我国高校自主招生中公平与效率问题探究

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1、河南师范大学硕 士 学 位 论 文开 题 报 告我国高校自主招生制度中的公平与效率问题探究所 属 院 系 ：教育科学学院学 科 专 业 ：教育学原理研 究 方 向 ：高等教育申请学位类别 ：教育学硕士学 号 ：申 请 人 ：指 导 老 师 ： 二零一二年三月我国高校自主招生制度中的公平与效率问题探究第一章 引论一、 问题的缘起我国高等教育体制改革的一个突破口就是招生制度改革。高校自主招生试点是与统一高考协调并行的招生模式，是扩大高校自主权,深化高校招生录取制度改革的重要举措。高校自主招生制度努力的方向是让高校作为自主办学的实体切实地掌握自主招生权，包括计划权、考试权和录取权,真正地实现按照教育

2、规律办学，真正地促进教育公平而非仅仅保障社会公平。如所有新制度出台时一样，自主招生制度也遇到不少的疑难问题，使招生制度改革和发展无法达到预期的成效。在所有的问题中，公平和效率成为了全社会普遍关注的问题。我国自2001年起开始试行高校自主招生制度。截止到2011年，经教育部批准的自主招生试点高校总数已达到80所。而随着试行范围的逐步扩大以及自主招生改革的复杂性和牵涉利益的广泛性，社会各界对高校自主招生制度的褒贬态度不一，赞成者认为高校自主招生对于改革应试教育、从促进教育公平的角度不拘一格招收学生、培养创新人才等方面具有重大意义,而反对者则认为高校自主招生的各环节中所凸显出的问题说明其难以保证公平

3、，且在实践中出现成本高、效率低、有失公正等问题。由此看出，赞成者和反对者论辩的核心问题是高校自主招生制度是否能够真正意义上促进教育公平?就此问题，笔者以为目前实行的高校自主招生制度当中的教育公平与效率问题是现阶段短期内所凸显的现象，而并非高校自主招生制度本身应具有的问题。因此，笔者愿就高校自主招生制度如何促进公平与效率作为毕业论文选题，详细做一论述。二、 研究目的及意义(一) 研究目的本文从自主招生制度中存在的众多问题中，选取“公平与效率”问题为研究重点，以“我国高校自主招生制度中的公平与效率问题探究”为题，通过揭示我国自主招生制度中公平与效率问题的表现，分析问题产生的原因，提出改善自主招生制

4、度的若干建议，为促进我国高等教育科学发展贡献绵薄之力。(二) 研究意义本文分析了我国自主招生制度试行9年来存在的问题,尤其是公平与效率这方面的问题,从而得出现阶段我国高校自主招生制度改革的紧迫性。自主招生已成为我国高校招生多元化的方式之一，随着自主招生试点院校数量的逐年增加，各个高校在招生方式与招生内容上也有所发展，如北大实施中学校长实名推荐制，北京邮电大学、北京交通大学、北京林业大学、北京科技大学、北京化工大学等五所高校推行联考，清华大学针对弱势群体试点自主招生以及清华联合兄弟学校共同推出了AAA测试等已经引起了社会多方面的关注，从中探寻我国自主招生中公平与效率问题的实质及解决机制，阐述新政

5、策的理论意义和实际意义。三、 相关文献综述 自高校自主招生实施以来，已经成为学术界关注的热点，引起了广泛的关注，相关的研究成果也日渐增多。从所搜集到的文献资料来看，考试理论研究者和管理部门对高校自主招生制度做过不少研究，发表了不少研究成果。但是目前学术界尚无专著对此进行系统研究，只是在相关著作中有所论述。文章对中国高校自主招生的相关研究多偏重于历史考察、问题探讨、政策建议以及与高考的对比上，而对表象与本质特点、理论与实证层面等深入研究相对较少。（一）我国高校自主招生制度现状及公平与效率问题研究首先，是关于高校自主招生制度的定义的界定。到目前为止，在学界还没有一个公认的定义。有的学者从宏观的角度

6、研究，认为“自主招生是指高等学校在政府批准的基础上，从招生计划中划出一定的比例，根据高等学校自身的办学要求，选拔适合学校特色的有特长的学生”（程斯辉，2004）。有的学者认为“自主招生是考生直接到招生学校报名，参加由学校组织命题、阅卷、录取的考试，考生凭高校签发的录取通知书到学校办理入学手续”（孙中涛，2006）。有的学者从自主招生的作用出发，认为“自主招生是大学教育活动的重要前提和基础，也是高考改革的焦点之一”（张亚群，2006）。有的学者认为“自主招生是高校在教育部及其他主管部门的宏观调控下，遵循公平、公正、负责的原则，以市场人才需求为导向，从自身教育教学资源的条件出发，独立自主地拟定招生

