2022年风险合规部工作总结(2篇)

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1、2022年风险合规部工作总结风险合规部上半年工作总结1、与全省相比，人员最少，经常加班加点，较快的进入了工作状态，完成了风险口大量繁杂的工作。2、对风险合规口的工作装订专夹，实行分门别类管理，加强了“留痕”工作。3、所有风险提示通过oa进行了下发学习。针对邮政金融问题屡查屡犯、积重难返的情况，专门下发风险提示，旗帜鲜明地要求市邮政局为第一责任人，要求市邮政局将风险提示的内容落实到市县镇全部邮政金融网点。市分行总体加强了对邮政的风险提示，邀请市银监局为第三方见证人。4、上报标数，新_系统顺利上线。5、开展了信贷风险分类自查，进行了风险条线的第一次风险分类，_笔贷款下调了风险级别。6、进行了贵金属

2、业务下发授权。7、进行了签署合规办理业务承诺书活动。8、创刊金昌风险合规简报。9、_合同_份，为其他条线提供法律咨询_次。10、资产保全起诉借款案件，全部胜诉，11、进行了协助司法查扣冻，扣划_次。12、升级了银监局违约客户申报系统，新上违约客户申报核对系统，保证了违约客户信息的按月上报。13、更新了人行_额报文申报系统，保证了_额和可疑交易信息的按月上报。14、形成了风险委员会_，收集了邮政、网点、部室上报的原始资料等留痕活动踪迹。15、按月上报了机构信用风险监测、违约客户信息、_额和可疑交易信息的报文或报表。16、按季度上报了客户_风险等级分类统计表、诉讼查冻扣数据统计表、法务工作总结、_

3、非现场监管报表、全面风险报告、客户_风险等级分类清单。17、加强了风险主管工作。18、加强了台账管理工作。19、进行了重大风险排查。2022年风险合规部工作总结（二）农商行合规与风险管理部工作总结_年合规与风险管理部在省联社、农商行党委的正确领导下，在各级部门关心与支持下，通过全行员工的共同努力，合规意识得到增强，创建工作稳步推进，风险管理工作进一步提升，流程银行建设工作全面启动，各项制度进一步完善，各项流程得到优化，各项工作基本成了年初计划，为_县村商行又好又快发展做出了积极贡献，现就合规与风险管理部一年来所开展的主要工作总结汇报如下：。一、基本情况合规与风险管理部是第二道风险防线，主要职责

4、是合规管理、风险管理、合规审核、违规积分管理、法律事务以及标准行社创建管理等工作。同时对流程与合规风险管理系统进行管理和维护，为合规风险管理和标准行社创建工作提供了电子化办公平台，提高了管理能力和管理水平，合规与风险管理部配有_人，其中_人抽调到资产管理部，面对人手不足，事务多的情况下，合规部能积极有效地推动各项工作开展，完成年初的工作计划。二、各项工作开展情况(一)积极稳妥地推进流程银行建设1.按省联社要求，今年_月份开始，我行选派_名工作人员到_农合行参加流程银行建设工作学习，到_月份结束，先后_次现场观摩了_农合行流程银行建好的作法和方法，将好的方法和经验带回本行，达到_，对我行启动流程

5、银行建设工作打下了坚实的基础。2.认真参加培训和_本行开展培训工作，_月_日由董事长带队，行长及合规部负责人参加省联社_的培训；_月_日由行长带队，流程办成员参加省联社_的业务骨干培训班。_月_日本行_战略澄清阶段培训；_月_日_本行开展战略澄清阶段实际操作培训；_月_日_本行战略训练营培训，以上的受训和培训，让全行职工了解流程银行建设的概念，理论和方法，流程银行建设是干什么，到底怎样做，对业务发展的作用，让全行员工从思想上有根本性地转变，流程银行建设是今后发展的需要，是金融改革的必经之路，是企业做大做强的发展趋势。3._月_日我行流程银行建设工作动员大会召开，标致我行流程银行建工作开始起动，

6、一个月来，在行领导和同志们关心支持下，流程银行建设已进入战略澄清阶段，目前正在分析我行的内外部环境，我行发展的机遇和挑战，存在的优势和劣势，通过swot分析，找出原因，制定我行未来三年发展规划，明年元月份有望落地实施。4.由合规部牵头审核，总行各部门对现行的各项规章制度进行再次梳理，实行废、改、立，在去年修订的_个制度的基础上，又增加了_个制度和办法，累计达到_个，各项制度基本涵盖了农商行各个业务领域，形成以制度管人、按规章办事的管理原则，促进农商行各项业务又好又快地发展。5.流程银行建设是农村银行改革发展的一项重大举措，流程银行建只有起点、没有终点，是一项循序渐进、不断完善的过程，我行在省联

