管理和信息管理19第十二章监理的技术要点19第十三章各工程阶段的监理工作内容与要求29第十四章监理的项目组织36第十五章提供给业主的监理过程文件3840 / 42文档可自由编辑打印第一章 工程概况金保工程是劳动和社会保障信息化建设的总称。劳动和社会保障信息化建设是我国政府信息化建设的重要组成部分，也

2、是XXX省的电子政务信息化的主要内容之一。1.1 项目背景XXX省的劳动力市场已经基本形成体系，1999年底，省、市、县三级的局域网络平台已经搭建完成，局域网采用快速以太网技术，采用统一的网络通信协议、路由协议和IP地址管理，在网络中心建立统一、集中的网络管理。软件系统平台采用劳动和社会保障部的“劳动99”平台”。但由于全省各地市缺乏系统运行资金和必要的技术人员，整个劳动力市场目前基本陷于停顿状态。XXX省的社会保险信息管理起步晚，投入少，省社会保险信息网络建设仍处于起步阶段，在某种程度上已影响到正常业务的开展。1.2 建设目标工程的总体目标是：在政务统一网络平台上，构建部中央-省-市三级劳动

3、保障系统网络；在此基础上建立网络互联、信息共享、安全可靠的全国统一的劳动和社会保障信息服务网络；以网络为依托，优化业务处理模式，建立规范的业务管理体系、完善的社会服务体系和科学的宏观管理体系。工程在2005年底前的建设目标为：a. 业务科学化管理：先进的业务管理信息系统，集成IC卡、指纹系统。b. 基金监督与管理：对劳动和社会保障基金进行监督和管理，实现劳动监察和社会保险稽核。c. 提高宏观决策的时效性、准确性和效率：建设综合分析与宏观预测系统，为政策和实施办法提供有力依据。d. 社会化服务：建设劳动和社会保障互联网门户网站、社区管理、触摸屏查询、语音查询、大屏幕显示等。1.3 建设内容工程包

4、括一个主干网、两大系统、三层结构、四项功能。一个主干网络：建立省、市、县多级主干网络，并连通各经办机构、街道乡镇、社区，为信息传输提供通路。两大系统：为各项社会保险业务经办、管理和服务提供支持的社会保险信息系统；为劳动力资源管理、就业网站与信息发布、劳动就业监管、劳动力资源预报预测提供支持的劳动力资源开发利用系统。三层结构：从数据分布和管理方面讲，包括已建信息系统的各机构的数据管理中心、省级数据（监测）中心和部中央数据（监测）中心。各机构信息化建设的主要任务是建成标准统一的覆盖劳动保障业务的集中式资源数据库。资源数据库包括当地参保单位、参保人员的基本信息和基金信息，包括一定时期劳动力市场供求基

5、本信息。四项功能：在作用上具备业务经办、公共服务、基金监管、决策支持四项功能1.4 建设周期工程建设周期为三年，分三期完成。第一期工程在2003年-2004年12月，完成全省劳动和社会保障业务管理系统，包括：信息中心建设、网络建设、服务器与硬件平台建设、安全系统建设、数据备份系统建设、软件平台建设、社会保障业务管理系统软件建设、劳动力资源开发利用的业务管理系统软件建设、社会保障卡系统建设、基金监督管理平台、设保财务管理系统建设、综合报表与查询系统建设、基层单位管理平台、社区管理平台、外部信息接口与数据交换平台建设等。第二期工程在2005年底前，完成公众服务系统建设、综合分析与宏观预测系统建设、

6、社保指纹采集与管理系统建设。第三期工程在2006年，完善第二期工程的建设内容，实现与低保业务管理系统整合，并实现异地容灾与备份系统、VOIP电话、视频会议、CA安全中心的建设。1.5 一期建设内容金保一期建设内容包括七个子包分别为：第一包：服务器和储存第二包：网络设备和软件第三包：系统集成和服务第四包：系统安全设备第五包：财务系统和服务第六包：外部设备第七包：工作站第二章 编制依据本监理大纲的编制依据是 金保工程XXX省劳动和社会保障信息系统建设总体方案。 金保工程一期设备、软件和集成采购七个包的相关合同 国家和地方制定的相关政策法规、技术标准与规范。第三章 监理目标、任务和职责3.1 监理的

7、目标通过对项目实施过程监理（包括方案审核、实施和验收、四个阶段的监理），实现监理目标。工期目标：按照业主总体规划进度要求进行总体工期监理，按业主与承建方签定的分部分项工程合同中规定的进度要求进行工程监理，用合理的进度控制，确保项目按步骤、分阶段、有计划的推进，并能按期完成；质量目标：根据业主与用户需求及有关的标准，通过严谨的项目管理，规范的质量控制，对承建方形成有效的约束，通过合同管理、施工监理、试运行监理、验收监理等工作，确保项目严格按标准、要求规范实施，保证按时、按预算完成满足质量要求，效果达到预期设计，保障系统的功能、性能、安全性满足用户及相关标准规定的质量要求。投资控制目标：进行严格的

8、资金控制，在预定经费限额内追求项目成果最大化，协助业主审核工程核算和阶段性付款要求、处理变更和索赔事宜，使用户投资得到合理的使用，投资不超过预算。信息服务目标：用优质的项目监理服务，形成良好的合同管理和信息管理机制。每周将各种检测原始记录、表格、技术档案资料等的复印件报业主（原件待工程竣工时作为竣工资料提交业主）；每月提交工程监理月报，月报内容包括：工程进度情况、工程质量控制情况、工程变更情况、工程索赔情况、投资使用情况等以及工程实施过程中所遇到的关键问题；必要时提交专项监理报告，使业主全面掌握工程建设实施情况。3.2 监理的基本任务 加深用户与工程承建方的沟通、使承建方能够更全面、准确的了解

