证券从业《证券分析师》试题含答案9

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1、证券从业证券分析师试题含答案1. 单选题：完全垄断企业为了实现利润最大化，应遵循的决策原则是（）。A.按照价格弹性进行价格歧视B.边际收益大于边际成本C.边际收益等于边际成本D.边际收益等于平均收益曲线正确答案：C2. 单选题：平稳时间序列的（）统计特征不会随着时间的变化而变化。I?数值均值方差协方差A.I、B.I、C.I、D.、正确答案：D3. 单选题：基金评价中的定量方法主要有（）。、时间序列法?、投资组合法?、指数法?、指标体系A.、B.、C.、D.、正确答案：A4. 单选题：公司现金流主要来自（）。I公司融资公司投资公司变更公司经营A.I、B.I、IVC.II、IVD.I、正确答案：D

2、5. 单选题：【2018年真题】下列属于宏观经济分析对信息、数据质量要求的是()。准确性系统性可比性交叉性A.、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：社会消费品零售总额除包括国民经济各行业通过多种商品流通渠道向城乡居民供应的消费品总额外，还包括（）。A.国民经济各行业通过非商品流通渠道向城乡居民供应的消费品总额B.国民经济各行业通过专有渠道向城乡居民供应的消费品总额C.国民经济各行业通过非商品流通渠道向社会集团供应的消费品总额D.国民经济各行业通过商品流通渠道向社会集团供应的消费品总额正确答案：D7. 单选题：进行产业链分析的意义有（）。I有利于企业根据自己独特的比较优势和竞争优势进行相

3、应产业价值链环节的选择有利于企业形成自己独特的产业竞争力有利于企业增进自己的创新研发能力有利于不同生产者在不同环节间形成有效协作和分工A.I、B.I、C.、D.I、正确答案：B8. 单选题：某投资者购买了10000元投资理财产品，期限两年，年利率为6，按年支付利息。假定不计复利，第一年收到的利息也不用于再投资，则该理财产品到期时的本息和为（）元。A.1060000B.1120000C.1191016D.11236O0正确答案：B9. 单选题：根据误差修正模型，下列说法正确的有（）。若变量之间存在长期均衡关系，则表明这些变量间存在协整关系建模时需要用数据的动态非均衡过程来逼近经济理论的长期均衡过

4、程变量之间的长期均衡关系是在短期波动过程中的不断调整下得以实现的传统的经济模型通常表述的是变量之间的一种“长期均衡”关系A.、B.、C.、D.、正确答案：D10. 单选题：在用普通最小二乘法估计回归模型时，存在异方差问题将导致（?）。I参数估计量非有效变量的显著性检验无意义模型的预测失效参数估计量有偏A.I、B.I、C.I、D.、正确答案：A11. 单选题：当前技术进步的行业的特征包括（）。?.信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加速改造着传统产业?.以信息通信技术为核心的高新技术称为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一?.研发活动的投入强度成为划分高新技术群类和衡量产业竞争力的标

5、尺?.技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁A.、B.、C.、D.、正确答案：B12. 单选题：采用收益现值法评估资产的缺点是（）。预期收益额的预测难度较大，受较强的主观判断和未来不可预见因素的影响在评估中适用范围较小，一般适用于企业整体资产和可预测未来收益的单项资产评估不能真实和较准确地反映企业本金化的价格与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，不易为买卖双方所接受A.B.C.D.正确答案：D13. 单选题：外汇交易双方达成买卖协议，约定在未来某一时间进行外汇实际交割所使用的汇率是（）。A.即期汇率B.远期汇率C.交割汇率D.套算汇率正确答案：B14. 单选题：2016年5月8

6、日，某年息10%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2016年2月28日（闰年）。如净价报价为10209元，则按实际天数计算的实际支付价格为（?）元。A.10346B.10371C.10395D.10399正确答案：C15. 单选题：某投资者打算购买A、B、C三只股票，该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据：股票A的收益率期望值等于005，系数等于06；股票B的收益率期望值等于012，系数等于12；股票C的收益率期望值等于008，系数等于08。据此决定在股票A上的投资比例为02，在股票B上的投资比例为05，在股票C上的投资比例为03，那么（?）。在期望收益率-系数平面上，该投

