热电企业安全生产标准化评定标准

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1、冶金企业安全生产标准化评定标准（热电）考 评 说 明1.本标准仅适用于冶金企业自备热电厂开展安全生产标准化自评、申请、外部评审及安全监管部门监督审核等相关工作。2.依法生产的冶金企业自备热电厂，在考核年度内未发生较大及以上生产安全事故的，可以参加安全生产标准化等级考评。3.本标准共有13项考评类目（A级元素）、44项考评项目（B级元素）和196条考评内容（核心内容）。4.以安全生产法、企业安全生产标准化基本规范和国家、省关于开展安全生产标准化工作的要求以及相关的国家标准、行业标准、企业安全管理、技术管理制度作为考评依据。5.在评定标准表中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评定标准的有关

2、要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。6.本评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，不得出现负分。有特别说明扣分的（在考评办法中加粗的内容），应在该类目内进行扣分。7.本评定标准共计1300分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分（1300不参与考评内容分数之和）100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。8.标准化等级分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级应同时满足标准化得分和安全绩效要求，取其中较低的等级确定最后标准化等级（见下表）。评定等级标准

3、化得分安全绩效一级90考核年度内未发生人员死亡的生产安全事故二级75考核年度内未发生一次死亡两人或累计死亡两人及以上的生产安全事故三级60考核年度内未发生较大事故或累计死亡三人及以上的生产安全事故 4 编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第53页 共51页冶金企业安全生产标准化评定标准（热电）自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 考评类目考评项目考评内容标准分值考评办法自评/评审描述实际得分一、安全生产目标1.1 目标建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。

4、10无该项制度的，不得分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容或内容不全的，扣1-2分；未能明确相应环节的责任部门或责任人或相应责任的，扣2分。按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。10无年度安全生产目标与指标计划的不得分；安全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的不得分。年度安全目标内容不全的，扣1-3分。1.2 监测与考核根据各部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和切实可行的措施以及考核办法。10无年度安全生产目标与指标分解的，不得分；无实施计划、切实可行的措施或考核办法的，不得分；实施计划、切实可行的措施针对

5、性不强的，扣1-3分；缺一个职能部门的指标实施计划切实可行的措施或考核办法的，扣1分。按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。5无安全目标与指标实施情况的检查或监测记录的不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣1分；检查和监测资料不齐全的，扣1分。定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核。评估报告和考核加以保存。5未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），扣1-5分；记录资料保存不齐全的，扣1分。小计40得分小计二、组织机构和职责2.1 组织机构和人员职责安全监管(职业健康)组织机构健全，人员素质和数量符合规定。专职安全管理人员应具备中专及以上学

6、历和有相关行业2年以上工作经历，或相当于中专学历和相关行业4年以上工作经历。企业应配备不少于员工总数1%的专职安全管理人员；配备专职安全管理人员的企业应当按照不少于专职安全管理人员30%的比例配备注册安全工程师。5安全监管(职业健康)组织机构不健全的，扣3分；1人不到位的，扣1分，直至扣完；注册安全工程师配备比例达不到要求的，扣1-3分。根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。建立健全安全生产监督体系和安全生产保障两大体系并绘制厂部、车间、站所三级安全网络图。三级安全网是否健全，是否并定期开展工作。10未设立安全生产委员会或安全生产领导机构的，不得分；未以文件任命的，扣2

7、分；未建立健全安全生产监督体系和安全生产保障两大体系和绘制厂部、车间、站所三级安全网络图的，扣1-5分；三级安全网未能定期开展工作的，扣1-5分。企业是否坚持“管生产必须管安全”的原则，做到计划、布置、检查、总结、考核安全工作的“五同时”。10未能坚持“五同时”少一项扣1分，存在较多问题或存在典型问题不得分。厂部主要负责人应每月主持召开一次安全生产分析会，每季召开一次安全员会会议，年中、年终召开安全总结会议，总结月、季度、年中、年终安全生产情况，传达上级部门对安全生产的指示精神，及时研究解决安全生产中存在的问题，并形成会议纪要、总结。10厂部主要负责人1次未亲自主持会议的，扣3分直至扣完；会议

8、内容不充实，未组织学习国家、行业有关文件以及对安全生产指示精神的扣1-4分；安全会议召开不正常的、会议没有形成纪要和未有总结或纪要、总结不齐全的扣1-4分；未召开安全会议的、未有会议记录或总结的，不得分。部门安全第一责任人应每月定期召开部门安全生产分析会，总结交流安全生产情况，分析本部门存在的安全隐患，研究应采取的防范措施，保证安全生产。部门安全生产分析会记录齐全。5部门负责人未组织召开安全生产分析会的，每少一次扣1分，直至扣完；会议内容不充实的，扣2分；会议记录不齐全的，扣1-5分。班组坚持每周一次安全日活动，内容充实。班长应每月对班组安全情况进行讲评，传达企业、部门对安全生产提出的要求，针

9、对下阶段工作和危险点，提出相应安全措施。部门领导要参加并指导班组安全日活动。班组安全活动记录齐全。5班组安全活动不正常开展的，扣1分；班组安全活动未结合本企业、部门、班组的，扣1分；班组安全活动记录不齐全的视情况扣1-5分；车间领导未参加班组安全活动的，扣1分。2.2 职责安全第一责任者是否亲自阅批上级安全生产的重要文件和事故通报，结合本企业实际提出要求，改进工作。对提出要求的贯彻落实情况有检查，是否及时解决、协调各部门之间有关职责、分工等问题。10不阅批，本项不得分；能阅批，但缺少具体要求，对要求贯彻情况不检查、基本不落实，本项不得分；存在一般问题扣本项标准分的1-3分。企业应按照“有人必有

