知识产权管理评审计划+管理评审报告+各部门输入材料整套资料 OK.docx

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1、*2020年度管理评审计划 日期:2020. 12.21审核/管代:日期：批准/总经理:日期：表格编号：IP-R-5002科研投入，加大对各类人才的引进培养和对新产品、新工艺的研究与开发，预计 未来三年公司能拥有10余项专利，研发投入较目前增长一倍，且到达销售收入评审目的通过开展管理评审，全面评价本公司知识产权管理体系的适宜性和有效 性，确定是否具备申请认证审核的条件，以便为正式认证审核做准备。出席评审 部门、人 员主持人*参加评 审人员评审内容（1）公司知识产权方针和目标的制定与落实情况；（2）内部审核结果分析；（3）企业经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况；（4）企业知识产权基本情况及

2、风险评估信息；（5）技术、标准开展趋势；（6）财务经费实施绩效；（7）预防和纠正措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施；（8）以往管理评评的跟踪措施实施情况及有效性；（9）可能影响知识产权管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、 法律法规、政策的变化等。评审准备 工作要求围绕评审内容准备本部门的评审材料，并于2020年12月27日之前汇 总到管理者代表。评审时间2020. 12. 28 上午 9:3011:00的5机四、改善及计划1.参展等活动前知识产权的保护和风险意识不够，加强对销售部门人员的知识产 权风险的培训，后续参展等商业活动前严格按照规定进行知识产权审查，确保有 制定知识产权

3、保护方案和风险规避方案方可参加参展。2、知识产权保护不够及时，后续会注意，市场知识产权监控方面做得还不够到 位，不单止要监控看是否有侵犯我司知识产权的行为，也要监控我司现有产品是 否会侵权的可能。研发中心知识产权管理评审资料四、部门知识产权目标2020年目标：1、申请专利件数不少于1件2、研发工程立项不少于1件实际：1、正在申请一件专利；2、目前研发工程立项有1项。二、部门工作情况.立项与研究开发今年通过对行业技术和知识产权相关信息分析及根据相关规划，对需要获取的知 识产权进行了立项分析，并经过分析得出是否可进行获取。1 .风险管理通过对各部门涉及知识产权风险点进行识别，并采取相应措施降低风险

4、，同时定 期通过销售市场进行监控知识产权被侵权情况，暂未发现侵权和被侵权情况。三、技术、标准开展趋势为实现公司战略目标，公司在未来三年内将一直以全球化战略为核心， 以品牌战略、精细化营销战略、技术创新和人才战略、信息化战略为支撑，实现 如下目标：优化客户结构，争取融入跨国企业的全球产业链；公司将继续采用积极的进取式的市场营销战略专注于市场开拓，形成覆盖全国的销售网络；继续加 大科研投入，加大对各类人才的引进培养和对新产品、新工艺的研究与开发，预 计未来三年公司能拥有10余项专利，研发投入较目前增长一倍，且到达销售收 入的5%。四、改善及计划1 .研发部的检索分析以及专利挖掘能力有待提高，后期不

5、断加强对研发人 员的培养。*签到表会议主题：企业知识产权管理体系管理评审会议会议时间：2020年12月28日会议地点：会议室参会人员如下：序号职能部门签到1总经理2管理者代表3市场中心4研发中心5生产中心6品质中心7供应链中心8财务中心9行政中心*2020年度管理评审报告表格编号：IP-R-5003评审地点会议室评审主持人*评审时间2020. 12. 28参加评审人数6评审目的通过开展管理评审，全面评价本公司知识产权管理体系的适宜性和有效性，确 定是否具备申请认证审核的条件，以便为正式认证审核做准备。评审重点方针、目标适宜性；机构设置合理性；各项规章制度是否完善；研究、开发活动相关记录；知识产

6、权规章制度是否有效执行。生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位。提供评审 资料知识产权主管任命文件；知识产权管理机构、知识产权主管及职责文件管理工作手册；内部控制制度；运行过程中形成的记录表单等。评审结论1、评审综述，经评审：（1）知识产权方针和目标符合公司的实际情况，知识产权管理机构设置合理；（2）公司知识产权管理制度及管理程序比拟完善，公司员工大局部都能自觉执 行知识产权规章制度；（3）目前公司知识产权人力资源、基础设施、财务资源及信息资源是充分的。评审结论：通过评审，一致认为本公司知识产权管理体系是适宜的和有效的。2、存在的问题：1）由于体系导入的时间不长，员工还不能完全将体系成为工