9、用户的实际需求，同时用户能够及时的了解项目的进展情况，使业主方、承建方和监理方形成良好的合作伙伴关系，形成合力高质高效完成项目建设。 保证项目建设的全过程有一套明确；合理；可行的标准；规程和检验方式，以及相应的监管办法。 保证项目的关键技术指标在项目实施过程中处于受检状态，及早预测可能影响施工计划的各种因素，及时纠正可能影响系统功能和性能的缺陷。3.3 监理的职责3.3.1 项目实施监理中在以下主要方面协助业主方协助业主方进行各市、县的实施方案的审批管理，主要实施方案内容包括：各地地市、县的建设基本情况、建设目标、建设内容、进度计划、投资估算、实施机构、保障措施等；现场检查各市、县项目实施情况

10、；配合及参与招标工作，同时对各地区、各系统建设提出工程管理建议，配合指导省、市、县做好项目验收的有关工作；负责向业主方提供固定的监理人员；3.3.2 以协助业主方完成项目中各项工作为先，保证不从事其他不相关的事务，对本项目工作受到影响协助业主解决项目实施中的问题，针对各项目状况向业主方提出应对措施和合理化建议，预测、分析项目风险，及时发现项目实施过程中可能出现及已出现的问题并及时向业主方报告，提出解决办法；对项目进展情况进行评估，帮助业主掌握工程进度，按期分阶段对工程验收，保证工程按期、高质量完成；帮助业主控制资金的使用，业主方付款前需得到监理方的认可和签字同意； 对施工过程中的信息、合同文档

11、进行全面管理，避免扯皮象的发生； 组织和主持有关监理例会、专题会议，讨论项目建设中的问题，在第三方的立场上更好地协调业主和承建方的关系。3.3.3 项目实施时监理对承建方的监督责任： 在监理中实现分阶段、全过程的监督，保证工程整体质量； 监督和控制承建方的的每个工作计划和步骤，保证实施按计划并朝正确的方向进行； 有权要求承建方保证按照要求提交计划、方案、报告和质量标准，有权要求承建方提交工作成果（计划、设计方案、报告）并进行解释和澄清； 监督承建方承诺的培训和后续服务保障。第四章 监理的范围和内容4.1 监理范围本次招标的监理范围包括：本监理中心作为社会监理对XXX省“金保工程”一期 设备、软

12、件和集成采购项目，主要对其中的系统集成和服务、设备采购、软件开发进行：方案审核、工程施工、系统试运行、工程验收等工程阶段实施监理，并履行三监理、三控制、二管理、一协调的职能，即： 事前监理、事中监理、事后监理； 投资控制、质量控制、进度控制； 合同管理、信息管理； 组织协调。结合信息化系统工程的特点，实施信息化系统工程的监理时，应突出下列重点：对信息化系统工程的监理应该是从招标、发包、系统设计开发、施工到系统竣工验收阶段的全过程工程监理； 应督促承建方加强自身的工程质量管理； 审核测试方法和监督测试过程，对信息化系统的功能、性能进行验收； 根据项目合同、技术设计方案、施工方案，监督施工过程，分

13、阶段对系统集成所用的设备、材料、施工进度进行检查验收。 应加强对软件的监理，包括：为工程定制开发的计算机软件、系统的配置和技术服务、文档建设等。对这种广义软件的监理既是信息化系统工程的重点也是技术关键。 加强工程内部协调管理，促进承建单位与用户单位（如县镇主管部门）的沟通，并协助业主加强工程外部协调管理，保持业主与省相关部门之间及业主与用户单位之间的有效沟通，理顺工程各方的协调关系，以保障工程投资控制、进度控制、质量控制目标的落实。4.2 监理工作内容4.2.1 准备阶段 对监理的环境和系统建设现状进行调研、分析，并与业主方进行沟通，得到确认和支持； 与业主方一起对监理项目作定义，包括监理的背

14、景、目标、范围、交付的监理工作成果、方法、风险及其影响、必要条件和业主的责任等，对监理工作达成共识； 制定三方之间的工作接口，建立交流渠道； 建立监理的工作流程（报告流程和批准决策流程等）。4.2.2 实施阶段 定期、非定期或随时的现场检查或抽查； 定期主持三方监理例会，对工作进展、质量、变化等进行检查和回顾； 成立每周例会、专题会议的会议纪要并分发给三方，定期回顾和总结； 出现重大问题时，监理方主持专题会议进行协商讨论； 对需要解释的工程技术问题和其他问题，要向承建方提出，并要求承建方及时进行合理的答复； 对项目计划、方案、状态报告、阶段成果进行审核，并附带监理方意见向业主方报告； 定期向业

15、主方提交项目状态报告，并提出应对措施和建议。根据项目的特点，监理的总体工作的组织和实施要做到： 在监理项目组配备有经验的监理工程师，直接参与总体方案设计工作，掌握工程第一手资料； 项目监理组制订项目的监理方案，各县的监理现场负责人根据实际情况对方案加以细化形成监理细则，由项目组统一确定各类监理用表和报告的格式交各工程现场监理人员使用； 向工程现场派驻技术全面，独立工作能力强的现场监理工程师，并于派驻现场前进行针对本工程特点的专项强化培训，在监理过程中，加强总监理工程对现场监理师的指导及监理项目组成员间的沟通，以保证监理服务质量和保持对工程项目监督管理尺度的一致性； 项目组与业主（省劳动和社会保

16、障厅）充分沟通，了解业主有关政策、工程的建设思想和各阶段投资情况，并建立畅通的联系渠道，以便随时向业主汇报工作情况及请示解决工程问题（监理职权以外的）的办法； 要对建设地点的场地条件、通信线路现状、交通等涉及工程建设的情况作全面的了解，以便制订详细的工作计划； 做好人员分工安排，并尽快解决人员的交通、吃住、工作条件问题，要对项目中可能遇到的困难要做好思想准备； 对应用软件的需求要结合业务的实际，总体要达到功能齐全，容错性强、用户界面清晰易懂、使用简单快捷的要求； 在试点工程完成后，要根据试点情况进行总结，进一步补充完善监理方案，为工程的逐步开展打下良好基础。第五章 监理的外部条件为保证监理工作