10、岗、有岗必有责”的原则建立健全各级人员安全生产责任制，明确各级人员的安全生产职责。10未按照有人必有岗、有岗必有责”的原则建立健全各级人员安全生产责任制的，扣1-5分；各级人员的安全职责不清、不全的，扣1-5分。各职能部门的安全生产责任制是否健全，内容是否符合上级的有关规定，安全责任是否明确，且能认真贯彻执行。5一个部门责任制未建立或不明确的扣1-3分；责任制不完善或可操作性差等，扣2-4分；存在一般性问题扣本项标准分的1-2分。机构或岗位调整安全责任随机构作相应的调整。5机构调整未作相应调整的，扣3分；岗位变动未作相应调整的，扣1分。企业实行安全生产目标三级控制：员工控制差错和缺点，不发生异

11、常和违章；班组控制异常和未遂，不发生轻伤和二类障碍；车间控制轻伤和一类障碍，不发生重伤、群伤和事故。企业与车间，车间与班组、班组与员工是否层层签订安全责任书。5未制定三级控制目标的不得分；缺企业与车间，车间与班组、班组与员工是否层层签订安全责任书的扣1-5分。小计80得分小计三、安全生产投入安全生产费用保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。5未保证安全生产费用投入的，不得分；财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣2分；无安全费用使用台账的，扣2分；台账不完整齐全的，扣1-2分。“两措”计划是否做到项目、时间、负责人、费用四落实；“两措”项目完成率是否达到要求；对未完成

12、的“两措”项目是否有原因说明及采取了对策。10没有编制“两措”计划或有重要疏漏，本项不得分；“两措”计划流于形式，针对性差，或没有包括上级有关反事故要求的和计划不全的，扣1-5分；制定的“两措”计划表不符合要求的，扣1-3分；“两措”项目中“安措”完成合格率未达到95以上，“反措”未达到85%比目标值每降低1%的扣1分。对未完成的“两措”项目未有原因说明及未采取对策的不得分。是否制定了包含以下方面的安全生产费用的使用计划：（一）企业的各类安全性评价；（二）特种作业人员、以及其他需持证上岗人员的资质培训、复审；（三）职业体检；（四）职业安全卫生评价和检测；（五）依法参加工伤社会保险，为从业人员缴

13、纳工伤保险费；（六）法律、法规规定的其他应列入的安全费用。15无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣2分；未按计划实施的，每一项扣2分；有超范围使用的，每次扣5分；未依法参加工伤社会保险，未为从业人员缴纳工伤保险费的，不得分。小计30得分小计四、法律法规与安全管理制度4.1 法律法规、标准规范企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。5未建立制度，未明确主管部门确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的不得分；存在一般问题的，扣2分。各职能部门应定期

14、识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并报主管部门汇总。5部门未定期识别和获取的，扣2分；未及时报主管部门汇总的，扣1分。及时将识别和获取的安全生产法律法规与其他要求融入到企业安全生产管理制度中。5未及时融入的，每项扣2分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣1-5分。及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。5未及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员的，扣1-5分；未培训考核的，1-5；无培训考核记录的，不得分。4.2 规章制度建立文件的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。5无该项制

15、度的，不得分；缺少环节内容的，扣1-5分。企业制定的安全生产规章制度应符合法律法规、标准规范的要求，按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：1、各级人员安全生产责任制；2、安全教育培训；3、安全工作奖惩；4、事故调查与处理管理；5、隐患排查与治理6、“两措”管理；7、设备设施及缺陷安全管理；8、“两票三制”管理；9、电气防误操作管理；10、反违章管理；11、安全工器具管理；12、安全活动网例会管理；13、危险作业安全管理和危险作业审批； 14、危险物品和重大危险源管理；15、承包工程管理及临时用工管理；16、职业健康管理与劳动防护用品管理。17、环境保护管理18、消防安

16、全管理19、应急管理20、特种设备、特种车辆、特种作业人员管理；21、生产现场（检修现场）安全管理；22、临时用电管理；23、热力管道、压力容器管理；24、防台防汛、防暑降温、防寒防冻管理；25、交通安全管理；26、建设项目安全设施“三同时”安全管理27、 建立其他保障安全生产的规章制度。20企业制定的安全生产管理制度有不符合法律法规、标准规范的每项，扣2-5分；每缺一项制度的，扣5分，直至扣完；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣1-3分。企业应将安全生产规章制度，有效地传递至相关工作岗位。5未发放的不得分；相关岗位未发全的扣2-4分；安全管理部门是否建立“两票”合格率的具体标准和考

17、核规定，并确定专人定期进行检查和考核。“两票”执行合格率是否达到100%；合格率的评价是否规范，对发现的问题能否及时提出改进措施，有无记录可查。执行“两票”的部门是否每月对“两票合格率”进行检查、统计，并按期报送安全管理部门。15未建立“两票”合格率的具体标准和考核规定，未确定专人定期进行检查和考核的，不得分；制定的具体标准和考核规定操作性不强的，扣2-5分；“两票”执行合格率未达到100%，每低1%，扣2分；合格率统计、“两票”评价及考核流于形式的，扣2-8分；提高“两票”合格率的措施针对性不强或贯彻不力的，扣5-10分。4.3 操作规程企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规程，并有效发放到

