某大型石化公司HSE审核要点表

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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第66页 共66页中国石化集团公司HSE管理体系审核要点（适用于炼化企业）二六年六月HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.1领导承诺、方针目标和责任3.1.1领导承诺书面化承诺l 有文件化的HSE承诺。l 高层领导通过实际行动实现其对HSE的承诺，体现对HSE管理的重视。包括：定期巡视工作现场；参加HSE检查；参加现场HSE会议；听取意见和建议；提供满足HSE管理需要的人、财、物的支持等。积极的HSE文化l 企业倡导积极的文化。 各层领导鼓励全体员工、承包商、供应商和其他人员积极参与到HSE管理过程中；管理覆盖了各

2、层次人员、场所和设施； 员工有主动提高个人的业绩的表现；员工认可自己负有的职责和义务，并愿意承担；员工相信企业会致力于逐步提高绩效；员工有共同、明确的HSE理念。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.1领导承诺、方针目标和责任3.1.2方针目标制定方针目标l 建立了书面化方针目标。l 方针目标与中国石化集团公司HSE方针相一致。l HSE方针目标内容：与生产经营活动的风险和规模相适应；符合法律法规的要求；体现事故预防；体现持续改进。l 方针目标定期评审。方针目标的的宣传和贯彻l 方针目标进行了企业内宣传贯彻；l 各级管理者、员工了解方针目标内容；l 承包商、供应商、社区及其他相关

3、方方便获得企业的HSE方针目标。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.1领导承诺、方针目标和责任3.1.3责任及考核责任l 高层管理者有明确的HSE责任，并书面化；l 各级领导按照职责分工明确HSE责任，并书面化； l 各级领导通过自身的HSE表率，树立正确的行为榜样，不断强化和奖励正确的HSE行为。 考核l 建立明确的目标、职责和HSE业绩考核办法；l 有HSE考核标准；l 定期实施各级领导履行责任和业绩考核；l 企业的HSE绩效：上级奖励、表彰、处罚、通报，政府罚款、政府通告等。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.1机构

4、和职责机构和职责设置l 设立管理委员会，职责明确；l 管理委员会组成人员和职责符合集团公司标准要求；l 设立管理部门或专职人员，并明确职责，提供必要的资源；l 下列机构和人员的职责明确，并形成文件：管理者代表、最高管理层人员、中层和基层管理者；职能部门；班（组）长；关键岗位员工等。l 企业通过定期检查，确保各部门、各级人员职责落实，并作为考核HSE业绩的依据之一。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.2法律法规和其他要求识别、获取和传达法规l 建立识别、获取了适用于其活动、产品和服务的HSE法律法规、标准和其他要求程序；l 有及时更新的明确

5、规定，职责清晰；l 建立了适用的法规标准清单；清单中至少包括主要的法律法规、标准和其他要求； l 适用的法律法规、标准和其他要求传达到相关岗位和人员；l 承包商、供应商等相关方的责任涉及或影响到对这些要求的遵守，将相关的法规标准传达给他们？l 保存了适用的法律法规、标准和其他要求的条款和内容；l 便于搜寻和查找。符合性评审l 定期组织法律法规、标准和其他要求的符合性评审；l 出现变更及时进行符合性评审；l 符合性评审中发现的不符合，采取纠正和预防措施，并予以验证。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.3物力和财力资源基础设施和HSE设备设施

6、l 设施和装备满足法律法规和标准中HSE要求；安全和消防装备、环保设施、职业卫生设施等。l 由于法律法规和标准变更引起的设备设施不满足HSE要求，应列入投资计划，进行整改；在整改实施前应取得上级或地方政府的认可。l 配备必要的检测仪器（如可燃气体检测仪，噪声检测仪等）、交通工具、通讯器材。资金和HSE经费l 安排用于HSE管理运行和应急方面的费用：培训、宣传推广救援物资和队伍建设员工的个人防护用品检测仪器隐患治理费用场所职业卫生检测费用员工体检费用环保运行和排污费等HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.4能力、培训和意识能力要求与意识要求l

7、 建立岗位说明书，明确各岗位员工HSE能力和意识的要求。l 各级领导、HSE部门、特种作业人员、关键岗位人员的HSE能力要求中应有学历、教育、工作经历方面的要求。l 符合法规和上级公司要求相关人员持证上岗的要求。培训l 进行HSE培训需求调查；l 制定HSE培训计划；l 开展HSE培训，并进行培训效果评估和验证；l 培训计划、培训内容、培训教师资格进行审查，并得到正式批准；l 培训内容应包括法律法规、标准、管理制度、岗位HSE技能和知识、应急器材使用、逃生训练等；l 关键岗位人员经过了HSE技能和意识培训； l 特种作业人员、新员工培训等法规有要求的，按法规要求进行。l 培训计划变更时，进行评

8、审；l 建立培训记录并予以妥善保存；HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.5协商和沟通协商和沟通的内容和实施要求l 建立内部协商和沟通的方式和渠道，并为员工所了解；l 明确协商和沟通的内容：法律、法规变化信息，上级指令，化学品的毒性、安全数据，HSE评审和监测结果（噪声、有毒有害物质、职业卫生体检等），事故原因和教训，体系运行的其他信息；l 员工参与以下安全健康事务：HSE方针、目标、计划、制度的制定，危害/环境因素识别、风险/影响评价及控制并获得必要的培训，事故调查，检查、监督等；l 建立接受和答复员工关心的HSE事务的程序或制度；保存建

