2019下半年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编2

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1、2019下半年期货从业资格考试法律法规真题汇编2注意：图片可根据实际需要调整大小卷面总分：140分答题时间：240分钟试卷题量：140题练习次数：0次 单选题 （共69题，共69分）1.会员制期货交易所会员大会由( )主持。 A.董事长 B.理事长 C.监事长 D.总经理 正确答案： B 本题解析： 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员制期货交易所会员大会由理事长主持。 2. 期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A.每月结束之日起5个工作日 B.每季度结束之日起5个工作日 C.每季度结束之日起10个工作日 D.每半年度结束之日起30个工作日 正确

2、答案： C 本题解析： 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 3.根据期货交易所管理办法的规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( )的规定。 A.交易规则 B.期货交易所章程 C.股东大会 D.证监会 正确答案： B 本题解析： 期货交易所管理办法第四十三条规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 4. 对在委托销售中违反( )义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。 A.完整性

3、 B.公平性 C.适当性 D.准确性 正确答案： C 本题解析： 证券期货投资者适当性管理办法第二十八条规定，对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。 5.在我国，有13以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开( )。 A.董事会 B.理事会 C.职工代表大会 D.临时会员大会 正确答案： D 本题解析： 期货交易所管理办法第二十一条规定，有13以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时会员大会。考前押题， 6.在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是( )。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国期货业协会

4、C.国务院国有资产监督管理机构 D.中国银监会 正确答案： A 本题解析： 期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 7.参加期货从业资格考试的，应当具有( )。 A.大学本科以上文化程度 B.高中以上文化程度 C.大学经济.投资等相关本科学历 D.初中以上文化程度 正确答案： B 本题解析： 期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。 8.下列不属于期货交易所职责的是( )。 A.监督指定交割仓库的期货业务 B.发布市场

5、信息 C.对保证金安全存管实施监控 D.制定并实施交易规则及其实施细则 正确答案： C 本题解析： 期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户.指定交割仓库.期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。 9.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.7日 D.10日 正确答案： D 本题解析： 期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国

6、证监会。 10.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。 A.5 B.10 C.20 D.30 正确答案： B 本题解析： 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条规定，聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。 11.期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括（ ）。 A.期货投资咨询机构 B.期货公司 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货交易所 正确答案： D 本题解析： 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第3条的规定，本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第3条所规定的机构

7、；从业人员是指期货从业人员管理办法第4条规定的人员。期货从业人员管理办法第3条规定，本办法所称机构是指：期货公司；期货交易所的非期货公司结算会员；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会规定的其他机构。 12.期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。 A.变更注册资本 B.变更业务范围 C.新增持有3%以上股权的股东 D.合并、分立、停业、解散或者破产 正确答案： C 本题解析： 期货交易管理条例第十九条规走，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范围；变更注册资本且调整股权

8、结构；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 13.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.期货投资者保障基金管理机构 B.中国证监会会同财政部 C.中国证监会 D.财政部 正确答案： C 本题解析： 根据期货投资者保障基金管理办法第20条的规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 14.甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合

9、约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。 A.要求期货交易所承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D.要求期货公司承担违约责任 正确答案： D 本题解析： 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第43条的规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。甲作为客户与该期货公司之间签订了定期交割的协议，因为期货公司的原因导致甲的损失，应该由期货公司承担违约责任。 15.期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期

10、货监督管理机构批准。 A.1% B.2% C.3% D.5% 正确答案： D 本题解析： 期货交易管理条例第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范围；变更注册资本且调整股权结构；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 16.期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 正确答案： A 本题解析： 期货公司董事

11、.监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 17.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心 正确答案： B 本题解析： 期货投资者保障基金管理办法第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。 18.期货交

12、易所的负责人由（ ）任免。 A.全国人民代表大会 B.全国人大常委会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会 正确答案： C 本题解析： 期货交易管理条例第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 19.期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。 A.风险管理制度 B.财务会计.内部控制制度 C.保证金的管理和使用制度 D.期货交易.结算和交割制度 正确答案： B 本题解析： 根据期货交易所管理办法第12条的规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：期货交易.结算和交割制度；风险管理制度和交易异常情况的处理程序；保证金的管理和使用制度。 20.甲是期货公司客户，某日结