18、相关岗位、相关人员。操作规程应涵盖所有的作业岗位。各种设备运行规程及制度应符合国家颁发的有关生产法规、标准。防止电力生产重大事故的二十五项重点要求中有关内容及上级部门对防止电力生产事故的要求、通知等技术文件是否修订到现行的运行规程中。操作规程应具备可操作性、安全性、严谨性。 操作人员应熟悉和掌握本岗位的安全操作规程，并严格遵守。10无岗位安全操作规程的，不得分；操作规程与国家颁发的法规、标准有不相合内容的，扣1-5分；未将防止电力生产重大事故的二十五项重点要求中有关内容及上级部门对防止电力生产事故的要求、通知等技术文件修订到现行的运行规程中的扣1-5分；编制的岗位安全操作规程，未有效发放到相关

19、岗位、相关人员的，扣1-10分；操作规程未涵盖所有的作业岗位的，扣1-10分；操作规程可操作性、安全性、严谨性差，与实际有不符合的，扣1-10分。操作人员不熟悉和不掌握本岗位的安全操作规程的，扣1-10分。企业应建立包括以下内容的操作规程：1、运行规程；2、检修规程；3、系统图；（热力系统图、电气一次系统图、电气二次系统图、继电保护原理图、热控原理图、消防水系统图）4、技术监督规范；5、典型操作票（卡）。10操作规程缺少的每项，扣2分。4.4 评估企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。5未进行检查、评估的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报

20、告每缺少一个方面内容，扣1-5分。企业应委托有资质的评价机构，按照规定定期进行发电机组并网安全性评价、企业现状安全性评价、企业安全管理标准化达标评价以及职业安全卫生评价和检测。5未按照规定及时进行各项安全性评价的，每缺少一项，扣1分。4.5 修订企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。10未根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等及时组织修订的，扣1-5分。对于不需要修订的安全生产管理规章制度、操作规程、系统图册和典型操作票（卡），应出具经

21、批准人签名的“可继续执行”的书面文件，并通知有关人员。5对于不需要修订的安全生产管理规章制度、操作规程、系统图册和典型操作票（卡），未及时出具经批准人签名的“可继续执行”的书面文件的，扣1-5分。4.6 文件和档案管理企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。企业应确保各级政府部门、行业主管部门下发的文件予以及时批阅、流转、下发、执行并存档保管，并明确文件和档案的保管部门。5未严格执行文件和档案管理制度的，扣1-5分；对各级政府部门、行业主管部门下发的文件未及时批阅、流转、下发、执行并存档保管的，扣1-5分；未明确文件和档案保管部门的扣2分。企业

22、应建立以下安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案：（一） 安全生产会议记录及总结；（二） 安全生产费用提取使用记录；（三） 员工（临时工、外委工程人员）安全教育培训记录；（四） 定性的不安全事件分析、调查处理记录；（五） 隐患排查及事故隐患整改记录；（六） 安全生产奖惩记录；（七） 设备设施管理台帐；（八） 危险源登记台帐；（九） “三同时”档案资料；（十） 劳动防护用品发放记录；（十一）劳动职业卫生检查记录；（十二）各类安全性评价（包括劳动作业环境评价）报告等）；（十三）应急预案演练记录。并加强对安全记录的有效管理。10未建立安全记录档案的，不得分；安全档案记录不齐全的，扣1-10分直

23、至扣完；安全记录未能有效管理的，扣1-10分。小计125得分小计五、教育培训5.1教育培训管理做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施三级安全管理（班组、车间、厂部），并对培训效果进行评估和改进。5安全教育培训记录不全或安全教育培训档案不全的，扣1-4分；未能实施安全教育三级管理的，不得分；安全教育三级管理不到位的，扣1-5分。安全生产教育和培训的内容应包括以下内容：（一）安全生产法律、法规和有关国家标准、行业标准；（二）安全生产规章制度和操作规程；（三）岗位安全操作技能；（四）安全设备、设施、工具、劳动防护用品的使用、维修和保管知识；（五）新工艺、新技术、新设备的安全技术知识；（六）

24、安全生产事故的防范意识和应急措施、自救互救知识；（七）安全生产事故典型案例。10安全教育培训内容不符合要求的，扣2分，直至扣完；未按计划进行培训的，每次扣2分。5.2 安全生产管理人员教育培训主要负责人、分管负责人和安全生产管理人员，应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可任职。10主要负责人未经安全培训考核合格就上岗的，不得分；分管负责人未经安全培训合格就上岗的，扣5分；安全管理人员未经安全培训考核合格的或未按有关规定进行再培训的，每人次扣1分。5.3岗位操作人员教育培训对岗位操作人员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格人员，不得上岗。对

25、新员工进行“三级”安全教育。在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关岗位操作人员进行专门的安全教育和技术培训。10安全教育培训人员未经培训考核合格就上岗的，每人次扣2分；未进行“三级”安全教育的，每人次扣2分；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣2分。生产人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间、班组安全教育培训，岗位培训，经考核合格后，方可上岗工作。岗位操作人员转岗和离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间、班组安全教育培训，经电业安全工作规程、“运行规程”考核合格后，方可上岗工作。5未按规定对转岗和离岗者进行培训

