浙江理工大学未来企业家协会代表队

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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第44页 共44页浙江理工大学未来企业家协会代表队指导老师胡剑峰教授，浙江省企业管理研究会副会长，浙江理工大学经济管理学院院长李植斌教授，浙江理工大学企业管理研究所所长吕品副教授，浙江理工大学经济管理学院院长助理团队成员孙玮国际贸易孙邵庆信息管理林怡会计林丽丽人力资源王一市场营销茅炜玮会计目录v引言4v绪论5国内外研究状况5国外研究现状5国内研究现状5v一、开发区现状分析7开发区概况7开发区FDI现状7开发区自主创新能力现状10v二、FDI分析10杭州经济开发区发展演变10外国直接投资方式及投资分布11外国直接投资方式11外国直

2、接投资在开发区的特点12FDI在经济开发区产业升级和技术创新中的作用13一、对传统制造业的技术改造效应。13二、制造产业企业间的后向联系和前向联系。13三、人力资本流动与人力资源培训。13四、市场竞争和技术示范。14五、关联中滋出技术促进技术升级。14FDI对开发区制造业升级和技术创新的影响151.FDI通过内部交易向海外企业实体进行技术转移152.FDI雄厚的资金优势153.可能导致内资制造品牌流失。154. 可能导致对外方技术的过分依赖。16v三、自主创新能力分析17自主创新的内涵17自主创新衡量标准18杭州经济开发区自主创新的问题19（1）企业自主创新能力薄弱19（2）企业未能于区内高校

3、进行有效的产学研合作20（3）区内商贸服务体系薄弱，吸引不住人才定居21（4）科技政策的执行效果不够理想22v四、FDI对自主创新的作用24FDI通过技术外溢与技术抑制对自主创新的作用24(1) 研发人员的流动25(2) 创新的示范与模仿25(3) 制造能力的转移25(4) 合作的效应26FDI对开发区制造业技术溢出效应的模型检验26FDI通过非技术渠道对自主创新的作用271、企业管理和企业制度的支持272、政策、法律环境的不断完善273、研发资金缺口的弥补284、自主知识产权的保护285、意识上的警醒28v五、解决方案29利用大力提升中国本土企业的技术创新能力29战略规划及具体实施29一、（

4、科技方面）政府战略重点抉择和适时调整科技发展规划是解决问题的重要保障29二、（创新方面）企业研发主体地位的培育和良好创新环境的形成是解决问题的关键31三、（投资方面）加强引资是解决问题的根本31四、（人才方面）加强人力资源的综合开发和利用32五、（资源配置方面）实现由规模型扩张到内涵型增长32v结束语33v附录34江苏发展案例34主要参考文献42v 引言杭州国家级经济技术开发区自1993年景国务院批准建设以来,全面贯彻“三为主一致力”的建设方针，积极吸收外资，大力发展高新技术产业。作为杭州市乃至浙江省外向型经济和工业化发展的窗口和示范区，开发区围绕打造国际先进制造业基地的建设目标，大力吸引优质

5、外资、推动经济快速发展。截至2006年末，开发区共有外商投资企业426家，项目总投资85.51亿元，合同外投资总金额50.22亿美元，实际使用外资23.07亿美元。摩托罗拉、东芝、松下、可口可乐等一大批知名跨国企业已成为开发区经济建设的主力军。有力的推动了开发区经济总量的快速增加。2006年，开发区生产总值达到212亿元，完成工业总产值1113.4亿元，外贸出口完成71.11亿美元。工业经济总量已跃居杭州各区、县（市）的第二位。同年，开发区高新技术产业比重达到61.03%；电子通信产业产值占杭州市70%以上，开发区已成为杭州市发展高新技术产业的重要基地。在党中央，国务院作出建设创新性国家战略决

6、策的指引下，中共杭州市委、市政府做出了增强自主创新能力、建设创新型城市的决定。增强自主创新能力、建设创新型开发区已成为杭州经济技术开发区党工委，管委会落实市委、市政府建设创新型城市决定的重大战略举措。但目前开发区经济主要仍靠境外资本推动，而外资中又以制造业为主，高新技术产业产值绝大部分来自于外资企业。绝大部分外资企业都未将研发环节和销售环节放在开发区，主要以扩大投资、劳动密集等方式实现经济总量的扩张。这导致开发区企业偏重生产制造工作，产业链各环节发展不均衡，自主知识产权比重偏低，企业可持续发展能力不强。据2007年14月的统计资料，开发区高新技术企业增加值仅为3%，利润率为6%。截至2007年

7、4月，开发区通过认定的高新技术企业仅有28家，仅占全区规模以上企业数量的12.8%，其中外资高新技术企业仅有9家。仅占规模以上企业比重的5%，占全部426家外资企业比重的2.6%。面对科学技术迅猛发展、国际竞争日趋激烈和资源环境约束日见紧张的局面，开发区经济社会发展要在现有较高平台上实现更大突破，继续走在全市，全省发展前列，唯一出路就是要把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变发展方式、提高核心竞争力的中心环节。跨国企业在技术研发和企业管理上具有较强优势，FDI（海外直接投资）会带动东道国企业技术水平、管理水平和人才素质的提高，促进东道国创新能力的提高和生产力的进步，外资的进入已经明显促进了我

8、国家电、通信设备、电子信息等新兴产业和高新技术产业的快速发展。根据开发区的具体情况FDI的状况，结合开发区产业结构与自主创新的状况，本文将从实证的的方法从不同的角度研究FDI与自主创新的关系，并就开发区外资企业两头在外、植根性差的特点进行分析，以及开发区内自主创新的问题提出相应的建议。v 绪论国内外研究状况随着经济全球化的发展，对跨国资本的研究，特别是对外直接投资的研究越来越成为热点，研究主要集中在以下几个方面:对外直接投资与东道国的经济增长，而其中对于FDI的技术溢出效应研究较多。各种各样的实证方法被应用于研究对外直接投资中，例如指标比较分析法，偏离份额分析法(简称SS法)等等。对产业政策与

