某重工装备制造有限公司QHSE管理手册

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1、赤峰中凯重工装备制造有限公司Chifeng Zhongkai Heavy Industry Equipment Manufacturers. Ltd文件名称QHSE管理手册文件编号QHSE/CFZK01发布日期2015-8-26实施日期2015-9-5版号D/0QHSE管理手册分发号：编 制：审 核：批 准：目 录一、公司简介3二、QHSE管理体系范围、规范性引用文件、术语和定义42.1 适用范围42.2规范性引用文件42.3术语和定义4三、管理质量手册说明7四、总要求94.1、总要求94.2 文件要求9五、管理职责115.1管理承诺115.2 以顾客为关注焦点115.3 管理方针145.4

2、策划155.5 职责、权限与沟通175.6 管理评审176. 资源管理186.1 资源提供186.2 人力资源196.3设施及其完整性196.4 工作环境207. 产品实现217.1 产品实现的策划217.2 与顾客有关的过程217.3 设计和开发227.4 采购227.5生产和服务提供237.6 监视和测量设备的控制258.测量、分析和改进258.1总则258.2 监视和测量268.3 不合格品、不符合、事故/事件的控制298.4 数据分析318.5 改进31一、公司简介赤峰中凯重工装备制造有限公司，成立于2009年9月，注册资金为人民币5000万元，拥有固定资产2.5亿元，占地150亩，2

3、010年3月正式投产，是一家集风电场投资开发、输变电设备制造、风电设备设计研发、制造安装、检测调试、售后服务于一体的综合性新能源企业，同时又是一家集压力容器及特种设备制造、安装、维修于一体的机械装备制造企业。 公司现有职工100人，其中专业技术人员40人，高级职称2人，中级职称4人；专职检验人员14人，其中无损检测人员4人。我公司现有数控火焰切割机一台，双割炬切割机一台，逆变直流手弧焊机二十一台，小车式火焰切割机两台，电动葫芦桥式起重机四台，三辊对称式液压数显卷板机一台，水平下调式三辊卷板机一台，三辊卷板机一台，直流弧焊机八台，塔筒环缝双机头焊接平台四组，塔筒环缝组对焊接滚轮架十二台，空压机六

4、台，自调式焊接滚轮架八台，双机头埋弧焊机四台，逆变CO2半自动焊机六台，吸入式自控焊剂烘干机一台，自控远红外电焊条烘干炉一台，桥式单梁电动起重机一台，门式起重机两台，双钩桥式起重机四台，炮车一辆，储气罐两个，螺杆压缩机一台，无气喷涂机两台，火焰线材气喷枪一把，喷砂喷漆专用滚轮架六台，移动暖风机四台。公司领导班子勇于创新、高效精干，具有强烈的进取心，改革意识强，把握市场能力到位，组织管理运行合理，管理水平不断提高，各项目负责人都具有较高专业水平和管理协调能力。公司积极推进各项科学化体系管理，通过了ISO9001质量体系认证，具有D1、D2压力容器生产资质，取得了HSE体系认证证书，为致力打造中国

5、一流的专业重工装备制造企业夯实基础。赤峰中凯重工装备制造有限公司与大唐国际、国电电力、国电龙源、国宏能源、华电新能源、胜利油田胜利石油化工建设有限公司、河北建设和东营齐润化工有限公司等多家能源开发公司有密切的合作关系，力创 “中凯重工”的品牌，与重工装备制造业界同仁共同进步，共谋未来发展。电 话：0476-8210155传 真：0476-8210155地 址：内蒙古赤峰市红山经济开发区邮 编：024000二、QHSE管理体系范围、规范性引用文件、术语和定义2.1 适用范围1、覆盖产品、活动和服务范围：本公司组织生产的风电设备（塔架）与钢构件的制造和服务、压力容器、石油化工容器等产品的制造和销售

6、。2、覆盖部门和单位：公司所管辖的相关部门。2.2规范性引用文件1、HSE管理体系引用标准及要求本公司依据Q/SHS0001.1-2001、SY/T 6276-2010、GB/T 28001-2011 、Q/SY1002.1-2013标准要求，建立、实施保持和持续改进HSE管理体系，使本企业能符合所声明的健康、安全与环境方针，实现既定目标。下列标准所包含的条文，通过在本HSE管理体系中引用而成为本体系的条文。本体系发布时，所示版本均为有效。使用本体系的各方应使用下列标准最新版本。Q/SHS0001.1-2001 中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系Q/SY 1002.1-20

7、13健康、安全与环境管理体系GB/T 24001-2004 环境管理体系要求及使用指南SY/T 6276-2010石油天然气工业健康、安全与环境管理体系GN/T 28001-2011职业健康管理体系2、ISO9000质量管理体系引用标准及要求 本手册引用下述标准GB/T190002008 idt ISO9000:2005 质量管理体系 基础和术语GB/T190012008 idt ISO9001:2008 质量管理体系 要求2.3术语和定义1、HSE管理体系术语和定义本标准采用健康、安全与环境管理体系 第一部分 规范（Q/SY 1002.12013）中的术语和定义。 事故：造成死亡、人身伤害、

8、健康损伤、损坏或其他损失的意外情况。 属地管理：工作场所的人员对所管辖区域内人员（包括自己、同事、承包商和访客）的安全、设备设施的完好、作业过程的安全、工作环境的整洁负责任。判别准则：判定是否有害或风险及影响大小所依据的数值或标准，来自于法律、标准、合同约定。 健康损害：可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。 环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。有感领导：组织的各级领导通过以身作则的良好个人安全行为，使员工真正感知到安全的重要性，感受到领导做好安全的示范性，感悟到自身做好安全的必要性。 直线责任：组织的各职能部门和

