《2022证券从业资格试题库及全真模拟试题含答案53》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业资格试题库及全真模拟试题含答案53（7页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、2022证券从业资格试题库及全真模拟试题含答案1. 加强指数法的核心思想是将（）相结合。A.指数化投资管理与积极型股票投资策略B.指数化投资管理与消极型股票投资策略C.积极型股票投资策略与消极型股票投资策略D.积极型股票投资策略与简单型消极投资策略正确答案： A 2. 下列各项属于投资适当性要求的是A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品正确答案： C 3. 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和
2、解试点实施办法正确答案： B 4. 下列不属于影响债券利率因素的是()。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平正确答案： B 5. 关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度正确答案： C 6. 反转收益曲线意味着()。A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高B.长短期债券收益率基本相等C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低正确答案： D 7. 拉斯贝尔加权指数是指
3、()。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指D.几何加权股价指数正确答案： A 8. ()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动正确答案： D 9. 上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。A.几何加权价格指数B.基期加权价格指数C.简单算术价格指数D.派许加权综合价格指数正确答案： D 10. 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。A.3
4、%B.5%C.10%D.15%正确答案： A 11. 在开展业务时，()是了解客户、收集信息的最好时机。A.开户B.调查问卷C.面谈沟通D.电话沟通正确答案： A 12. 根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为()日。A.3045B.3060C.3075D.6090正确答案： B 13. 在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照 ( )以及其他抵 (质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品
5、、应收账款、商用房地产和居住用房地产正确答案： D 14. 久期缺口是资产加权平均久期与负债加权平均久期和（）乘积的差额。A.收益率B.资产负债率C.现金率D.市场利率正确答案： B 15. 股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券。A.资金权B.债权C.财产权D.转让权正确答案： C 16. 未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。A.SB.WC.DD.N正确答案： A 17. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.公平B.诚实信用C.公正D.
6、谨慎正确答案： B 18. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近 36 个月内存有违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规 经营正在被调查正确答案： B 19. 公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )A.专用账户B.信托账户C.信用账户D.VIP账户正确答案： C 20. 下列关于证券公司和客户之间清算交
7、收的说法，错误的是( )。A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成正确答案： A 21. 根据年龄层可以把个人生涯规划比照家庭生命周期分为6个阶段，理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育金的是A.建立期B.稳定期C.维持期D.高原期正确答案： B 22. 封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人A.不得申请赎回B.可以申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.只能
8、在基金合同约定的场所申请赎回正确答案： A 23. 下列属于国有股权的组成部分的是()。A.社会公众股B.国家股C.一般法人股D.外资股正确答案： B 24. 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资产市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证 券组合的风险水平正确答案： C 25. 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易
9、场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人D.全国股份转让系统实行主办券商制度正确答案： C 26. 根据证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会正确答案： C 27. 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。A.促进全流通B.保持货币币值稳定C.促进交易快捷D. 促进国际化正确答案： B 28. 个人进行证券投资应具备的基本条件有( ) 。 . 符合国家有关法律的规定 . 具备一定的经济实力 . 具有一定的产品知识 . 签署书面的知情同意书 A.B.C. D. 正确答案： D 29. 在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的正确答案： B 30. 下列不属于客户风险特征的是A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好正确答案： C
2022证券从业资格试题库及全真模拟试题含答案53
