证券从业《金融市场基础知识》试题含答案33

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1、证券从业金融市场基础知识试题含答案1. 单选题：以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。债券回购权证普通开放式基金债券A.、B.、C.、D.、正确答案：C2. 单选题：目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.正确答案：C3. 单选题：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。知情程度和态度；职务、具体职责及履行职责情况；专业背景；在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。A.、B.、C.、D.、正确答案：A4. 单选题

2、：根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制正确答案：C5. 单选题：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。I金融期权II结构化金融衍生工具III金融期货IV金融远期合约A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C6. 单选题：经济合作与发展组织（经合组织）的主要工作不包括（）。A.制定有关国际公约B.为成员国提供基金援助C.出版有关刊物即统计数据D.促进妥善管制公共服务及企业行为正确答案：B7. 单选题：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在

3、（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议正确答案：B8. 单选题：根据修订后的中国人民银行法，下列不属于中国人民银行职责的是（）。A.监督管理银行间债券市场、外汇市场B.发行人民币，管理人民币流通C.开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动D.维护支付、清算系统的正常运行正确答案：C9. 单选题：（）是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。A.国债基金B.股票基金C.指数基金D.货币市场基金正确答案：B10. 单选题：下列属于货币衍生工具的包括（）。股票期权远期外汇合约货币期权利率期权A.B.C.

4、D.正确答案：C11. 单选题：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A.双方协定价格B.现货价格C.到期日价格D.市场价格正确答案：A12. 单选题：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A.9：159：25B.9：209：25C.9：259：30D.14：5715：00正确答案：A13. 单选题：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。.借贷资金.自有资本.营运资金.受托投资资金A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：股权类期权包括（）。I单只股票期权II股票组合期权

5、III认股权证期权IV股票指数期权A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：C15. 单选题：下列不属于中华人民共和国银行业监督管理法所称的银行业金融机构的是（）。A.在中华人民共和国境内设立的政策性银行B.在中华人民共和国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社C.在中华人民共和国境内设立的贷款公司D.在中华人民共和国境内设立的商业银行正确答案：C16. 单选题：关于配股的发行方式，下列表述正确的有（）。.配股一般采取网上定价发行的方式.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该

6、股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣A.、B.、C.、D.、正确答案：C17. 单选题：【2018年真题】下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估小组应向评估客户发出评估调查资料清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案正确答案：C18. 单选

7、题：下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册正确答案：D19. 单选题：直接投资业务的合规要求不包括（）。A.管理人员不得在证券公司领取报酬B.建立健全独立的投资决策机制C.建立投资决策的回避机制D.可以对外提供担保正确答案：D20. 单选题：A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为()。A.0625B.1C.16D.2正确答案：C21. 单选题：下列关于国债销售价格的说法，正确的是（）。.在传统的行政

8、分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行A.、B.、C.、D.、正确答案：B22. 单选题：编制股价指数的步骤有（）。选择样本股选定某基期计算计算期平均股价或市值指数化A.B.C.D.正确答案：D23. 单选题：下列关于利率对股票价格影响的说法，正确的有（）。.利率上升，股票价格水平下跌.利率上升，股票价格水平上升.利率影响资金流向，从而影响股票价格.

9、利率影响公司盈利，从而影响股票价格A.、B.、C.、D.、正确答案：D24. 单选题：封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。.期限不同.发行规模限制不同.基金份额交易方式不同.基金份额的交易价格计算标准不同A.、B.、C.、D.、正确答案：C25. 单选题：证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。违背客户的委托为其买卖证券；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。A.、B.、C.、D.、正确答案：

10、C26. 单选题：基金管理费通常按（）支付。A.日B.周C.月D.年正确答案：C27. 单选题：）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A.S股B.N股C.H股D.红筹股正确答案：C28. 单选题：下列不属于直接融资的是（）。A.商业信用B.企业发行股票C.企业发行债券D.银行贷款正确答案：D29. 单选题：以下关于证券发行市场与证券交易市场的关系说法正确的是()。发行市场是交易市场的基础和前提交易市场是发行市场得以继续扩大的必要条件交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格发行市场与交易市场是相互依存、相互制约的不可分割的整体A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：债

11、券反映了发行者和债权人之间的（）关系。A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务正确答案：D31. 单选题：金融债券可以采用()方式发行。、全国银行间债券市场公开发行；、全国银行间债券市场定向发行；、一次足额发行；、限额内分期发行。A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.2B.3C.4D.5正确答案：C33. 单选题：【2016年真题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.5%B.30%C.20%D.10%正确答