9、管理层次及其管理人员，承担其业务范围内工作的相应健康、安全与环境责任。 工作场所：在组织控制下实施与工作相关的活动的任何物理区域。危害因素辨识：识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。 危害因素 ：可能导致人身伤害和（或）健康损害、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响的根源、状态或行为，或其组合。 环境影响 ：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。 风险：某一特定危害事件发生的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害、损坏或其他损失的严重性的组合。 风险评价：评估风险程度,考虑现有控制措施的充分性，以及确定风险是否为可接受风险）的全过程。 可容许风

10、险：根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可容许程度的风险。2、ISO9000质量管理体系质量手册说明本手册采用ISO 9000:2008质量管理体系 基础和术语给出的术语和定义。其它术语塔架：由塔座和塔筒组成，用于风电设备运行的支架；塔座：用于固定塔筒的底部支架；塔筒：由钢板卷曲形成圆柱式或圆锥式卷筒；钢构件：塔架内部构件及组装用件的总成；QMS：质量管理体系GM：总经理QMR：管理者代表QC：质检PT: 渗透测试RT: 射线测试MT：磁粉测试UT：超声测试顾客满意度：顾客对本公司产品及服务等综合状况的满意程度。三、管理质量手册说明QHSE管理手册（QHSE/CFZK01）是依

11、据SY/T 6276-2010石油天然气工业健康、安全与环境管理体系与GB/T 24001-2004环境管理体系要求及使用指南、Q/SY1002.1-2013健康、安全与环境管理体系、ISO9001:2008质量管理体系 要求的要求编制，是描述本公司QHSE管理体系的纲领性文件。（1）QHSE管理者代表负责审核QHSE管理手册，经最高管理者批准后发布实施。（2）综合管理部负责按照文件管理程序的要求，对QHSE管理手册进行编制、评审和修订，负责QHSE管理手册的发放、更改、回收和销毁管理。（3）QHSE管理手册由综合管理部统一编号、发放、登记。QHSE管理手册分为“受控”和“非受控”两种版本，在

12、管理手册封面标识，凡有分发号的手册为受控版本，受控发放对象为最高管理者、QHSE管理者代表、公司领导及有关职能部门以及第三方认证机构。非受控版本仅向相关方提供，作为HSE管理体系运行的证据。（4）手册持有者应妥善保管，不得涂改和翻印。遗失时应及时向综合管理部报告，经HSE管理者代表同意后补发，补发时编新分发号，遗失手册的分发号作废。对人为损坏或丢失的，将给予批评和处罚。（5）新版手册从实施之日起生效，同时旧版手册自然失效并由综合管理部按发放记录收回。（6）手册定期(管理评审时)评审一次，根据评审情况进行修改。（7）以下情况管理手册应该及时评审并修改：法律、法规及其他要求发生变化；生产经营活动、

13、工程施工或服务发生重大变化；体系要素和HSE或QMS方针发生变更；组织机构发生重大变更；内外部审核发现有不适合。（8）手册的修订由综合管理部提出，QHSE管理者代表审核，总经理批准后颁布实施。管理手册一般在HSE与QMS管理体系内部审核、外部审核和管理评审之后，对手册局部进行修改；对手册的附件部分可直接进行修订，不涉及前面的内容。（9）QHSE管理手册的管理参见文件管理程序。（10）回收和销毁。综合管理部根据文件发放清单回收QHSE管理手册，根据文件管理程序要求，经领导审批后销毁。（11）换版。管理手册内容由于修改次数多（超过20次）、篇幅较大或体系发生变化时，需要改版。改版议案需经最高管理者

14、同意后，由综合管理部负责换版。经董事长批准后发布新的版本，同时更改版本发布的年份，即为最新版本。 （12）标识。管理手册版本从英文字母“A”开始，修改次数从阿拉伯数字“0”开始依次按顺序使用，若换版时，版本相应变更，修改标识重新从“0”开始。当对手册的修改超过1/2的章节、组织机构发生改变、内外部环境发生变化影响HSE/QMS有效运行时或标准更新时，应按文件控制程序的要求进行手册换版（手册的更改或换版不包括非受控手册）四、总要求4.1、总要求为满足顾客、法律法规及其它要求，增进顾客和相关方满意，节约资源能源，预防事故和控制风险，公司按照国家、行业、上级单位、本单位总结的管理经验等要求建立QHS

15、E管理体系，确定体系的界限和范围，形成文件，加以实施和保持并持续改进其有效性。公司建立和保持QHSE管理体系，包括进行体系策划和产品实现过程的策划时，遵循以下要求：1、确定管理体系所需要的过程及其在本公司的应用；2、确定这些过程的顺序和相互作用；3、确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；4、 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；5、对这些过程进行监视、测量（适用时）、分析；6、采取必要的措施，以实现对这些过程策划的结果，并进行持续改进。4.2 文件要求4.2.1总则4.2.1.1建立并保持质量健康安全和环境管理体系文件，用以描述管理体系各要素及其

16、相互作用，指导和控制质量健康安全和环境管理的各项活动开展。4.2.1.2技术质量部负责策划、组织制定质量健康安全和环境管理体系文件，并负责维护。4.2.2 管理手册技术质量部负责编制和保持管理手册，管理手册内容包括a)管理手册：描述了公司的质量、健康、安全和环境管理方针、目标、指标、管理体系各要素及其相互作用，是管理体系的纲领性文件；b)程序文件：规定了各项质量健康安全和环境管理活动开展的顺序和途径；c)工艺文件：为各项具体的作业活动提供了指导，它支持和配合程序文件的有效实施，包括标准、规范、操作规程、QHSE作业指导书、岗位操作卡、应急预案、交底、规章制度和管理办法等；d)记录：用以证实各项