7、资者的组合优于股票C该投资者的组合系数等于096该投资者的组合预期收益率大于股票C的预期收益率该投资者的组合预期收益率小于股票C的预期收益率A.、B.、C.、D.、正确答案：C16. 单选题：量化分析法的特点不包括（）。A.纪律性B.系统性C.及时性D.集中化正确答案：D17. 单选题：财政投资主要通过（）的手段影响社会供求总量。A.调整财政投资方向B.调整财政投资规模C.调整财政投资主体D.调整财政投资比例正确答案：B18. 单选题：下列各项中，不属于影响债券贴现率确定的因素是（?）。A.市场利率B.期限C.税收待遇D.票面利率正确答案：A19. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构应当通过公

8、司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（）。A.统一性B.独立性C.均衡性D.公平性正确答案：D20. 单选题：“因素模型”也被称为（?)。?I指数模型?林特纳模型?夏普模型?费雪模型?A.I、B.、C.I、D.、正确答案：C21. 单选题：下列不属于资产配置方法的是（）。A.回归分析B.风险测度C.估计方法D.风格判断正确答案：A22. 单选题：上市公司调研的主要内容包括（）。财务与会计信息业务发展目标组织结构与内部控制公司风险因素A.、B.、C.、D.、正确答案：B23. 单选题：1989年国务院发布（），其成为我国第一个正式的产业政策。A

9、.中国产业政策大纲B.关于当前产业政策要点的决定C.(90年代国家产业政策纲要D.外商投资产业指导目录正确答案：B24. 单选题：【2018年真题】适合投资者进行期现套利，一般出现在股指期货价格()时。高于无套利区间上界低于无套利区间上界高于无套利区间下界低于无套利区间下界A.、B.、C.、D.、正确答案：C25. 单选题：下列关于历史资料研究法，表述正确的是（?）。历史资料研究法省时、省力并节省费用历史资料研究法不能主动地提出问题并解决问题历史资料研究法可以获得最新的资料和信息历史资料研究法适合对一些相对复杂的问题进行研究时采用A.、B.、C.、D.、正确答案：C26. 单选题：（）是公司法

10、人治理结构的基础。A.规范的股权结构B.有效的股东大会制度C.董事会权利的合理界定与约束D.完善的独立董事制度正确答案：B27. 单选题：投资组合的风险调整后收益的指标衡量不包括（）。A.詹森比率B.基准跟踪误差C.夏普比率D.特雷诺比率正确答案：B28. 单选题：以下关于买进看跌期权的说法，正确的是（）。A.计划购人现货者预期价格上涨，可买入看跌期权规避风险B.如果已持有期货空头头寸，可买进看跌期权加以保护C.买进看跌期权比卖出标的期货合约可获得更高的收益D.交易者预期标的物价格下跌，可买进看跌期权正确答案：D29. 单选题：中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于（）。、有利于证券分析

11、师的继续教育?、促进证券分析的深入?、促进证券分析师业务能力的提高?、制定证券分析师职业道德规范A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6%和l2%，系数分别为06和12，无风险借贷利率为3%，那么根据资本资产定价模型，（）。I这个证券市场不处于均衡状态这个证券市场处于均衡状态证券A的单位系统风险补偿为005证券B的单位系统风险补偿为0075A.I、B.I、C.I、IVD.、IV正确答案：C31. 单选题：反映证券组合期望收益水平与总风险水平之间均衡关系的方程式是（）。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线

12、方程D.套利定价方程正确答案：C32. 单选题：以下对公司未来成长性没有帮助的行为是（）。A.公司用部分自有现金购买国债B.公司研制成功了一种新产品C.公司将资源从衰退行业转移到朝阳行业D.公司成功地并购了业内另一家公司正确答案：A33. 单选题：关于ALpha套利，下列说法正确的有（）。ALpha套利策略希望持有的股票具有正的超额收益ALpha策略又称“绝对收益策略”ALpha策略依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断当投资者针对事件进行选股并实施ALpha套利时，该策略又称为“事件套利”A.、B.、C.、D.、正确答案：B34. 单选题：若Z作为x和y的函数，下列回归方程属于线性方程的是（）。

13、A.Z=+logYB.C.Z=5X+2Y+1D.Z=XY正确答案：C35. 单选题：根据组合投资理论，在市场均衡状态下，单个证券或组合的收益E(r)和风险系数之间呈线性关系，反映这种线性关系的在E(r)为纵坐标、为横坐标的平面坐标系中的直线被称为（）。A.压力线B.证券市场线C.支持线D.资本市场线正确答案：B36. 单选题：流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。I营业收入营业利润流动资产财务费用A.I、B.I、C.、D.I、正确答案：B37. 单选题：短期内可能被封闭的股价缺口包括（）。普通缺口突破缺口持续性缺口消耗性缺口A.、B.、C.、D.、正确答案：B38. 单选题：