7、计划和组织选拔录取的招生制度”（张继明，2005）。 有的认为自主招生是一种招生方案，如在百度中搜索到的，自主招生就是一些好的大学为了得到更多优秀的人才在市级和区级的高中设立的一个招生方案。关于高校自主招生模式，学界既有对自主招生模式实施的利弊评价，也有对自主招生模式发展趋势的探讨。有的学者对高校自主招生的模式选择和价值取向进行了讨论，认为“中国高校自主招生考试在作制度选择时，可以在立足本国教育实际的基础上，借鉴国外一些大学的自主招生模式”（张亚群，2006）。有的学者也针对目前高职院校自主招生改革试点中出现的问题提出了改革策略和建议（陈洁，2008）。有的学者认为，“目前中国三种高校自主招生

8、模式互有异同，其实施范围虽然有限，但在引导基础教育、促进人才选拔方式多样化、改善生源结构方面，已取得显著成效”（张亚群，2008）。关于高校招生自主权的限度，有学者认为自主招生必须有自主约束和社会监督(朱为鸿，2006)。有的学者认为，“高校仅仅在一定范围内获得了有限的自主招生权，招考名额、招考方式与选拔标准、选拔程序等仍受教育行政部门的控制”（张林狮，2006）。还有研究者认为，“自主招生的最大意义在于确立大学选拔主体的地位，但在当前的条件下，把招生权完全交由学校，其后果难以预料”（应望江，2006）。也有学者认为，“高校招生自主权不应盲目扩大。现阶段，普通高校在统招前提下拥有部分自主权最适

9、合中国国情和现实需要”（侯蓉，2005）。有学位论文对高校自主招生的自主权问题展开了探讨，对高校招生自主权的分配格局提出了相关政策与建议，认为中国高校现阶段适合拥有统一招考下的部分招生自主权(罗丽应，2007)。另有学位论文直接对高校自主招生的政策缘起与背景进行了研究，从管理学角度，用公共政策分析的方法对中国当前高校自主招生的起因、存在的问题和背后的理念进行分析与解读，并提出建议，为政策的完善提供理论依据和实践参考，对认识高校招生自主权有一定的借鉴与启迪作用（李泽或，2003）。我国高校自主招生制度研究的专著或期刊文献都是很丰富的，但是具体谈公平与效率问题的不多。当前教育界对高校自主招生中公平

10、与效率问题的争论与研究主要表现在两个方面。首先是公平问题的研究。自主招生与公信度极高的统一高考相比，公平性是最受质疑的地方。这个问题争论点主要集中在五个方面，即招生人数、招生形式、考生诚信、笔试和面试的选择以及是否应开展后期人才培养。有些学者谈到了自主招生录取中存在“城市价值”取向，即“农村歧视化”现象。厦门大学的刘自团谈到:“自主选拔录取中的城市价值取向对公平的危害。在高考的竞争中，农村学生一直处于劣势的竞争状态，一开始就处于不同的起点上，自主选拔录取的试行，又好像是为多数城市考生降低了应该跃过的高度，而农村考生只能是凭蛮力吃饭，毫无捷径可走。“城市价值”取向强调更多的是教育应按个人天赋能力

11、的差别，而予以相称的分配，而忽视了先天条件相等的个体应获得相等的教育待遇和安排这一前提。这一规则的不公，不仅导致了结果的不公，还加剧了起点的不公。”还有学者谈到了自主招生中的公平问题，认为高校自主招生中的公平主要包括两种公平:效率公平与一般公平。效率公平，即从宏观的角度来看高校自主招生制度对高校生源选拔、对社会人才培养即对人力资本积累的选拔与贡献效率。效率公平属于高层次的公平，没有效率的公平是没有任何实际意义。所谓一般公平，指从微观上对公平进行观察，从而得到自主招生中公平要包含机会公平、权利公平、规则公平和结果公平（刘进，王静，2009）。机会公平即试点高校在招考实施过程中既要保证能满足人多样

