证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案套卷18

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1、证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。A.中国证监会B.国务院C.证券交易所D.证券公司正确答案：C2. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌正确答案：C3. 单选题：【201

2、8年真题】非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。股票债券投资基金证券彩票A.B.C.D.正确答案：C4. 单选题：（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A.上市公司并购重组投资咨询业务B.上市公司并购重组财务顾问业务C.上市公司并购重组经纪业务D.上市公司并购重组投资银行业务正确答案：B5. 单选题：下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。A.非公开发行股票及其股权转

3、让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式正确答案：D6. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.董事会可以对公司分立事项作出决议B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额正确答案：C7. 单选题：在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客

4、户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（）。.投资的品种选择.投资组合.理财规划建议.投资金额A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。A.只能有1个B.至少有1个C.至少有2个D.至少有3个正确答案：A9. 单选题：从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有()。由协会责令改正拒不改正的，给予纪律处分情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业312个月，或吊销其执业证书的处罚对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A.B.C.D.正确答案：C10. 单选题：法人申请补办（）的，境

5、内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。A.原号码证券账户卡B.新号码证券账户卡C.原号码资金账户卡D.新号码资金账户卡正确答案：B11. 单选题：下列不属于监事会职权的是（）。A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议正确答案：B12. 单选题：【2016年真题】依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人

6、员可处罚的罚金数额是（）。A.1万元B.10万元C.25万元D.40万元正确答案：B13. 单选题：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的A.、B.、C.、D.、正确答案：B14. 单选题：证券交易内幕信息的知情人包括（）。.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员.公司的实际

7、控制人及其董事、监事、高级管理人员.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员A.、B.、C.、D.、正确答案：D15. 单选题：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依据证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下正确答案：D16. 单选题：背信

8、运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。.证券交易所.期货交易所.证券公司.商业银行A.、B.、C.、D.、正确答案：C17. 单选题：询价结束后，（），发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足40家的A.B.C.D.正确答案：D18. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。A.证券

9、公司，每个客户B.商业银行，证券公司C.商业银行，每个客户D.证券公司，商业银行正确答案：C19. 单选题：下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东1/3以上同意C.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让D.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让正确答案：B20. 单选题：投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股

10、份比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B21. 单选题：下列属于证券法所调整的有价证券的是（）。A.股票B.提单C.汇票D.支票正确答案：A22. 单选题：证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。.向基金投资人收取增值服务费.未与基金管理人签订书面销售协议.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料A.、B.、C.、D.、正确答案：C23. 单选题：（）规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则

11、的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。A.证券法B.证券交易所管理办法C.行政法D.民法正确答案：B24. 单选题：商业银行担任基金托管人的，应由()核准。证监会；银监会；证券业协会；中国人民银行。A.B.C.、D.、正确答案：B25. 单选题：证券投资咨询人员可以分为（）。I.专业证券投资咨询机构的咨询人员II.证券经营机构研究部门的咨询人员III.取得证券业从业资格证的人员IV.证券公司负责人A.I、IIB.III、IVC.II、III、IVD.I、II、III正确答案：A26. 单选题：【2019年真题】资产支持证券可依法()。.继承.交易.

12、转让.出质A.、B.、C.、D.、正确答案：A27. 单选题：保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。A.1B.2C.3D.5正确答案：D28. 单选题：下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。A.基本信息效力期限为10年B.基本信息长期有效C.奖励信息效力期限为3年D.处罚处分信息效力期限为3年正确答案：A29. 单选题：向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人，亦构成变相公开发行股票。A.150B.50C.100D.200正确答案：D30. 单选题：债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书

13、的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；60C.30；90D.60；90正确答案：C31. 单选题：下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入B.证券公司可以先替客户垫付资金C.证券公司不分享客户买卖证券的差价D.证券公司不承担客户的价格风险正确答案：B32. 单选题：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。.自营业务账户、席位情况.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策.自营风险监控报告.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策A.、B.、C.、D.、正确答案