12、案：D34. 单选题：下列不属于集合资产管理业务特点的是（）。A.集合性，即证券公司与客户是一对多B.投资范围有限定性和非限定性的区分C.具体的投资方向在资产管理合同中约定D.客户资产必须托管，专门账户投资运作正确答案：C35. 单选题：下列属于国有股权组成部分的是（）。A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股正确答案：B36. 单选题：宏观经济对股票价格影响的特点是（）。.波及范围广.干扰程度深.作用机制复杂.导致股价波动幅度较大A.、B.、C.、D.、正确答案：A37. 单选题：从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（）的特点。A.期货交易B.远期交易C.期权交易D.债券交易正确答案

13、：B38. 单选题：下列中属于影响债券利率因素的是（）。.筹资者的资信.债券票面金额.债券期限长短.借贷资金市场利率水平A.、B.、C.、D.、正确答案：C39. 单选题：下列符合基金资产估值规则的是（）。.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值.遇到某些特殊情况，可以暂停估值.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值A.、B.、C.、D.、正确答案：C40. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。证券公司治理结构健全，内部控制有效风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好有经营

14、融资融券业务所需的专业人员有完善的融资融券业务管理制度和实施方案A.B.C.D.正确答案：D41. 单选题：下列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。A.资产评估事务所B.证券公司C.投资咨询公司D.会计师事务所正确答案：B42. 单选题：会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于_万元，合伙会计师事务所净资产不少于_万元。()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500正确答案：A43. 单选题：证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。股票基金证券债券权证A.B.C.D.正确答案：B44. 单选题：2008年1月20日，财政部发行面值

15、为100的3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为()元。A.500B.613C.923D.1059正确答案：D45. 单选题：托管费通常按照基金资产（）的一定比率计算。A.净值B.总值C.市场价值D.公允价值正确答案：A46. 单选题：可转换公司债券一般要经（）的决议通过才能发行。.股东大会.总经理.监事会.董事会A.、B.、C.、D.、正确答案：D47. 单选题：假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付

16、税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350正确答案：C48. 单选题：下列不属于证券交易所职能的是（）。A.复核上市公司的配股说明书、上市公告书B.监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告C.审核上市公司编制的临时报告D.监督上市公司的日常经营活动正确答案：D49. 单选题：股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，即企业（）直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益。.购买其他企业的股票.以货币资金.以无形资产.以固定资产A.、B.、C.、D.、正确答案：A50. 单选题：大部分（）是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹

17、资I一般责任债券II普通债券III专项债券IV收入债券A.I、IIB.III、IVC.II、IIID.I、IV正确答案：B51. 单选题：通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于（）。.保险市场的发展壮大.货币市场的发展壮大.增强证券市场与保险市场之间的协同.增强证券市场与货币市场之间的协同A.、B.、C.、D.、正确答案：C52. 单选题：会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，主要用来分析公司的财务状况，重点在于研究公司的（）。.盈利性.规模性.安全性.流动性A.、B.、C.、D.、正确答案：D53. 单选题：2005年对中华人民共和国公司法

18、修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。A.10%B.20%C.25%D.30%正确答案：D54. 单选题：常见的衍生工具包括()。期权远期互换债券A.B.C.D.正确答案：A55. 单选题：在国际市场上，（）的常见形式是国库券。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债正确答案：A56. 单选题：货币政策对宏观经济调控的作用，突出地表现在（）。.通过调节货币供应量保持社会总供给与总需求的平衡.通过控制利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定.调节国民收入中消费与储蓄的比例.引导储蓄向投资转化，实现资源合理配置A.、B.

19、、C.、D.、正确答案：D57. 单选题：金融市场可以按照（）分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。A.金融市场的重要性B.金融产品的期限C.金融产品交易的交割方式D.金融工具发行和流通特征正确答案：D58. 单选题：下列不会影响流动性强弱的是（）。A.金融机构的资产负债比例及构成B.客户的财务状况和信用C.一级市场的发育程度D.已建立的融资渠道正确答案：C59. 单选题：信息披露的主体包括()。证券发行人证券监管者证券旁观者证券交易者A.B.C.D.正确答案：C60. 单选题：【2018年真题】关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有()。、我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金

20、、开户费、银行汇划手续费等；、基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等；、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费；、收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。A.、B.、C.、D.、正确答案：A61. 单选题：债券基金的收益受市场利率的影响正确的是（）。A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时收益不变正确答案：A62. 单选题：关于金融互换交易下列说法正确的是()。互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易目前，按名义金额计算的互换交易

21、已经成为最大的衍生交易品种互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险我国已经启动了股票收益互换业务试点工作A.B.C.D.正确答案：A63. 单选题：自律性组织包括证券交易所和（）I证券业协会II证券公司III证券登记结算机构IV证券信用评级机构A.I、IIB.I、II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV正确答案：C64. 单选题：()是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务正确答案：B65. 单选题：OTC市场是（）的简称