9、议和抱怨处理的记录。外部信息交流l 建立与政府机构、相临单位、周边社区等相关方的联络、沟通渠道； l 明确对外信息披露的授权和职责；l 接受相关方的反馈信息，并对收到的信息进行及时传递和处理。l 保存外部反馈信息和处理结果等相关记录。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.6文件化和文件管理文件的建立l 明确体系文件化管理的要求；l 确定文件化的范围和要求，对关键和危险过程的控制建立相应文件；l 建立的文件化程序中包括：管理职责；工作/作业程序；运行或操作标准等。文件的控制l 有文件资料控制程序，使与体系有关的所有文件和资料都得到有效控制：批

10、准、发放、接受、标识、保管、更改作废、回收。l 在体系运行场所，都能及时得到相应文件的现行版本；l 文件的更改、修订及评审由相应职责部门或授权人员进行；l 法律法规要求长期保管的文件资料，按法律法规要求期限妥善保管。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.7记录管理记录的建立l 明确记录建立的规则和要求；l 规定记录编制、下发、使用、保管、作废管理标准。l 记录得到正式批准；l 记录提供活动的痕迹，便于追溯； 控制l 建立记录控制程序；l 规定保存的记录及其存放年限；l 规定记录保存的人员和环境条件； l 记录标识清楚，填写是完整、字迹清楚；

11、l 便于查找和借阅。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.1危害识别和风险评价组织与策划l 有危害识别、风险评价程序，明确工作协调、参与人员、开展过程和时机；l 危害识别风险评价的范围，包括所有场所的设备设施（自己的或租借来的）、所有进入工作场所的人员（员工、承包商、参观者等相关方）的活动、常规的和非常规的活动（日常工作、正常生产、异常处理、设备开停或切换、应急和事故处理等）；l 风险评价的方法，切合企业的实际，能够确定风险的分级，可以为确定目标指标、管理方案、设施要求、识别培训需求、开展运行控制提供信息；l 准则定期进行评审和修订。实施、更新和记录l

12、 进行危害识别风险评价人员的培训；l 按程序要求组织地开展危害识别、风险评价工作，符合程序要求；l 覆盖可能造成人员伤害、财产损失和环境破坏的所有根源或状态，如人的不安全行为、物的不安全状态、不良的环境、管理的缺陷等；l 结果进行评审，确定重大风险，符合管理实际；l 将危害识别和风险评价的结果等有关信息形成记录或文件、风险评价报告，并予以保存；l 岗位员工参与危害识别、风险评价工作；l 危害识别和风险评价信息得到及时更新。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.2环境因素识别和环境影响评价组织与策划l 有环境因素识别、环境影响评价程序，明确工作协调、参与

13、人员、开展过程和时机；l 环境因素识别和环境影响评价的范围，包括企业过去的、现在的将来的，正常、异常、紧急状态的，活动、产品和服务中存在的能够控制和能够施加环境影响的环境因素；l 确定环境因素识别和评价的方法，方法应切合企业的实际，能够为确定目标指标、管理方案、设施要求、识别培训需求、开展运行控制提供信息；l 准则定期进行评审和修订。实施、更新和记录l 进行环境因素识别影响评价人员的培训；l 按程序要求组织地开展环境因素识别影响评价工作，符合程序要求；l 识别和评价工作覆盖对水体的排放、对大气的排放、对土壤的排放、噪声、振动、辐射、能资源消耗等类别。l 结果进行评审，确定重大环境因素，符合管理

14、实际；l 将环境因素识别和影响评价的结果等有关信息形成记录或文件，并予以保存；l 岗位员工参与环境因素识别和影响评价工作；l 环境因素识别和影响评价信息得到及时更新。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.3目标指标HSE目标指标l 建立安全健康和环境方面的目标指标；并在相关职能和层次上建立HSE目标指标；l 目标指标形成文件，得到批准，予以下发；l 确定的目标指标符合HSE方针的要求，包括对污染预防、持续改进、遵守法律法规及其他要求的承诺；l 建立目标指标时应考虑危害与风险、环境因素与环境影响（特别是重大风险和重要环境因素），考虑法律法规的要求，可选的

15、技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点；l 目标指标应尽可能是量化的，是可测量的，并规定测量的方法；l 实施测量，监视目标指标的实现情况，必要时进行评审和修改。3.3.4管理方案管理方案l 制定书面的管理方案；l 管理方案体现了为实现目标指标而制定；l 管理方案至少应包括实现目标指标的职责、方法和时间表；l 根据确定的时间间隔对管理方案的实施过程进行监测；l 对管理方案进行评审和变更。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.4隐患治理隐患评估l 有隐患管理方面的程序或管理制度；l 明确了隐患的范围、分级的规定、实施的要求、职责等；l 文件或程序

16、、评估采用的方法符合集团公司规定；l 隐患评估按程序或制度要求进行。审查立项l 经评估确认的隐患编报隐患整改方案，主要内容应包括：不同治理方案的比较和选择、具体治理工程量、治理方案的安全性和可靠性分析、投资概算、治理进度安排等。l 提出隐患项目治理计划及投资计划，并列入固定资产投资项目计划。l 按集团公司隐患管理规定上报相关和安全环保管理部门。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.4隐患治理隐患项目实施l 凡批准列入计划的隐患项目，企业要按照隐患治理项目限期整改责任制（中国石化安2002250号）的要求组织力量抓好实施。l 建立隐患治理工作例会制度，定