17、的顺利开展，同时保障对监理工作质量的管理，业主和用户应提供必要的监理外部条件、支持与配合，包括：对监理提出的规范工程建设过程的建议和监理自身的规范化管理给予充分的理解和支持； 与工程实施相关的配套条件准备工作已完成，包括一些必要的报建手续已办妥，施工现场可于招标完成后的十个工作日内移交给承建方； 签收监理提交的书面文件； 对监理以书面报告形式提出的问题，于3日内予以书面答复； 用户应向监理提供现场办公场所和现场文件处理的便利条件； 业主及用户应建立自身的项目领导与管理体系，并指定己方工程项目负责人和现场负责人。第六章 监理的技术思想本监理的核心技术思想是：“以文件化为核心，以施工设计为基础，对

18、信息工程实施全过程的监督管理”，结合工程项目特点，对工程建设过程实施严谨科学的节点控制。6.1 文件化工程过程管理模型我们对信息系统工程建设实施全过程的监督管理，图1是本监理的文件化工程过程管理模型。图1 文件化工程过程管理模型通过系统规划、招/投标、工程合同签定与施工设计等活动，逐步形成了工程施工过程指导文件，一方面监理依据这些文件以及国家法律、法规、技术标准或规范对工程施工过程进行监督管理，另一方面，承建方依据这些文件指导工程施工、验收准备和提供保修期服务。由于各种原因，工程施工过程指导文件不可能是完全静态的，工程实施过程中常出现需求变更、设计变更、材料变更等，对此，监理将进行严格控制，变

19、更对工程造价带来影响的，监理报业主审批，并提供咨询意见供业主决策参考。6.2 监理工作模型图2 监理在工程各阶段的主要工作与职责本监理在工程各阶段的主要工作与职责如图2所述。本监理单位对监理工作本身同样实施文件化管理，图3所示为本单位监理工作文件化管理模型。在规划设计阶段，监理根据用户的工程建设设想和初步规划，编制工程监理规划，在本项目中，监理根据第1章所述的编制依据编制监理方案。图3 监理工作文件化管理模型随着各个子项目工作的逐步深入开展，经过招投标、合同谈判与签定及施工设计等工作，工程技术设计方案、进度方案和承建方工程组织方案已明确，监理将进一步结合这些工程的实际情况，制定监理实施细则。在

20、工程施工过程中，监理每月提交一份监理月报，包括该月工程进展、变更、质量控制、投资控制等方面情况的小结，提出工程中的关键问题和相应建议；必要时，监理针对特定问题，提交专项报告。验收完成后，监理提交监理总结报告，汇报监理在项目建设过程中，在质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理、工程协调等方面所开展的工作，并针对工程项目日后管理及其他相关问题向业主和/或用户提出建议。6.3 施工设计管理信息行业的特点决定了信息工程施工设计和施工行为本身是密不可分的，项目规划和方案设计给出了项目的需求和总体框架，通过招标，确定分部分项工程中标承建单位后，中标承建单位应在充分了解用户需求的基础上，按照投标项

21、目的技术特点进行详细的施工设计，并形成相关设计文件。施工设计文件的内容至少应包括： 对布线系统有：线路路由、辅材、端接、工艺等； 对网络系统有：设备布局、拓扑图、命名规则、网管系统、网络地址规划、路由协议、控制访问、网络安全 等； 对计算机及应用系统有：设备连接图、设备安装技术说明（包括操作系统、数据库系统等平台软件系统）、磁盘及存储规划、系统备份、设备命名等； 对软件开发有：软件需求说明、软件设计文档、软件测试文档、用户手册、维护手册等； 培训计划：应包括培训的内容、地点、方式、课程、课时、师资等； 验收方案建议。第七章 质量控制图4 工程质量控制模型信息工程建设项目的质量控制的需从工程建设

22、各阶段层层把关。图4给出了本项目的质量控制模型。通过招标策划，我们利用对项目的合理分拆、细化各项技术指标要求、提出完整的工程项目管理要求等手段，对招标进行有效控制，选择满足相应技术能力要求的承建单位，同时对工程投资进行有效、合理的控制。防止出现围标、供应商控制市场、中标设备低于方案设计要求等招标过程中较突出的问题，并为针对工程实施过程建立完整的项目管理体系奠定坚实的基础。项目管理内容将包括：对承建单位项目小组的管理、施工设计与变更管理、质量控制管理、施工进度管理、验收管理等方面的要求。在系统集成过程中，比较突出和常见的问题是：承建单位无设计文件进行安装系统调试、边调试边设计、仅进行基本设置甚至

23、仅使用厂家缺省设置。信息系统集成工程的重点是软件的配置与集成，包括：嵌入式软件、操作系统、数据库系统、应用平台软件等，系统的效能和安全性的优化与软件的正确安装和配置是密切相关的。如果无设计文件指导的系统集成方式，由于对系统中各设备的参数设置无通盘考虑，将导致系统总体效能低下、不能有效保障信息安全。因此，本监理要求中标单位，在合同阶段应组织相关技术及管理人员，认真勘察现场及详细了解用户需求及系统规划方面的构思，编制详细的施工设计文件，施工设计文件作为合同的组成部分，以有效地指导系统集成过程，保障系统集成质量。施工过程中，监理质量保证工作的重点是：监督施工是否按设计进行，监督施工工艺，这些工艺包括

24、：线路敷设工艺、线路端接工艺、设备安装工艺、机房装修工艺等。测试验收是工程质量保证的重要环节，监理负责制定验收测试方案，负责验收测试或监督验收测试。第八章 进度控制在项目的准备阶段，通过制定接口标准、项目分拆方案、分析各子项目进度间关系，对工程整体进度做出合理的安排。系统集成类工程的布线系统施工、设备的到货期、设备安装调试以及机房改造项目的完工期是工程进度管理的关键。监理将要求工程承建方在工程施工设计的基础上，结合施工设计及自身人力资源实际情况制定细致的施工进度计划。监理将根据工程建设合同、工程施工设计，结合监理自身进度管理经验，分析各工程子项目间的进度关系、承建方进度计划中存在的风险和相关子