26、考核合格就上岗的，每人次扣1分 。企业相关部门对在岗生产人员应定期进行针对性的现场考问、应急预案的演练、技术问答、事故预想等现场培训活动。每年一次的全员安全规程考试、生产人员的运行、检修规程考试工作是否落实。参考率是否达到100%。5未定期开展现场培训活动的，扣1-5分；未能进行年度安全工作规程、运行规程、检修规程考试的不得分；参考率达不到100%的，扣1-2分，达不到80%的不得分。企业每年应对部门上报的工作票签发人、工作许可人、工作负责人进行年审、培训，经考试合格后，以正式文件公布，并依据工作岗位变动，随时公布调整。10工作票“三种人”未进行年审、培训、考试的，不得分；工作票“三种人”未以

27、文件公布的，扣2分。岗位变动未及时调整的，每人次扣1分。5.4 特种作业、危化品教育培训从事特种作业的人员、值长应经有资质机构培训合格，应取得操作资格证书，方可上岗作业，定期参加复审。5从事特种作业的人员、值长未经有资质机构培训合格，未取得操作资格证书，就上岗作业的，每人次扣1分；未定期参加复审的，扣1-5分。从事危险化学物品运输、管理、使用的人员应经专门的培训。5从事危险化学物品运输、管理、使用的人员未经专门的培训，未取得操作资格证书的，每人次扣1分。5.5 其他人员教育培训对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。5未进行安全教

28、育和危害告知的，不得分；无专人带领进入市场现场的，不得分；安全教育培训不全面的，扣1-5分。企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训和考核。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训，不合格者不得进入生产现场。5对相关方的作业人员未进行安全教育培训，未进行安全生产知识考核的，不得分；考试不合格者进入现场的，扣1-5分。5.6 安全文化建设采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。5未开展企业安全文化建设的不得分；安全文化建设未能按照企业安全文化建设导则（AQ/T9004）开展的，扣1-5分。小计80得分小计 w六、生产设备设施6.1 生产设

29、备设施建设新、改、扩建工程的安全（职业危害防护）设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。10未进行“三同时”管理的，不得分；没有建设或产权单位对“三同时”进行评估、审核认可手续就投用的，不得分；项目立项审批手续不全的，扣2分；设计、评价或施工单位资质不符合规定的，扣2分；安全投资没有纳入项目概算的，扣2分。对于新开工的建设项目应进行安全性预评价。建设项目可行性研究报告或初步设计内容应有安全（职业健康）。建设项目安全（职业健康）设施的费用，应纳入建设（工程）项目概算。建设项目的设计、审查、竣工验收应有企业安全生产管理部门参与。10项目未按规定进行安全预评价或安全验收评价的

30、，扣2分；初步设计无安全（职业健康）专篇或安全（职业健康）专篇未经审查通过的，扣2分；变更安全（职业健康）设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣1分；隐蔽工程未经验收就投用的，每处扣2分；安全（职业健康）设施未同时投用的，每处扣2分；建设项目的设计、审查、竣工验收未有企业安全生产管理部门参与的，扣2分。安全预评价报告、安全（职业健康）专篇、安全验收评价报告应报安全生产监督管理部门备案。5无资质单位编制的，不得分；未备案的，不得分；每少备案一个，扣2分。6.2 设备设施运行管理发电（供热）机组（包括其辅助设备）最高出力应达到额定铭牌出力,最低出力应达到制造厂提供或通过试验可以保证安全稳定运行的出

31、力，机组不允许长期超出力运行。5达不到要求的，扣1-5分。热电厂每年应根据本厂供热设备及系统的能力和外网供热曲线的要求,核定机组的供热能力。为确保对用户的不间断供热,热电厂应留有适当的备用余量和必要的应急措施。5未能每年核定机组供热能力的，扣2分；供热未留有适当的备用余量的，扣1分；未有必要的应急措施的扣2分。供热管道及其辅助设备应定期有检验检测部门做好检验检测工作，日常运行中，应做好定时巡回检查工作，并做好巡回检查记录。5未定期做好检验检测工作的，扣1-5分；定时巡回检查工作不到位的扣1-2分，未有巡回检查记录的，不得分。热电厂应使供热设备和系统处于完好状态,确保对用户的安全稳定供热。停用（

32、备用）的供热设备应做好保养工作,生产管理部门应对保养的热力设备定期进行抽检和监督。5供热设备和系统完好状态欠佳，对热用户的安全稳定供热存在隐患的，扣3分；供热曲线现场没有的，扣2分；停用（备用）的供热设备未做好保养工作,生产管理部门未对保养的热力设备定期进行抽检和监督的，扣1-5分。各级生产人员应严格执行工作票制度、操作票制度、巡回检查制度、交接接班制度、设备定期试验切换制度以及检修设备维护制、设备点检制。5各级生产人员未严格执行工作票制度、操作票制度、巡回检查制度、交接接班制度、设备定期试验切换制度以及检修设备维护制、设备点检制的，扣1-5分。企业应有专人负责管理各种安全设备设施、生产设备设

33、施并建立以下台账：设备台帐、设备评价、设备分工、设备异动、设备缺陷管理、更改工程、科技环保、技术进步、节能管理、备品备件管理、可靠性管理、技术监督、技术登录薄、压力容器、特种设备登录薄等，技术资料齐全、完整。10有一项不符合要求或缺少的，扣1分。运行管理技术资料齐全，有岗位分析、定期工作分析和专题分析资料。5有一处不符合要求或缺少的，扣1分。检修台账，非计划停运台账，不安全情况记录是否齐全完整。5有一项不符合要求，扣1分。大小修技术资料齐全完整，包括大修准备工作、施工管理、零星、分段（试运）验收、冷、热态验收、大修、小修工作总结等。5有一处不符合要求或缺少的，扣1分。5专业管理技术资料齐全，包

