关于审计主管的工作职责(14篇)
《关于审计主管的工作职责(14篇)》由会员分享,可在线阅读,更多相关《关于审计主管的工作职责(14篇)(5页珍藏版)》请在装配图网上搜索。
1、关于审计主管的工作职责1、编制完整合理的审计项目工作计划;2、维护客户关系,与客户进行良好的沟通;3、作为项目负责人指导、监督、检查项目组人员的工作开展,保证项目顺利实施;4、出具审计业务报告和其他鉴证业务报告;5、领导交办的其他工作。关于审计主管的工作职责(二)1、可独立完成常规内控审计、管理审计、及与业务相关专项类审计工作,对问题点及风险点具有识别的能力;2、收集、整理审计证据,并进行初步分析、评价,形成审计底稿,及相应审计结论,汇报项目负责人;3、及时发现公司潜在问题和风险,提出改进意见;4、督促审计结论和建议的落实;5、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通;6、完成公司管理层交代的其他
2、专项审计工作。关于审计主管的工作职责(三)1、建立内部审计管理制度,规范审计流程;加强风险管控,防范风险;2、编制年度审计工作计划并根据审计计划开展审计工作,按要求出具内部审计报告;3、识别和判定内控缺陷及风险,提出合理化整改建议,并跟进整改落地情况;4、配合公司授权的外审单位对公司进行的有关审计;5、负责公司内部审计资料的整理、归档和保管。关于审计主管的工作职责(四)1.根据公司年度审计计划对公司的各项财务收支、专项资金的使用和核算情况进行审计,检查公司资金、财务状况;2.及时向审计经理通报审计中发现的问题,审计工作结束后及时向领导提交财务收支审计报告;3.根据公司年度审计计划对经营成果的真
3、实性、准确性、合法性进行审计;4.根据国家有关制度和企业相关规定,配合外部审计进行必要的调查取证工作;_对审计工作的相关资料、文件进行归档管理;_对下属提供工作指导;关于审计主管的工作职责(五)1、协助构建企业内部监察管理体系,建立相应的执行、制约机制,制订、完善配套的规章制度;2、协助制定廉政风险防控工作方案并组织实施,实现廉政风险防控目标;3、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计;4、负责或参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动;5、负责或会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况;6、负责对
4、所有涉及的审计事项,编写内部审计报告,提出处理意见和建议;7、完成上级领导交办的其他工作。关于审计主管的工作职责(六)1-根据公司的相关运营、内控管理制度,对各区域分子公司进行审计,独立完成工作,并将发现与被审单位进行沟通交流,后续跟踪拟定审计报告,追踪后续的整改计划、落实到人到岗。_对公司内部控制制度的建立健全、有效性与执行状况进行审计监察;_对严重违反财经纪律和公司规章制度、侵占公司资产、严重损失浪费等损害公司利益的行为进行专案审计;4-办理公司领导交办的专项审计任务。关于审计主管的工作职责(七)1.负责内控常规审计工作及其它内控专项审计工作的开展与实施;2.负责内控工作底稿的编制、复核工
5、作,定期向经理报告审计工作进展;3.负责内控审计报告和内部控制评估报告的编写、修改工作,并提出处理意见和建议;4.负责梳理、更新与各部门相关的内部控制流程,编制、完善公司内部控制手册;5.建立公司风险清单,并根据其重要性及发生的可能性进行风险评级管理;关于审计主管的工作职责(八)1.负责参与公司内控体系及财务体系的建设和完善,组织健全规范内控体系风险预警和避险机制;2.跟踪制度、流程的运行状况,及时发现风险并提出改进意见;3.负责编制常规和专项审计方案,开展常规审计以及各类专项审计;_组织、审核、编写各项审计报告,确保其准确性、真实性和公正性,对审计中发现的问题出具改进意见并督促落实;5.协助
6、财务部门和会计师事务所对公司开展独立审计活动。关于审计主管的工作职责(九)1、根据公司年度审计计划对公司财务收支、专项资金的使用以及核算情况进行审计;2、参加审计公司经济业务的预算执行情况,提出相关审计建议;3、负责公司财务日常监控与审计管理工作;4、参与对公司重大经济活动、重大项目、重大经济合同的审计活动;5、参加公司舞弊、渎职案件调查及审计工作。6、完成领导交办的其他审计、内控工作关于审计主管的工作职责(十)1、建立和完善公司内部控制评价体系,完善内部审计制度和流程,制订审计计划;2、审核公司各项管理制度、业务流程的合理性、有效性、合规性以及执行情况;3、编制审计报告,披露问题,提出改进建
7、议、决策依据;关于审计主管的工作职责(十一)1、作为项目负责人,制定合理的审计计划,负责完成大中型审计项目的工作,包括出具审计报告或其他鉴证报告;2、撰写业务服务建议书(投标文件),配合报价服务;3、具备相当深度和广度的专业知识,对项目组成员进行必要的指导、培训、监督和考核;4、对审计项目进行详细复核,负责项目的风险控制和质量控制;5、合伙人安排的其他任务。关于审计主管的工作职责(十二)1、参与年度诊断计划的编制,负责进行风险管理、诊断、内控及舞弊的具体调研、分析工作;2、协助公司经营成果、财务、管理等方面的具体诊断工作的开展;编制诊断报告,进行问题披露,提出改进建议和决策依据;3、熟悉企业各项作业活动控制重点,以规避生产经营及舞弊风险。4、完成领导交办的其他工作。关于审计主管的工作职责(十三)1.根据工作计划,开展各类审计工作;2.协助核查审计事项,做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作;3.协助完成审计工作底稿及审计调查报告的编写工作,并提出处理意见。关于审计主管的工作职责(十四)1、独立进行公司日常的审计监察工作并负责出具报告或通报。2、在审计监察过程中提出合理化建议并负责跟踪相关部门落实情况。3、监督、检查公司规章制度的落实情况;4、对于完善公司审计监察工作流程提出合理化建议。第5页共5页
- 温馨提示:
1: 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
2: 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
3.本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
5. 装配图网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 北大纵横-湖北东方化学工业-管理咨询项目建议书课件
- SPSS的认识和基本运用课件
- 房地产企业集团化管控
- Section-B-1最新版新目标七年级pptUnit-7全国青年教师素养大赛一等奖课件
- 戴德梁行深圳市中山公园项目服务建议书
- 房地产项目入伙管理与工程质量投诉集中处理方法要点
- 北大纵横——某房地产公司人力资源-课件
- spss统计(卡方检验和t检验)课件
- 户内燃气设施隐患及事故性质判断课件
- 北大纵横××集团人力资源战略教学课件
- 地产设计部流程进度管理教学课件
- 房地产置业顾问拓客技巧及执行
- 等比数列的概念与通项公式2ppt课件
- 北大纵横-鞍钢新轧-企业文化诊断报告课件
- 递推递归的复杂性分析课件