17、期召开隐患治理项目专题会，施工部门确保施工进度，财务部门确保资金到位，安全部门对隐患治理工作进行全过程的监督管理，确保按时完成隐患治理计划。l 对隐患项目的管理，应做到“四定”（定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限）。企业主要领导对隐患项目的实施负主要责任，企业分管领导对隐患项目整改方案负责。l 不得擅自变更项目、投资、完成期限或将资金挪作他用。l 不能及时或彻底整改的隐患，企业应采取切实有效的安全措施加以监护。验收和资料管理l 企业负责监管项目，按规定确定监管部门， 确定监管和验收要求。l 隐患项目完成后，由相关部门负责组织验收，安全监督管理部门参加。l 隐患治理项目验收后，企业

18、将竣工验收报告、竣工验收表连同补助项目的财务决算一并上报。项目的相关资料按文件资料管理要求进行归档和保管。l 因隐患项目引起的设备和工艺或工作程序方面的变更，按变更管理程序实施管理。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.1承包商资格预审资格预审要求和实施l 有对承包商进行HSE资格审查的程序或制度；l 明确对承包商的资格预审标准，并与带来的风险的大小相适应；l 明确审核主管部门和相关部门的职责，安全环保部门参与承包商HSE资格预审； l 按程序或制度进行承包商HSE资格预审；l 形成合格承包商名册，定期发布和更新；l 保存相关文件和资料。资格预审查内容

19、l 承包商的经营范围，HSE保障体系；l HSE业绩和表现；l HSE管理机构，HSE管理人员、特种作业人员资质；l 分包队伍的HSE资质。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.2承包商的选择选择承包商l 承包商应具有与业主相符合的HSE管理准则及标准。l 在选择承包商时，明确HSE方面的要求：HSE组织管理机构，HSE负责人、现场HSE 负责人、现场HSE管理员资质；HSE管理制度及保证体系；施工人员的文化、技能及具备的HSE知识水平；特种作业人员的培训、取证情况；施工人员的劳动防护用品、用具配备情况；所用施工机具的安全状况；遵守相应法律法规和企业H

20、SE要求的承诺；针对工程项目风险和环境影响所采取的HSE管理措施；必备的施工条件和HSE措施。为员工提供必要的生活、休息设施。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.3开工前准备开工前的准备的要求l 所有施工人员参加HSE教育和作业前HSE教育。l 签订安全承诺书和安全协议书；l 了解企业HSE管理体系的有关政策，熟悉企业安全管理程序；l 检查、维修所用的车辆、设备、机具，满足HSE管理要求；l 了解具体的工作内容，熟悉装置设备的生产特点和安全要求，了解周围环境和作业对象的潜在危险和应急措施，确定具体的工作位置；制定和落实防止伤害事故、环境污染事故的具体

21、措施。l 为施工人员配备符合标准的劳动防护用品；l 办理施工人员入厂证、车辆入厂证、机动车特别通行证等；l 企业相关管理部门及基层单位应在项目开工前，召开会议，检查双方HSE工作的准备落实情况，协调解决存在的问题，批准施工作业。l 进行应急方案的培训，可行时组织进行演练。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.4承包商作业管理施工方案l 施工方案中根据危害识别风险评价的结果，制定HSE措施；l HSE措施进行了审查和批准。现场风险控制l 对高风险的作业执行作业许可制度：动火、进入受限空间、破土、射线探伤作业、脚手架搭建和拆除、高处作业、临时用电等；l 控

22、制项目现场的人员和车辆的出入；l 大型设备（如塔式起重机、龙门式起重机）有安全操作规程；l 施工现场的功能区域进行布置合理；l 现场存在的危险，如高压、H2S、易燃易爆、高噪音区等有正确标识和警示；l 危险物品的采购、运输、装卸、储存、使用、处置有安全规定；l 施工过程产生的废油、废液、垃圾得到合理处置；符合国家和地方的标准；l 定期对承包商进行检查监督，并要求承包商定期进行HSE监督检查；l 承包商按照国家标准和业主要求为员工提供个人防护用品。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.5表现评价和考核承包商HSE表现评价和考核l 制定承包商表现评价和考核

23、程序或规定；l 表现评价的内容包括：检查结果；事件事故频率；可记录伤害数；风险控制能力等；l 评价的方式应使得项目监督、管理人员、职能部门等能够参与意见；l 对承包商的HSE表现评价应书面反馈给承包商；l 将承包商的表现评价作为更新合格承包商名册的重要依据；l 项目结束后进行承包商的表现评价和考核；l 长期提供服务的承包商应定期进行表现评价和考核。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.6供应商审查和选择供应商审查和选择l 建立供应商资格认证制度；l 制定了资格预审、选用标准；l 资格预审应考虑了：安装、危化品、运输等单位的安全资质产品整个生命周期对环境