25、项目之间进度的协调性，对施工进度计划进行审核，并提出优化意见，审核通过后将施工进度计划连同监理审核意见、优化意见交业主和/或用户审批、备案。在施工过程中，监理依据施工进度计划对工程进度进行严格管理，对施工过程出现的新问题，监理将及时组织工程各方研究解决方案，对影响工程进度目标实现的，将报业主和/或用户审批、备案。图5 工程进度管理模型图5为施工进度管理模型。通用应用软件系统要求统一组织开发，并且软件开发进度要跟上整体系统建设的进度，软件开发进度控制主要包括：需求调研时间，软件开发时间，内部测试时间，用户试用时间。监理审核承建方的软件开发实施计划表，结合整体系统建设方案实施计划安排，协调制定软件

26、开发进度。审核通过后将软件开发实施进度计划连同监理审核意见、优化意见交业主和/或用户审批、备案。在软件开发各个阶段，出现新问题，对影响整个工程进度目标实现的，将报业主和/或用户审批、备案。第九章 投资控制按照项目应用主导、分别推进的原则，监理从宏观和微观两方面进行投资控制。在宏观方面，根据整体方案中投资预算，按各项目工程进度的轻重缓急对整个项目的影响程度，审核整个工程实施的资金分配使用计划，提出项目如何分步启动的建议，优化资金安排。在微观方面，则要具体到工程实施各阶段，主要是工程变更的控制。在工程实施各阶段中，工程投资控制力度的权重顺序为：招投标与合同签定、工程施工过程，由重到轻。由于我们监理

27、进入本项目时，招投标基本已经完成。我们对本项目的投资控制重点放在施工阶段。在施工阶段，我们认为影响工程造价的主要因素有： 设计变更； 工程量核算； 材料使用管理； 索赔。在施工监理过程中，我们将严格控制和审核设计变更，减少变更对造价的影响，认真测量核算工程量，同时加强工程施工材料的进出场管理，防止工程材料的非正常损耗。第十章 监理的协调由前面描述的情况已知，本项目的承建方多，用户也多，但业主只有一个，因此，监理会面临大量的工程协调工作。在工程建设中，出现这样那样的问题是必然的，有些问题出在用户方面，有些在承建方，也可能出自监理。监理站在用户立场，要严格防止承建方偷工减料，不按合同建设，要对一些

28、暂时建设条件尚未准备就绪，造成承建方不能或难以建设的问题与承建方进行协商；也要考虑承建方的合理利益，对一些超出合同范围且承建方工作有难度的或成本上升较多的要求与用户进行沟通和协调。而监理则要通过不断学习和总结经验来提高自身的业务的水平和协调能力。对出现一些难以划分责任的问题，造成了用户和承建方的矛盾时，监理就要站在第三方立场，通过监理工作的经验和专业技术知识，以承建方的投标文件和建设合同为依据，公正地提出解决方案。监理的协调方式可采用例会、专题会议等正式的形式或双方私下协议、讨论等非正式的形式。问题确实不能通过监理的协调来解决，我们就要上报业主，由业主裁决。用户和业主间的协调属外部协调，监理仅

29、提供参考意见第十一章 合同管理和信息管理合同是监理开展工作的必不可少的依据，本项目的合同可能包括有各类技术文件、运营合同、硬件合同、软件合同、监理合同等，还可能分年度、分项目签订的各类合同，合同数量和种类相比其它工程要多得多，因此合同的管理将作为我们的重点工作之一。对所有的合同、项目过程中产生的各种文档资料、图纸和表格，我们都将其纳入监理的管理范围内，包括施工过程中的施工方案、信息分布图、线路走向图等，网络配置的网络配置图、设备连接图等，以及软件开发过程中的用户需求调研报告、模块结构图、开发技术资料报告、用户测试报告等。因为上述的信息将作为我们编制监理报告、监理工作文件、监理意见、监理总结及进

30、行工程进度调整、工程索赔、监理协调的依据，在工程过程中，我们将安排专人对它们进行归档管理，对资料的领用和归还进行严格的登记，以防止信息遗漏、丢失等对工程管理造成严重影响的事件发生。第十二章 监理的技术要点 针对本项目的特点，即监理进入时已经完成了工程的招投标，提供施工方案审核工程施工试运行阶段工程验收保修提供监理服务。根据本工程的建设内容，我们在本章中，对金保工程中的应用软件开发、网络建设、安全建设、服务器平台建设（需要确认）、设备采购的监理技术要点分别进行叙述。12.1 各工程阶段监理要点12.1.1 方案审核工程项目通过招标并确定工程承建方之后，进入签订合同阶段。承建方将完成工程实施方案，

31、由于该方案是框架性的不可能完善所有的技术细节，承建方在施工前时还要制定更加详细的施工文件来指导施工，此阶段的监理任务是协助业主做好详细施工文件的审核，核对详细施工文件的内容与招投标文件及施工文件的一致性，对详细实施方案（包括技术方案、施工方案、进度计划等）、验收方案、培训方案等进行严格的审查。该阶段工作的重点是承上启下，补充完善工程管理与控制细节，以合同为手段协调业主、承建方、监理在整个工程过程中的工作，保障用户权益。在此阶段要求承建方根据施工计划，提前递交详细的施工设计文件给监理和业主，要求详细施工文件应应满足“完整性、一致性、可读性”要求。完整性是指施工设计文件应完整地覆盖工程所涉及的所有