7、作的一个习惯， 导致有些知识产权方面的工作做得不够完善，有些记录没有及时跟踪记录。3、改进措施：1）开展知识产权业务培训、增强员工知识产权意识培训，积极参加市科技 局知识产权的相关培训，研发等各部门做好活动中的过程纪录，及时归档整理；2）及时跟踪专利申请的进度，加大相关专利申请力度。 日期：2020. 12. 28审核/管代:日期：批准/总经理:日期：公司知识产权管理评审资料一、知识产权方针鼓励自主创新 有效运用规范管理。二、公司知识产权目标2020年目标：1、专利申请件数不少于1件2、通过企业知识产权管理规范标准认证实际：1、申请专利1件。2 .企业知识产权管理规范体系已经导入并运行基本有效

8、。三、公司经营目标、策略为实现公司战略目标，公司在未来三年内将一直以全球化战略为核心，以品 牌战略、精细化营销战略、技术创新和人才战略、信息化战略为支撑，实现如下 目标：优化客户结构，争取融入跨国企业的全球产业链；公司将继续采用积极的 进取式的市场营销战略专注于市场开拓，形成覆盖全国的销售网络；继续加大科 研投入，加大对各类人才的引进培养和对新产品、新工艺的研究与开发，预计未 来三年公司能拥有10余项专利，研发投入较目前增长一倍，且到达销售收入的 5%o供应链中心管理评审资料一、目标1 .供应商知识产权合同/声明签回率80%以上。实际：涉及知识产权的供应商签订了知识产权合同和知识产权声明，局部

9、供应商的知识产权声明还在签回中。二、部门工作情况2 .采购知识产权调查为加强对供应商知识产权风险的管理，对涉及知识产权供应商进行知识产权 情况调查，并将知识产权情况作为评估供应商合格与否条件之一。3 .知识产权声明签订为防止因采购知识产权侵权产品，要求供应商签订知识产权声明，明确相关 知识产权侵权责任，局部供应商暂未签回，还在跟进中。二、改善及计划1.目前供应商的知识产权调查方面工作还不够充分，后期加强对供应商知识 产权情况调查，涉及知识产权产品必须要求其提交相关权属证明，不能提供情况 寻找可替代供应商。行政中心管理评审资料三、目标1.通过企业知识产权管理规范认证审核；2.知识产权密切相关人员

10、知识产权声明签订率不少于90%； 3.知识产权培训计划实施率不少于95册实际：企业知识产权管理规范已导入并运行；知识产权密切相关人员均签 订知识产权声明；2020年知识产权培训计划目前均按时举行实施并考核。四、部门工作情况.培训根据贯标的进度展开制定培训计划，并监督按照计划实施，基本到达了预期效果 使全公司的员工都了解了知识产权管理体系、使知识产权工作在人力资源方面得 到了相应的保障。虽然内审时发现遗漏对全体员工的知识产权基础知识进行培 训，但已及时进行纠正。详见培训计划、培训报告.人事合同管理通过增加相应知识产权条款，明确创造人享有权利和义务，明确了知识产权归属。1 .入职人员和离职人员管理

11、为防止入职人员将他人知识产权带入公司造成被动侵权，对新入职人员进行了知 识产权背景调查，并签订了知识产权声明。员工离职时对其进行了知识产权事项 提醒，对于核心知识产权员工要求其签署知识产权协议。有效了防止了因人员流 动造成的知识产权风险。2 .激励为了激励员工进行知识产权的创造和保护，制定了激励制度，明确了奖励和惩罚 的规定，有效的激励了员工的知识产权创造的积极性。3 .基础设施配备为了知识产权管理体系的正常运行配备了相应的办公场所、电脑、网络等设施， 并定期对设施进行维护，从体系运行情况来看，现有基础设施能满足公司知识产 权体系的运行。4 .保密管理对公司人员涉密的人员进行确定，并签订了保密