17、活动、操作开展的过程或结果，实现可追溯性；引用路径要清楚，便于查阅和检索。4.2.3文件控制管理体系所要求的文件应予以控制，为此，由技术质量部组织编制QHSE文件和资料控制程序。对以下方面所需的控制作出规定：1、为确保文件是充分与适宜的，在文件发布前进行批准；2、必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；3、确保文件的更改和现行修订状态得到识别；4、确保在使用处可获得有关版本的适用文件；5、确保文件保持清晰、易于识别；6、确保外来文件得到识别，并控制其分发；7、防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。4.2.4 记录控制应建立并保持记录，以提供符合要求和

18、管理体系有效运行的证据。记录要保持清晰、易于识别和检索。为此, 技术质量部组织编制记录控制程序, 对记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置作出规定，进行控制。4.2.5 支持性文件： 1、QHSE文件和资料控制程序 QHSE/CFZK02-072、QHSE记录控制程序 QHSE/CFZK02-08五、 管理职责5.1管理承诺总经理是本公司的最高管理者。总经理通过以下的活动对建立、实施管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：1、向全公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、负责组织制定和批准本公司的方针和目标；3、按规定的时间间隔主持管理评审，执行管理评审控制程序;4、确保本公司质量管

19、理体系运行能获得必要的资源。5.2 以顾客为关注焦点5.2.1以顾客为关注焦点本公司的成功取决于理解并满足顾客当前和未来的需求与期望，并争取超越这些需求和期望。总经理要以实现顾客满意为目标，由经营部编制与顾客有关的过程控制程序，公司应做到：1、确定顾客的需求和期望通过市场调研、预测或与顾客的直接接触来实现。2、将顾客的需求和期望转化为要求这些要求包括对产品的要求、过程的要求和质量管理体系的要求等，只有完全满足顾客需求和期望时，顾客才能满意。3、使转化成的要求得到满足本公司必须满足法律法规及国家标准的规定；顾客的期望和需求、法律法规及国家标准的要求会随时间的推移而改变、修订，因此本公司已转化的要

20、求及已建立的质量管理体系也要随之更改。5.2.2环境因素辨识、评价与控制5.2.2.1 公司生产安全质量环保部建立并保持环境因素识别与评价控制程序，以持续进行环境因素识别和评价，并实施有效的控制措施。5.2.2.2 综合管理部组织公司各部门开展环境因素识别，对公司生产活动和服务中的环境影响进行管理。5.2.2.3环境因素识别的范围和要求a)覆盖公司所有的活动、产品或服务过程中能够控制及可施加影响的环境因素；b) 识别环境因素时应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态，以及向水体排放、向大气排放、土地污染、固体废弃物、原材料和自然资源使用及社区等方面因素。5.2.2.4环境因素的

21、评价a)对已识别的环境因素按照事先规定的评价原则和方法，由各级生产安全质量环保部组织相关人员进行评价，确定出重要环境因素;b)环境因素评价时应考虑:影响范围、影响程度、法律法规的符合性、相关方的关注程度、能源的消耗量、可节约程度等;c)环境因素分为两个级别，即重要环境因素和一般环境因素;d)环境因素采用定性和定量相结合的方法进行。5.2.2.5 环境因素更新环境因素识别和评价每年进行一次，必要时可随时进行以便及时更新。针对评价结果，制定目标和指标及管理方案等进行控制，明确预防、降低或减少环境影响的措施。5.2.3 对危险因素辨识、风险评价和风险控制5.2.3.1 综合管理部建立并保持对危险源辨

22、识与风险控制程序，以持续进行危险因素辨识、风险评价和实施必要的控制措施。5.2.3.2 综合管理部组织公司各部门开展危险因素辨识，对公司生产活动和服务中的危险进行管理。5.2.3.3危险因素辨识的范围和要求a)覆盖公司所有活动或服务，具体包括：常规或非常规的活动；所有进入作业场所的人员活动；作业场所内的所有设施等；b)确定和识别危险因素应充分考虑三种时态、三种状态和六种形式。5.2.3.4风险评价a)对已识别的危害因素按照评价原则和方法，由各级生产安全质量环保部组织相关人员进行评价，确定出重要环境因素和风险级别;b) 风险评价时要考虑特定危险事件发生的可能性和后果的严重度;c) 风险分为可承受

23、风险和不可承受风险;d）风险评价采用定性和定量相结合的方法进行。5.2.3.5风险控制策划 将评价后的风险，按照风险级别进行策划，在制定风险控制措施时应考虑的原则为：消除风险、降低风险、控制风险、个体防护措施。5.2.3.6 更新危险因素辨识、风险评价和风险控制策划每年进行一次，风险评价的结果和控制效果应形成文件并及时更新，可作为制定职业健康安全目标的主要依据。当生产（施工）工艺、设施和设备、人员结构或法律、法规及其他要求发生变化时，应及时进行危险因素辨识和风险评价及其控制的策划。5.2.4 法律法规及其它要求5.2.4.1公司综合管理部负责建立并保持劳动保护和职业病防治控制程序，并组织识别、