32、内容；一致性是指施工设计应与有关技术标准、招标文件要求、投标文件承诺保持一致，应与满足施工现场约束条件要求和业主的实际需求；可读性是指施工设计文件描述清晰、简洁易懂，足以指导现场施工人员严格按照施工设计进行施工，便于业主和监理核查施工质量。施工文件至少包括三个方面，技术设计、进度设计、组织设计。来指导施工。12.1.2 施工阶段施工阶段是项目的实现阶段，该阶段是设计的实现过程，监理工作的重要性是不言而喻的。在施工阶段，监理将依据合同和详细实施方案开展监理工作，主要有现场环境检查、技术交底、材料设备进场检查、施工质量的随工检查、变更处理、各方协调、工程问题报告监理月报等。此时要求承建方和监理密切

33、联系，随时报告工程的进度，对监理提出的有关工程的技术问题要尽快应答，监理提出的针对施工中出现的问题，承建方要及时的整改，对逾期不改者，监理有权要求承建方返工甚至停工，并书面通知业主。承建方要将此时的所有工程变更以书面的形式提交给业主及监理，经审核通过后，由监理整理归档。监理在这个阶段会以监理月报的形式，将工程情况汇报给业主。12.1.3 试运行阶段在项目各个子系统的试运行阶段，监理将设立值班记录电话，同时派出人员到各工程现场了解用户意见，跟踪记录各系统的运行状况，协助承建方和用户分析所发现的问题的原因，督促责任方提出解决方案并加以实施，并在必要时召开监理会议，协调各方工作安排，以达到在合同中规

34、定的试运行期的工程目标。12.1.4 验收阶段工程进入验收阶段，首先由承建方提交工程竣工文档给业主和监理审核，监理将根据工程文件的编制要求进行“完整性、一致性、可读性”进行审核，“完整性”是指工程竣工文件描述工程合同所涉及的工程内容和子项目；“一致性”是指工程竣工文件应与工程实际保持一致；“可读性”是指工程竣工文件应描述清晰，易于理解和查阅，足以指导用户实施系统维护和系统管理。竣工文件审核通过后，监理发出验收通知，系统验收按照工程合同规定的验收方案和相关标准实施，验收流程一般为文件审查、系统测试，工程交接等几个部分。验收过程要求承建方尽派技术精英，由监理组织并监督测试过程。验收后，由监理组织整

35、理工程验收报告连同承建方的竣工文件一起提交给业主审核。12.1.5 保修阶段定期或不定期走访用户，了解系统使用情况和承建方售后服务情况，督促承建方按时提供保修服务。对系统问题责任模糊的，依据监理的专业能力，确定责任方，按合同规定的保修条款解决发现的问题。12.2 应用软件开发的监理要点在信息系统监理领域中，应用软件工程项目的监理是一项难度高、工作量大、技术复杂、周期长的业务。对应用软件工程的监理将以节点（或称里程碑）控制为主要监理形式，对软件系统开发实施的进度控制和软件系统开发实施过程的质量进行监理，由于应用软件系统开发实施与以硬件、网络为主的系统集成的过程不同，因此软件监理方案也不尽相同。金

36、保工程的应用软件开发包括应用软件平台、各类社保软件、综合分析与宏观预测系统、指纹采集与验证管理系统、公众信息服务系统、低保信息系统、外部信息接口与交换平台等。各个功能系统业务逻辑相对独立，但它们之间又相互联系、信息共享，结构相当复杂。根据以上特点，本项目各个系统的软件开发过程相对独立，又要充分考虑与其它系统的架构关系，除低保信息系统外，其它系统应作为一个大系统来制定开发计划，但在开发实施阶段应分别执行需求分析、软件设计（包括概要设计和详细设计）、软件编码与单元测试、软件集成与系统测试、软件安装部署与验收测试几个过程。需求调研分析是软件开发过程中最重要的阶段，是决定承建方能否按计划开发出满足用户

37、实际要求的软件产品的关键，是开展软件进度管理、质量管理和配置管理以及软件设计和测试的依据。在需求分析阶段，监理将参与需求调研整个过程的监督和评估，在需求调研结束后产生需求分析报告，并要求对软件需求分析报告组织专家评审。为此，我们将对需求调研分析报告进行严格、认真的评审和验证。在承建方完成各个系统软件需求调研分析后，监理与建设单位和用户确定系统用户需求分析说明书，接着进行软件设计阶段的监理，此阶段主要是各个系统在规划好的应用平台上，采用J2EE技术构建业务处理逻辑层和业务展现层，要求构建的业务逻辑和业务展现都达到用户需求说明书上的要求，监理主要监督其实现技术的先进性、可行性和稳定性，组织对软件设

38、计文档进行评审。其它的对软件编码的监理主要是进行编码验证和评审；软件集成的监理，指承建方将软件模块集成为某个软件系统的工作，监理将对集成进行验证；应用软件系统测试是指软件各子系统之间和各模块功能之间的联调，主要考虑接口和性能问题。本工程涉及的功能测试内容较多，包括22个子系统，6个外部接口和多个内部接口，软件测试是承建方进行软件开发的不可缺少的内容，它也是发现软件问题的重要途径，我们将对测试的文档、方案和过程进行监理。在软件的试运行阶段，监理将设立值班记录电话，同时派出人员到各工程现场了解用户意见，跟踪记录各系统的运行状况，协助承建方和用户分析所发现的问题的原因，督促责任方提出解决方案并加以实

39、施。在必要时召开监理会议，协调各方工作安排，以达到在合同中规定的试运行期的工程目标。在系统的最终验收测试阶段，其中包括系统功能、性能、稳定性、安全性、安装测试。测试主要从系统完成任务的角度，执行系统管理员规程、用户规程，确认系统完成软件说明书上的要求。软件验收测试应该由承建方提出具体测试方案，以用户为主进行测试，监理方主要评审验收测试方案和组织验收测试的实施。12.3 网络建设的监理要点网络建设是“金保工程”的基础，建设省、市、县的多级主干网络，并连通各经办机构、街道、乡镇、社区，为信息传输提供通路。对网络建设的监理可分为三个阶段：施工方案的审核、施工过程监理、验收。施工方案的审核：通过招投标