34、括主、辅设备主要结构图纸、系统图册、专业技术分析资料、校验、试验、化验报告和专业管理有关资料。 5有一处不符合要求会缺少的，扣1分。5阀门及挡板编号、开关方向标志及阀位指示是否齐全、清晰、规范，并各图纸相符。管道介质名称、涂色或色环及流向标志是否齐全、清楚、正确，并与图纸相符。主、辅设备名称、编号、转动方向、执行机构开关方向等标志是否齐全、正确、清晰，并与图纸相符。操作台盘、仪表盘、音响光示信号诸设备名称是否齐全、清晰、正确；仪表表盘刻度清晰、正常值是否划有标识。DCS上参数正常值、报警值、掉闸值是否标示清晰并显示正常，光字牌显示正确。5视每项缺漏情况，扣1-5分；当缺漏较多或有重要缺漏，不得

35、分。5按湖南电监办发电企业技术监督检查大纲的规定，建立了本企业的技术监督网和各级监督岗位责任制；根据国家、行业有关技术监督方针政策、法规、标准、规程、制度、条例等，制定了本单位的实施细则和相关技术措施，建立了技术监督技术档案10技术监督网未建立或不完全，各级岗位责任制未建立或不明确的视情况，扣1-10分；未制定技术监督实施细则和措施不完全的视情况，扣1-10分；技术监督档案未建立，或不完整的，视情况扣标准分的1-10分。各级职能部门缺陷管理制度及考核制度是否健全；是否做到定期分析和及时上报缺陷。缺陷通知单填写、传报是否及时，记录齐全；消缺是否及时，消缺完成率月统计是否达到85%以上。5制度不够

36、健全，执行不够严格，记录不齐全，处理不及时的，视情况扣2-5分；无制度不得分；消缺不及时，消缺完成率月统计未达到85% 的，扣3分。企业应按照发电设备可靠性评价规程（DL/T793-2001）的要求定期做好设备评级工作。主设备应每季评级一次，辅助设备应每半年评级一次。设备评级的评定，根据设备状况的优劣分为一、二、三类。5未按要求及时进行评定的，扣1-5分。锅 炉：一类设备：1、持续地达到铭牌出力或上级批准的出力，并能够随时投入运行。2、效率达到设计水平或国内同类型锅炉的平均先进水平。3、主要参数（如汽压、汽温、炉膛负压、蒸汽品质等）均能符合有关规程规定。4、汽包、联箱及受热面腐蚀或磨损轻微，管

37、子蠕变正常。5、锅炉本体、附件齐全，汽压、汽温、二氧化碳、水位、流量、炉膛负压、排烟温度等主要测量表计完好准确。6、安全门、防爆门、水位计、水位警报器等保护和信号装置完好，动作可靠，安全门不漏汽。7、主要自动调节装置（如汽温、汽压、给水、燃烧等自动调节装置）能正常投入使用。8、炉墙无重大缺陷、保温良好。9、 除尘装置运行正常、除尘效率达到设计要求或符合环境保护规定。10、附属设备运行情况良好，能保证锅炉的安全、出力和效率。传动机械振动值达到“良”的标准。11、 锅炉范围内的主蒸汽及给水管道、支吊架正常，保温良好。高温高压主蒸汽管道金属组织和蠕胀不超过规定，焊口无重大缺陷。12、锅炉机组及其周围

38、环境整洁，“七漏”基本消除，照明良好，必要标志、编号齐全正确。13各种保护及信号装置完好，动作正确。 二类设备:1、能经常达到铭牌出力或上级批准的出力，并能随时投入运行。2、主要参数（如汽压、汽温、炉膛负压、蒸汽品质等）均能符合有关规程规定。3、汽鼓、联箱及受热面的腐蚀及磨损程度在技术允许的范围内，承压部件无重大缺陷，受热面管子虽有胀粗或管壁有局部超温，但不影响安全。4、汽压、汽温、水位等重要表计完好、可靠，水位自动调节正常，能经常投入使用。5、安全门动作可靠。6、炉墙无严重裂纹、倾斜等缺陷。7、除尘器经常投入运行，除尘效率基本上满足环境保护规定。8、附属设备能保证锅炉的出力和安全运行。9、

39、锅炉范围内主蒸汽及给水管道无影响安全的严重缺陷。10、各种保护及信号装置完好，动作正确。 三类设备:达不到二类设备标准，或具有下列情况之一者：1、不能达到铭牌出力或上级批准的出力，或虽能达到，但运行情况极不正常，不能长期连续运行。2、汽温、汽压、蒸汽品质不能保证正常值，经常超温或因超温而需限制出力。3、汽鼓、联箱、受热面管子严重磨损，腐蚀、超温胀粗或变形，承压部件有严重缺陷或经常泄漏、爆管，尚未采取根治措施。5、安全门动作不正常。6、燃烧装置运行不正常或经常损坏，影响锅炉正常运行。7、炉墙严重损坏、严密性差、影响正常燃烧。8、各种保护及信号装置完好率低。9、附属设备有重大缺陷或运行不正常，影响

