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1、证券从业资格考试题带答案1. 下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是( )。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力正确答案： B 2. 在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是()。A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用B.知情程度和态度C.职务、具体职责及履行职责情况D.工作经历正确答案： D 3. QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次
2、。A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日正确答案： B 4. 根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中准确的是（）。A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结 构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无 虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币 3000万元; 向社会公 开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关 文件D.交易所有权决定暂停和终止股票上市正确答案： ACD 5. 若
3、期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的( )倍A.5B.10C.20D.50正确答案： C 6. 最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括()。A.证券交易成交额累计在50万元以上的B.期货交易占用保证金数额累计在30
4、万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的正确答案： C 7. 在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。A.指定商业银行B.证券交易所C.证券公司D.中国结算公司正确答案： A 8. 在美国，可将()视为无风险利率。A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率正确答案： B 9. 募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。A.私募B.定向发行C.招募D.公开募集正确答案： D 10. 市场缺乏交易对手
5、而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险正确答案： A 11. 证券自营业务的禁止行为不包括()。A.委托其他证券公司代为买卖证券B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.设立专用账户交易D.将自营业务与代理业务混合操作正确答案： C 12. 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A.对合伙企业实行管理B.对证券交易活动实行管理C.对证券从业者实行行业限制D.对会员实行管理正确答案： AC 13. 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。A.资产证券化的发起人是资产证券
6、化的起点B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构， 是资产 支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机 构的信用评级D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利， 代表投资者行 使职能正确答案： C 14. 甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元
7、出资正确答案： C 15. 金融中介也被称为()。A.市场操纵者B.市场破坏者C.市场监管者D.市场创造者正确答案： D 16. 下列关于行业财务风险指标的说法中，错误的是（）。 行业盈亏系数越低，说明行业风险越大 行业产品产销率越高，说明行业产品供不应求 行业资本积累率越低，说明行业发展潜力越好 行业销售利润率是衡量行业盈利能力最重要的指标 A.、B.、C.、D.、正确答案： B 17. 在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，由于担心会遭受损失，对于小王推荐的一些非保本收益理财产品也不大感兴趣。请问陈先生对待风险的态度为A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏
8、好型正确答案： C 18. 根据公司法，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产正确答案： D 19. 公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。A.董事会决议B.公司章程C.股东大会决议D.发起人协议正确答案： B 20. 财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。A.12 个月B.24 个月C.36 个月D.3 年正确答案： B 21. 为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的()进行资本和资产的托管。A.证券服务机构B.金融机构C.大型工商企业D.清算公司正确答案： B 22. 协会对投资
9、主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2 年正确答案： D 23. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元A.1000万B.5 000万C.1亿D.3亿正确答案： B 24. 风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资正确答案： C 25. 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。A.促进全流通B.保持货币币值稳定C.促进交易
10、快捷D. 促进国际化正确答案： B 26. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业务规模相适应。 .人员数量 .业务能力 .合规管理 .风险控制 A.、B.、 IVC.、D.、正确答案： D 27. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( ) 个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.30B.50C.60D.90正确答案： C 28. 中期票据发行业务中,()。A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价正确答案： C 29. 在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的正确答案： B 30. 以下不属于集合资产管理业务特点的有()。A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.通过专门账户投资运作正确答案： A
证券从业资格考试题带答案93