40、，项目中的设备选型、系统组成、网络拓扑结构已大体确定，但未尽事宜还比较多，如设备布局或安装位置、方式、网络地址规划、网管系统、网络设备安全、路由协议等还需要进一步的细化。本项目是个跨省级的工程，分布到13个地级市、68个县、镇、区。要求承建单位根据具体情况细化每个点的施工方案，技术方面要求细化以下几点： 网络系统安装技术说明应足以指导网络系统集成工程施工，保障工程质量； 结合建筑结构或建筑群布局，提供网络拓扑结构图，说明所有设备间的互联方式； 说明每一台网络设备的硬件配置及所有必须的设置参数，必要时说明参数设置步骤及本设备内或设备间设置参数的相互配合关系。 细化相关网络协议配置并对其优化，增强

41、配置的可读性。 说明网络管理和监测机制，多样化的管理手段，健全的日志功能等。 细化网络设备的安全体系配置。要求施工方案中有详细的施工组织安排，施工组织设计应在投标文件和施工技术设计的基础上，按照各分部分项工程的技术特点制定。承建方应指定项目经理对工程项目全权负责，指定相应技术人员现场负责各分部分项工程。在工程施工过程中，相应分部分项工程的现场负责人必须在施工现场，负责工程组织、技术指导与监督工作；在关键环节，项目经理应到现场履行其职责；项目经理应保持与总监理工程师的联系。要求施工方案中有详细的施工进度安排，施工进度设计应在总进度要求、施工技术设计、施工组织设计的基础上编制。编制施工进度过程中，

42、应充分考察工程现场，了解施工难度和施工时间的限制，自身施工力量情况，制定切实可行的施工技术进度计划。在施工过程中，承建方应按照施工进度设计要求，为工程配备足够的施工力量，确保工程进度和质量。总监理工程师根据承建单位的施工进度安排，来配备相关专业的监理工程师到现场监理。在施工过程中的监理内容如下：1) 监理负责对全部网络设备实施进场验收，验收方式为全检，主要工作包括： 设备的型号、规格、数量、外观、包装及资料、文件（如原产地证明、装箱单、保修单、随箱介质等）及硬件配置进行验收，确保承建方提供的产品符合合同规定的规格、型号、性能指标、数量、配置及供货时间要求； 负责监督对所有网络设备进行加电验收。

43、2) 承建方应按照详细设计方案实施系统相关设备参数设置，实施参数设置时，承建方现场主管工程师应在场，监理对此过程实施监督；3) 承建方对详细设计的更改应报监理审核批准，重大设置更改，监理应事先报业主和用户同意；系统参数设置完成，承建方实施连通性自检，通过后，向监理书面报告。网络验收监理的过程：监理在本项目中采用监督测试方式实施网络验收测试，测试内容至少应包括：网络连通性测试、系统功能测试、系统性能测试和安全测试，网络的连通性和系统功能、性能应满足合同及相关文件规定的要求。测试方法如下所述：1) 确认路由、网络带宽、子网划分、网关、网络地址空间分配符合设计或合同要求，并对网络设备的吞吐量、丢包率

44、、通信速率等通信处理能力进行测试。如存在冗余链路，还需检测链路的切换功能，以及是否产生链路环，确认网络所有子网间按照设计方案有效互联，网络端口可有效接入网络，确保系统符合设计要求；2) 进行应用功能符合性测试，检查合同规定的各项应用服务是否满足合同规定要求，应用配置是否满足性能指标要求，配置文档是否齐全；3) 信息安全测试应包括检查系统安全弱点及其相应防护情况，检查容错、容灾、备份系统运行情况，检测信息传输过程的加密情况，检查帐号文件的加密情况，检查日志和审计文件的工作状态等；检测系统参数设置、用户设置、所使用协议和逻辑端口是否与竣工文件一致。12.4 服务器平台建设的监理要点服务器平台是为应

45、用服务的，因此平台的设计要从分析应用系统的特点和需求入手。而平台建设主要工作是安装、设置数据库服务器、应用负载均衡服务器、其它功能服务器、其它计算机系统、统一的存储系统、跨平台的数据备份系统和各类购买的系统软件。软件包括操作系统、应用服务系统、数据库管理系统、网络数据备份系统和其它合同规定的软件系统。承建方在实施应用系统集成前，应在与用户充分协商的基础上，完成应用系统集成详细设计，包括：编制软件系统参数设置方案，绘制设备互连设计图，并以系统详细设计指导应用系统集成工程实施。针对本阶段工作特点，监理工作在以下方面开展：a. 监理依据合同规定监理负责对全部服务器、存储、备份设备、软件实施进场验收，

46、验收方式为全检，主要工作包括： 设备的型号、规格、数量、外观、包装及资料、文件（如原产地证明、装箱单、保修单、随箱介质等）及硬件配置进行验收，确保承建方提供的产品符合合同规定的规格、型号、性能指标、数量、配置及供货时间要求； 负责监督对所有服务器设备进行加电验收。b. 要求承建方应按照施工设计方案实施系统相关设备参数如存储区域划分、备份策略等设置，实施参数设置时，承建方现场主管工程师应在场，监理对此过程实施监督并且记录。c. 对各类软件的安装过程、安装参数设置、密码设置等，也要求承建方按施工设计实施并进行详细的过程记录，当出现更改时，应在竣工文件中予以体现。d. 重要的系统参数设置完成，承建方

47、应实施自检，通过后，向监理书面报告。验收时，主要进行应用功能符合性测试，检查合同规定的各项应用服务是否满足合同规定要求，应用配置是否满足性能指标要求，配置文档是否齐全等。检查系统硬软件参数设置、用户设置是否与竣工文件一致。12.5 设备采购的监理要点本项目的设备采购监理，对象是技术含量相对较低，数量较大的工作站、外设的设备采购监理。我们采取对设备进行检验的监理方式。由于本项目的工作站、外设包的用户十分分散、共十三个地级市、68个县、区、镇，而业主只有一个，根据供货商的供货合同，我们在施工过程中对设备采取全检、抽检和检验样品的方式。 全检根据供货商的供货计划，将所有设备集中在供货地点进行开箱验货