9、外国直接投资(FDI)以及产业结构的关系研究。国外研究现状首先，国外一些经济学家从理论上说明了外国直接投资对于一国经济发展的重要性，美国经济学家钱纳里(H.Chennery)认为发展中国家实现其经济发展目标所需资源的数量与国内最大有效供给之间存在着缺口时，引进外部资源是弥补这些缺口的必要条件。该理论认为外国资本的流入会弥补发展中国家的“外汇缺口”与“储蓄缺口”，从而可以提高国内投资水平，并引进发展中国家自己无法生产的资本品，进而促进经济增长率提高。克鲁格曼(P.R. Kr ugman)以不完全竞争和规模经济理论为前提条件，以产业组织中的市场结构理论和企业竞争理论为分析框架，突破了以比较优势为基

10、础的自由贸易学说，强调了政府适度干预贸易对于本国企业和产业发展以及产业结构升级的作用。其次，一些经济学家研究了外国直接投资通过技术转移与技术溢出对东道国的产业结构产生的影响。例如Jordaan,JacobA.在FDI引致的外部性一基于墨西哥制造业(D eterminantso fF DI-inducedexternalities: Newe mpiricale videncef orMexican manufacturing industries)一文中提出: FDT与当地企业的技术差距会导致正的外部性: FDI的投资热情与企业集群度正相关:当外资直接投资企业的活动受到限制时，外部性的效果会减

11、弱。Altomonte, Carlo; Resmini,Laura.在跨国公司是产业发展的催化剂一基于波兰的分析(Mu ltinationalCorporationsa sC atalystf orI ndustrialD evelopment: TheCase of Poland.)一文中在考察外国直接投资与东道国的产业结构时认为，如果外国直接投资能够直接于东道国现存的产业结构将能够产生积极的影响，同时可以孵化出新的产业。同时认为这一研究结构具有很强的政策意义。这些FDI对发展中国家经济社会影响的大量实证研究，多数结论是积极的，认为FDI促进了技术进步和技术溢出。国内研究现状国内的大量的研究

12、主要集中在用实证分析的方法检验FDI对于中国或一些地区产业结构的影响，以及提出了一些利用外资战略转型的产业政策。例如，郭克莎在新时期工业发展战略与政策一书中表明研究发现:在WTO的前提条件下外国直接投资的主体越来越多的为跨国公司，投资方式为独资，投资领域集中为电力蒸气热水生产供应业、电子及通信设备制造业、化学原料及制品制造业、纺织业、交通运输设备制造业、电气机械制造业等行业。江小娟采用各种与经济增长相关的比率指标，例如外资流量与固定资产形成的比率、外资企业占全国出口额的比重等，由此来判断外国直接投资对整体中国经济发展的贡献。赵晋平应用回归分析法，分析外国直接投资指标与各种经济增长指标(例如，农

13、业，工业，第三产业，国内投资，就业，税收以及出口商品结构)的相关关系。许传永在外商直接投资促进福建省工业产业结构升级的实证分析一文中得出结论，认为福建省外商直接投资在投资取向上仍偏向于劳动密集型程度较高的行业，劳动力比较优势仍是外商投资取向的主要影响因素，这在一定程度上影响了福建省产业结构的升级速度。王志华等在外商直接投资对长三角制造业结构高级化的影响一文中得出结论:外商直接投资对长三角制造业结构高级化的确具有积极的推动作用。随着外商直接投资数额和对外贸易量的增长，该地区重工业化、高加工度化以及技术密集化的水平都在不断提高。既然这样，那么长三角地区就应当继续加大吸引外商直接投资的力度，以进一步

14、促进制造业的高级化。陈明森在产业升级外向推动与利用外资战略调整中创新的认为:中国的产业政策要从优惠政策为主转向以开放政策为主:产业结构政策要转向产业技术政策与产业组织政策为主:国内协调型产业政策要转向国际协调型产业政策。张建华，欧阳轶雯在(外商直接投资、技术溢出与经济增长 对广东数据的实证分析一文中得出结论广东省FDI技术溢出的主要渠道是示范一模仿效应和联系效应，并且形成了一定程度的集聚效应。国内的这些研究结合中国或一些地区的具体情况，通过建立回归计量经济模型，研究了外国直接投资对产业结构，技术的影响，给出了科学的解释。本文案主要内容将侧重于揭示外国直接投资与经济开发区自主创新、产业升级的内在

15、传导机制，实证分析外资进入经济开发区对开发区产业升级的影响，从宏观角度总体把握利用外资与产业升级、自主创新的内在关系。v 一、开发区现状分析开发区概况杭州国家级经济技术开发区自1993年景国务院批准建设以来,全面贯彻“三为主一致力”的建设方针，积极吸收外资，大力发展高新技术产业，目前已建设成为现代制造业集中、产业积聚效应突出、经济高速发展的外向型工业区、在优质高效服务、土地集约利用、优秀人才引进、区域经济发展等方面起到了示范，辐射和带动作用。作为杭州市乃至浙江省外向型经济和工业化发展的窗口和示范区，开发区围绕打造国际先进制造业基地的建设目标，大力吸引优质外资、推动经济快速发展。截至2006年末

16、，开发区共有外商投资企业426家，项目总投资85.51亿美元，合同外投资总金额50.22亿美元，实际使用外资23.07亿美元。摩托罗拉、东芝、松下、可口可乐等一大批知名跨国企业已成为开发区经济建设的主力军。有力的推动了开发区经济总量的快速增加。2006年，开发区生产总值达到212亿元，完成工业总产值1113.4亿元，外贸出口完成71.11亿美元。工业经济总量已跃居杭州各区、县（市）的第二位。同年，开发区高新技术产业比重达到61.03%；电子通信产业产值占杭州市70%以上，开发区已成为杭州市发展高新技术产业的重要基地。在杭州市“构筑大都市，建设新天堂”的宏伟蓝图中，杭州经济技术开发区抢抓机遇，与