14、投资者从现在起7年后收人为500万元，假定投资者希望的年利率为10，那么此项投资按照复利计算的现值为（）万元。A.2994B.275421C.256579D.2941176正确答案：C39. 单选题：当前股票价格为6400港币，该股票看涨期权的执行价格为6750港币，则该期权的内涵价值为（）港币。A.0B.-350C.120D.230正确答案：A40. 单选题：K线图形态可分为（）。反转形态整理形态缺口趋向线A.B.C.D.正确答案：C41. 单选题：以下不属于简单估计法的是（）。A.利用历史数据进行估计B.市场决定法C.回归估计法D.市场归类决定法正确答案：C42. 单选题：在新国民经济行业

15、分类国家标准(GBT4754?2002)中，将社会经济活动划分为（）。A.门类、大类、中类和小类四级B.大类、中类和小类三级C.门类、大类和中类三级D.门类和大类二级正确答案：A43. 单选题：在进行行情判断时，时间有着很重要的作用。下列说法正确的有（）。一个已经形成的趋势不会发生根本改变中途出现的反方向波动，对原来已形成的趋势不会产生大的影响一个形成了的趋势不可能永远不变循环周期理论强调了时间的重要性A.、B.、C.、D.、正确答案：D44. 单选题：关于技术支撑和压力，以下说法正确的有（）。支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动支撑线和压力线是不可以相互转化的支撑线和压

16、力线有被突破的可能支撑线和压力线的确认都是人为进行的A.、B.、C.、D.、正确答案：A45. 单选题：资本密集型、技术密集型产品及少数储量集中的矿产品属于（）。A.寡头垄断型B.不完全竞争型C.完全垄断型D.完全竞争型正确答案：A46. 单选题：PMI是一套（）发布的经济监测指标体系。A.年度B.季度C.半年度D.月度正确答案：D47. 单选题：关于资产配置说法正确的有（?）。I?资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配资产配置包括全球资产配置、大类资产配置、行业风格配置三大层次资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础资产配置包括基金公司对基金投资

17、方向和时机的选择A.、B.I、C.、IVD.I、正确答案：B48. 单选题：根据美林投资时钟理论，随着需求回暖，企业经营状况得到改善，股票类资产在复苏阶段迎来黄金期，对应的是美林时钟（）点。A.123B.36C.69D.912正确答案：D49. 单选题：发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（?）。、事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序、不得主动寻求上市公司相关内幕信息或未公开重大信息、在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据、被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息，报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的

18、证券研究报告.A.、?B.、C.、?D.、正确答案：D50. 单选题：下列技术分析方法中，能提前很长时间预测行情的底和顶的是（）。A.形态类B.指标类C.切线类D.波浪类正确答案：D51. 单选题：资产重组根据重组对象的不同大致可分为（）。I对企业资产的重组对企业负债的重组对企业股权的重组对企业组织的重组A.I、B.I、IVC.II、IVD.I、正确答案：A52. 单选题：特雷诺比率考虑的是（）。A.全部风险B.不可控制风险C.系统风险D.股票市场风险正确答案：C53. 单选题：（）侧重于反映报告期中公司各种权益要素的综合收益水平。A.全面摊薄净资产收益率B.简单平均净资产收益率C.调和平均净

19、资产收益率D.加权平均净资产收益率正确答案：D54. 单选题：某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计3600000元，包括存货1000000元，公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。A.18B.144C.13D.20正确答案：A55. 单选题：在多元回归模型中，置信度越高，在其他情况不变时，临界值越大，回归系数的置信区间（）。A.越大B.越小C.不变D.根据具体情况而定正确答案：A56. 单选题：某基金詹森a为2，表示其表现（）。A.不如市场的平均水平B.优于市场的平均水平C.等于市场的平均水平D.不确

20、定正确答案：B57. 单选题：下列关于股票内部收益率的描述，正确的是（?）。I在同等风险水平下，如果内部收益率大于必要收益率，可考虑买进该股票内部收益率就是指使得投资净现值等于零的贴现率不同投资者利用现金流贴现模型估值的结果相等内部收益率实质上就是使得未来股息贴现现值恰好等于股票市场价格的贴现率A.I、B.I、C.I、D.I、正确答案：B58. 单选题：某公司的流动比率是1.9，如果该公司用现金偿还部分应付账款，那么该公司的流动比率将会（?）。A.保持不变B.无法判断C.变大D.变小正确答案：C59. 单选题：量化投资技术中的量化择时方法不包括（）。趋势择时中性策略有效资金模型跨期套利A.、B