48、。我们将和业主、供货商、集成商一起按照合同清单清点设备，对全部设备的型号、规格、数量、外形、包装及资料、文件（如装箱单、保修单、随箱介质等）进行检验。当出现损坏、数量不全、或产品不对等问题时，由监理、业主代表、集成商三方共同形成书面 报告，责成供货商负责解决。如果检验合格，由监理形成设备验收合格表，不合格产品由监理形成设备验收不合格记录表。上报业主，并责成供货商按照合同条款更换。 抽样检验 对数量较多且不太贵重的设备，可采取抽取一定数量的产品进行检验的方式，如检验的样品不合格数小于规定，则整批设备接受，否则重新抽样检验或拒收。 检验样品如果供货商和业主签的供货合同的送货地点分散，遍布13个地市

49、、68个县，我们将采取灵活的设备检验方法，将要求供货单位提供若干台样机供我们进行检验，我们将依据合同中的设备清单在业主、供货方、监理三方同时在场的情况下，对设备的型号、规格、数量、外形、包装及资料、文件（如装箱单、保修单、随箱介质等）进行检验，然后出具设备开箱记录表，提交给业主，由业主统一发文给下属收货单位，收货单位根据我们提供的设备开箱记录表中的参数严格核查。12.6 培训的监理要点“金保工程”不仅要建设其硬件系统，同样要建设一支有专业技能的信息化队伍。因此在本项目中，培训是一项很重要的工作，为了能使培训能达到预计的效果，需要各方面的努力，如集成商要编制培训材料，选择并委派有经验的授课教师，

50、并按类似高级班、中级班、初级班这样实行分层培训。我们在方案优化时，除了了解各地的现有条件和硬件需求，还要先与各地主管部门取得联系，了解当地信息人才的情况，征求他们对培训课程的需求，并向他们提供如何做好培训准备的意见和建议。在项目实施过程中，我们要积极督促当地部门做好自身的准备工作。并向集成商了解培训教材、培训老师的准备情况，对教材进行严格审核，满足实施方案才书面通知其交付印刷。如发现工作延误、教材质量不满足要求，而集成商又不改进，将考虑发出停工令，而造成的后果由承建商负全责。在培训过程中，要核对承建商所提供的培训方式、培训内容、师资情况、培训时间等是否与实施方案一致，并要特别注意检查与软件有关

51、的培训内容是否与交付的软件的功能一致。合同要求的培训全部完成后，方能够通过验收。对培训的执行情况和效果，我们将以书面的形式予以收集整理，并上报业主备案。第十三章 各分包的监理工作内容与要求“金保工程”一期共分成七个子包，它们是服务器和储存、网络设备和软件、系统集成和服务、系统安全设备、财务系统和服务、外部设备、工作站根据目前所得到的资料，拟定七个包的监理的工作内容与要求。13.1 服务器和存储根据XXX省“金保工程”一期设备、软件和集成采购项目 第一包服务器和存储的合同书中规定的内容，对其中的服务器、存储设备采取全检的方式。根据供货商的供货计划，将所有设备集中在供货地点进行开箱验货。我们将和业

52、主、供货商、集成商一起协商设备的开箱检验过程并且在多方在场的情况下按照合同清单清点设备，对全部设备的型号、规格、数量、外形、包装及资料、文件（如装箱单、保修单、随箱介质等）进行检验。当出现损坏、数量不全、或产品不对等问题时，由监理、业主代表、集成商三方共同形成书面 报告，责成供货商负责解决。如果检验合格，由监理形成设备验收合格表，不合格产品由监理形成设备验收不合格记录表。上报业主，并责成供货商按照合同条款更换。工程节点监理要求编号供货商的工作（阶段节点）监理方的工作监理填写的表格1供货商提交监理和业主供货计划监理审核供货计划文件交接登记表文件评审报告监理通知单2根据供货计划和合同分期分批供货，

53、供货前提前通知监理根据合同进行设备进场准备3尽派相关专业人员配合验货同业主及集成商进行设备（硬件）核查和外观检查设备进场单设备开箱单4设备安装旁站监督监理记事表工程问题报告5提交设备加电测试表审核加电测试表并确认文件评审报告6加电测试旁站监督监理记事表7设备运行到现场了解运行情况13.2 网络设备和软件根据XXX省“金保工程”一期设备、软件和集成采购项目 第二包网络设备和软件的合同书中规定的内容，对其中的网络设备、网管软件采取全检的方式。根据供货商的供货计划，将所有设备集中在供货地点进行开箱验货。我们将和业主、供货商、集成商一起协商设备的开箱检验过程并且在多方在场的情况下按照合同清单清点设备，

54、对全部设备的型号、规格、数量、外形、包装及资料、文件（如装箱单、保修单、随箱介质等）进行检验。当出现损坏、数量不全、或产品不对等问题时，由监理、业主代表、集成商三方共同形成书面 报告，责成供货商负责解决。如果检验合格，由监理形成设备验收合格表，不合格产品由监理形成设备验收不合格记录表。上报业主，并责成供货商按照合同条款更换。工程节点监理要求编号供货商的工作（阶段节点）监理方的工作监理填写的表格1供货商提交监理和业主供货计划监理审核供货计划文件交接登记表文件评审报告监理通知单2根据供货计划和合同分期分批供货，供货前提前通知监理根据合同进行设备进场准备3尽派相关专业人员配合验货同业主及集成商进行设

55、备（硬件）核查和外观检查设备进场单设备开箱单4设备安装旁站监督监理记事表工程问题报告5提交设备加电测试表审核加电测试表并确认文件评审报告6加电测试旁站监督监理记事表7设备运行到现场了解运行情况13.3 系统集成和服务根据XXX“金保工程”一期设备、软件和集成采购第三包系统集成和采购的合同书，监理的工作大致可分为三个阶段，试点的集成工作监理、其它点的集成工作监理、实施的后期监理。13.3.1 试点的集成工作监理内容本阶段的主要工作是省级节点和2个试点的集成工作，目的在于找到系统建设的薄弱环节，找到系统的不足之处，为全省全面的工作作示范。 我们将根据承建方的施工方案和相关标准，分阶段进行监理，对工