24、、人身健康的影响l 建立了公司认可的供应商的名册，并定期评审、更新；3.4.7供应与服务过程的风险控制风险控制l 建立与供应商之间的信息反馈通道，以便：发现HSE或其它方面的问题能够及时传递给供应商，及时传达相关法规和要求。l 建立供应材料（设备）的验收制度；l 对到厂内安装、装卸、其他操作的活动审查其公司资质、工作人员资质证书、设备状况等，并依据承包商的管理进行风险控制。3.4.8供应商的考核、评价考核、评价l 建立供应商评价和考核制度；l 定期对供应商提供材料（设备）、服务情况进行评价；l 制定续用标准，及时淘汰不合格的供应商。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.5装置的设

25、计和建设3.5.1可行性研究和立项环境影响评价l 根据建设项目的审批权限，项目建设单位应向政府环保管理部门或中石化环保管理部门提交项目建议书和项目建议书批文。l 委托有资质的机构开展环境影响评价。可研报告l 采用适宜的方法评估项目厂址的选择是否存在HSE风险、周围是否有HSE 敏感区域或问题、在施工建设期和生产操作期间可能发生的HSE风险和潜在的事故后果严重程度、在该区域建设带来的资源消耗、对周围社区经济、文化建设和潜在的可持续发展问题等。l 项目可研报告书送审之前须经建设单位的环保部门会签，并同时报送政府环保机构对环评报告书的审查意见。项目可研报告批复前安全环保预评价报告必须先经有关部门审查

26、批复。安全预评价和职业卫生评价l 委托有资质的机构进行安全和职业健康预评价，分析评价建设项目中存在的危害和风险，提出对策措施和评价结论。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.5装置的设计和建设3.5.2勘察设计勘察l 选择有资质的单位进行项目的勘察。l 勘察过程中危害识别和风险控制措施。设计l 选择有资质的单位进行设计，设计人员要具备相应资质。l 在设计中落实可行性研究报告及批复、建设项目劳动安全预评价、职业危害控制效果预评价、环境影响评价报告书等报告及审批意见中的HSE风险对策措施。有效开展设计 HSE评审、公用工程系统危险分析、主要生产装置危害识别等活动；l 初步设计要有单独

27、的安全职业卫生篇、消防篇、环保篇等专篇。l 劳动安全卫生与环境管理人员应参与项目的设计审查。初步设计的安全卫生环保篇应由HSE相关部门会签批复，提供审查意见。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.5装置的设计和建设3.5.3工程建设管理采用标准l 装置(设施)建设中的采购和安装应符合国家或行业标准的有关要求，建立文件并保存；l 严格按设计进行采购和施工建设，坚持环保设施、职业安全卫生设施与主体工程同时施工的三同时制度，落实施工中的HSE措施。建设单位资质和从业人员资格l 对施工单位企业HSE资质审查；l 对从业人员资格审查。危害识别和风险控制l 建立阶段危害识别风险评价的程序，并

28、予以实施；l 建立对施工单位施工现场管理HSE要求。l 有明确的监督、管理职责；l 组织制定重大风险应急措施或应急预案，适时组织演练；l 建立定期HSE会议制度，及时沟通和协调。l 做好项目中交，“三查四定”。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.5装置的设计和建设3.5.4试投产与验收开车前检查l 按集团公司新项目开车前检查的要求组织开车前安全检查，对设计文件、施工安装情况进行全面检查，以确认即将投入生产使用的装置具备良好的HSE条件。l 组织进行开车前危害识别、风险评价，落实防范措施l 保存相关记录文件。工程项目验收l 按国家和集团公司有关规定组织项目的竣工验收，安全环保健康

29、管理部门参加项目的竣工验收 。l 建立HSE验收标准。实际偏差l 建设(施工)与设计标准发生的偏差须得到国家主管部门、公司的审核和认可；l 建立文件予以保存。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.1开停工管理制定开工方案l 方案中设备和系统开工的HSE条件明确，确认具备或不具备开工条件的程序和形式确定；l 检查确认具备开工条件的部门和人员分工明确、职责落实；l 方案中关键过程或步骤明确，控制指标或标准确定；l 方案经相关权限人员审查、批准；l 方案中有针对存在的风险制定的措施，有应急方案。开工条件确认l 开工前组织对装置、设施进行检查以确认：压力容器及贮罐等设

30、备管线试压、试漏和气密合格及安全附件经定检、检验并安装就位，处于备用状态；转动设备单机试车，安全装置调试复位等，易燃易爆的密闭设备装置内的梯子、平台、栏杆、照明等劳动保护设施全部恢复，并达到完好状态；装置内所有施工项目结束；机、电、仪设施均已安装调试完毕，检修设备、材料全部撤出装置，做到了工完、料净、场地清。管线已按工艺要求进行气体置换，设备管线的盲板已确认按开工流程要求加堵或拆除完毕；装置内的安全、卫生、消防、环保设施处于完好备用状态。l 设备设施变更采取的风险控制措施落实；l 工艺变更采取的风险控制措施落实。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.1开停工管

31、理开工条件确认l 相关操作文件进行了更改、确认。如工艺指标的调整、工艺卡片修订等。l 进行开工前培训；各级管理、技术、操作人员明确自身职责、工作程序和工作过程中的风险及控制措施、应急措施等；l 开工期间检修施工单位的保运人员、设备设施落实。开工过程管理l 系统开车，由生产负责人按开工方案组织，由生产调度统一指挥，各工序保持密切联系，按顺序开车；l 开工现场关注：接受易燃、易爆物料的密闭设备和管道，在接受物料前必须按工艺要求进行气体置换；接受物料时，应缓慢进行，注意排凝，防止冲击或水击现象。蒸汽时要先预热、放水、逐渐升温升压；l 考虑外部条件改变、装置间未按开工方案控制点进行等带来的风险；重新修