24、获取与公司活动、产品和服务中有关的法律、法规，对其适用性进行确认。5.2.4.2综合管理部负责组织与公司活动、产品和服务中有关的各类标准的识别，并对其适用性进行确认。5.2.4.3公司各部门负责组织识别本系统相关的法律、法规及其它要求，明确发放范围，确保发放到相关使用场所，并组织传达与实施。 5.2.4.4综合管理部负责组织公司员工进行法律、法规及其它要求的培训。5.2.4.5 各单位（部门）负责相关适用的法律、法规及其它要求的收集、宣贯、执行工作，并建立清单进行动态有效的控制。5.2.5支持性文件a) QHSE/CFZK02-40 环境因素识别与评价控制程序b) QHSE/CFZK02-34

25、 危险源辨识与风险控制程序c) QHSE/CFZK02-44 劳动保护和职业病防治控制程序5.3 管理方针5.3.1总经理组织制定公司QHSE管理体系方针，并批准发布。制定方针应考虑以下内容：a)与上级组织的方针和目标以及公司的宗旨相适应；b)承诺满足顾客要求、遵守法律、法规和其他要求，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承认；c)适合于公司的活动、产品和服务的性质和规模以及质量、健康、安全与环境风险；d)为制定和评审质量、环保、职业健康安全及经营目标提供框架；e)形成文件，实施并保持；f)传达到所有为组织或代表组织工作的人员，使全体人员理解；g)定期评审，确保其适宜性。5.3.2

26、公司的管理体系方针的内容质量管理科学精细，安全健康控制风险；环保优先绿色施工，遵章守法持续改进。管理体系方针的内涵：企业管理宗旨为：“团结求实，开拓创新，质量第一，用户至上”的管理方针每句含义既相对独立，又相互连贯、互相支撑。“科学精细管理”是本公司管理体系运行之首，是制作精品的基础，是严格按照GB/T19001-2008、Q/SY1002.1-2007和GB/T50430-2007进行标准化、规范化的管理模式。“安全健康控制风险”是预防为主，预即为谋，成事在于谋；防止偏离管理体系轨迹，确保安全第一的理念体现。建立和推行“绿色施工”管理是本公司促进文明工地，致力于环保和承担社会责任的承诺。 “

27、遵章守法持续改进”是企业管理必须遵守的原则，是企业树形象、守信用、求发展、永创新的目标。5.3.3 管理体系方针应在公司范围内进行宣传、贯彻，并得到沟通和理解。5.3.4 管理体系方针的持续适宜性在管理评审会议上进行评审。5.3.5企业文化部组织建立和维护本公司的企业文化，将企业文化的宣传教育作为生产、施工和经营活动的重要内容进行管理。5.3.6公司所有员工应牢固树立主人翁责任感，将自己的思想、语言、行为统一到企业文化的要求上来，一切行动以企业文化为导向，在实践中学习并贯彻执行。5.4 策划5.4.1 管理目标5.4.1.1 总经理负责制定目标和指标制定、分解、评审和批准、修订和更新的控制要求

28、和相应职责。通过对员工进行QHSE宣传教育和培训，不断促进员工的QHSE意识，提高自救、互救能力和专业技能；最大限度地查出隐患，使事故发生率逐年降低；杜绝重、特大事故；创造良好的工作和生活环境，确保员工的健康与安全；尽可能减少环境污染，保护生态平衡，将环境影响降低到最低程度，杜绝重、特大污染事故；并在相关职能和各层次上建立质量目标。5.4.1.2 目标和指标的制定依据：a)公司QHSE管理体系方针；b)顾客的需求、满意程度和市场预测的结果；c)上级部门的政策和要求；d)公司活动、产品或服务中存在的重大风险和重要环境因素；e)法律、法规及其它要求；f)相关方的期望和要求；g)公司工艺设备的实现状

29、况，公司的经营及财务状况；h)体系运行的绩效和持续改进的需要。5.4.1.3 公司综合管理部具体组织相关部门（单位）制定、评审、修订公司总体目标、指标，目标和指标应具有可测量性、可检查性。5.4.1.4 目标制定要按公司、各部门、基层单位分级制定，下级单位的目标指标制定以上级目标指标为依据，是保证上级目标指标的实现的措施。5.4.1.5 公司综合管理部采用统计方法，在部门监测的基础上，每月对目标、指标实施完成情况进行监视和测量，并向管理者代表汇报，作为持续改进的依据。5.4.1.6 必要时，各部门可根据实现运行状况修订目标指标值，按照文件控制程序中关于文件修改的有关条款执行。5.4.1.7 总

30、经理每年在管理评审时，评价目标指标的适宜性和有效性。5.4.1.8 支持性文件a) QHSE/CFZK02-07 QHSE文件控制程序5.4.2管理体系策划5.4.2.1 总则确保管理体系符合标准要求，体系运行持续、有效，达到顾客、员工和社会满意。5.4.2.2 过程识别过程识别为策划安排、现状调查、分析、确定过程、确立目标和指标、确立体系结构、过程体系改进。5.4.2.3 策划时机总经理确保对管理体系进行策划，以满足管理体系目标和指标及总要求。公司在出现下列情况下进行管理体系策划：a) 按照管理体系标准要求建立、改进管理体系；b) 公司的管理体系方针、目标、组织机构发生重大变化；c) 公司的

31、资源配置、市场情况发生重大变化；d) 发生公司现有体系文件未能覆盖的特殊事项及变更等。5.4.2.4 策划的主要内容a) 确定管理体系目标及相应的过程，满足本手册总要求；b) 质量管理体系策划，包括实现产品、服务所需的过程、关系、准则、方法、资源、信息、监视测量要求、持续改进（包括外包过程控制）； c) 职业健康安全管理体系策划，包括危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划及其目标和管理方案制定；d) 环境管理体系策划，包括重要环境因素识别，及其目标和管理方案制定。5.4.2.5 在对管理体系的变更进行策划和实施时，由生产安全质量环保部预先进行更改策划，防止更改期间管理体系的局部失败，确保管理体