56、程的质量、进度、投资进行控制，进行合同管理、信息管理，并站在第三方的角度上，协调各方关系。工程阶段性节点监理要求如下表：编号承建方的工作（阶段节点）监理方的工作监理填写的表格1核实各级单位的网络状况，编写各点的集成方案，培训教材，线路资源落实情况等前期准备，吸收项目相关背景。2完成各级单位的工程实施手册、线路申请、教材编写，提交给用户和监理审核并通过审核承建方的详细施工方案、培训计划，该阶段的详细的进度计划。文件交接登记表监理会议记录文件评审报告3承建方进行工前准备条件确认，并通知监理核查工前准备条件并确认监理通知单4进行现场集成总监理工程师指派监理工程师跟踪检查施工质量及进度，对严重违反施工

57、方案以及相关标准的工艺，及时勒令返工，上报业主，并作相应记录（监理记事表），重要的技术环节采取蹲点的监理手段监理记事表监理通知单工程问题报告表监理会议记录5进行中高级班培训随机抽查监理记事表（内部）培训情况反馈表6承建方试点集成完工，申请进入试运行。核查集成完成情况并确认监理记事表（内部）7对试运行阶段出现的问题进行整改并完善协同承建单位进行整改监理通知单监理会议记录工程问题报告表8试点工程验收协助业主组织验收试点工程验收报告9总结试点过程中存在的问题，提交给监理及业主试运行报告，其余节点的集成方案，申请进入下个阶段集成。审核试运行报告，其余节点的集成方案并确认文件交接登记表监理通知单 13.

58、3.2 其它点集成的监理工作内容根据承建方的试点改进方案和在上个阶段的监理工作的总结，开展其它点的集成监理。工程阶段性节点监理要求：编号承建方的工作（阶段节点）监理方的工作监理填写的表格1改善其它点的工程实施手册、线路申请、教材编写，提交给用户和监理审核并通过审核承建方的详细施工方案、培训计划，该阶段的详细的进度计划。文件交接登记表监理会议记录文件评审报告2对其它点进行设备预装督促承建方进度3承建方进行工前准备条件确认，并通知监理核查工前准备条件并确认监理通知单4进行现场集成总监理工程师指派监理工程师跟踪检查施工质量及进度，对严重违反施工方案以及相关标准的工艺，及时勒令返工，上报业主，并作相应

59、记录（监理记事表），重要的技术环节采取蹲点的监理手段监理记事表（内部）工程问题报告表监理会议记录5进行初级班培训随机抽查监理记事表（内部）培训情况反馈表6所有点的联调随工检查监理记事表（内部）监理会议记录13.3.3 实施的后期监理工作内容在此阶段是要求承建方发现并解决系统试运行中的问题，从而使系统进入高效、稳定的状态，监理组织实施一些必要的初步验收，为系统验收作准备。信息工程节点监理要求编号承建方的工作（阶段节点）监理方的工作监理填写的表格1承建方所有点集成完工，申请进入试运行。核查集成完成情况并确认监理记事表监理通知单2对试运行阶段出现的问题进行整改并完善协同承建单位进行整改监理通知单工程

60、问题报告表3试运行结束申请进入验收。审核试运行报告并确认 监理通知单4提交竣工文件和自检报告审核承建单位提交的文件，制订验收方案监理通知单文件交接登记表文件评审报告5尽派技术精英，协助监理进行验收协助业主组织验收验收记录6编制相关总结文档验收报告监理工作总结监理业务手册13.4 系统安全设备根据XXX省“金保工程”一期设备、软件和集成采购项目 第四包服务器和存储的合同书中规定的内容，对其中的防护墙、IDS、防病毒软件进行检验，检验方式为全检。根据供货商的供货计划，将所有设备和软件集中在供货地点进行开箱验货。我们将和业主、供货商、集成商一起协商设备的开箱检验过程并且在多方在场的情况下按照合同清单

61、清点设备，对全部设备的型号、规格、数量、外形、包装及资料、文件（如装箱单、保修单、随箱介质等）进行检验。当出现损坏、数量不全、或产品不对等问题时，由监理、业主代表、集成商三方共同形成书面 报告，责成供货商负责解决。如果检验合格，由监理形成设备验收合格表，不合格产品由监理形成设备验收不合格记录表。上报业主，并责成供货商按照合同条款更换。工程节点监理要求编号供货商的工作（阶段节点）监理方的工作监理填写的表格1供货商提交监理和业主供货计划监理审核供货计划文件交接登记表文件评审报告监理通知单2根据供货计划和合同分期分批供货，供货前提前通知监理根据合同进行设备进场准备3尽派相关专业人员配合验货同业主及集

62、成商进行设备（硬件）核查和外观检查设备进场单设备开箱单4设备安装旁站监督监理记事表工程问题报告5提交设备加电测试表审核加电测试表并确认文件评审报告6加电测试旁站监督监理记事表7设备运行到现场了解运行情况13.5 外部设备根据XXX省“金保工程”一期设备、软件和集成采购项目的合同书中规定的内容，对其中的打印机等办公用品进行检验，检验方式为抽检。对数量较多且不太贵重的设备，可采取抽取一定数量的产品进行检验的方式，如检验的样品不合格数小于规定，则整批设备接受，否则重新抽样检验或拒收。13.6 工作站根据XXX省“金保工程”一期设备、软件和集成采购项目的相关合同文件中规定的内容，对其中的工作站进行检验，检验方式为样品检验项目的设备采购的监理，对象是技术含量相对较低，数量较大的工作站设备采购。由于供货商和业主签的供货合同的送货地点分散，遍布XX个地市、XX个县，我们