17、时俱进，正全力打造IT产业和新药产业等新兴支柱产业。目前已初步形成移动通信、集成电路、信息家电、光电子、多层电路板和消费类电子6大基础企业，集聚起一批生物医药、天然药材研制、中西药结合创新的医药企业，有力地提升和优化了开发区产业结构，为实现开发区快速、健康和可持续发展打下了雄厚的项目基础。同时，以高教园区兴起为契机，各项社会事业快速发展，开发区城市化进程的步伐也日趋加快。开发区FDI现状自上世纪九十年代以来，杭州经济开发区凭借其巨大的市场规模及日臻完善的投资环境，吸引了大批境外投资者前来投资建厂。2006年，开发区积极创新思路，树立“零地招商”新理念，创新招商机制，拓展招商渠道，招商引资取得了

18、显著成效。引资规模创新高。全年新批外商投资项目个，办理增资项目个，项目投资总额亿美元，同比增长，合同外资金额亿美元，同比增长，实际利用外资亿美元，同比增长。全年引进内资项目个，总投资额亿元，同比增长招商引资实现了三年翻一番的目标。如下页图表所示 图1开发区合同利用外资的增长 图2开发区实际利用外资的增长 图3开发区固定资产投资增长 图4开发区工业总产值增长图5开发区税收总额增长 图6 开发区出口总额的增长杭州经济技术开发区在过去0多年中所取得的经济成果，在很大程度上归功于长期以来奉行的积极对外开放的政策，尤其是FDI的进入。客观上讲，FDI对区域经济的影响是显而易见的。作为资本、知识和技术的综

19、合体，FDI一旦向某一区域集中，往往会对该区域的经济产生积极的影响，不但能加速区域内资本的积累，增加就业机会，促进城镇化水平，而且尤为重要的是，它还兼具着带来技术转移并以此加速区域产业结构优化和本土企业技术升级的重大战略意义。在全球经济一体化的大趋势下，直面外商直接投资的大举进入，我们的政府、企业和学术界都应认真地反思已实行了十多年的“以市场换技术”策略的得失，客观分析并总结入世后在中国现实国情下FDI正向外溢效应的运行环境和实现条件，并以此调整、确立我们引进和利用外资的新战略、新思路，这将直接影响我国经济未来几十年内是否持续、协调和健康地快速增长。对此，我们迫不及待，但又必须慎之又慎。创区1

20、2年来，杭州经济技术开发区取得了稳步高速发展。但是伴随制造业全球化进程的加快，竞争进一步加剧，经济与社会的协调发展对制造业的升级提出了更高的要求。土地资源有效供给不足、产业竞争力不够强、城市化与工业化尚未形成新平台上的高水平互动机制，已经成为影响今后开发区能否持续发展的三大瓶颈。（一）土地资源紧缺，产业拓展空间受限（二）主导产业不突出，竞争力不强（三）城市化进程滞后，产业升级缺乏有力支撑这使得引进FDI的过程中一大难度，从下表可知，外资企业投资领域主要为机械制造，电子通信，使得文不得不去面对开发区外资企业两头在外、植根性差，FDI持久性不强这一客观现实投资领域个数所占比例电子通信4521.23

21、%食品饮料157.07%机械制造8339.15%生物医药167.55%其他5325%图7外资企业投资领域（包括港澳台）开发区自主创新能力现状2006年，开发区努力增强创新服务功能，成立了开发区产业研究合作中心，开通网上技术市场，积极申报杭州国家生物产业基地和浙江省生物医药创新平台。目前高科技孵化器、留学生创业园、大学科技园、新加坡杭州科技园建设良好。科研转化成果丰富。2006年，全区48个项目列入国家、省和市科技计划，其中，高科技产业化项目8个，技术创新项目4个，国家火炬计划项目1个，新产品新技术项目15个，科研攻关项目12个产学研合作项目2个，全年认定的高新技术企业6家，高新研发中心（企业技

22、术中心）6家。共有专利416个，虽然开发区科技发展迅速，但是在自主创新上仍然不足，而且高新技术产业绝大部分来自于外资企业，自主知识产权必中的。固定资产比重技术密集型产业内资企业外资企业偏差电子计算机55.60.6通信设备2.9974.01软件产品3.37.13.8电子测量仪器3.757.53.75总计15.0427.212.16由此可见，在固定资产比重方面，内资企业中技术密集型产业的比重普遍低于外资企业。但是正因为外资技术密集型产业比重较高，也带动了开发区制造业，技术密集型产业的固定资产比重。但是，同样表现出内资企业的自主创新能力的不足。图8产业结构v 二、FDI分析杭州经济开发区发展演变杭州

23、经济开发区成立以来，经济建设得到了迅猛发展，外国直接投资在各个领域中的比重连年增加，起到了举足轻重的作用。本节将从外国直接投资在开发区的演变和发展分析了近10多年来外国直接投资在开发区内的变化状况。利用外国直接投资与改革开放具有明显的一致性，它是改革开放的重要组成部分，也是开发区开放程度的一个重要标志。从年经济开发区成立以来，开发区吸收利用外资大体经历了三个阶段： 起步阶段(年)年开发区建立初期，由于处在初期规划阶段，土地资源、资源配置及开发区管理体制等不尽合理，使外商对于在开发区投资存在着很多的顾虑。同时开发区的基础设施建设也还比较落后，因此外商基本上都是抱着试探的态度，开发区利用的外国直接

24、投资很少，其中大部分投资到制造业。由于外商投资数额较小，外资对经济增长的影响甚小。从年到年的统计数据来看，实际利用外国直接投资额仅有亿美元。发展阶段(197-年)这一时期政府进一步完善了对待外资的政策和法规，对外商投资举办出口企业和先进技术企业给予更为优惠的待遇，改善了外商投资环境，并制定了吸引外商投资方向的规定，对鼓励外商进入的行业和限制、禁止外商进入的行业做出了明确的规定。对外国投资者而言，这些法规不仅带来了更多的投资刺激，而且减少了投资的风险。但在这一时期，由于受到东南亚金融危机等的影响，年到年的实际利用外资速度明显减慢，仅为亿美元。高速增长阶段(年)在中国加入WTO后，开发区利用外国直