32、系的完整性，具体执行变更管理程序的规定。5.4.2.6 策划的结果（包括变更）应形成文件。策划的输出文件应符合管理体系方针、目标，并与管理体系协调一致。5.4.2.7 管理体系策划输出文件的编制、审批、发放、更改按QHSE文件控制程序执行。5.4.2.8 技术质量部负责对策划实施情况进行监督检查。5.4.2.9 支持性文件 a)QHSE/CFZK02-12 变更管理程序；b) QHSE/CFZK02-07 QHSE文件控制程序5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限总经理要确保本公司各级职能部门的职责、权限得到规定和沟通。综合管理部组织各部门编制管理职能控制程序，并编制具体的岗位职责和任

33、职要求。5.5.2管理者代表为了贯彻执行QHSE，加强对管理体系运作的领导，公司总经理任命副总经理贾莉宾为管理者代表。 5.5.3 内部沟通本公司通过QA软件、各种会议、相关文件传达、黑板宣传或面谈确保在不同层次和职能部门之间，就管理体系的过程及其实施的有效性进行沟通，实现交流信息、增进理解、协调行动、全员参与的效果，具体由技术质量部依据组织实施。5.6 管理评审5.6.1总则技术质量部负责编制管理评审控制程序，对管理评审的频次、评审内容（输入）、评审输出等作出规定。每年至少进行一次管理评审，时间间隔不超过12个月。技术质量部负责编制管理评审计划，总经理主持管理评审活动，以确保质量管理体系持续

34、的适宜性，充分性和有效性。评审要包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。管理评审的记录要按规定归档保存。5.6.2 评审输入管理评审输入包括与以下方面的信息：a) 审核结果，包括内部审核和第三方管理体系审核的结果；b) 顾客反馈、包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等；c) 过程的业绩和产品的符合性；d) 预防和纠正措施的状况；e) 以往管理评审的跟踪措施；f) 可能影响管理体系的变更；g) 改进的建议。5.6.3 评审输出管理评审的输出包括以下方面有关的任何决定和措施：a) 管理体系及其过程有效性的改进；b) 与顾客要求有关的产品的改进；c) 资源需求等。相关

35、文件：与顾客有关的过程控制程序 QHSE/CFZK02-23 管理评审控制程序 QHSE/CFZK02-21 管理职能控制程序 QHSE/CFZK02-036. 资源管理6.1 资源提供6.1.1 总经理及各级管理者应确保公司获得、保持必需的资源，资源包括人力资源、技术资源、基础设施、生产设备、防护设施、资金、物资、信息等，以确保：a)建立、实施、保持QHSE管理体系并改进其有效性，实现方针、目标和指标；b)满足顾客、员工、社会及相关方的要求。6.1.2 各部门识别资源需求，或通过策划、审核与定期评审资源的适宜性等活动乃至外审进行识别，履行审批手续后实施。6.1.3 具体项目实现或管理方案所需

36、的资源，在实现过程的策划或管理方案中确定。6.2 人力资源6.2.1 总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品与要求符合性的人员应是能够胜任的。6.2.2 能力、培训和意识综合管理部负责编制并组织实施培训控制程序、岗位工作人员任职要求，对以下方面作出规定：1、确定从事影响产品与要求符合性工作的人员所必需的能力；2、提供培训或采取其他措施以获得所需的能力；3、评价所采取措施的有效性；4、确保员工认识到从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；5、保持教育、培训、技能和经验的适当记录。6.3设施及其完整性6.3.1 基础设施6.3.1.1 生产部编制设施完整性管理程序和环

37、境保护控制程序，规定了公司设备设施的选型、安装验收、使用维护、维修检修、备品配件及资料的管理内容及方法。6.3.1.2 基础设施包括：a)厂房、库房、办公设施及其附属建筑物；b)生产过程设备和辅助设备，包括：特种设备、塔、泵以及支持服务的输入设备和管线等；c)应用软件、器具、防护设施、应急设施、污染治理和综合利用设施、运输、通讯等服务设施。6.3.1.3生产部按照设施完整性管理程序和环境保护控制程序的要求，对设备使用、日常维护保养进行控制；财务资产部负责对设备的选型、购置、验收、安装、直至报废进行控制。6.3.1.4 生产部负责对特种设备进行管理。6.3.1.5 保存设备维修、封存、报废的记录

38、。6.3.2 设施的完整性6.3.2.1 公司对生产过程所用的生产设备和安全环境防护设施进行控制与维护，使投入生产的所有项目的主体结构及配套防护设施符合有关规定，对新、改、扩建项目健康安全与环境设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。6.3.2.2 各部门根据所负责的基础设施划分，分别负责相应类别设施的配备及其维护保养，保证设备设施配置齐全，功能完好。6.3.2.3 对项目建设中购置的设施，应在购置前应进行健康安全与环境评价，对运行维修过程中与规定的偏差应组织评审，找出原因，制定纠正措施，对设施完整性的管理执行设施完整性管理程序和环境保护控制程序。6.3.3 支持性文件a)QHSE/C

