《江苏省PPP融资支持基金介绍课件》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省PPP融资支持基金介绍课件（14页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、江苏省财政金融江苏省财政金融江苏省江苏省PPP融资支持基金融资支持基金介绍介绍江苏省财政厅金融处江苏省财政厅金融处 储敏储敏江苏省PPP融资支持基金介绍Page 2基金的法律文件体系基金的法律文件体系江苏省江苏省PPPPPP融资支持基金实施办法（融资支持基金实施办法（试行试行）江苏省江苏省PPPPPP融资支持基金融资支持基金出资协议出资协议（省财政与银行）（省财政与银行）合作协议合作协议（省财政与市县）（省财政与市县）基金决策委员会议事规则基金决策委员会议事规则基金委托管理合同基金委托管理合同各支基金的各支基金的信托合同信托合同等通道协议等通道协议基金章程基金章程江苏省PPP融资支持基金介绍江
2、苏省江苏省PPPPPP融资支持基金融资支持基金基金设立的目的：为加快推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式，积极发挥财政资金的导向作用，充分利用金融机构、社会资本等资金和管理的优势，推动我省基础设施和公共服务领域投融资机制创新，促进我省经济和社会发展。 基金的设立目标（一）体现激励引导。（一）体现激励引导。（二）扩大投资规模。（二）扩大投资规模。（三）坚持市场化运作。（三）坚持市场化运作。（四）推动（四）推动PPPPPP模式运用。模式运用。江苏省PPP融资支持基金介绍江苏省江苏省PPPPPP融资支持基金融资支持基金 基金的发起与设立 （一）基金名称：（一）基金名称：江苏省PPP融资支持基金。
3、 （二）基金性质：契约式基金（二）基金性质：契约式基金。 （三）基金规模：（三）基金规模：人民币100亿元，每20亿元为一个子基金。 （四）基金期限：（四）基金期限：10年，10年到期后如仍有项目未退出，经出资人同意可延长。 （五）基金出资人构成：（五）基金出资人构成： 1财政出资人：省财政厅；部分市、县财政局。 2其他出资人：若干家银行机构江苏省PPP融资支持基金介绍江苏省江苏省PPPPPP融资支持基金融资支持基金 基金的发起与设立（六）基金的募集：（六）基金的募集：省及市、县财政发起出资共10亿元，银行、信托、保险等其他出资人采取认缴制，以9亿元为一个份额单位，每家出资机构（允许出资机构组
4、成联合体参与认缴）最少认缴1个份额单位，最多认缴2个份额单位，具体出资份额通过公开竞价后以合同形式约定。每个子基金由12家其他出资人及财政出资人组成，其中财政出资占10%。江苏省PPP融资支持基金介绍江苏省江苏省PPPPPP融资支持基金融资支持基金 基金的投资与收益 基金的投资范围：基金的投资范围：基金将用于我省经财政部门认可且通过财政承受能力论证的PPP项目，优先投入省级以上试点项目及参与出资市、县的项目。 基金的投资模式：基金的投资模式：股权、债权等，市场化运作，专业化管理。 股权的：不超过注册资本金的50%，最多不超过4亿元，且与项目社会资本方出资按比例同步到位。 基金的投资期限：基金的
5、投资期限：510年。 基金的收益来源：基金的收益来源： 1所投资PPP项目的股权分红收益及股权转让增值收益； 2对PPP项目债权投入产生的利息收入； 3基金间隙资金用于稳健类金融产品产生的收入； 4其他合法性收入。江苏省PPP融资支持基金介绍江苏省江苏省PPPPPP融资支持基金融资支持基金 基金的投资与收益 基金对投资项目的收益获取机制：基金对投资项目的收益获取机制： 实行股权投资的项目，按股权的比例享有收益；实行债权投入或以固定回报注入资本金方式的项目，按约定的固定回报率获取收益，最高不超过同期人民币贷款基准利率的1.1倍。江苏省PPP融资支持基金介绍江苏省江苏省PPPPPP融资支持基金融资