25、接投资的增长势头比较迅猛，200年、200年实际利用外资分别达到了亿美元、亿美元，增长幅度达到，可见外商在开发区的投资力度逐年加大。根据 200年的统计数据，开发区到200年底，累计批准设立外商投资企业家，合同利用外资亿美元，实际利用外国直接投资亿美元。至 20 0年底，世界500强企业中己有家跨国公司落户开发区，总投资超过亿美元。仅在年，全年新批外商投资规模在千万美元以上项目个，新批项目平均规模万美元。主要分布在电子信息，机械制造和生物医药等支柱产业和新兴产业。外国直接投资方式及投资分布外国直接投资方式开发区利用外国直接投资的方式有以下几种:(1)合资经营，中外各方投资者须在合同中明确各方注

26、册资本中的出资比例，共同投资，共同经营，共担风险，共负盈亏。在合资经营企业的注册资本中，外国合资者的投资比例一般不低于25%。(2)合作经营，中外合作者在合作企业合同中约定投资或者合作的条件，并在利润或产品的分配、风险和亏损的分担、经营管理的方式和合作企业终止时财产的归属等方面明确合作各方的权责与义务。(3)独资经营，即依照中华人民共和国外商投资企业法及其实施细则批准，在中国境内设立的外商投资企业，公司自主经营，所获税后利润全部归投资者所有。以年投资商的企业为例，外商投资情况如下表所示：（资料来源于杭州经济开发区统计局）图9企业性质分布外国直接投资在开发区的特点从外国直接投资在经济开发区的发展

27、状况及投资方式可以看出，开发区外国直接投资的趋势和结构分布呈现以下几个特点:1.开发区的外国直接投资受政策影响有一定程度的波动，但是基本保持增长的趋势。但目前开发区经济主要仍靠境外资本推动，而外资中又以制造业为主，高新技术产业产值绝大部分来自于外资企业。绝大部分外资企业都未将研发环节和销售环节放在开发区，主要以扩大投资、劳动密集等方式实现经济总量的扩张。这导致开发区企业偏重生产制造工作，产业链各环节发展不均衡，自主知识产权比重偏低，企业可持续发展能力不强。据2007年14月的统计资料，开发区高新技术企业增加值仅为3%，利润率仅为6%。2.外商独资经营的比重高于合资企业的比重，已经成为外国直接投

28、资最主要的企业类型，在制造业上的投资也相应的增加，这说明外国直接投资加强了内部化趋势，外国直接投资的“外溢效应”削弱。3开发区外国直接投资主要来自于新兴工业化国家和地区，例如中国香港和中国台湾地区、日本、韩国和新加坡，发达国家投资相对较少。但是新兴工业化国家和地区投资规模较小，技术水平和竞争实力相对较低;发达国家的投资规模相对较大，技术水平和竞争实力也相对较高，这说明开发区的外国直接投资对区域产业结构优化方向的影响是:开发区产业结构和新兴工业化国家和地区接近;另一方面，开发区的外国直接投资没有在产业中形成垄断，虽然对内资企业构成竞争压力，但是也给予内资企业发展的空间和时间。从外国直接投资的来源

29、和结构特点可以定性判断其对开发区产业结构升级方向及效率的影响。但是要定量确定这种影响，必须进行实证分析。FDI在经济开发区产业升级和技术创新中的作用一、对传统制造业的技术改造效应。由于经济体制的原因，在开发区传统制造业的资产存量中，有大规模的低质量资产，有些资产所对应的生产能力已经陈旧落后，有些虽然拥有先进的技术和设备，但由于使用技术能力和管理能力方面的原因，生产的产品没有竟争力。FDI通过对这些传统制造业中的企业进行兼并与收购并注入新技术和新理念，可以将低质量的资产存量变成高质量的资产存量，从而达到加速企业技术改造、产品更新和产业升级的积极效果。通过这种包含技术转移在内的FDI投资，可以使传

30、统制造业的主导技术逐步被高新技术所取代，从而使制造业产业结构的素质不断得到提高。在这个过程中，传统制造产业里某些资源经过整合、优化而转化为新经济的因素。传统制造业产业升级具体包括高新技术应用于传统产业而引起的技术结构升级、组织结构升级和管理水平升级等。在经济开发区，很多传统制造产业既是劳动密集型产业，又是技术密集型产业，唯有技术升级可以在确保原有的低劳动力成本比较优势同时，为这些产业增加新的比较优势。FDI在对传统制造产业进行改造投资的时候，经常会采用“一揽子创造性投资”的方法，即在向被投资企业转移资金的同时，也会将观念、技术、管理、营销、市场网络等要素向投资对象转移。实际上，如果没有这些综合

31、因素的跨国转移，对许多传统制造产业中的企业来说，即使继续投入大量资金，也无法明显改善其资本存量和新增资本的质量。二、制造产业企业间的后向联系和前向联系。通过FDI与开发区内本土制造企业的后向和前向联系，一方面使当地的制造产业的资源得到有效配置，使制造产业上游产业的生产能力得到加强，进而提高生产效率;另一方面由于FDI为了保证其产业的质量和竞争能力，通常会通过设定质量标准、提供技术支持、帮助开发所需技术等方式对合作伙伴提供技术帮助，从而促进制造产业技术水平的提高。三、人力资本流动与人力资源培训。相对于发达国家的制造业人力资本来说，开发区制造业的人力资本的水平较低，进入开发区的FDI需要对开发区的

32、当地雇员进行培训，培训的对象包括生产操作人员、技术人员和管理人员，当这些雇员由FDI流向当地其他企业或自创企业时，其在FDI企业工作时所学的专业技术和经营管理技能也随着外流，从而产生溢出效应。在开发区有越来越多的FDI企业高级管理人员加入到当地企业或进行个人创业，通过这些人力资本流动，在开发区的FDI企业的技术正在不断向省内企业溢出。来自于欧美国家的外国直接投资企业通常具有较高的技术水平，与开发区本地企业的技术水平存在着较大的差距，为了确保他们在开发区直接投资的顺利进行，并获得最大利润，他们需要对当地的人力资源进行培训。FDI企业遍布全球的生产与经营网络以及庞大的全球信息系统，使其人力资源的开