32、改的方案按规定进行审查、批准；l 开工后关注：开工正常后，要确保仪表的完好率、自控率。仪表联锁的切除与投用要严格按照联锁管理规定执行。组织对开工后装置全面检查；技术资料和档案按文件、记录规定管理，及时归档。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.1开停工管理制定停工方案l 停工方案经相关权限人员审查、批准；l 停工方案中关键过程或步骤、职责分工明确；控制指标或标准确定；l 停工方案中针对存在的风险制定了针对性的措施，制定有应急处置方案；l 停工方案中确定了存在重大影响的环境因素的处置措施。停工过程管理l 进行停工程序培训；各级管理、技术、操作人员明确自身职责、工

33、作程序和工作过程中的风险及控制措施、应急措施等；l 确认：准备好停工用的工具、材料；消防灭火器材、中毒救护器材和急救包扎器材等；l 关注：停工现场的烟火管制、车辆管制；盲板拆装；污油废料、废水、废气等的去向和处理。l 系统停车，由生产负责人按停工方案组织，由生产调度统一指挥，各工序保持密切联系，按顺序停车；l 考虑外部条件改变、装置间未按停工方案控制点进行带来的风险，采取相应的控制措施；l 原停工方案需要进行修改的，重新修改的方案按规定进行审查、批准；l 组织对装置、设施停工前和停工后检查、确认。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.2生产管理工艺控制l 制定

34、生产工艺管理程序；l 程序中明确了主管部门和各级人员的职责；l 明确工艺文件、操作规程的编制、审核、批准的程序和职责；l 明确工艺变更的管理要求和进行变更危害识别、风险评估和确定采取措施的要求； l 编制开车、操作、停车操作规程；规程中有针对存在风险制定的应急处理措施和HSE控制防护措施；l 制定工艺纪律和操作纪律管理要求；按管理要求进行检查和考核；l 根据安全生产的需要，定期制定或修订工艺指标，设置关键装置运行控制参数；l 发生工艺变更，如原辅材料、技术路线、操作条件变化时，在变更实施前进行了工艺文件和操作文件的变更，相关岗位和人员得到通报或有效文件。l 制定工艺联锁保护、报警系统的停用、摘

35、除、投用许可制度；严格执行。生产调度l 制定生产指挥、调度和生产信息通报管理程序；l 生产指挥、调度和生产信息通报畅通；部门和各级人员的权限和职责是否明确；l 生产运行方式的变更进行风险分析； l 定期进行安全生产信息通报和分析，保存相关记录；l 有值班管理制度；配备胜任的值班领导和管理、技术人员；l 有生产过程劳动纪律管理规定；各级领导和值班人员按规定进行检查考核；l 定期进行生产管理和操作人员的岗位技能和HSE培训；生产过程变更前对相关人员组织进行培训。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.3设备运行管理设备设施管理要求l 制定设备设施管理程序或制度，并以

36、正式文件下发。l 程序中明确：主管部门和各级人员的职责，包括管理、使用、维护、检测、保管、监督岗位人员的职责；明确设备管理文件、设备操作规程的编制、审核、批准的程序和职责；明确设备设施变更的管理要求和进行设备设施变更危害识别、风险评估和确定采取措施；l 编制主要设备开车、操作、停车操作规程，规程中有针对存在风险制定的应急处理措施和HSE控制防护措施；l 有大机组及关键设备的运行维护要求；制定关键设备、大型机具应急方案； l 定期进行设备信息通报和设备运行情况分析，保存相关记录；l 定期制定或修订设备运行指标，设置关键运行控制参数；l 发生设备设施变更，如设备型式、能力、构造的变化时，在变更实施

37、前进行了设备操作文件的变更，相关岗位和人员得到通报或有效文件。l 发生电气仪表方面的变更，如电气运行方式、仪表更新等变更时，是否在变更实施前进行了操作文件的变更，相关岗位和人员得到通报或有效文件。l 制定设备的投用及联锁保护、报警系统的停用、摘除、投用许可制度；严格执行；l 制定压力容器、压力管道、特种设备的管理要求；符合法规和集团公司要求。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.3设备运行管理设备设施维护l 制定有设备完整性控制要求，规定异常和进行情况下的处理程序和相应职责；l 制定设备设施维护程序和维护标准；l 制定HSE设施维护要求和维护标准；l 维护人员

38、具备相应资质，确保维护质量；设备设施资料管理l 收集、整理了适用的法规及其他要求；组织进行了法规符合性评审；l 根据设备设施管理需要和相关法规要求建立设备设施使用、检测、维护台帐和相关档案；l 文件和资料按文件控制程序实施；l 建立设备设施安全附件管理台帐和记录；按记录管理程序实施。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.4检修管理检修准备l 制定设备检修方案；方案按设备管理程序和权限的要求予以正式审核、批准、下发。l 检修项目应做到五定，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度。重大项目的检修方案和HSE措施，应经过讨论，由主管领导批准，书

