《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第455期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第455期（9页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、20222023证券从业资格考试题库及答案1. 下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市正确答案： A 2. 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A.取消从业资格B.处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追
2、究刑事责任正确答案： ACD 3. 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红正确答案： B 4. 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( ) 倍。A.1B.2C.3D.4正确答案： C 5. 关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接地或迂回地夺走了银行业很大一块阵地正确答案：
3、 C 6. 吴女士希望8年后购置一套价值200万元的住房，10年后子女高等教育需要消费60万元。20年后需要积累和准备40万元用于退休后的支出。假设投资报酬率为8%，吴女士总共需要为未来的支出准备的资金量是多少万元。正确答案： 购房： 200万元复利现值系数 (/2=8 ，r=8%)=2000.540=108( 万元); 教育： 60万元复利现值系数 (n=10，r=8%)=600.463=27.78( 万元); 退休： 40万元复利现值系数 (n=20，r=8%)=400.215=8.6( 万元); 目标现值总计 =108+27.78+8.6=144.38( 万元) 。 7. 除了可按规定分
4、得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东正确答案： C 8. 关于预期收益率、 无风险利率、某证券的 值、市场风险溢价四者的关系，下列各项描述正确的是A.预期收益率 =无风险利率 - 某证券的 值市场风险溢价B.无风险利率 =预期收益率 +某证券的 值市场风险溢价C.市场风险溢价 =无风险利率 +某证券的 值预期收益率D.预期收益率 =无风险利率 +某证券的 值市场风险溢价正确答案： D 9. 正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。A.10B.15C.20D.3
5、0正确答案： C 10. 通过对公司现金流量表的分析，可以了解A.公司资本结构B.公司盈利状况C.公司偿债能力D.公司资本化程度正确答案： C 11. （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收人情况信息正确答案： D 12. 企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发改委正确答案： C 13. 下列说法正确的有 ( ) 。 . 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定 . 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断
6、并出具专项意见 . 招股说明书的有效期为5 个月 . 发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间 A.B.C. D. 正确答案： B 14. 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资产市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证 券组合的风险水平正确答案： C 15. 资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。A.50B.200C.150D.100正确答案： B 16. 自营、投资
7、银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。A.六B.三C.四D.二正确答案： A 17. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。A.100%B.50%C.75%D.90%正确答案： A 18. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A.5B.3C.7D.2正确答案： A 19. 金融期货的主要品种能够分为（）。A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货正确答案： ACD 2
8、0. 下列不属于非系统风险的是A.信用风险B.政策风险C.经营风险D.财务风险正确答案： B 21. 在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是（）。A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予 提示，指出其可能产生的后果B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的 税收规划C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时，从业人员按法律规定或 业务委托及时介入， 帮助客户度过纠纷过程正确答案： C 22. 根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。A.一
9、般合伙企业B.有限合伙企C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案： C 23. 国际结算银行是一个旨在加强各国()与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所正确答案： A 24. 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具正确答案： A 25. 金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。 . 货币衍生工具 . 股权类产品的衍生工具 . 结构化金融衍生工具 .OTC 交易的衍生工具 A.B. C. D. 正确答案
10、： A 26. 下列未公开信息中不属于内幕信息的是A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%正确答案： D 27. 通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的()阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期正确答案： A 28. 下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访C.自行开展服务，提供投诉处理等业
11、务环节D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户正确答案： B 29. 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法正确答案： B 30. 退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙正确答案： C 31. 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )。A.公司债券B.金融债券C.企业债D.次级债券正确答案： B 32. 有下列（）情形的人
12、员，不得注册为投资主办人。A.被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年B.未通过证券从业人员年检C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D.已取得证券从业资格正确答案： ABC 33. 下列情形中，符合相关法律、法规规定的是A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权正确答案： A 34. 下列选项中，不属于金融危机的特征的是A.经济
13、总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值正确答案： C 35. 关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。A.公司股东人数应当为2人以上50人以下B.公司股东不能以特许经营权作价出资C.公司营业执照签发日期为公司成立日期D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%正确答案： A 36. 虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求B.信息公开的对象不同C.行为主体的角度D.行为主体的性质正确答案： A 37.
14、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券正确答案： C 38. 假定汪先生当前投资某项目， 期限为3年，第一年年初投资 100000元，第二年年初又追加投资 50000元，年收益率为10%，那么他在3年内每年末至少收回（） 元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386正确答案： C 39. 在保荐业务中，持
15、续督导发行人应履行的义务有（）。A.规范运作B.审慎工作C.信守承诺D.信息披露正确答案： ACD 40. 证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任正确答案： A 41. 证券公司应该至少 ( )开展一次流动性风险压力测试。A.每一年B.每三个月C.每半年D.每两年正确答案： C 42. 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净
16、资产不低于实收资A.30%B.20%C.25%D.50%正确答案： D 43. 股票本身没有价值 ,但股票是一种代表 ( )的有价证券。A.转让权B.财产权C.债权D.资金权正确答案： B 44. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。A.价格优先、时间优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、价格优先D.时间优先、客户优先正确答案： D 45. 经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的()资金投资于境內证券市场。A.美元B.人民币C.港币D.欧元正确答案： B 46. 在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根
17、据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。A.指定商业银行B.证券交易所C.证券公司D.中国结算公司正确答案： A 47. 一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金正确答案： C 48. 从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的( )。A.二级托管人B.监管人C.分托管人D.总托管人正确答案： A 49. 凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是A.利率B.政策C.货币供给D.货币需求正确答案： A 50. 证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者正确答案： C
2022～2023证券从业资格考试题库及答案第455期