6、支持基金 基金的投资与收益 基金出资人的回报机制：基金出资人的回报机制：1每个子基金均采取优先与劣后的结构，其他出资人作为优先级，财政出资人作为劣后级。2基金出资人的回报采取固定收益加浮动收益的办法，按年分配，子基金每年所得收益，首先用于分配优先级出资人约定的同期人民币贷款基准利率0.91.3倍的固定收益（按公开竞价方式确定）；收益超过所有出资人的固定收益的剩余部分，作为浮动收益分配，优先级与劣后级出资人分别按30%与70%的比例分配。3如子基金年度收益不足以分配优先级出资人的固定收益部分，由省财政予以补足。4参与出资的市县如未获得基金投入的，其财政出资部分可享受优先级的固定收益。江苏省PPP
7、融资支持基金介绍江苏省江苏省PPPPPP融资支持基金融资支持基金 基金的管理与风险控制 基金的投资决策：基金的投资决策：1投资决策管理委员会（简称“投委会”），组成：省财政厅、部分市县财政局、其他出资人单位相关负责人等7人以上单数。主要负责审定基金章程、项目投资策略、项目监督管理制度、基金收益分配办法等重大事项。2项目审定委员会（简称“项目审委会”），由省财政厅、组成：部分市县财政局、基金出资人单位相关负责人等5人以上单数，负责子基金具体项目投资的审定。各出资人按出资份额享有表决权，项目审委会召开项目审查会议，到会人数、表决权数需同时满足应到人数、应到表决权数半数以上，表决事项获得到会全部表决
8、权55%（含）以上同意的予以通过，省财政厅享有一票否决权。江苏省PPP融资支持基金介绍江苏省江苏省PPPPPP融资支持基金融资支持基金 基金的管理与风险控制 基金的投资决策：基金的投资决策： 3前期可行性审查：基金管理机构负责，出具审查报告，同时负责资金召集、资金投放、项目监管、基金账户管理、间隙资金运作等方面工作，并做好事前、事中、事后的全流程信息披露。 4项目审委会召开前45日，省财政厅PPP中心将拟上会项目可行性审查报告提交给子基金各出资人，包括项目情况及拟投入金额、期限、方式、回报、退出机制等初步方案。 项目审委会审查表决获通过的项目，由各出资人按认缴比例出资。项目审委会需就通过的事项
9、在会议决议上签字确认。江苏省PPP融资支持基金介绍江苏省江苏省PPPPPP融资支持基金融资支持基金 基金投资的申报管理：基金投资的申报管理： 1申请省PPP融资支持基金的项目须向所在地市或县财政部门申请，经市或县财政部门审核后上报省财政厅PPP中心。 2项目审委会审定通过的项目，委托基金管理机构与项目的政府方及社会资本方或项目公司签订协议，明确投入规模、投入方式、投入期限、收益回报、回购机制、权利和义务等。 3如基金投入在项目公司成立前，则基金的投入规模、期限、约定收益及回购机制等应写入PPP项目的实施方案中，并在项目采购中与合作方达成一致意见，写入PPP项目合作协议中。江苏省PPP融资支持基
10、金介绍江苏省江苏省PPPPPP融资支持基金融资支持基金基金的出资与拨付：基金的出资与拨付：财政出资人出资部分在基金成立之日到位；其他出资人实际出资采取招款机制，根据项目的投资决策决议，基金管理机构向各出资人发出通知，出资人在收到通知十个工作日内按认缴比例支付资金。基金的日常管理：基金的日常管理：在基金投委会下设立基金管理办公室，由省财政PPP中心和出资人单位联系人组成，负责投资决策管理委员会、各子基金项目审委会决定的各事项落实、基金日常运行、沟通联络、项目情况跟踪管理、基金信息的反馈与发布、对基金管理机构的考核与管理等。办公室设在省财政PPP中心，办公室主任由省财政PPP中心负责人兼任。江苏省
11、PPP融资支持基金介绍江苏省江苏省PPPPPP融资支持基金融资支持基金基金的风险控制措施：基金的风险控制措施：1基金管理机构应加强项目运营情况跟踪督查，发现异常情况，及时向子基金项目审委会报告。2针对项目情况，项目审委会可根据基金管理机构的建议，表决项目投资期限延长或缩短。3基金将遵循分散配置原则，投资于省内多个PPP项目，控制单个项目投资规模，以达到分散风险和带动社会资本的双重作用。4按照收益共享、风险共担的原则，如投资项目失败，首先由基金管理机构承担10%的损失（最多不超过子基金管理费的2倍），其次，由省财政、市县财政以子基金的出资金额承担风险，项目的剩余损失由其他出资人在出资金额内按比例承担。江苏省PPP融资支持基金介绍江苏省财政金融江苏省财政金融江苏省财政厅金融处江苏省财政厅金融处 储敏储敏江苏省PPP融资支持基金介绍
江苏省PPP融资支持基金介绍课件