12、相关协议，有效防止因为人员的 泄密对公司造成损失。对公司涉密信息进行界定，并对涉密信息进行保密管理，仅限有权限人员可以接 触，降低泄密风险。详见涉密人员清单、保密信息、涉密设备二、改善及计划1 .各部门对文件内容熟悉程度不够，后期加强对各部门体系文件的培训，使各部门能够尽快熟悉掌握管理流程并不定期监控各部门过程管理记录。2 .目前公司保密管理还需完善，各部门要加强度保密资料的敏感度，并加强对全 员保密意识的培养。品质中心管理评审资料五、目标1.通过企业知识产权管理规范认证审核；2.知识产权密切相关人员知识 产权声明签订率不少于90%； 3.知识产权培训计划实施率不少于95机实际：企业知识产权管

13、理规范已导入并运行；知识产权密切相关人员均签 订知识产权声明；2020年知识产权培训计划目前均按时举行实施并考核。六、部门工作情况.文件管理根据GB/T 29490-2013标准建立了完整的知识产权体系文件，包括手册、程 序文件及表单，体系文件均进行审核和批准后受控发行至各部门，并保持最 新有效版本。1 .记录管理为确保知识产权管理活动的建立有效的实施记录，建立使用于各活动过程记 录表单，并明确各记录保存部门和保管时间。2 .外来文件管理对知识产权的外来文件进行保管并建立了外来文件清单。外来文件清单.知识产权法律法规的收集收集了相关的知识产权法律法规，如专利法、专利法实施细那么等，并 形成了法

14、律法规清单，将清单中的相关文件通过放置在共享平台传达给各部门。同时将法律法规清单发放给各部门。详见知识产权法律法规清单.内审管理2020年12月18 B-19日进行了为期两天的公司知识产权内部审核，审核 结果共有1项一般不符合项，均已改善完成并实施验证后关闭。总得来讲知识产 权管理体系是符合适宜性和有效性的，各个部门也能适应新体系的导入，但知识 产权体系运行时间不长，各部门对知识产权体系相关制度熟悉度不够，所以局部 要求执行不到位，不彻底。详见内审计戈U、内审报告、内审检查表、不 符合报告.协助总经理组织管理评审；详见管理评审计划、管理评审报告、管理评 审输入资料二、改善及计划.各部门对文件内

15、容熟悉程度不够，后期加强对各部门体系文件的培训，使各部 门能够尽快熟悉掌握管理流程并不定期监控各部门过程管理记录。1 .目前公司保密管理还需完善，各部门要加强度保密资料的敏感度，并加强对全 员保密意识的培养。生产中心知识产权管理评审资料一、部门知识产权目标2020年目标：年度生产工艺改善成果件数21项实际：生产工艺改善成果件数3件，均以作为商业秘密保护二、部门工作情况1 .产品及工艺改善 生产部目前在产品生产活动中有发现工艺的改善。2 .公司目前暂无委外加工情况。三、改善及计划. 一线工人知识产权意识还较薄弱，后期现场管理人员在早会上加强对一线员工 的知识产权意识培训，主要着重于保密规定的遵守

16、方面。1 .对技术人员进行专利相关知识培训，加强专利挖掘能力。市场中心知识产权管理评审资料三、部门知识产权目标2020年目标：1、新产品销售知识产权保护和风险规避实施率不少于90机 实际：1、目前在售产品均为自主研发且有自主知识产权保护，进行了风险规避。二、部门工作情况.建立了对销售市场的监控，定期监控产品被侵权情况，到目前为止暂未发现被 侵权情况。产品知识产权风险监控表、知识产权侵权市场监控表1 .对新产品上市销售前进行知识产权了知识产权的审查，筹备了相应的知识产权 保护和风险规避，以防止新产品销售时的知识产权风险。2 .建立了对销售市场的监控，定期监控产品被侵权情况，到目前为止暂未发现被 侵权情况。3 .公司目前尚未发生对外贸易事宜。如发生，将对其销售目的地的相关法律法规 和和行业诉讼进行了了解并进行风险评估。三、 新产品、新业务规划5. 为实现公司战略目标，公司在未来三年内将一直以全球化战略为核心，以 品牌战略、精细化营销战略、技术创新和人才战略、信息化战略为支撑，实现如 下目标：优化客户结构，争取融入跨国企业的全球产业链；公司将继续采用积极 的进取式的市场营销战略专注于市场开拓，形成覆盖全国的销售网络；继续加大