7、社的正确指导下，遵循先试点后推广、先重点后全面、先优化后完善的原则，积极稳妥地开展和实施流程银行建设工作，根据本身工作需要，今后还要参观其他行社好的做法和好的经验，深入领会，稳步推进，做出自身的特色。(二)扎实推进标准基层行社创建工作1.根据省联社要求，制定了_农商行标准基层行社创建三年工作规划，要求各支行始终遵循省联社提出的打基础、抓规范、提素质、促发展的创建指导思想，并以五大规范做为创建工作的主抓手，精心_、全力推动，促进了我行创建工作步伐和创建效果，经过三年的扎实推进，全行基础管理水平将持续提高，风险防控能力逐步增强，员工合规意识不断提高，服务水平和社会形象显著提升，着力增强风险导向型经

8、营与管理水平，全力推动全行合规经营_阶，管理水平上等级，打造一批精品支行网点。2.按季考评，动态管理，_年度共计开展_次标准行社创建工作考评，共计考评_支行次，发出考评通报二期，对存在问题全行通报和曝光；根据省联社_省农村合作金融机构标准基层行社创建验收考评实施细则(_版)(_农信联发_号)规定，标准行社等级有效期一般不超过_年，_年_月_日前已取得相应等级的支行有效期至_年_月底，按原等级重新申报，我行于_月_日开展为期一周的标准行社创建验收工作，根据五大规范容，逐条考核验收，最终确定各支行的等级，对存在的问题逐行下发督查整改通知书，并通报全县，引起各支行高度重视，更加有力的推动了今年标准行

9、社创建工作，使他们找准问题，补差补缺，迎头赶上；_月_日_日对塔畈、王河两家支行申报一级和二级支行进行验收，根据验收结果，两家支行达到相应申报的等级。3.严格要求，对照标准认真开展验收，制定了_农商行标准基层行社创建等级验收方案，根据_省农村合作金融机构标准基层行社创建等级确认实施细则要求，对申报一级、二级创建单位不良贷款超过超过_%、_%的支行不予验收，总行在各支行申报材料的基础上进行认真复审，对不良贷款现场复查，通过复查剔除二家支行申报验收资格，确认塔畈、王河二家支行为验收对象。4.确保创建成果，等级逐年提升，到_年底，我行达一级标准支行_家，二级标准支行_家，三级标准支行_家，创建从无到

10、有，从等外级到全部达三级以上，消灭创建空白行的目标，创建质量、等级在逐年提升，各支行争先进位的意识在提高。(三)扎实推进合规年建设活动1.为认真贯彻落实省联社、安庆监管分局开展的合规建设年活动的各项要求，全面提升合规管理水平，保障各项经营管理工作顺利开展，实现业务平稳、安全、可持续发展，根据省市银监局要求和_省农村合作金融机构开展合规建设年活动方案(_农信联发_号)的总体布置，今年_月初开展了合规建设年活动。一是成立_，制订方案。总行成立了合规建设年活动领导小组，由总行党委书记、董事长任组长，领导班子其他成员任副组长，各部门负责人为成员负责合规建设年活动的日常工作。根据相关工作要求，结合我行实

11、际情况，总行制订了合规建设年活动实施方案；二是层层动员，人人参与。总行于_月_日_召开合规建设年动员大会，传达安庆银监分局开展合规建年活动会议精神；三是加强宣传，营造活动氛围。各支行依托电子显示屏和宣传栏对本支行活动情况开展情况进行跟踪宣传；风险与合规管理部定期转发监管部门、省联社和本行的合规建设年活动开展情况简报以及风险提示书等，保证了政策执行到位，制度落实到位。2._合规培训与测试。年初已制定了年度培训计划，_开展了多次以合规建设为主题的学习培训活动，今年共计开展合规培训_次，受训人员达_人次，员工集中学习时间由各支行、部根据实际工作情况，确保每周不少于_小时。利用合规与风险管理系统平台，总行根据职工的学习情况，适时_合规测试，每季开展合规测试一次，测试情况在全行通报；并将测试结果与员工的岗位调整、竞聘提拔、绩效考核等进行挂钩。3.强化制度建设，规范操作流程。根据合规建设年活动会议精神，我行在去年制订的_项制度和办法的基础上，今年各部门先后制订了_多项制度和办法，使各项制度更加清晰，职责更加明确，流程更加精细，服务更加规范，保障了各项业务的快速发展。4.为了扎实推进合规建设年活动，总行在各条线和各支行聘请了合规督导员，充分发挥合规督导员作用，按季召开合规督导员联席会议，通报本季度存在的合规风险情况，布置下一季度工作，更加有力的推动合规文化建设。第7页共7页