39、面公布，严格执行。l 检修前组织参检人员进行HSE培训和急救培训；l 组织对检修过程中存在的危害进行识别和风险评估；组织对停工和检修、检修和开工交叉阶段的风险评估？交叉阶段的工作协调和安排是否责任明确，并为各方面人员所知晓。l 生产单位、维修单位、设备主管单位、HSE主管单位、承包商的职责和工作内容和职责明确。l 检修过程中使用的工器具、机械设备、HSE防护用品、消防器材进行检查；l 制定设备检修处理原则，以应对检修过程中增加或变动的项目安排；l 检修项目发生变更时，如检修项目内容增加、检修项目增加等，进行检修项目变更时，同时进行风险评估，并采取相应措施；变更后的文件是否及时发到相关人员。HS

40、E管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.4检修管理检修的实施l 生产单位与检修施工单位有明确的交接程序和手续。l 所有工艺处理必须由有关人员联合检查确认后，方可进行检修施工。l 检修过程中严格按作业许可制度执行，保留相关作业票证；l 检修过程中按照检修方案的要求对关键程序和步骤进行检查、确认；l 设备检修后组织相关部门和人员进行验收；有设备HSE验收标准；验收标准具体明确。l 装置系统检修后、系统开车前组织相关部门和人员进行总体验收；制定有系统HSE验收标准；验收标准是否全面具体；l 检修资料按文件资料控制程序管理，妥善保管。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素

41、审核要点3.6运行和维修3.6.5直接作业环节管理直接作业环节的管理要求l 制定有危险直接作业环节的控制程序和控制标准；制定危险直接作业环节许可制度；l 直接作业环节风险控制措施根据作业区域和场所生产特点进行了分级控制；l 危险作业环节作业许可考虑了异常或不可预见情况的处理程序和要求；如不停工作业、带压处理、紧急情况下作业等。l 直接作业活动申请单位、作业单位、配合单位的职责界定清楚，相关管理人员、作业人员、配合人员、监督人员的职责清楚；l 动火作业、进设备作业、破土作业、用电作业的分级区域和界限、范围清晰，易于管理人员、监护人员和作业人员区分；检测分析的项目、内容、方法和检测指标明确；有保证

42、取样分析具有代表性、全面性和准确性的控制措施。l 起重吊装作业制定吊装施工方案，在风险评估的基础上制定安全技术措施，并逐项落实；l 高处作业分级区域和界限、范围清晰，易于管理人员、监护人员和作业人员区分；l 制定有放射作业的许可制度，制定的控制措施考虑了作业人员和可能进入作业区域人员的安全；l 具有风险的其他直接作业，纳入了作业许可控制范围；制定了控制程序和监督要求；l 直接作业过程中发生变更，如作业项目、地点、人员、机械设备、作业方式等，重新进行风险分析，审查安全控制措施；l 作业活动产生的记录和资料进行了控制和保管；l 规定了明确的信息交流渠道，沟通畅通；l 规定了直接作业环节作业人员、监

43、护人员的资质标准； l 直接作业相关人员，如管理人员、监督人员、监护人员、作业人员进行了作业控制程序和危害识别、风险分析等方面的培训，并确认其具备相应能力；HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.6关键装置要害部位管理运行控制l 制定关键装置要害部位管理规定；明确界定了关键装置要害部位；分级是否符合集团公司规定；l 关键装置、要害（重点）部位设置专职安全工程师；制定有“机、电、仪、操、管”人员和有关管理部门对关键装置、要害（重点）部位的管理职责，安全监督管理部门的检查、监督和考核要求；l 明确了领导联系承包，设置 “领导干部安全联系（承包）责任牌”；l 进行定期

44、检查，检查的频次和内容有标准、有记录；实行安全检查书面报告制度，有报告；l 查出的隐患和问题及时整改或采取有效防范措施。l 设置关键装置、要害（重点）部位的安全监控危险点，绘制出危险点分布图，明确安全责任人。l 针对存在重大风险制定应急预案。l 关键装置要害部位岗位人员进行了相应的培训，具备岗位任职要求。设备和HSE监测监控防护设施管理l 确保各种动、静设备、设施、附件达到完好标准，静密封点泄漏率小于0.5，压力容器、压力管道符合压力容器安全技术监察规程和压力管道安全管理与监察规定其安全附件应齐全好用，关键机组实行特护管理。l 确保电气、仪表管理符合要求，完好率和使用率达95%以上，自控率达9

45、0%以上，严格执行报警联锁管理规定；l 确保各类安全设施、消防设施齐全、灵敏、完好，符合有关规程和规定的要求，消防道路畅通。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.7危险物品管理危险物品管理要求l 制订危险物品管理程序和制度；包括化学危险品、放射源、火工品等；l 在生产、储存、运输和使用、处置等环节。l 按规定进行危险化学品登记、办理危险化学品经营许可证或危险化学品生产企业安全生产许可证。l 根据法规和标准要求对危险化学品进行了分级，有清单；收集整理了MSDS；l 制定有危险化学品岗位操作规程；规程中有应急处理措施和相应处理程序；l 有危险化学品作业场所监测程序