40、锅炉的安全运行或出力。10、“七漏”(漏煤、漏汽、漏水、漏油、漏粉、漏风、漏灰)严重。11、有其他威胁安全允许的重大缺陷。20未能达到一类设备标准的每台次，扣2分；未能达到二类设备标准的每台次，扣4分；未能达到三类设备标准的每台次，扣6分。汽轮机一类设备:1、持续地达到铭牌或上级批准的出力，在各种设计工况和负荷下运行。2、热效率达到设计水平或国内同类型机组的平均先进水平。3、机组振动（轴或轴承）垂直方向达到“良”的标准，其它方向达到“合格”的标准，轴承温度（或油温）、EH油压、油质、真空系统严密性，上下汽缸温差、等运行指标均符合有关规程规定。4、动、静叶片和喷嘴完整（缺少个别叶片除外），冲刷腐

41、蚀轻微，动、静部分间隙符合要求，动叶片频率合格或虽不合格，但经长期运行考验未发生拉金与叶片断裂等问题。5、汽缸、转子、隔板、轴瓦等主要部件没有影响安全运行的缺陷。6、调速系统动、静态特性符合有关规程规定。7、测量表计基本完整、准确、可靠。8、各种保护及信号装置完好，动作正确。9、各种自动调节装置能正常投入使用。10、附属设备运行情况良好，没有影响主机出力、安全、经济运行的缺陷。11、汽轮机组保温完好，“七漏”基本消除，设备及周围环境整洁，照明良好，必要的标志、编号齐全、正确。 二类设备:1、经常达到铭牌出力或上级批准的出力（允许受季节影响在短期内达不到上述出力），并能随时投入运行。2、机组的振

42、动（轴或轴承）达到“合格”的标准，轴承温度（或油温），EH油压符合有关规程规定，真空严密性满足正常运行要求。密封油系统有局部缺陷，超标但仍可控制维持安全运行。3、 动、静叶片和喷嘴基本完好，或虽有磨损、侵蚀、损伤、频率不合格、拉金断裂等缺陷，但经长期运行考验无发展趋势，不影响安全，仅需加强监督者。4、汽缸、转子、隔板、轴瓦等主要部件有局部缺陷，但尚能保证在正常大修间隔内安全运行。5、调速系统性能基本满足有关规程规定，在个别情况下虽有摆动等情况，但不影响机组并列及正常增减负荷。6、主要测量表计完好，能满足运行要求。7、各种保护及信号装置完好，动作正确。8、附属设备运行正常。 三类设备：达不到二类

43、设备的标准或具有下列情况之一者：1、不能达到铭牌或上级批准的出力，或虽能达到但运行极不正常。2、缺少整级叶片、隔板。3、汽缸、转子、隔板、轴瓦等主要部件有危及安全的严重缺陷未进行彻底处理。4、漏汽、漏水、漏油严重，真空系统严密性很差。5、油质严重劣化。6、调速系统运行不可靠。7、有其它危及安全运行的重大缺陷。8、各种保护及信号装置完好率低。20未能达到一类设备标准的每台次，扣2分；未能达到二类设备标准的每台次，扣4分；未能达到三类设备标准的每台次，扣6分。20发 电 机：一类设备:1、持续地达到铭牌或上级批准的出力，并能够随时投入运行。2、机组的轴振、瓦振达到“良”的标准，其它方向达到“合格”

44、的标准。3、零、部件完整齐全，定子绕组没有油迹、磨损或变形，垫块、绑线或夹紧置紧固，定子铁芯、转子锻件、套箍、槽楔等良好。4、绝缘良好，各项试验符合“电气设备预防性试验规程”的规定，转子无层间短路或短路轻微，不影响发电机空载特性曲线及转子电流的变化，也未造成不正常振动。5、冷却系统严密、冷却效果良好符合“发电机运行规程”的规定。6、电刷完整良好，不跳动、不过热、整流子无火花。7、各种主要测量表计完好准确。8、强行励磁、自动灭励、差动、过流、接地、负序等主要继电保护、灭火装置等主要保护装置及信号装置、部件完好，动作准确，自动调整励磁装置能经常投入运行。9、机组本身及周围环境整洁，照明良好、必要标

45、志、编号齐全。10、一次回路及励磁回路的设备技术状态良好。11、轴承和轴封瓦运行正常，不漏油。 二类设备：1、经常达到铭牌或上级批准的出力，并能够随时投入运行，或采取了降低风温的措施，绝对温度仍在规定值之内，温升与规定相差不大。2、机组的轴振和瓦振合格。4、零、部件完整、定子绕组无严重的油污、变形，绕组端部垫块、绑线或压紧装置无松动，定子铁芯及槽楔仅有局部轻微松动，转子、锻件、套箍无严重影响安全的缺陷。4、电气绝缘基本良好（包括定子绝缘老化，但交流耐压试验仍合格）。定子绕组各项试验中虽然有个别项目不完全符合规定，但数值稳定，并不降低交流耐压标准，转子虽有层间短路，但未引起异常运行，无必须处理的

46、问题。5、冷却系统虽有个别缺陷，但未影响发电机出力者。6、电刷运行情况基本正常，整流子火花不大于1.05级。7、主要测量仪表基本完好、准确、温度表测温元件虽有个别损坏，但仍能满足正常监视需要。8、强行励磁、自动灭磁、差动、过流、接地等主要保护和灭火装置及信号动作正确可靠。9、一、二次回路及励磁回路设备基本完好，运行可靠。 三类设备:达不到二类设备的标准，或有下列情况之一者：1、不能达到铭牌出力或上级批准的出力。2、定子绕组绝缘不良，因而必须降低交流耐压试验标准者。3、定子绕组有一点接地（原设计接地的除外）。4、转子绕组层间短路严重，影响正常运行（发电机有不正常振动，空载特性曲线及励磁电流有明显

