《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第344期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第344期（9页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、20222023证券从业资格考试题库及答案1. VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。A.定性地对给定资产所面临的政策风险B.定量地对给定资产所面临的市场风险C.定性地对给定资产所面临的市场风险D.定量地对给定资产所面临的政策风险正确答案： B 2. 关于预期收益率、 无风险利率、某证券的 值、市场风险溢价四者的关系，下列各项描述正确的是A.预期收益率 =无风险利率 - 某证券的 值市场风险溢价B.无风险利率 =预期收益率 +某证券的 值市场风险溢价C.市场风险溢价 =无风险利率 +某证券的 值预期收益率D.预期收益率 =无风险利率 +某证券的 值市场风险溢价正确
2、答案： D 3. 2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范()业务。A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问正确答案： A 4. 指数化投资策略是()的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略正确答案： C 5. 在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例规定的是A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除C.丁
3、证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格正确答案： A 6. 关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。A.涉及人数较少、规模较小B.手段隐蔽C.蔓延速度快D.欺骗性强正确答案： 7. 通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的()阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期正确答案： A 8. 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A.规范运作B.审慎工作C.信守承诺D.信息披露正确答案： ACD 9. 股票本身没有
4、价值 ,但股票是一种代表 ( )的有价证券。A.转让权B.财产权C.债权D.资金权正确答案： B 10. 按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于（）。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.虚假陈述行为正确答案： C 11. 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A.取消从业资格B.处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任正确答案： ACD 12. 证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标
5、准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本正确答案： D 13. 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资产市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证 券组合的风险水平正确答案： C 14. 下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是A.不得挪用基金财产B.不得向基金份额持有人承诺收益C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资D. 不得公平的对待其管理的不
6、同基金财产正确答案： D 15. 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为A.证券经纪业务资格B.财务顾问业务资格C.证券保荐与承销业务资格D.证券自营业务资格正确答案： C 16. 债券回购交易更多的是有()的属性。A.长期融资B.信用交易C.短期融资D.期货交易正确答案： C 17. 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以( )等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金正确答案： A 18. 股票本身没有任何价值,但股
7、票是一种代表()的有价证券。A.资金权B.债权C.财产权D.转让权正确答案： C 19. 下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是( ) 。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监 管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形 式决定权正确答案： A 20. 在Ms=mB中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求正确答案： B 21. 下列不属于证券交易所交易系统
8、的是()。A.撮合主机B.通信网络C.报盘系统D.柜台终端正确答案： D 22. 关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B.应当了解客户的身份、财产和收入状况C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认正确答案： D 23. 会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A.自评B.他评C.自评与他评相结合D.以上均准确正确答案： ABCD 24. 公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和
9、债权人 )进行自由分配的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息正确答案： A 25. 证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险正确答案： C 26. 在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。A.指定商业银行B.证券交易所C.证券公司D.中国结算公司正确答案： A 27. 动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或
10、投资组合波动性的前提下提高（）。A.短期报酬B.长期报酬C.回报率D.总收益正确答案： B 28. 在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是()。A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用B.知情程度和态度C.职务、具体职责及履行职责情况D.工作经历正确答案： D 29. 下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是( ) 。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险正
11、确答案： C 30. 未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。A.SB.WC.DD.N正确答案： A 31. 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值正确答案： C 32. 资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为（）A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线正确答案： B 33. 按付息方式，债券可以分为( ) 。 . 贴现债券 . 附息债券 . 息票累积债券 . 有担保债券 A.B.C.D. 正确答案： A 34. 财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违
12、反诚信的不良记录。A.12 个月B.24 个月C.36 个月D.3 年正确答案： B 35. 证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为( )。A.证券看跌行市B.证券价格日常波动C.证券长期趋势改变D.证券中级波动正确答案： C 36. 关于公司型基金的说法，下列说法正确的有( ) 。 . 公司型基金是依据基金公司章程设立 . 公司型基金以发行股份的方式募集资金 . 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似 . 公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益 A.B.C. D.正确答案： D 37. 根据上海证券交易所关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知，下列
13、说法错误的是( )。A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币正确答案： D 38. 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入()。A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产正确答案： C 39. 下列选项中，不属于金融危机的特征的是A.经济总量与经济规模
14、出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值正确答案： C 40. ( ) 对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中央政府正确答案： B 41. 所有者权益变动表中，属于“利润分配”科目项上内容的是A.资本公积转增资本 ( 或股本 )B.一般风险准备弥补亏损C.提取一般风险准备D.所有者投入资本正确答案： C 42. 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。A.3%B.5%C.10%D.15
15、%正确答案： A 43. 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具正确答案： A 44. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。A.价格优先、时间优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、价格优先D.时间优先、客户优先正确答案： D 45. 根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。A.一般合伙企业B.有限合伙企C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案： C 46. 在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券
16、等特定业务流动性资金需求，借入期限在()的次级债务为短期次级债务。A.3个月及以上，2年以下(不含2年)B.1个月及以上，1年以下(不含1年)C.1个月及以上，2年以下(不含2年)D.3个月及以上，1年以下(不含1年)正确答案： A 47. 根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交正确答案： D 48. 下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是A.
17、证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市正确答案： A 49. 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人正确答案： D 50. 甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资正确答案： C
2022～2023证券从业资格考试题库及答案第344期