33、发能力和效率很高.其在开发区投资企业的雇员，有些到FDI企业总部受训，有些到其他海外子公司受训，还可以利用FDI企业内部的教育、培训中心进行系统学习。外国直接投资企业提供的培训涉及到各个层面的员工，包括简单的生产操作者、主管、拥有先进技术的专业人员和高层经理。他们不仅培训员工掌握企业生产经营必需的技术，而且在帮助当地管理与技术人员提高对商业机会的把握能力以及判断知识、技能优先性的能力方面有着不可替代的作用。训练有素而富有经验的管理和技术人员通过受聘于其他企业或自己开设新的企业，这样使技术得到扩散，提高了开发区吸收和使用新技术的能力。四、市场竞争和技术示范。当面临具有明显技术优势的FDI企业的竞

34、争时，原来处于国内领先地位甚至垄断地位的制造企业为了保持竞争力，会加速技术开发的速度。近十年来，开发区经济增长的一个显著原因就是FDI流入所带来的竞争机制。FDI企业竞争产生的压力，是开发区内电子信息、机械工程、生物医药等行业中的内资企业不断提升技术水平的重要推动力。同时，面对FDI企业的技术比较优势，一些国内企业纷纷利用逆向工程等手段努力学习FDI企业的产品技术和工艺，并通过“干中学”进行能力和经验的积累，取得了很好的效果。FDI对开发区制造业的竞争机制完善发挥重要作用。主要表现是 (1)本来具有强大行业壁垒的制造产业，由于FDI的进入，垄断扭曲受到遏止，资源配置得到改善;(2)由于FDI不

35、断增加的竞争压力或示范效应，刺激当地制造厂商更加有效地使用现有资源，推动当地技术效率的提高;(3)由于竞争、反复模仿或其他原因，FDI的进入加快了技术转移和扩散的速度。这都对开发区制造业结构升级起到了不同程度的促进作用。来自各大洲22个国家和地区的跨国公司，由于竞争机制的完善所形成的高科技经济结构带来了高产出态势，仅在2006年，全年新批有近47个项目外商投资项目规模达千万美元以上，引进了硕维科技、洲瑞精密仪器、巨星科技等一大批高新技术产业，促进了开发区产业群的进一步发展。五、关联中滋出技术促进技术升级。所谓溢出效应，是指由于广义FDI资本内含的人力资本、R&D投入等因素通过渠道导致技术的非自

36、愿扩散，促进了当地生产率增长，进而对东道国长期增长做出贡献，而跨国公司的子公司(MNE )又无法获取全部收益的情形，也是指FDI所具有的产品技术、管理技术和研发能力从外国直接投资企业内部向东道国企业扩散的效应。尽管外国直接投资企业竭力控制其技术的泄漏，但是它不能孤立发展，必须参与开发区的产业分工。这样，开发区的国内制造企业可以通过产业的前后关联得到外商投资企业的先进技术。产业关联是外国直接投资促进开发区技术进步的一条有效路径。FD I企 业 为了维护其产品质量和信誉，通常对其在开发区或其他地区的供应商提供原材料、零部件、机械设备等技术质量标准，在必要的时候，他们还会主动向供应商提供技术支持和人

37、员培训。在这个过程中，公司不得不把非核心技术转移给他们的合作商。FDI企业的技术越复杂，产业链越长，关联度越高，则其技术本土化倾向就越明显，对开发区的技术促进作用也就越显著。同时，开发区本地企业通过使用外国直接投资企业的高质量产品，也会促进自身产品质量的提高和改进技术一般 来 说 ，FDI客观上促进了东道国的技术进步，但这并不是FDI对东道国开发区投资的本意。从根本说，FDI转移技术的目的在于实现全球范围利润最大化，因此，FDI会千方百计地控制制造先进技术的转移和外溢。就开发区FDI企业来说，也是如此。FDI企业利用技术、资金、营销网络等方面的优势，抑制开发区内制造企业的发展，对开发区企业技术

38、进步产生了负面影响。任何事物都有两面性，不能只认识到事物的积极性一面而忽视事物消极性的一面。发展经济学理论认为，利用外资是一把“双刃剑”，其影响与作用是双重的，有利也有弊。FDI对开发区制造业升级和技术创新的影响1.FDI通过内部交易向海外企业实体进行技术转移这样往往导致开发区内的外国直接投资公司凭借技术优势挤占浙江省内制造企业市场份额，技术差距的存在使技术落后的省内制造企业市场份额萎缩，甚至完全从市场中退出。某些省内制造企业连生存都难以维持，研究开发的费用更是难以得到保证。2.FDI雄厚的资金优势可以向开发区内各个领域企业的技术人才提供高薪、出国休假培训和企业股份或股票期权，造成自主企业的企

39、业技术人才大量流入FDI企业。人力资本严重流失使得开发区内自主企业原有的研发机构人力资源萎缩，研发力量减弱，阻碍了企业资本和知识的积累。这样，不仅削弱了开发区内企业的技术创新能力，减缓了其制造技术进步的步伐，而且使得开发区内企业在市场竞争中处于下风，直接影响到民族企业的生存与发展。外资企业所吸引的人才，不仅增强了技术创新及吸收消化新技术的能力，而且削弱了对手，建立起技术上的垄断地位，进一步增强了对人才的吸引力，由此增强其垄断地位。3.可能导致内资制造品牌流失。输出制造品牌是FDI进入开发区后抢占浙江以至全国制造市场份额的主要策略。品牌是一个企业的无形资产，品牌的培育是一个非常缓慢的过程，而且要