21、.、C.、D.、正确答案：C60. 单选题：量化投资分析的理论基础是（?）。A.市场是半强有效的B.市场是完全有效的C.市场是强式有效的D.市场是无效的正确答案：D61. 单选题：根据其宏观经济效应，财政政策大致可以分为（）几种。?弹性?中性?紧缩性?扩张性?A.、B.、C.、D.、正确答案：B62. 单选题：在百分比线中，最重要的三条线是（）。12131423A.、B.、C.、D.、正确答案：D63. 单选题：A企业在产品评估基准日的账面总成本为300万元。经评估人员核查，发现其中有100件产品为超过正常范围的废品，这100件产品的账面成本为1万元，估计可回收的废料价值为02万元，另外，还将

22、前期漏转的费用5万元，计入了本期成本，该企业在产品的评估值接近(?)。A.2942万元B.197万元C.295万元D.299.2万元正确答案：A64. 单选题：【2013年真题】以下属于防守型行业的是（）。A.商业B.房地产业C.公用事业D.家电业正确答案：C65. 单选题：下列关于现金流贴现模型和股票内部收益率的描述，正确的有（）。在同等风险水平下，如果内部收益率大于必要收益率，可考虑买进该股票内部收益率是指使得投资净现值等于零的贴现率不同投资者利用现金流贴现模型估值的结果相等内部收益率实质上就是使得未来股息贴现值恰好等于股票市场价格的贴现率A.、B.、C.、D.、正确答案：B66. 单选题

23、：对回归方程进行的各种统计检验中，应用t统计量检验的是（）。A.线性约束检验B.若干个回归系数同时为零检验C.回归系数的显著性检验D.回归方程的总体线性显著性检验正确答案：C67. 单选题：当期收益率的缺点表现为（?）。I零息债券无法计算当期收益不能用于比较期限和发行人均较为接近的债券一般不单独用于评价不同期限附息债券的优劣计算方法较为复杂A.I、IVB.I、C.II、IVD.II、IV正确答案：B68. 单选题：关于K线，下列说法正确的有（）。I阴线表明收盘价小于开盘价当最高价等于收盘价时，K线没有上影线阳线表明收盘价大于开盘价当最高价等于最低价时，画不出K线A.I、IIIB.I、IVC.I

24、、IVD.I、正确答案：A69. 单选题：总需求曲线向下方倾斜的原因是（）。A.随着价格水平的下降，居民的实际财富下降，他们将增加消费B.随着价格水平的下降，居民的实际财富增加，他们将增加消费C.随着价格水平的上升，居民的实际财富下降，他们将增加消费D.随着价格水平的上升，居民的实际财富上升，他们将减少消费正确答案：B70. 单选题：量化选股的方法有（）。公司估值法趋势法资金法价量分析法A.、B.、C.、D.、正确答案：A71. 单选题：下列属于金融远期合约的有（）。A.远期货币期货B.远期股票期货C.远期股票指数期货D.远期利率协议正确答案：D72. 单选题：为防范利益冲突，发布证券研究报告

25、暂行规定明确了（?）。证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度证券分析师的跨越隔离墙管理要求证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制A.、B.、C.、D.、正确答案：B73. 单选题：某投资者用10000元进行为期一年的投资，假定市场年利率为6，利息按半年复利计算，该投资者投资的期末价值为()元。A.10000B.10600C.10609D.11236正确答案：C74. 单选题：市场组合（）。A.由证券市场上所有流通与非流通证券构成B.只有在与无风险资产组合后才会变

26、成有效组合C.与无风险资产的组合构成资本市场线D.包含无风险证券正确答案：C75. 单选题：PPl向CPl的传导途径有（）。I原材料生产资料生活资料原材料生活资料生产资料农业生产资料食品农产品农业生产资料农产品食品A.I、B.I、IVC.、D.III、IV正确答案：B76. 单选题：计算债券必要回报率所涉及的因素有（?）。I真实无风险收益率预期通货膨胀率风险溢价持有期收益率A.I、B.I、C.II、IVD.I、正确答案：B77. 单选题：证券投资技术分析主要解决的问题是（?）。A.何时买卖某种证券B.购买证券的数量C.构造何种类型证券组合D.购买何种证券正确答案：A78. 单选题：公司规模变动