46、，确定了监测的项目、频次、范围、方法等；否规定了监测结果等信息的交流渠道；l 对危险化学品运输单位资质、车辆、人员资质进行审查确认；l 企业主要负责人和安全生产管理人员、保管人员、使用人员等是否参加有关部门组织的安全培训和考核，并确认其胜任岗位工作。l 制定危险物品应急预案，组织培训，适时进行演练；l 对危险化学品处置单位资质进行审查确认；l 进行危害告知。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.7危险物品管理现场控制l 根据法规要求和企业管理实际设置危险化学品的生产、储存场所，设置防护设施、配备监测仪器、配备人员防护用品；l 危险化学品的包装物、容器符合标准；

47、进行使用前的检查，并保留相关记录；l 危险化学品场所设置警示标志、中文警示说明、区域警戒线、紧急疏散通道、风向标等安全标示和指示；l 组织职工进行职业健康检查；不适合的人员采取调离岗位等措施；l 存在剧毒、高毒物品的场所设置淋浴间和更衣室，并设置清洗、存放或处理工作服等物品的专用区域。l 火工器材的采购、保管、使用、报废符合法规和政府要求；l 放射源的出入库严格执行检查确认制度；l 放射源作业场所设置警示标志、区域警戒线，防止人员随意进入。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.8储运管理生产管理l 对化工产品储藏运输过程组织进行危害识别和风险评估，确定其HSE

48、控制和监督重点部位和作业环节；l 制定罐区、泵房和输送管线、装卸站台和码头、产品库、调配罐装间、液化石油气站、加油站等区域的HSE管理制度和控制要求；l 制定有防止火灾爆炸事故、跑冒漏事故、混油事故、设备损坏事故的作业许可制度；l 作业许可制度须覆盖主要危险作业；如车辆和人员进入生产区域、危险区域内用火、动土、高处作业、原料和成品装卸等。l 制定储存运输生产操作规程；操作规程中有控制存在危害和风险的措施和应急处置程序；l 制定重大风险和重大危险源的应急预案；设备管理l 制定有储存和运输设备设施的安全操作规程；规程中应确定由设备运行参数和控制要求；l 制定设备设施和安全卫生环保设施的运行标准和维

49、修维护要求，确保设备设施的完整性；包括设备设施和HSE装备的投用、检查、监测、报废等。l 建立设备设施和HSE设施管理台帐。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.9交通安全管理车辆、船舶等设施管理l 制定有机动车辆管理制度和管理要求；如：汽车修理安全管理规定；出车路单（派车单）和长途车辆审批制度；车辆进出（停车）场、车库安全管理制度；租用外部车辆的安全管理制度；驻外单位的机动车辆交通安全管理制度；厂区机动车辆交通安全管理制度；水陆联运、大型搬迁、吊装等联合作业的企业应根据作业特点制订联合作业的机动车辆交通安全管理规定。l 制定船舶管理制度和规定。l 制订有车辆

50、/船舶运输、车辆修理等方面的安全技术操作规程，并检查执行情况。l 在厂区和工作场所按规定设立禁行、禁停、限速等交通安全标志，停车场配备相应的消防设施和器材。l 建立车辆/船舶的设施管理台帐。人员管理l 制定有驾驶人员管理制度和管理要求；如：路检路查制度；内部机动车辆准驾证（以下简称“准驾证”）制度，并明确申请领证的范围和准驾证的申领种类、准驾证的审验办法和对违反准驾证管理规定的处理办法；法定节假日期间无工作（公务）任务车辆的“二交一封一定”制度；恶劣天气下的车辆行驶规定等。l 组织驾驶人员开展各项安全活动，开展对驾、乘人员的安全培训。l 建立驾驶人员管理台帐。HSE管理体系审核要点HSE管理体

51、系要素审核要点3.6运行和维修3.6.10消防管理防火检查l 确定为本企业的消防安全重点部位；建立消防安全制度。l 按防火巡检制度和岗位职责要求，实行防火巡检，并做好巡检记录。l 定期组织消防专项检查；检查的内容、频次、责任明确；l 实行承包、租赁或者委托经营、管理，在订立的合同中要依照有关规定明确各方的消防安全责任；消防车通道、涉及公共消防安全的疏散设施和其他建筑消防设施应当由产权单位或者委托管理的单位统一管理。l 对于有两个以上产权单位和使用单位的建筑物，各产权单位、使用单位对消防车通道、涉及公共消防安全的疏散设施和其他建筑消防设施应当明确管理责任。消防/气防培训和训练l 制定员工消防培训

52、教育规划和计划，定期对职工进行消防安全培训；主要包括：有关消防法规、消防安全制度和保障消防安全的操作规程；本单位、本岗位的火灾危险性和防火措施；有关消防设施的性能、灭火器材的使用方法；报火警、扑救初起火灾以及自救逃生的知识和技能。l 对新入厂及转岗的职工和进入生产区的各类人员，在进行安全教育时，有相适应的消防安全知识培训内容；l 专职消防队参照企业事业单位专职消防队组织条例、公安消防部队执勤条令和公安消防部队执勤业务训练大纲、公安消防队灭火战斗条令的要求，建立学习、训练、执勤、工作、生活的正规秩序。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.10消防管理消防培训和训