40、花费很大的物力和财力。FDI进入浙江市场之后，出于扩大外资品牌的市场占有率，提高外资品牌价值的考虑，一般会利用中方较为淡漠的产权保护意识，在合作时直接接管制造产品品牌而后弃置不用，或者是在合资经营的过程中，而主推外资制造品牌，淡化人们对原来制造品牌的概念，通过其强大的广告投入以及其熟练的市场操作手法等，用新品牌取而代之。目前，在浙江很多制造产业中，合资企业几乎没有自己的品牌，有的使用的是外国名牌，有的使用的是中方和外商的组合商标。前一种方式不仅削弱了本地制造品牌在自己消费市场的主导地位，而且使本地制造企业无法积累自己的无形资产，最终随着外资对企业控制权的增加，有形资产和无形资产全都归属到外方名

41、下:后一种方式外方在组合商标中仍掌握着合资产品的商标权，产品的改进和更新如果不经过外方的同意，中方是寸步难行的。这也正是外国公司之所以能对合资企业能够实行控制的一个关键所在。4. 可能导致对外方技术的过分依赖。外国直接投资企业以FDI形式进入开发区企业时，他们选中的往往都是开发区内技术先进的企业。在合资企业中，他们对先进技术实行严格的内部控制，关键的技术、管理部门都由外方人员负责，开发区内企业则取消了原有的研发部门，中方技术人员无缘接触到核心技术和关键的技术，所接触的往往是一些操作层面上的成熟技术，无力致力于技术创新研究，造成原有的研发工作中断或被放弃。这在很大程度上影响了开发区内自主企业的技

42、术进步，并在一定程度上形成了省内制造企业对外方技术上的依当然 ， 对外资的消极作用的认识要客观，不能过分夸大消极作用。从经济外在性理论出发，除非FDI企业采取跨国购并方式进行直接投资，而且将所有可能因技术溢出而获益的竞争对手全部收购到自己产业组织体系中，才不会发生技术溢出效应。显然，即使东道国政府不采取反垄断等任何干预性措施，FDI企业这样做的可能性也极小，至少在短期内不可能做到。由此，技术转移内部化并不能完全排除内在技术溢出。如上分析，外国直接投资对杭州经济开发区的技术进步具有正反两个方面的作用。一方面，外国直接投资的进入给开发区的各个行业带来了先进的技术、管理和理念，并能够通过产业带动、人

43、才培训、示范效应等不同的渠道产生技术溢出效应，进而对开发区各个领域技的术进步起到促进作用，从而促进了开发区的产业升级。另一方面，外国直接投资也可能导致开发区内本土企业的市场萎缩、人才流失，致使本土企业的可按能力下降，前沿性技术研究被转移到外国直接投资企业，导致开发区内企业的技术能力下降，对本土企业的技术进步带来不利影响。FDI的消极作用表明，在引进外资投于高新技术产业时，不能只看外资所在的产业，更要看其本身的知识和技术含量，避免产业结构“虚高”，引进高技术产业的技术含量较低、劳动密集的生产环节，要尽力引进知识和技术含量比较高的生产环节。此外，开发区内企业要采取各种措施为内资企业留住人才，并促进

44、外商投资企业与内资企业人才的双向流动，而不能只是从内资企业向外商投资企业的单向流动。v 三、自主创新能力分析自主创新的内涵自主创新是我们国家根据目前经济发展的现状和经济全球化的大趋势，审时度势提出的战略方针，国家希望通过这一政策实现国家经济长期、平稳、较快发展。要理解自主创新的概念，首先要理解创新(irmovation)的内涵。创新的概念是熊彼特首先提出的，经过这些年的发展，已经成熟完善。经济合作与发展组织（0ECD）给创新下的定义:创新是一项新的或有重大改进的产品(商品或服务)和工艺的实现;是一种新的市场化方法的实现;是一种在商业实践、生产组织和与外部关联中新的组织方法的实现。简单的讲，创新

45、指把新技术成功的结合到产品或工艺上。理解创新概念的一个便捷方法是把创新与发明区分开来:发明是第一次产生有关某种新产品或新工艺的想法，而创新则是第一次把这种想法付诸实施，所以两者的区别在于后者一定包含商业化的内容企业创新过程就是，运用新的思想和技术、新的手段、新的方法，使企业得到发展，获得收益。创新在这种意义上说，就是首次进行的有利于生产的、有利于产品市场化的、有利于组织高效运营的尝试.当创新前面加上“自主”，就具有了更深刻的含义。 “自主创新”的第一层涵义是一个判断:虽然在工业和技术发展上是一个后进国家，但中国不仅能够进行创新，而且只有通过创新才能赶上发达国家的经济发展水平。“自主创新”的第二

46、层涵义是指明，中国经济发展需要更高强度的技术学习，并需要更加自主发展的技术能力作为经济发展的动力.本文案认为自主创新应该指一种能力，一种开发新产品、研制新工艺的能力。这种能力必须蕴涵于我国民族企业组织之中或者由民族资本掌控的技术能力。自主创新能力是自主创新实践的基础，自主创新实践是自主创新能力的体现。即自主创新这种能力必须是表现为技术上开发研制新产品和新工艺的能力。所谓“自主”，就是指自主创新能力所产生的技术必须是由我们的内资掌控、由民族企业拥有知识产权的技术。因为技术能力、自主创新能力只能由组织所承载，组织又只能存在于以民族国家为政治框架的制度体系和知识生产体系之中，而企业又是进行自主创新组

47、织的主体。因此本策划书认为我国的自主创新必须由内资企业从事技术学习、进行技术创新，这时从创新实践中发展起来的能力才是“自主”的。从这种界定出发，可以认为，跨国公司在华设立研发机构从事创新活动就不属于我国“自主创新”的范畴，因为此类研发机构所设计的产品和技术工艺的知识产权或者掌控权是属于跨国公司总部或者跨国集团本身的，而设计和研发这种产品和技术的能力也是蕴含于该跨国公司内部的，是不可能通过跨越式的转移，转移到内资中去的。即使从事产品和工艺研发的人员是我国的技术人员，也是为跨国公司本身的利益所服务，因此，也不能算是我国自主创新所获得的技术资源。但是如果这部分在跨国公司研发机构中从事产品和工艺技术研