39、FZK02-11 设施完整性管理程序b)QHSE/CFZK02-15 环境保护控制程序6.4 工作环境生产部负责确定并提请总经理提供为实现产品符合性所需的工作环境，生产部应对生产作业必须的工作环境实施有效控制，包括：a) 配置适用的生产和办公场所，并根据生产需要适当整修；b) 配置必要的照明、通风、冬季防寒、夏季防暑设施；c) 配备必要的劳保用品，不断改善劳动条件；d) 编制现场管理制度，规范生产车间的现场管理，保持清洁、适宜的工作环境。相关文件：培训控制程序 QHSE/CFZK02-45岗位工作人员任职要求 QHSE/CFZK03-ZH-027. 产品实现7.1 产品实现的策划技术质量部负责

40、编制并实施产品实现的策划控制程序，对策划的时机、内容、计划的编制、实施、监督、修改和记录等作出规定。技术质量部负责策划和开发产品实现所需的过程，产品实现的策划要与管理体系其他过程的要求相一致。策划应确定以下内容：a) 产品的质量目标和要求；b) 针对产品确定过程、文件和资源的需求；c) 产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动,以及产品接收准则；d) 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。 策划结果应形成适合于本公司运作的文件。相关文件：产品实现的策划控制程序 QHSE/CFZK02-237.2 与顾客有关的过程经营部负责编制与顾客有关的过程控制程序，对与产品有关的要求的确定

41、、与产品有关的要求的评审、顾客沟通等作出规定。7.2.1 与产品有关的要求的确定经营部负责确定与产品有关的要求，与产品有关的要求包括：顾客规定的产品要求，包括交付及交付后活动的要求；（交付后活动包括担保条件下的措施、合同规定的维护服务、附加服务等）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；适用于产品的法律法规要求；本公司确定的任何附加要求。7.2.2 与产品有关的要求的评审经营部负责组织相关部门对与产品有关的要求及本公司的附加要求进行评审。评审要在投标、接受合同或定单及接受合同或定单的更改之前进行。要确保：1、产品要求得到规定；2、顾客没有以文件形式提供要求时（如口头定单），

42、顾客要求在接受前得到确认；3、与以前表述不一致的合同或订单要求（如投标或报价单）已予以解决；4、若产品要求发生变更，经营部要修改相关文件，并通知相关人员；5、本公司有能力满足规定的要求。 评审结果及评审所引起的措施的记录要保持。7.2.3 顾客沟通经营部负责实施与顾客沟通的有效安排：1、在产品售出前及销售过程中，通过多种渠道向顾客介绍产品，回答顾客的咨询；2、对顾客问询、合同或订单的处理，包括对合同或订单的修改要及时反馈给顾客，与顾客协商一致；售后服务部负责产品售出后，要收集顾客的反馈信息，包括顾客抱怨，妥善处理顾客投诉，以增强顾客满意，执行顾客满意程度测量程序的有关规定。相关文件：与顾客有关

43、的过程控制程序 QHSE/CFZK02-23顾客满意程度测量程序 QHSE/CFZK02-267.3 设计和开发经营部依据顾客提供的图纸和国家标准进行产品的投标。7.4 采购资材部负责编写采购控制程序，对采购过程、采购信息和采购产品的验证等作出规定。7.4.1 采购过程资材部要确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。根据采购物资对产品质量的影响，将采购产品分为A、B、C三类。资材部负责根据供方按本公司的要求提供产品的能力评价和选择供方，编制合格供方名单，对其进行控制，并保持评价、控制及其所引起的任何必要措施的记录。资

44、材部、生产部对涂装、运输外包进行合格供方评价，评价内容可包括：(1) 经营许可和资质证明；(2) 专业能力；(3) 人员结构和素质；(4) 机具装备；(5) 技术、质量、安全、施工管理的保证能力；(6)业绩和信誉。需要对分包方进一步了解时，可考虑对分包方进行质量管理体系审核。对外包的选择可采用招标、组织相关职能部门对分包方提供的资料进行评定、对分包方的施工能力进行现场调查等方法。评价应形成记录。内容可包括：(1) 经营许可和资质证明文件；(2) 质量管理体系审核记录；(3) 评审记录；(4）合格分包方名册；(5) 招标过程的各项记录等。7.4.2 采购信息采购信息包括采购规范、采购计划、采购合

45、同等。由资材部保管。适当时（例如外包时）还可包括对供方提出的相关要求：1、产品、程序、过程和设备的批准要求；2、人员资格的要求；3、质量管理体系的要求。7.4.3采购产品的验证 对采购的产品由技术质量部按产品的监视和测量控制程序进行进货检验或验证以确保采购的产品满足规定的采购要求。不合格的采购物资按不合格品控制程序的规定执行。当本公司或顾客拟在供方现场实施验证时，要在采购信息中对验证安排和产品放行方法作出规定。相关文件：采购控制程序 Q/CFZK02-247.5生产和服务提供生产部负责编制生产和服务提供控制程序，对生产和服务提供的控制、生产和服务提供过程的确认、标识及可追溯性、顾客财产和产品防

46、护等控制作出规定，有关责任部门负责实施。7.5.1 生产和服务提供的控制本公司要在受控条件下进行生产和服务提供。受控条件包括：1、根据产品实现过程策划的输出和顾客要求评审的输出等获得必要的表述产品特性的信息； 2、由技术质量部提供风力发电塔架通用工艺守则并根据不同的项目进行技术交底,包括工艺卡、图纸、操作规程和验收规范等；3、使用适宜的设备；4、配置适用的监视和测量设备；5、对生产和服务提供过程实施监视和测量；6、对产品的放行、交付和交付后的活动的实施作出规定。7.5.2生产和服务提供过程的确认本公司生产流程中过程需进行确认的过程为涂装、焊接，技术质量部要对此过程进行确认，以证实此过程具有实现