12、化的需求，又要保证所有机会是均等的；权利公平指的是自主招生制度必须赋予所有学生依法享有公平参与的权利；规则公平指在报名、考试、面试等自主招生的选拔过程中所坚持的各项规则需要统一，不可因地而异、因校而异、因人而异；结果公平指通过自主考试而被招录的学生都能得到适切的培养与发展。从众多对自主招生中公平的研究来分析，一般公平是研究的重点与焦点，而效率公平往往被忽视。其次是效率问题的研究。当前我国高校自主招生效率至少有以下三方面特征:第一，中学人才供给存在问题，客观存在“无才可选”的现象。如贵州省考试院的刘萍认为，当前自主招生认定的“偏才”、“怪才”标准，多集中于科技创新、文学、道德品质等方面，本身符合

13、条件的就少；清华大学招生处负责人宗俊峰认为，中学“推良不推优”，学生不诚信导致“无才可选”（刘进，王静，2009）。无论是有才不供给还是无才供给，都说明自主招生的中学供给环节出现问题。如果中学人才供给无法保证，则造成选拔效率偏低，出现“招不满”或“招不好”的现象。第二，选拔成本过高，效率偏低，高校不满。第三，选拔手段落后，仍倚重高考，双重选拔导致成本增加。当前我国实行的“统招前提下的自主招生”本质上是自主选拔标准和手段尚不完善或招生成本过高的完全自主招生造成的。目前多数高校自主招生名额仍下放给了重点中学，且还不能完全脱离高考分数来选拔人才，选拔方式仍过于倚重高考。（二）其它国家及台湾地区研究现

14、状一直以来，世界各国、各地区都在探索、研究适合本国、本地区的高校招生考试制度，提高人才培养的切合性，相关的学术论文和专著也层出不穷。国外几本有代表性的著作，主要探讨了高校招生考试的发展方向和实施策略。国内学术界对世界其它国家和地区的高校招生考试制度已有较多研究，有关的著作都分析了他国高校招生考试制度的历史和现状，探讨了他国高校招生考试制度的实施、控制和管理机制，总结了这些国家的高校招生考试制度对中国的借鉴与启示。徐瑞英按自主程度的不同将世界各国高校的自主招生模式分为三大类型:一是完全自主型。高校规划、专业设置及学生人数、招生组织、招生考试方式及其内容、录取标准及录取对象，完全由高校自主决定。高

15、教管理机构仅起监督作用。二是半自主型。高等学校招生在自主权上有一定限制，随着限制项目、限制程度、限制数量的差别，其自主权所受到的制约也有不同，因而这种模式在具体实施时，可以有众多的、看起来差异较大的形式。一般说来，在这种模式下，首先失去的是规划权，即高校布局将受到较严格的控制，这方面权力集中在教育行政部门:招生组织通常也会受到较大限制，高校不能自主决定招生的时间，但在专业设置、招生考核命题及录取标准等方面，则享有较大自主权。三是统招前提下的自主型。即在统一招生中给高校某些自主权，通常集中在录取标准方面，而在高校规划、专业设置及人数、招生组织、入学考试组织及命题等方面，高校基本上不能自主，但允许

16、高校在统一考核的基础上，自主命题组织再考核，并根据考核成绩自主决定录取标准及录取对象。值得一提是，关于台湾地区高校招生考试制度的研究，有学者归纳了其演变历史，并分析了影响因素，进行了较为系统的研究。杨李娜的博士论文台湾的大学入学考试制度研究，以及林宁的硕士论文台湾地区大学多元入学方案的探析与启示介绍了台湾地区的多元入学方案，并分析了多元入学方案实施的背景，与大陆地区实施高校招生制度改革的背景有着相似之处，这为大陆地区的自主招生制度的实行提供了借鉴意义。四、 研究思路和方法（一）研究思路本论文以中国高校自主招生制度为研究对象，以“公平与效率问题”为研究视角，以现状考察与比较借鉴相结合的研究思路，

17、从宏观上和理论上分析了高校自主招生制度中公平与效率问题的本质内涵、影响因素以及具体表现，社会影响等，力求准确掌握中国高校自主招生改革中问题的症结所在，把握改革的发展方向，以期为中国高校自主招生的完善提供参考意见，促进中国高校自主招生改革的进一步深化与发展。（二）研究方法研究方法，即本文的分析工具或手段。结合自主招生制度自身的特点及国内外研究的现状，本文主要采用了以下两种研究方法：1、 文献研究法文献研究法，又称非接触性研究方法。指在研究中专门对相关文献进行查找，分析、归纳与整理，通过文献力图探寻事物本质属性的一种研究方法。本论文中运用的文献研究法，主要是通过图书、网络等多种渠道收集、查阅并整理