48、发的人员从跨国公司流出，并以自有资金进行创业，研发出更先进的具有市场价值的技术产品，这种产品就属于从自主创新能力中拓展出的产品，因为其增强的是我国内资企业的竞争力和创新能力。自主创新衡量标准对于某个区域自主创新能力的评价，首先要建立一套区域自主创新能力的衡量标准，然后搜集相关数据并对其进行标准化处理，再后采用一定的定量模型或方法对区域创新能力进行综合定量评估，即对不同区域按照创新能力特征进行归类，或者对不同区域按照创新能力强弱进行排序，最后再定性分析各区域创新能力所表现出的特征或强弱的原因，并提出相关对策。 自主创新能力 衡量标准知识创造能力研究开发投入专利科研论文知识流动能力技术合作与转移外

49、国直接投资企业技术创新能力大中型企业研究开发投入设计能力制造和生产能力创新产出：新产品产值创新环境基础设施市场需求劳动者素质创新基金金融环境创业水平自主创新的经济绩效宏观经济产业结构产业国际竞争力居民收入水平就业图10自主创新能力衡量标准开发区自主创新情况专利416个国外直接投资85.51亿美元固定资产投资517443万元就业128025人产业结构0.8：85.74：13.46农民人均纯收入12500元职工平均工资31153元图11开发区自主创新情况杭州经济开发区自主创新的问题从以上两张表格中我们可以得出结论：杭州经济开发区的自主创新能力存在着很大问题。（具体分析如下）杭州的自然情况类似苏州，

50、既要保护和开发老城区的旅游资源，又需要扩大产业发展空间，因此，在此我们将其与苏州进行对比，来引进苏州其经验与杭州经济开发区所存在的缺陷。（相关江苏的资料见附录）建设创新型开发区规划调研组掌握了开发区企业自主创新的最新资料，结合通过其它途径收集到的有关政府科技创新管理、城市发展配套服务等方面的资料，调研组分析认为：开发区从建区以来已经取得了长足的进步，为建设创新型开发区奠定了坚实的基础，但调研组同时也发现了一些不足之处，如果这些不足问题不加以解决，将会极大的阻碍创新型开发区的建成。（1）企业自主创新能力薄弱建区以来，杭州经济技术开发区始终不断改善投资环境，大力开展招商引资，截止2005年底，开发

51、区已累计引进包括摩托罗拉、东芝、松下等国际知名企业在内的外商及港澳投资企业283家，合同外资25.61亿美元，实际到位资金11.3亿美元，奠定了具有开发区特色的外向型经济格局。但作为开发区经济主体的外资企业大部分未将关键的研发环节和销售环节放在开发区，产品研发和市场基本上为外商掌握，开发区外资经济总体上还是依赖劳动力成本低的优势和组装加工业的发展，产品技术含量偏低，对外依赖性明显。开发区近年来逐步加大了对内资企业创新活动的扶持力度，但与外资企业相比，内资企业普遍规模较小，技术积累较弱，高端研发人才缺乏，普遍缺少核心技术和具有自主知识产权的高新产品。在接受调研的18家企业中，没有一家是国家级高新

52、技术企业；省级高新技术企业为10家，所占比例为55.6，其中医药行业有5家；地市级高新技术企业为1家，所占比例为5.6；还有7家企业尚未通过认定。参加本次调研的企业大都是规模以上企业，开发区还存在着大量规模以下的小企业，按一般规律推算，开发区企业中高新技术企业所占的比例不会超过40。企业自主创新能力不强导致开发区高新技术产业自主研发能力明显偏弱，在问卷调查中有关企业拥有专利数、新产品开发数和参与行业技术标准制定情况的调查结果可以说明这样情况。图12企业自主研发情况近三年有专利申请近三年有新产品参与行业技术标准制定企业数量101311比例47.661.952.3（2）企业未能于区内高校进行有效的

53、产学研合作高校作为基础研究和高科技人才培养的基地，对企业自主创新的促进作用已被充分证明。开发区的一大特色就是区内有全省最大的高教园区，区内拥有14所高校，拥有20多万在校生，拥有万余名高校教师，但在座谈会中调研组发现：企业代表普遍认为企业与区内高校之间尚未进行有效的产学研合作，尚未建成稳定高效的企业和大学互动机制。但在问卷调查中发现，企业对与高校进行合作研发来提高企业技术创新能力有了较一致的认同，认为比较大和一般的企业占到67，没有企业认为没有作用。非常大比较大一般不大没作用企业数量27720比例9.52%33.33%33.33%9.52%0图13企业与大学合作对支持企业自主创新的作用从图13

54、中也可以看出企业没能与区内高校建立良性的互动机制，企业与高校在技术研发、产品开发等方面没有建立有效的合作机制。在关于现阶段企业最需要的技术创新服务调查中，调研组发现：有14家认为进行合作研发是现阶段企业最需要的技术创新服务，占到77.78；其次是人才培训55.56；技术中介服务最少只有5.56。具体情况见下图。 图14企业最需要的技术创新服务注：A: 技术中介;B:科技成果转让; C:人才培训;D:技术指导;E:合作研发（3）区内商贸服务体系薄弱，吸引不住人才定居随着开发区着力实施从“建区”到“造城”战略的调整，开发区内以商贸服务业为龙头的现代服务业取得了快速发展。但开发区商贸服务业发展面临着

55、“小、散、低、缺”的四大制约因素。商贸服务业经营档次低、服务不规范等方面不足，基本属于低层面、粗放型经营格局；消费选择性低，服务便利性差，难以满足市场有效需求，吸引不住企业人才在开发区定居。在调查中，有7家企业认为由于留不住技术人才，从而阻碍了企业自主创新。而在调查中发现，缺乏高素质人才正是现阶段阻碍开发区企业自主创新的最大因素。调查问卷反映出以下的信息：有12家企业认为缺乏高素质人才是阻碍企业自主创新的最主要内部因素，有9家认为是资金投入不足，有7家认为企业知识技术积累不足，有7家认为是内部激励制度不完善。具体情况见下图：图15阻碍企业自主创新的主要因素（4）科技政策的执行效果不够理想参加企