47、变化）需处理的。5、定子绕组直流电阻变化，必须监督使用的。6、转子锻件及套箍有严重缺陷，必须监督使用的。7、励磁系统有严重缺陷，影响发电机出力，整流子火花超过1.05级，整流子滑环磨损，车削后直径超过极限值的。8、发电机冷却系统泄漏严重，不能保证安全运行。9、其他威胁安全运行的重大缺陷。20未能达到一类设备标准的每台次，扣2分；未能达到二类设备标准的每台次，扣4分；未能达到三类设备标准的每台次，扣6分。变压器一类设备:1、持续地达到铭牌出力或上级批准的出力， 温升符合设计的数值或上层油温不超过规定值。2、绕组、 套管和绝缘油等的试验均应符合部颁电器设备交接和预防性试验标准的规定。3、部件和零件

48、齐整完全，分接头开关的电气和机械性能良好，无接地不良或动作卡涩现象。4、冷却装置运行正常，散热器及风扇齐全。5、电压表、电流表、温度表等主要表计部件完好、准确，差动保护、过电流保护、瓦斯继电器、防误装置等主要保护和信号装置部件完好、动作可靠。6、变压器本身及周围环境整洁，照明良好，必要的标志、编号齐全。7、不漏油或稍有轻微的漏油，但外壳和瓷管无明显的油迹。 二类设备：1、经常能达到铭牌出力或上级批准的出力，温升符合设计的数值或上层油温不超过规定值。2、 绕组、套管试验符合电器设备交接和预防性试验标准的规定，绝缘油介损比规程规定稍有增大或呈微酸反应。3、部件和零件齐整完全，分接头开关的电气和机械

49、性能良好，无接触不良或动作卡涩现象。或接触电阻稍有变化，但不影响安全运行。4、电气绝缘基本良好（包括定子绝缘老化，但交流耐压试验仍合格）；定子绕组各项试验中虽然有个别项目不完全符合规定，但数值稳定，并不降低交流耐压标准，转子虽有层间短路，但未引起异常运行，无必须处理的问题。5、冷却系统虽有个别缺陷，但未影响发电机出力。6、电刷运行情况基本正常，整流子火花不大于1.05级。7、主要测量仪表完好、准确，温度表测温元件虽有个别损坏，但仍能满足正常监视需要。8、强行励磁、自动灭磁、差动、过流、接地等主要保护和灭火装置及信号动作正确可靠。9、自动装置及信号动作正确可靠。10、一、二次回路及励磁回路设备基

50、本完好，运行可靠。 三类设备：达不到二类设备的标准，或有下列情况之一者：1、达不到铭牌出力或上级批准的出力。2、定子绕组不良，因而需要降低交流耐压试验标准的。3、转子绕组有一点接地（原设计接地的除外）。4、转子绕组层间短路严重，影响正常运行（发电机不正常振动，空载特性曲线及励磁电流有明显变化）需处理的。5、转子锻件及套箍有严重缺陷，必须监督使用的。6、励磁系统有严重缺陷，影响发电机出力、整流子火花超过1.05级，整流子滑环磨损，车削后直径超过极限值。7、水内冷发电机漏水严重，不能保证安全运行。8、其他威胁安全运行的重大缺陷。20未能达到一类设备标准的每台次，扣4分；未能达到二类设备标准的每台次

51、，扣6分；未能达到三类设备标准的每台次，扣6分。重要辅助设备（含相应配套电动机）：给水泵、循环水泵、凝结水泵、送风机、引风机、一次风机、磨煤机、排粉机、空气预热器 、电除尘、增压风机、脱硫脱销装置、灰库、冷却塔、供热系统减温减压装置、堆取料机、输煤设备、水处理设施、10kV、35kV开关、启动变、厂变 、10kV母线、35 kV母线，通信自动化设施、直流系统。一类设备1、设备达到额定或上级批准的出力，经济效果达到设计要求，设备性能良好，主要参数符合规程规定。振动达到“优良”标准，调整灵活，能随时投入运行。2、设备零件、部件、安全装置、保持完整、齐全、装置良好，各种标志、铭牌、编号齐全。3、易磨

52、损的主要部件磨损值不超过标准。4、主要表计（温度表、压力表）完好、准确，主要自动信号装置部件完好、保护动作可靠。5、清洁无油圬，润滑良好，无泄漏。6、运行、检修、试验技术资料完整，主要技术数据及常用的图纸基本齐全、准确。 二类设备1、设备达到额定或上级批准的出力等均符合规定。振动达到“合格”标准，能随时投入运行。2、设备零件、部件、安全装置完整、齐全、装配良好，各种标志、铭牌、编号齐全，基本无泄漏。3、易磨损的主要部件磨损值能满足设备运行要求。4、主要表计（温度表、压力表）完好、准确，主要自动保护和信号装置部件完好，保护动作可靠。5、运行、检修、试验技术资料基本完整，主要技术数据及常用的图纸基