18、了大量高考改革中自主招生考试与录取制度的相关文献资料，深入分析国内和国外关于大学招生、人才选拔、考试改革等方面的问题，侧重从公平与效率两角度来析出文献，注重收集理论和实践两个方面的文献，充分利用有关研究成果。通过现状考察与问题分析，了解我国高校自主招生制度中公平与效率问题的本质，以便对高校自主招生的改革有较为深刻的理解。2、比较研究法比较研究法是根据一定的标准，对两个或两个以上的有联系的事物进行考察，寻找其异同，探求教育之普遍规律与特殊规律的方法。比较研究法的使用，有助于认识事物的本质和教育的普遍规律，有助于教育政策的制定。因此，笔者本着求真、客观的态度，对所收集的各类资料、信息进行了较为系统

19、的分析，对美国、日本、台湾地区的自主招生录取制度的相关方面进行了综合研究,并比较国内外有关情况的异同了解国外高校自主招生的成功经验，以期对我国的自主招生制度改革提供有益借鉴。五、论文大纲第一章 引论一、 问题的缘起二、 研究目的及意义(一) 研究目的(二) 研究意义三、 相关文献综述（一）我国高校自主招生制度现状及公平与效率问题研究（二）部分发达国家及台湾地区自主招生制度研究现状四、 研究思路和方法（一） 研究思路（二） 研究方法1、 文献研究法 2、 比较研究法 第二章 我国高校自主招生制度中关于公平与效率问题的理论基础一、相关概念界定(一) 公平(二) 效率(三) 自主(四) 自主招生制度

20、二、公平与效率理论（一）公平的生成及其价值意蕴（二）效率的存在条件及其意义（三）公平与效率的辩证存在第三章 现阶段我国高校自主招生制度中的公平与效率问题评析一、我国高校自主招生制度略述（一）我国高校自主招生制度产生的时代背景（二）我国高校自主招生制度运行的基本状况二、现阶段我国高校自主招生制度中的公平问题（一）前提：理念滞后及资格确认的不公平性（二）事实：政策缺陷及指标分配的不合理性（三）影响：社会阵痛与深度思考三、现阶段我国高校自主招生制度中的效率问题（一）高校招生渠道多元化中的效率意识（二）高校自主招生的成本意识及实际效果（三）制约高校自主招生效率的因素分析第四章 现阶段我国高校自主招生制

21、度中实现公平与效率的路径分析一、 个别发达国家及台湾地区高校自主招生制度的有益借鉴（一）个别发达国家高校自主招生的模式分析及基本经验（二）台湾地区高校自主招生模式分析及基本经验（三）思考与借鉴二、现阶段我国高校自主招生制度改革方向（一）我国高校招生制度改革的发展趋势（二）现阶段我国高校自主招生制度改革的着力点及基本走向三、现阶段我国高校自主招生制度中公平与效率的实现路径（一）基本前提：营造公平诚信的社会环境（二）根本保证：以公平与效率为核心，进一步完善自主招生的实体制度（三）重点环节：建立监督惩戒机制六、参考文献(一) 专业书籍1台湾大学入学考试中心.你就是明日的大学之星大学多元入学新方案M.

22、第3版.台北:大学入学考试中心出版， 2002:111.2杨李娜.台湾地区大学入学考试制度研究M.武汉:华中师范大学出版社，2008.3刘海峰等.高校招生考试制度改革研究M.北京:经济科学出版，20094李立峰.中国高校招生考试中的区域公平研究M.武汉:华中师范大学出版社，2007.（二）期刊论文1张林狮.我国高校招生制度改革探析J.生产力研究，2006，(4):121-122.2夏静.高校自主招生改革的问题和出路J.考试与招生，2010，(2):57-59.3张亚群:高校自主招生不等于自行考试J.教育研究，2005，(3):36.4樊本富.统一与自主:高考改革之争J.西安交通大学学报，200

23、5，(3):102-106.5张亚群.统一考试在高校自主招生中的地位与作用J.中国考试(研究版)，2008，12:56-61.6岳伟.美国高校招生考试制度及对我国高考改革的启示J.天津市教科院学报，2007，(4):51-54.7胡甲刚，梁金有.英国大学入学考试制度的特色及借鉴J.教学与管理，2000，(2):76-77.8雷颐.全面实行大学自主招生的前提J.新闻周刊，2004，(23):28.9马磊，赵俊和，石金涛等.高校自主招生有效性的实证研究J.上海交通大学学报，2009，(9):14-26.10程光旭.大学招生自主选拔录取与人才培养的思考J.中国高等教育，2007，(2):17.ll方

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