47、所策划的结果的能力。责任部门（技术质量部、生产部）对这些程序要作出安排，包括：1、为过程的评审和批准所规定的准则；2、设备的认可和人员资格的鉴定；3、使用特定的方法和程序；4、记录的要求；5、再确认。7.5.3 标识及可追溯性根据需要，生产部负责规定在产品实现的全过程中使用适宜的方法标识产品并负责产品标识的具体实施。在有可追溯性要求的场合，控制并记录产品的唯一性标识。当产品出现重大质量问题时，可对其进行追溯。7.5.4顾客财产本公司无顾客提供的原材料，有顾客提供的图纸属于顾客财产，由技术质量部负责归档管理，按照档案管理规定执行。顾客的电话属个人信息，应予保密。7.5.5 产品防护产品在内部处理

48、和交付到预定的地点期间，生产部、资材部要针对顾客的要求及产品的符合性提供防护，这种防护包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也适用于产品的组成部分。资材部负责库房物资的贮存防护工作，严格按照物资贮存防护管理规定执行。技术质量部将生产工艺流程中的包装工序进行技术交底，明确包装要求，车间包装工序人员严格执行。相关文件：生产和服务提供控制程序 QHSE/CFZK02-257.6 监视和测量设备的控制技术质量部负责编制产品的监视和测量控制程序，对所需监视和测量设备的采购及验收、周期校准、使用、搬运、维护和贮存等作出规定，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施，为产品符合确定的要

49、求提供证据，同时负责对监视和测量设备的检定。 为确保结果有效，测量设备要：1、对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。当不存在上述标准时，要记录校准或检定的依据；2、必要时进行调整或再调整；3、得到识别，以确定其校准状态；4、防止可能使测量结果失效的调整；5、在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效。当发现设备不符合要求时，由技术质量部负责对以往测量结果的有效性进行评价和记录，对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施，并保持校准和验证结果的记录。相关文件：产品的监视和测量控制程序 QHSE/CFZK02-278.测量、分析和改进8.1总则8.1.1管理者代

50、表负责组织有关部门策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：1、证实产品的符合性；2、确保质量管理体系的符合性；3、持续改进质量管理体系的有效性。8.1.2在策划和实施所需监视、测量、分析和改进过程时，要考虑如下几点：1、在确定监视和测量的项目、测量点时，既要考虑符合有关标准的要求，又要考虑能使本公司获益；2、要考虑采取适宜的措施，实现持续改进而不是单纯用于积累信息；3、确定监视和测量的方法，应考虑包括使用统计技术在内。8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意经营部负责编制顾客满意程度测量程序，对获取和利用顾客满意程度信息的方法作出规定。监视顾客感受包括顾客满意调查、来自顾客的关于交付

51、产品质量方面数据、用户意见调查、业务损失分析、顾客赞扬、担保索赔、经销商报告等。售后服务部负责实施对顾客满意程度信息的收集、分析工作,计算顾客满意率，作为对质量管理体系业绩的一种测量，售后服务部应确保方法适宜、结果有效。相关文件：顾客满意程度测量程序 QHSE/CFZK02-268.2.2内部审核8.2.2.1 内部审核控制执行QHSE内部审核控制程序。 8.2.2.2 根据拟审核的活动和区域的状况、重要程度及以往审核的结果，由管理者代表组织对审核方案进行策划，形成年度审核计划。8.2.2.3 技术质量部具体组织，每年进行一次覆盖管理体系全部过程的审核，需要时可适当增加次数，以确保管理体系符合

52、策划的安排和要求，确保管理体系得到有效实施和保持。8.2.2.4 根据公司年度内部审核计划，由审核组长组织审核组成员进行审核准备和审核的实施。安排每次的审核工作，并成立审核组，由管理者代表任命审核组长和内审员。内审员需经过培训，并取得资格认可，应与被审核区域无直接责任。受审核部门应支持审核组的工作。8.2.2.5受审核部门对审核期间发现的问题，及时采取纠正措施，限期整改，由内审员跟踪验证纠正措施的实施情况，并报告验证结果。8.2.2.6由审核组长编制年度内部审核报告，并输入管理评审，保管内部审核过程形成的所有文件和记录。相关文件：QHSE内部审核控制程序 QHSE/CFZK02-208.2.3

53、 过程的监视和测量8.2.3.1综合管理部负责组织对有毒有害岗位员工进行体检；负责组织对职业病进行统计；负责组织内审和管理评审；负责对程序运行进行监督；负责组织对法律、法规实施情况进行评价；负责组织对公司质量健康安全与环境目标、指标以及管理方案的完成情况进行监测；负责组织特种设备和车辆的外委检测；负责组织特种作业人员资质年检；负责组织对事故和事件进行统计、调查和处理；负责组织对劳动保护用品质量进行监测；负责对监视和测量装置的管理进行监督检查。经理办公室负责对公司机关的食堂卫生状况及炊管人员健康情况进行监测。8.2.3.2公司所属单位负责对作业环境中的有毒、有害气体、粉尘、工位噪声进行例行监测；

54、负责对工业废水排放、废气排放的达标情况及厂界噪声进行例行监测。8.2.3.3公司所属单位负责对本单位运行控制程序的执行情况进行监测。8.2.3.4 公司对管理体系的管理职责、资源管理、测量、分析和改进过程及其包含的子过程进行监视和测量。8.2.3.5与质量健康安全和环境相关的各过程主管部门应根据公司总目标进行目标分解，转换为本过程的具体质量目标。为保证目标的顺利完成，需对过程能力进行监视，适当时进行测量。8.2.3.6过程的监视和测量方法包括管理体系审核（第一方审核、第二方审核及第三方审核）、管理评审、检查记录、过程能力测量和目标实现的测量。8.2.3.7当未能达到所策划的结果时应及时改进，执