13、算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（ ）。 A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 正确答案： A 本题解析： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理：约定不明

14、确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。选项A正确，选项B错误；期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。选项D错误；期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。选项C错误。 21.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。 A.中国期货业协会网站 B.中国证监会派出机构网站 C.中国证监会网站 D.中国证监会指定媒体 正

15、确答案： A 本题解析： 根据期货公司监督管理办法第48条的规定，期货公司应当在营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。 22.期货公司应当对客户进行（ ）审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记 正确答案： C 本题解析： 期货市场客户开户管理规定第九条规定，期货公司应当对客户进行实名制审核。 23.根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。 A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司 正确答案： D

16、 本题解析： 期货市场客户开户管理规定第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规.真实.准确和完整。 24.期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）。 A.5日内知会国务院期货监督管理机构 B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 C.10日内知会国务院期货监督管理机构 D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 正确答案： B 本题解析： 期货交易管理条例第六十条规定，期货公司涉及重大诉讼.仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东.实际控制人应当自该事件发生之

17、日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 25.申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。 A.注册资本最低限额为人民币3000万元 B.有符合法律.行政法规规定的公司章程 C.股东全部以货币出资 D.有健全的风险管理和内部控制制度 正确答案： C 本题解析： 期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合，中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币3000万元；董事.监事.高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；有符合法律.行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；有合格的经

18、营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 26.会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。 A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额 正确答案： A 本题解析： 期货交易所管理办法第四条会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。 27.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 A.独立客观 B.理论与实践相结合 C.尊重客户意见 D.诚实守信 正确答案： A 本题解析： 期货从业人员执

19、业行为准则（修订）第二十条规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责.独立客观，投资分析及投资建议要有合理.充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 28.丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（ ）。 A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪 B.丙的行为构成受贿

20、罪和侵犯商业秘密罪 C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪 D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪 正确答案： D 本题解析： 刑法修正案（六）第七条第一款规定，公司.企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。即为非国家工作人员受贿罪。受贿罪只有国家工作人员才可以构成，本案中丙属于非国家工作人员，其利用职务上的便利接受他人财物为他人谋取非法利益，构成了非国家工作人员受贿罪。本案中，丙有侵犯商业秘密的行为，但缺乏“造成严重损失”的后果，故不构成侵犯商业秘密罪。 29

21、.经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向（ ）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会 正确答案： A 本题解析： 期货公司风险监管指标管理试行办法第三十三条规定，经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构报告。 30.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（ ）可以责令公司更换或调整经理层人员。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.期货业协会 D.财政部 正确答案： A 本题解析： 期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十三条，期货公司任用境外人

22、士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。故本题答案为A。 31.人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任。 A.违约的影响程度 B.当事人在合同中的约定 C.违约的时间长短 D.当事人与违约方事后商讨的结果 正确答案： B 本题解析： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二条，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律.行政法规强制性规定的除外。故本题答案为B。 32.下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。 A.年

23、满16周岁 B.年满18周岁 C.具有完全民事行为能力 D.具有高中以上文化程度 正确答案： A 本题解析： 期货从业人员管理办法第七条，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。A项错误，必须年满18周岁。故本题答案为A。 33.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。 A.1 B.3 C.5 D.10 正确答案： C 本题解析： 期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条，有下

24、列情形之一的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格：（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师或者投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起未逾5年。故本题答案为C。 34.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。 A.1 B.3 C.5 D.10 正确答案： B 本题解析： 期货公司金融期货结算业务试行办法第十一条，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。故本题答案为B。 35.人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权

25、益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。 A.故意 B.过失 C.风险 D.市场 正确答案： C 本题解析： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的风险责任，并维护期货市场秩序。 36.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A.3 B.5 C.8 D.10 正确答案： C 本题解析： 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的

26、专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 37.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。 A.无过错责任 B.过错责任 C.严格责任 D.公平责任 正确答案： B 本题解析： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 38.期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及