53、本齐全、准确。 三类设备达不到二类设备标准或出力降低，效果很差或有其它严重缺陷影响安全运行，均为三类设备。30有一设备未能达到一类设备标准的，扣0.1分；有一设备未能达到二类设备标准的，扣0.2分；有一设备未能达到三类设备标准的，扣0.3分。30设备设施检维修前应制定方案，执行工作票制度和作业行为分析和控制措施。检维修过程中应执行隐患控制措施并进行监督检查。5设备设施检维修前未制定方案的扣2分；未执行工作票制度和作业行为分析和控制措施的不得分；执行工作票制度和作业行为分析和控制措施不到位的，扣1-5分。安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用；确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后

54、立即复原。5安全设备设施不齐全或随意拆除、挪用或弃置不用的，扣2分；临时拆除的安全设备设施未采取临时安全措施的或进行完毕后未及时恢复的扣3分。企业应当建立特种设备安全技术档案，安全技术档案应当包括以下内容：（一）特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；（二）特种设备的定期检验和定期自行检查的记录；（三）特种设备的日常使用记录；（四）特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录。（五）特种设备运行故障和事故记录；（六）高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料。10未建立特种设备安全技术

55、档案资料的，不得分；特种设备安全技术档案资料不齐全的，扣1-10分。企业应当接受特种设备安全监督管理部门依法进行的特种设备安全监察，特种设备在投入使用前或者使用后30日内，使用部门应当向当地的特种设备安全管理部门登记。登记标志应当置于或者附着于该特种设备的显著位置。特种设备使用部门应当按照安全技术规范的定期检验的要求，在安全检验合格有效期届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。5未按规定向当地特种设备管理部门登记的不得分；登记标志未附着与该设备上的，扣1分；未按规定进行特种设备检验检测的扣1-5分。6.3 新设备设施验收及旧设备设施拆除、报废企业应执行生产设备设施到货验收和报废管理

56、制度，应使用质量合格、设计符合要求的生产设备设施。5未认真执行设备设施到货验收和报废管理制度的，扣1-2分；使用不合格产品的，不得分。拆除的生产设备设施应按规定进行处置。拆除的生产设备设施涉及到危险物品的，须制定危险物品处置方案和应急措施，并严格按规定组织实施。5未规定处置拆除的设备设施的，扣1分；拆除的生产设备设施涉及到危险物品的，未制定危险物品处置方案和应急措施，未严格按规定组织实施的，不得分。小计250得分小计七、作业安全7.1 生产现场管理和生产过程控制运行班组是否有以下安全生产的记录：运行日志、安全工器具记录、设备缺陷记录、设备异动记录、检修工作票登记、临时接地线登记（电气运行）、不

57、安全情况记录、安全日活动记录、事故应急预案、设备定期轮换、定期试验记录、系统图册等；记录内容是否完整、准确、及时，图册是否符合设备系统实际情况。5安全记录缺少缺少的，扣1分；记录内容不全或不规范的。扣1分。注：得分为各班组得分的平均分。检修班组是否有以下安全生产的记录：设备缺陷记录、设备台帐、设备系统图、主要设备装配图、检修技术记录、不安全情况记录、安全工器具记录、安全日活动记录、保护和自动装置定期试验记录；记录内容是否完整、准确、及时，是否符合设备系统实际情况。5安全记录缺少缺少的，扣1分；记录内容不全或不规范的。扣1分。注：得分为各班组得分的平均分。进行吊装等危险作业时，应当制定安全技术措

58、施，安排专人进行现场安全管理，确保安全规程的遵守和安全措施的落实。5未制定安全技术措施或未安排专人进行现场管理的，不得分；制定的安全措施不全面的，扣1-5分。班站长、技术员、安全员每日工作布置时应进行技术交底，明确当日作业的危险危害因素、作业安全要点、安全措施和应急处理方法等内容。5班站长、技术员、安全员每日布置工作未进行技术交底，未明确当日作业的危险危害因素、作业安全要点、安全措施和应急处理方法等的，不得分；布置的技术交底，危险危害因素、作业安全要点、安全措施和应急处理方法，不全面的，扣1-5分。班组要开展日常性的安全巡查，发现违章、事故隐患应及时整改。5班组未开展日常性的安全巡查的，扣2分

59、；发现违章、事故隐患未及时整改的，扣3分。注：得分为各班组得分的平均分。电气安全用具是否从有资质的生产厂家购置，是否招标采购，安全监督部门对购置的产品是否审查和把关。电器安全用具、电动工具是否按规定定期检查试验，责任制是否落实到位5购置未有资质的生产厂家产品、安全监督对购置的安全工器具不审查把关、定期检查和试验责任制不落实，本条不得分；存在一般问题的，扣分1-5分。安全工器具应按规定统一名称、编号。安全工器具必须建立健全管理台帐，做到帐、卡、物相符，试验报告齐全，专人保管、登记注册，并建立每件用具的试验检查记录。5安全工器具未按规定统一名称、编号。安全工器具未建立健全管理台帐，未做到帐、卡、物相符，试验报告齐全，未有专人保管、未登记注册，未建立每件用具的试验检查记录的，扣1-5分。班组每月对安全工器具外观检查一次，安全员参加。部门对所辖班组安全工器具，每季检查一次，由部门领导、安全员负责检查。企业每半年对各部门进行抽查一次。所有检查及抽查均要做好记录，并由被检查部门负责人签字。5班组每月未对安全工器具外观检查一次，安全员未参加的，扣1分；部门对所辖班组安全工器具，每季未检查一次，部门领导、安全员未负责检查的，扣2分。企业未每半年对各部门进行抽查一次。记录不全的，被检查部门负责人未签字确认的，扣3分。各班组的安全工器具，必须建立健全管理台帐，做到帐、卡、物相