22、。A.场内市场B.场外市场C.发行市场D.交易市场正确答案：B66. 单选题：证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场正确答案：A67. 单选题：中国证券业协会于（）成立。A.1990年12月1日B.1991年7月30日C.1991年8月28日D.1993年5月28日正确答案：C68. 单选题：金融风险的度量包括（）。I风险发现II风险分析III风险评估IV风险报告A.I、IVB.II、IIIC.II、IVD.II、III、IV正确答案：B69. 单选题：下列关于市场风险特点的描述中，正确的是（）。I主要由证券价格、利率、汇率

23、等市场风险因子的变化引起II种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险III常常是其他金融风险的驱动因素IV相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：A70. 单选题：下列关于风险与暴露的说法中，正确的是()。风险与暴露如影随形，紧密结合；暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态；风险是一种可能性；没有风险暴露就没有风险。A.B.C.D.正确答案：A71. 单选题：基金交易费当中的（）不需要由登记公司或交易所按有关规定收取。A.印花税B.过户

24、费C.经手费D.交易佣金正确答案：D72. 单选题：证券公司的主要业务包括（）。证券承销业务证券自营业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.正确答案：D73. 单选题：中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。登记存管结算经纪A.B.C.D.正确答案：C74. 单选题：证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；2C.3；2D.3；1正确答案：B75. 单选题：宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风

25、险具有（）。A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性正确答案：A76. 单选题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（）。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券，也可以称为地方公债或市政债券正确答案：D77. 单选题：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是（）。.股份公司只能用留存收益支付红利.红利的支付不能减少其注册资本.公司在无力偿还债务时不能支付红利.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利A.、B

26、.、C.、D.、正确答案：C78. 单选题：私下或直接向特定群体募集的资金是（）。A.私募基金B.公募基金C.对冲基金D.机构间私募产品正确答案：A79. 单选题：下列关于外国债券和欧洲债券的论述中，正确的有（）。.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多A.、B.、C.、D.、正确答案：D80. 单选题：银行面临的信用风险可

27、能存在于()中。I贷款业务II债券投资业务III票据买卖业务IV承兑业务A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III正确答案：B81. 单选题：上市公司申请发行新股，应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不得存在的重大违法行为包括（）。.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规.违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为A.、B.、C.、D.、正确答案：A82. 单选题：社保基

28、金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于（）。A.银行存款B.股票C.政府债券D.金融债正确答案：A83. 单选题：根据证券化产品的金融属性不同，可以分为()。股权型证券化债权型证券化单一型证券化混合型证券化A.B.C.D.正确答案：B84. 单选题：金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。A.投资B.筹资C.生产经营D.资产或负债正确答案：D85. 单选题：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(?)。A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出

29、减少公司注册资本的决议正确答案：B86. 单选题：影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。.清算方式的变化.宏观经济政策的调整.供求关系的变化.经济形势的变化A.、B.、C.、D.、正确答案：D87. 单选题：证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务正确答案：B88. 单选题：以下关于金融市场的特点说法正确的有（）。金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具市场交易价格的不一致性市场交易活动的集中性交易主体角色的固定性A.B.C.VD.VE.V.市场商品的特殊性正确答案：C89. 单

30、选题：上海证券代码和深圳证券代码都是一组（）位数字。A.4B.5C.6D.8正确答案：C90. 单选题：全球化及科技对金融市场的影响包括（）。给我国经济发展带来巨大的机遇给我国薄弱经济带来巨大的冲击利于我国与世界的交流和友好对我国科技发展有着直接的影响A.、B.、C.、D.、正确答案：C91. 单选题：【2018年真题】当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的()清偿。A.份额B.固定股息率C.市值D.面值正确答案：D92. 单选题：中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（）。.制定有关证券市场监督管理的规章、规则

31、.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C93. 单选题：相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。A.12，12B.12，23C.23，23D.23，12正确答案：C94. 单选题：下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是（）。A.国际货币基金组织B.国际金融公司C.联合国D.世界贸易组织正确答案：B95. 单选题：（）是运用金融工程结构化

32、方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。A.金融期权B.资产证券化C.证券化产品D.结构化金融衍生产品正确答案：D96. 单选题：下列关于保证债券担保人的说法，错误的是（）。A.可以是债券发行人自身B.必须是债券发行人以外的第三人C.可以担保全部本息D.可以仅担保利息正确答案：A97. 单选题：基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（），对基金的运作进行详细的说明。A.基金合同B.风险揭示书C.招募说明书D.基金宣传册正确答案：C98. 单选题：在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.赤字国债正确答案：A99. 单选题：【2018年真题】我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.70%B.50%C.60%D.90%正确答案：D100. 单选题：申请证券投资咨询从业资格的机构，应有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.200C.50D.100正确答案：D