27、其他业务纪律应当至少保存（ ）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 正确答案： D 本题解析： 期货公司监督管理办法第五十一条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。 39.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。 A.监事会 B.股东大会 C.董事会 D.员工代表大会 正确答案： C 本题解析： 期货公司监督管理办法第四十一条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法

28、违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。 40.客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（ ）。 A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 B.客户自己承担 C.期货公司与客户平均分担 D.期货公司与客户自行协商 正确答案： A 本题解析： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 41.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者

29、约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A.客户 B.期货从业人员 C.期货公司 D.直接负责的主管人员 正确答案： C 本题解析： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十八条，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任客户予以追认的除外。故本题答案为C。 42.期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。 A.国务院期货监督管

30、理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 正确答案： B 本题解析： 期货交易管理条例第五十条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。 43.人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。 A.故意 B.过失 C.风险 D.市场 正确答案： C 本题解析： 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应依

31、法保护当事人合法权益，确定其承担的风险责任，并维护期货市场秩序。 44.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。 A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司 正确答案： C 本题解析： 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十三条第一款规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。 45.中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机

32、关 D.期货交易所 正确答案： A 本题解析： 期货从业人员管理办法第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为A。 46.根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。 A.全面结算会员和交易结算会员 B.交易结算会员和特别结算会员 C.特别结算会员和交易会员 D.全面结算会员和特别结算会员 正确答案： D 本题解析： 根据期货交易所管理办法第六十六条，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。 47.期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货

33、交易编码。 A.50 B.65 C.70 D.85 正确答案： C 本题解析： 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十二条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不舍）的投资者申请开立交易编码。 48.期货投资者保障基金的补偿实行（ ）。 A.定额补偿 B.比例补偿 C.超额补偿 D.限额补偿 正确答案： B 本题解析： 期货投资者保障基金管理暂行办法第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。 49.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货保证金存管

34、银行 D.国务院期货监督管理机构 正确答案： D 本题解析： 期货交易管理条例第五十二条期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。 50.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 正确答案： B 本题解析： 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 51.根据期货交

35、易所管理办法规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定。 A.交易规则 B.期货交易所章程 C.股东大会 D.证监会 正确答案： B 本题解析： 期货交易所管理办法第四十三条规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 52.申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。 A.1000 B.3000 C.5000 D.10000 正确答案： B 本题解析： 期货公司监督管理办法第八条规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民

36、币，其个人金融资产不低于人民币3000万元。 53.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.内部控制 B.风险控制 C.协助开户 D.业务隔离 正确答案： C 本题解析： 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十九条，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。 54.公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。

37、 A.国务院 B.中国证监会 C.期货业协会 D.理事会 正确答案： B 本题解析： 期货交易所管理办法第九十七条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。 55.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构 正确答案： A 本题解析： 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。 56.中国期货业协会应当自对期

38、货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.5 B.20 C.15 D.10 正确答案： D 本题解析： 根据期货从业人员管理办法第二十六条，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 57.期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所 正确答案： A 本题解析： 期货从业人员管理办法第三十条，期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。故本题答案为A。 58.期货公司董事长.总经理.

39、首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。 A.3 B.6 C.9 D.12 正确答案： B 本题解析： 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公

40、司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。 59.期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。 A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C.随机选择客户 D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 正确答案： C 本题解析： 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。故

41、本题答案为C。 60.期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构 正确答案： D 本题解析： 期货交易管理条例第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程.交易规则；（二）上市.中止.取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 61.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。 A.5 B.3 C.2 D.1 正确答案： A 本题解析： 中华人民共和国

42、刑法修正案（六）摘选第十五条，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函.票据.存单.资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。故本题答案为A。 62.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。 A.期货投资咨询资格 B.证券投资咨询资格 C.期货从业人员资格 D.证券销售从业人员资格 正确答案： C 本题解析： 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名.拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人

43、员。 63.某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（ ）。 A.不能通过 B.可以通过 C.可以通过，但必须补充一些材料 D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论 正确答案： A 本题解析： 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条和第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即：净资本不低于12亿元；流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150070；对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；净资本不低于净资产的700700该证券公司并