《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第669期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第669期（9页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、20222023证券从业资格考试题库及答案1. 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期D.有价证券正确答案： A 2. 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东正确答案： C 3. 我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。A.70B.80C.60D.90正确答案： B 4. 为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全
2、，特点目的机构通常聘请信誉良好的()进行资本和资产的托管。A.证券服务机构B.金融机构C.大型工商企业D.清算公司正确答案： B 5. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票正确答案： B 6. 一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了15 000 元，这可能是由 ( )交易产生的。A.使用现金偿还银行贷款 15 000 元B.价值 15 000 元的资产被
3、大火销毁C.使用 15 000 元现金购买二手铲车D.收到 15 000 元的应收账款正确答案： A 7. 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。A.客户利益优先B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责正确答案： A 8. 下列关于系数说法正确的是()。A.系数的值越大，其承担的系统风险越小B.系数是衡量证券系统风险水平的指数C.系数的值在 01 之间D.系数是证券总风险大小的度量正确答案： B 9. 在开展业务时，()是了解客户、收集信息的最好时机。A.开户B.调查问卷C.面谈沟通D.电话沟通正确答案
4、： A 10. 根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。A.买卖企业债券B. 证券承销C.买卖国债D.买卖股票正确答案： B 11. 对于资产管理业务风险的控制，不符合证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)要求的内容是()。A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义
5、务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息正确答案： C 12. VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。A.定性地对给定资产所面临的政策风险B.定量地对给定资产所面临的市场风险C.定性地对给定资产所面临的市场风险D.定量地对给定资产所面临的政策风险正确答案： B 13. 在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的正确答案：
6、B 14. 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。A.12B.16C.18D.24正确答案： C 15. 证券交易所在每个交易日()，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。A.16:00前B.收市后C.22:00前D.开市前正确答案： D 16. 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A.取消从业资格B.处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑
7、事责任正确答案： ACD 17. 股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券。A.资金权B.债权C.财产权D.转让权正确答案： C 18. 上海证券交易所的分类股价指数包括 ( ) 。A.工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类B.工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类C.工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类D.工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类正确答案： A 19. 在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用证券法A.股票、企业债券B.政府债券、证券投资基金C.股票、政府债券D.股票、公司债券正确答案： D 20. 拉斯贝尔加权指数是
8、指()。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指D.几何加权股价指数正确答案： A 21. 股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上B.公司普通股份的半数以上C.出席会议股东所持表决权的半数以上D.公司普通股股份的三分之二以上正确答案： A 22. 下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是( )。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力正确答案： B 23. 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A.对合伙企业实行管理B.
9、对证券交易活动实行管理C.对证券从业者实行行业限制D.对会员实行管理正确答案： AC 24. 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险正确答案： A 25. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元A.1000万B.5 000万C.1亿D.3亿正确答案： B 26. 关于交易制度的说法，正确的是( )。A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出C.在做市商市场，
10、证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出正确答案： D 27. 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红正确答案： B 28. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.公平B.公诚实信用C.公正D.谨慎正确答案： B 29. 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D
11、.行政和解试点实施办法正确答案： B 30. 在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照 ( )以及其他抵 (质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产正确答案： D 31. 根据年龄层可以把生涯规划比照家庭生命周期分为6 个阶段，理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育金的是A.建立期B.稳定期C.维持期D.高原期正确答案： B 32. 以下关于战略性投资策略的说法，正
12、确的有（）。A.常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多一空组合策略和投资组合保险策略B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动正确答案： D 33. 根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中准确的是（）。A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结 构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无 虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币 3000万元; 向社会公 开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公
13、司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关 文件D.交易所有权决定暂停和终止股票上市正确答案： ACD 34. 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A.5%B.10%C.20%D.30%正确答案： B 35. 关于方差最小化法，说法正确的是（）。 债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差 求得追随误差方差最小化的债券组合 适用债券数目较大的情况 要求采用大量的历史数据 A.、B.、C.、D.、正确答案： C 36. 关于理财价值观的说法，错误的是（）。A.理财
14、规划师的责任在于改变客户错误的价值观B.客户在理财过程中会产生义务性支出和选择性支出C.不同价值观的投资者对任意性支出的顺序选择会有所不同D.理财价值观因人而异，没有对错标准正确答案： A 37. 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。A.3B.6C.12D.18正确答案： B 38. 债券价格变动风险随着期限的增加而()。A.不变B.增大C.下降D.无法确定正确答案： B 39. 我国创业板正式启动的时间是()。A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案： B 40. 下列对个人资产负债表的理解错误的一项是（）。A
15、.资产负债表的记账法遵循会计恒等式“资产负债所有者权益”B.资产负债表可以反映客户的动态财务特征C.资产和负债的结构是报表分析的重点D.当负债高于所有者权益时，个人有可能出现财务危机的风险正确答案： B 41. 按付息方式，债券可以分为( ) 。 . 贴现债券 . 附息债券 . 息票累积债券 . 有担保债券 A.B.C.D. 正确答案： A 42. 下列属于资金账户管理内容的是（）。A.证券账户的开户和销户B.资金账户的开户和销户C.开通客户交易委托品种D.证券转托管正确答案： BCD 43. 久期缺口是资产加权平均久期与负债加权平均久期和（）乘积的差额。A.收益率B.资产负债率C.现金率D.
16、市场利率正确答案： B 44. 关于 MACD的应用，当出现 ( )时，是多头市场。A.DIF和 DEA均为正值B.DIF和 DEA均为负值C.当 DIF向下跌破零轴线D.DIF为正值而 DEA为负值正确答案： A 45. 投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于A.100%B.80%C.50%D.60%正确答案： C 46. 关于公司型基金的说法，下列说法正确的有( ) 。 . 公司型基金是依据基金公司章程设立 . 公司型基金以发行股份的方式募集资金 . 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似 . 公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益 A.B.C. D.正确答案： D 47.
17、下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是A.不得挪用基金财产B.不得向基金份额持有人承诺收益C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资D. 不得公平的对待其管理的不同基金财产正确答案： D 48. 有效市场假说是（）证券投资策略的理论依据。A.交易型B.被动型C.积极型D.投资组合保险正确答案： B 49. 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章正确答案： A 50. 下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高， 投资者就会倾向于在二级市场上 购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格正确答案： B
2022～2023证券从业资格考试题库及答案第669期