27、特征和扩张潜力一般与其所处的（）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。I行业发展阶段品牌战略市场结构经营战略A.I、B.I、C.、D.I、正确答案：D79. 单选题：为了检验多元线性回归模型中被解释变量与所有解释变量之间线性关系在总体上是否显著，应该采用（）。A.t检验B.OLSC.逐个计算相关系数D.F检验正确答案：D80. 单选题：根据波特五力模型，企业获得成本优势的途径主要包括（）。降低工资经济规模技术创新原材料的垄断A.、B.、C.、D.、正确答案：C81. 单选题：下列陈述中能体现货币政策作用的有（）。I通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡通过调控税率，调节居民的

28、收入水平和投资需求通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定引导储蓄向投资的转化，实现资源的合理配置A.I、B.I、C.、D.I、正确答案：B82. 单选题：影响期权价格的主要因素是（）。?标的物价格的波动?标的资产的收益?协定价格与市场价格?期权的种类?A.、B.、C.、D.、正确答案：C83. 单选题：以下指标中，不宜对固定资产更新变化较快的公司进行估值的是（）。A.市盈率B.市净率C.经济增加值与利息折旧摊销前收入比D.股价销售额比率正确答案：C84. 单选题：根据投资品种的不同，投资策略可以分为（）股票投资策略债券投资策略事件驱动型策略另类产品投资策略A.B.C.D.正确

29、答案：B85. 单选题：发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（?）。I在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告A.I、B.I、IVC.I、D.、正确答案：A86. 单选题：某企业某会计年度的资产负债率为60%，则该企业的产权比率为（?）。A.40%B.666%C.150%D.60%正确答案：C87. 单选题：

30、美元等同于黄金，实行可调整的固定汇率制度，这是（）的特征。A.布雷顿森林体系B.国际金本位制C.牙买加体系D.国际金块一金汇兑本位制正确答案：A88. 单选题：资本市场线(CML)是以预期收益和标准差为坐标轴的平面上，表示风险资产的最优组合与一种无风险资产再组合的组合线。下列各项中属于资本市场线方程中的参数是（）。I市场组合的期望收益率无风险利率市场组合的标准差风险资产之间的协方差A.I、B.、C.I、D.I、正确答案：A89. 单选题：缺口的类型有很多种，包括（）。突破缺口持续性缺口普通缺口消耗性缺口A.、B.、C.、D.、正确答案：D90. 单选题：在计算股票的内在价值时，用以贴现的未来现

31、金流指的是（）。.每股现金股息?.每股收益乘以派现率?.每股价格?.每股净资产A.、B.、C.、D.、正确答案：C91. 单选题：可转换证券的价值分为()。投资价值理论价值市场价值实际价值A.、B.、C.、D.、正确答案：A92. 单选题：充当国际储备资产的货币须具备的条件不包括（）。A.货币含金量高且币值稳定B.在国际货币体系中占有重要地位C.能自由兑换其他储备资产D.各国能获得该货币，并对其购买力的稳定性具有信心正确答案：A93. 单选题：切线理论是帮助投资者识别（?）较为实用的方法。A.股价高低B.股价小波动方向C.股价形态D.大势变动方向正确答案：D94. 单选题：套利的经济学基础是（

32、）。A.MM定理B.价值规律C.投资组合管理理论D.一价定律正确答案：D95. 单选题：确定证券投资政策涉及到（）。A.确定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的业绩评估正确答案：A96. 单选题：公司调研的对象包括（）。公司管理层及员工公司车间及工地公司所处行业协会公司客户A.B.C.D.正确答案：D97. 单选题：下列各项中，属于国际收支经常项目的有（）。?.国际银行信贷?.侨民汇款?.国际旅游产生的收支.国际无偿援助A.、B.、C.、D.、正确答案：B98. 单选题：股票价格走势的支撑线和压力线（）。A.可以相互转化B.不能相互转化C.不能同时出现在上升或下降市场中D.是一条曲线正确答案：A99. 单选题：关于每股收益，下列说法正确的有（）。?每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标?每股收益部分反映股票所含有的风险?不同公司间每股收益的比较不受限制?每股收益多，不一定意味着多分红?A.、B.、C.、D.、正确答案：D100. 单选题：【2018年真题】把权证分为认购权证和认沽权证，是从()角度分类的。A.结算方式B.基础资产C.持有人权利D.发行人正确答案：C