56、业调研会的代表反映，由于政策的执行和兑现涉及多个部门，造成科技政策执行时间较长，程序繁琐的问题，使得政策效果不够理想。例如一项杭州市科技局支持企业新项目研发的政策，企业开始申报要准备项目可行性报告、项目研究领域的查新报告、专利情况、企业财务情况等材料，送审科技局后还要评审，评审通过之后才有可能立项，等项目结束之后还要组织验收。这个过程需要很多人员，花费很多时间，同时要很多费用，这样无形中为创新增加了成本。对于那些在评审中被刷下来的企业，就额外承担了一项费用。所以造成了某些企业有好的项目也不去申报。这样科技政策就没有凸显其本意，达不到预期效果。其结果,政策的最大受惠者,往往是那些规模较大、已经有

57、较强科技实力的高新技术企业,但对那些正需要进行科研开发活动的中小企业却缺少应有的科技政策支持。在企业最希望政府开展哪些活动能够促进企业自主创新的调查中也证实了这一问题：列在第一位的是提供优惠政策，第二位是提供创新基金，第三位是提高办事效率。见下图：图16促进企业自主创新的政府行为 在关于“阻碍企业自主创新的主要外部因素”的调查中从侧面反映出了这个问题。在问及阻碍企业自主创新的主要外部因素有哪些时，有50的企业选择了政府优惠政策支持力度不够，其次是技术信息缺乏、知识产权保护不力和技术人员留不住这三个突出的因素，而这三个问题都与政府政策有关。但从座谈会中政府部门的代表反映政府每年所设的科技扶持政策

58、和奖励项目数量较多、力度较大，可是来申请的企业却不多，且呈下降趋势。似乎政府和企业之间存在着一些信息不对称，从而导致政府的科技扶持政策没有完全的落实到企业，没有起到促进作用，这也从侧面反映了目前开发区所存在的一个问题，科技政府的执行效果不够理想。图17阻碍企业自主创新的主要外部因素注：A: 技术市场不健全B:技术信息缺乏C:知识产权保护不力D:缺乏技术支持E:技术人员留不住F:社会文化氛围不利G:市场对自我技术接受程度低H:优惠政策支持力度不够v 四、FDI对自主创新的作用关于FDI对于自主创新的作用综述其一，FDI通过技术进步，进而影响自主创新;其二，FDI通过非技术因素对自主创新产生直接影

59、响。首先理论界充分探讨了FDI通过技术外溢和技术抑制影响开发区技术进步，本策划书沿着技术外溢和技术抑制的思路进一步分析FDI对于自主创新的作用。同时，强调了技术进步、技术能力和自主创新的区别，分析了三者之间的关系，说明了技术进步和自主创新之间不能完全能同，证明了研究FDI对自主创新作用的必要性。另外研究FDI通过作用于企业管理和企业制度、政策和法律制度影响自主创新能力的培养。FDI通过技术外溢与技术抑制对自主创新的作用目前理论界对于FDI通过技术外溢和技术抑制导致技术进步的研究已经比较充分，要研究FDI与自主创新之间的关系，就需要我们在技术进步与自主创新之间搭一座桥梁，把FDI与技术进步之间的

60、关系延伸至自主创新。下面将从FDI通过技术外溢和技术抑制影响技术进步的角度进行探索，来分析自主创新能力的培养。(1) 研发人员的流动自主创新能力要求企业组织内部具有“缄默知识”，这种缄默知识是无法在企业之间直接转移的。但是由于研发知识是由研发人才掌握的，人是可以在各个组织之间流动的，人的流动就会导致研发知识在某种程度上的转移，这种知识转移到内资企业后，经过消化吸收、重组，再经过实践经验的累计验证就会逐步形成技术能力，进而形成自主创新能力。在研究技术外溢和技术抑制时，人员的流动研究涉及比广泛，包括了普通技术工人的流动，但是在研究对于自主创新的影响时，本文主要考虑研发人员的流动。因为研发人员是和体

61、现自主创新能力的缄默知识最贴近的人员，他们在FDI对于自主创新的作用方面表现突出。跨国公司研发机构提供给研发人员的丰厚的待遇和科研条件吸引了大量国内优秀人才，会降低开发区科研人员的整体技术水平，对内资企业自主创新能力的培养会产生负面的影响。但是人才流动是双向的，受过良好教育的海外归国人员和一些在外企研发机构工作多年的员工也会流回国内的科研机构和企业工作，或者独立创业，这就会对我国自主创新能力的形成产生积极作用。首先，研发人员的回流会产生自主研发意识的增强效果，因为这部分研发人员在教育和研发活动中，充分意识到了自主知识产权和自主产品研发的重要性，他们已经培养了在自主创新道路上最关键的品质:创新的

62、勇气、意志和信心。因为“抱负水平”决定了技术学习的强度，所以这种意识上的作用会在很大程度上影响自主创新的政策、战略和体制，进一步影响自主创新的努力程度。其次，在国外受过良好教育的人员或者在跨国公司的研发机构工作过的人员，通常都掌握了国际先进研发的发展状况，了解了技术发展前沿，熟悉了前沿技术，这是高效进行自主创新的前提。(2) 创新的示范与模仿从技术上，示范与模仿是技术外溢的重要渠道，FDI带来的产品和技术开阔了内资企业产品开发和生产的思路，内资企业可以了解这些产品的基本特性和设计方向，对本土市场，提高技术开发能力。与此同时，在中国本土设立的外资研发机构为中国的科研机构以及企业的科研部门提供了近距离学习外资研发机构的先进研究和开发经验的机会，使得我国科研机构可以仿照外资研发的管理和运作模式进行自主创新。在外资研发机构的示范下，内资研发机构可能改变原来落后的科研方式和不合时宜的科研方案，促进内资企业的自主创新合理地进行。(3) 制造能力的转移FDI近些年加强了自身生产制造能力的转移，将生产链中的加工装配环节转移到我国。在此过程