53、练l 消防设备操作人员应经过消防专项培训，学习掌握相应的操作技能，经考试合格上岗。l 考察消防车操作人员的技术素质，做好业务和技术培训，培训应编制计划，考核应制定办法。l 组织制定消防应急预案和灭火方案，定期组织演练。适当时进行联合演习。l 及时进行演习总结，修订和补充完善应急预案和灭火方案。l 建立义务消防队伍，定期组织培训和训练；l 组织进行气防培训和训练。消防设施和档案l 按消防设施管理制度做好消防设施、灭火器材和消防安全标志的维护保养，确保其完好有效，确保疏散通道和安全出口畅通；对消防水泵房、泡沫泵站的管理应制定安全操作规程和管理标准。l 从实际出发，按规定配置必要的破拆、照明、举高等

54、特种消防车和重型消防车；通信、灭火、防护、训练器材和检测仪器等，应满足战备和防火灭火的需要。l 确保消防车时刻处于良好的战备状态，接火警后能够快速和有效地投入灭火战斗。l 建立健全消防档案。消防档案应当包括消防安全基本情况和消防安全管理情况。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.11环境保护管理管理要求l 制定环境保护管理程序；环境保护主管部门、领导和各级人员的环境保护职责明确，并定期进行考核；l 制定本企业的环境保护规章制度；制定符合本企业特点的环境保护管理方案，确定环境保护目标和措施，并不断修正完善。l 操作规程应包含环境保护内容，对：三废排放点、排放数据

55、、控制指标等做出规定。l 环境管理人员和基层操作人员应定期对环保设施、三废排放源等现场作业环境进行巡检，并做好记录。l 生产装置、作业工区排放的工业废水、废气应设置排放口标志、采样口和计量设施。l 工业三废要严格控制跨区域转移，必须转移的要报公司HSE管理部门和地方环保主管部门审批。l 实行清洁生产审计，实施清洁生产方案；环保监测l 企业环境监测机构应按规定配备相应的人员和分析仪器、设备；l 制定环境监测计划和方案，确定监测点位、项目、频率，保证对三废排放数量和质量及环境质量进行有效的监控，该计划和方案应定期进行评审；l 环境监测机构应按HSE管理部门制定的监测计划及国家和公司规定的分析方法开

56、展环境监测工作，并制定和实施环境监测质量保证体系，做到及时采样、及时分析、及时报出监测结果；HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.11环境保护管理环保设施l 根据环境影响评价结果和污染治理的目标要求，建设、配置和完善工业三废处理设施。l 环保设施的运行纳入企业正常生产调度，确保投用；l 加强环保维护，保证环保处理设施运行正常并达到应有的处理效果。环境统计和资料记录l 企业应依法做好环境统计工作；定期编制如下环境统计报表：三废排放登记申报表；环境保护经济技术指标月报；环境保护经济技术指标季报； 环境保护经济技术指标年报；其它规定的报表。l 企业应对如下环境基础资

57、料进行管理：环境监测数据；污染源和环保设施设计、运行资料；环保指标、目标；污染物排放总量；环保设施开、停工和检维修记录；现场巡检记录；污染事故记录,赔、罚款及奖惩记录；污染治理、三废综合利用、环保三同时等档案资料；其它环保资料。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.12职业卫生管理管理机构、职责和控制要求l 职业卫生主管部门和主管领导、相关部门的职责明确；l 对生产过程中存在的职业危害进行了识别和评估；l 制定相应的职业卫生管理制度（或实施细则）、预防职业病危害专项管理制度等。明确了职责、控制标准、信息沟通方式、超出控制标准的措施要求等？l 企业提供满足的财力

58、物力支持；如仪器设备购置、监测监护、培训、危害治理费用、职业病诊断、治疗、疗养方面的费用等l 为企业提供职业卫生监测和体检的单位具有合法资质。生产和作业过程职业危害的控制l 制定在生产、检维修、施工、储存过程中识别职业危害的程序；l 制定存在尘、毒、噪声、射线等存在职业危害作业时的作业许可规定；l 严格执行作业许可制度，保存票证；l 在可能发生急性职业危害的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，同时做好定期检查和记录。l 在可能产生严重职业病危害作业岗位的醒目位置，设置警示标识和中文警示说明，警示说明应当阐明产生职业病危害的种类、后果、

59、预防及应急救治措施。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运行和维修3.6.12职业卫生管理HSE监测监控防护设施管理l 制定职业卫生监测、防护设施设备和个人防护用品配备标准。l 制定职业卫生监测、防护设施设备和个人防护用品管理要求，定期检查和维护，确保完好备用；l 制定存在职业危害场所的监测标准，监测的内容、频次、人员资质明确；建立职业卫生防护设施管理台帐。健康检查和特殊作业体检l 制定从事接触职业病危害因素的作业人员的健康监护标准，进行上岗前、在岗期间、离岗和退休职业健康检查；建立健全职工健康监护档案。l 制定职业病禁忌症以及疑似职业病者、职业病的管理规定。作业场所的公共卫生与个人卫生l 操作室、休息室、更衣室、厕所和盥洗室整洁卫生；l 积极宣传，鼓励员工保持个人良好的卫生习惯；l 企业食堂和餐厅清洁卫生。确定质量标准，进行检查考核，确保餐饮卫生安全；l 制定食物中毒应急处置措施或预案；并确定应急联络方式。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.7变更管理和应急管理3.7.1工艺技术变更管理变更申请l 制定有工艺技术变更管理程序，包括变更申请、审批、实施、验收、资料管理等环节：明确了变更管理的范围；非工艺技术变更和变更界定清晰，便于管理层和作业层人员掌握。变更项目