55、行纠正和预防措施管理程序的有关规定。8.2.3.8对外包过程的监视和测量参照本程序进行。8.2.3.9支持性文件b）QHSE/CFZK02-18 纠正和预防措施管理制程序8.2.4 产品的监视和测量技术质量部负责编制产品的监视和测量控制程序，对进货检验、过程检验、最终检验的要求作出规定。技术质量部负责实施对产品的监视和测量，以验证产品要求已得到满足。监视和测量记录由技术质量部负责保存。记录上应表明合格品放行的授权责任人。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应放行产品和交付服务。相关文件：产品的监视和测量控制程序 QHSE/CFZK02-278.2

56、.5 绩效的监视和测量8.2.5.1 测量和监视活动技术性监测：产品的监测；特种设备例行监测；职业病检查；特种作业人员资质年检；劳动防护用品监测；职业健康卫生监测；环境控制指标监测；监测设备校准等。管理性监测：目标、指标和管理方案完成情况及效果监测；法律法规及其他要求符合性监测；健康、安全和环境工作实施情况的监督检查；综合性考核等。8.2.5.2 技术质量部对可能具有影响质量、健康、安全与环境关键特性以及健康安全与环境进行监视和测量，并负责对成员单位和施工作业现场的安全健康环境等工作进行监督和检查。8.2.5.3 技术质量部组织相关部门和单位进行综合检查，对特种设备运行情况、特种作业人员资质、

57、劳动防护用品配备与使用以及生产现场日常运行控制和监测活动的实施情况进行监测。8.2.5.4 各主管部门对监测结果要定期进行综合分析，评价环境和职业健康安全绩效和法律及其他要求的遵循情况。8.2.5.5 监测和测量仪器及设备要按程序要求定期进行检查、维护和校准。所有监测活动都应做好记录 。8.2.5.6支持性文件 无8.3 不合格品、不符合、事故/事件的控制8.3.1 不合格品控制8.3.1.1 技术质量部制定不合格品控制程序，对不合格品进行标识、记录、隔离、评审和处置，确保不符合要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期使用或交付。8.3.1.2 不合格品的标识和隔离a)对于供方提供的不合格品，

58、由生产部负责隔离并标识，在未进行评审前不得进入生产现场；b)在生产过程中出现的不合格品由生产单位进行隔离并标识，在未评审和做出处置前，不得投用或交付顾客。8.3.1.3 不合格品的评审对于采购和生产过程中出现的不合格品，由质量部门组织生产单位评审；交付后出现的不合格，由公司技术质量保部组织生产单位评审。评审的结果可能为：a)进行返工以达到规定的要求；b)让步接收；c)降级改作他用；d)拒收。评审结果由授权人审批后进行处置。8.3.1.4 不合格品的处置a)不合格品评审所作出的决定应书面通知有关部门和生产单位；b)有关部门和单位应根据评审结果采取纠正措施；c)不合格品返工后，应重新采样检验，合格

59、后方可转序或出厂；d)当合同要求或急需时，使用不符合规定的产品需向顾客说明，经同意并制定了书面协议后方可让步接收；e)对生产急需来不及检验的采购物资，需经主管领导批准方可使用，并做好可追溯性标识。不合格品评审、处置情况都应记录并妥善保管。8.3.2 不符合的控制8.3.2.1 公司生技术质量部组织编制纠正和预防措施管理程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。8.3.2.2监视、测量和审核发现的不符合，由责任部门及时采取处置措施，减少其影响，并将处置结果报送监测、审核部门确认。8.3.2.3 不符合的判定依据a)违反GB/T19001-2008、Q/SY1002.1-2007标

60、准；b) 违反相关的法律法规和其它要求的规定；c) 违反管理体系各级文件的要求；d) 违反合同的要求。8.3.3 事故、事件的控制8.3.3.1 技术质量部编制事故报告和调查处理程序，根据事故、事件的等级和严重程度、影响范围，对事故、事件进行分级分层调查和处理。8.3.3.2 事故、事件发生部门分析原因，及时采取纠正和预防措施，以减轻所产生的影响和造成的后果。8.3.3.3 事故/事件的发生、调查和处理由相关部门负责记录并予以保存。8.3.3.4 对事故、事件发生原因的分析和纠正措施的制定、实施与验证，按本手册8.5.3的规定执行。8.3.4 应急准备与响应8.3.4.1 职 责a)总经理负责

61、提供应变紧急情况和事故所需的人力、物力、财力，并对重大紧急事故做最后决定；b)综合管理部总体协调在紧急情况和事故响应中的分工协作和统一调度工作；c)公司技术质量部负责组织制定紧急响应预案，并负责现场紧急情况和事故处理的监督管理工作;d)各部门负责组织所属范围内的应急准备和响应以及紧急事故的管理工作。8.3.4.2技术质量保部编制并组织实施应急管理程序，预防和减少可能对环境造成的影响和事故的发生。8.3.4.3 根据紧急事故发生的影响程度分为：公司级事故险情；分公司级事故险情；车间级事故险情。8.3.4.4 相关部门根据险情级别，制定相应的应急行动程序和预案。8.3.4.5 事故和紧急情况发生时，责任部门或单位按相应的应急行动程序和预案迅速采取有效措施进行处理，使产生的环境影响和造成的危害减到最小。8.3.4.6 事故和紧急