14、：D33. 单选题：下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券正确答案：A34. 单

15、选题：证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.60D.90正确答案：D35. 单选题：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。I风险收益特征II基本性质III发行依据IV投资安排A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV正确答案：A36. 单选题：诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10正确答案：C37. 单选题：【2018年真题】从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动

16、，被称为()。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询正确答案：A38. 单选题：取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。.已被机构聘用.最近2年未受过刑事处罚.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、正确答案：B39. 单选题：一般情况下公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露（）。所有者权益变动表财务报表差异调节表现金流量表盈利预测表A.B.C.D.正确答案：C40. 单选题：自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签

17、字确认后存档。.自营规模.风险限额.资产配置.业务授权A.、B.、C.、D.、正确答案：C41. 单选题：证券发行与承销管理办法是（）。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.行业自律规则正确答案：C42. 单选题：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案：C43. 单选题：转融通业务出现（）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。I不可抗力II意外事故III技术故障IV交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A.I、IVB.II、IIIC.

18、I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D44. 单选题：证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为正确答案：B45. 单选题：客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。A.证券交易委托代理协议B.风险揭示书C.客户资金存管合同D.买者自负承诺函正确答案：C46. 单选题：（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账

19、户正确答案：A47. 单选题：证券交易所实行（）管理。A.自律B.他律C.主动D.被动正确答案：A48. 单选题：下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的正确答案：C49. 单选题：被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，（）可以认定相关董事为不适当人选。A.证监会B.国务院C.监事会D.股东大会正确答案：A50. 单选题：下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客

20、户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年正确答案：B51. 单选题：下列属于自益权的是（）。A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权正确答案：D52. 单选题：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。.定期

21、或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料.列席发行人的股东大会、董事会和监事会.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅A.、B.、C.、D.、正确答案：D53. 单选题：下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是（）。A.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利B.挪用基金投资者的交易资金和基金份额C.在基金销售过程中误导客户D.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围正确答案：D54. 单选题：证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

22、A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员正确答案：D55. 单选题：根据首次公开发行股票并上市管理办法，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是()。A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元正确答案：A56. 单选题：财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化

23、的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.2B.3C.4D.5正确答案：D57. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。.挪用客户资产.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺A.、B.、C.、D.、正确答案：B58. 单选题：客户可以采用（）的方式委托证券营业部买卖证券。.限价委托.理论价格委托.账面价格委托.市价委托A.、B.、C.、D.、正确答案：C59. 单选题：（）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。A.证

24、监会B.主承销商C.证券交易所D.中国证券业协会正确答案：B60. 单选题：下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（）。.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查A.、B.、C.、D.、正确答案：A61. 单选题：下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。.损害客户的合法权益.违规向客户提供有价证券.违规向客户提供资金.侵占

25、客户的合法权益A.、B.、C.、D.、正确答案：D62. 单选题：任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20正确答案：A63. 单选题：下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施.对期货业协会的活动进行指导和监督A.、B.、C.、D.、正确答案：B64. 单选题：证券登记结算机构受证券发行人委托以证

26、券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户正确答案：B65. 单选题：【2016年真题】下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润正确答案：A66. 单选题：根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协

27、会责令改正。I弄虚作假II徇私舞弊III故意刁难有关当事人IV不按规定履行报告义务A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C67. 单选题：下列选项中属于自益权的是（）。A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权正确答案：D68. 单选题：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60

28、分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司正确答案：C69. 单选题：下列说法中，正确的有（）。.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A.、B.、C.、D.、正确答案：B70. 单选题：基金按运作方式不同，分为（）。封闭式基金开放式基金契约型基金公司型基金A.、B

29、.、C.、D.、正确答案：A71. 单选题：下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。.与客户签订定向资产管理合同.通过专门账户为客户提供资产管理服务.与客户签订集合资产管理合同.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管A.、B.、C.、D.、正确答案：D72. 单选题：【2018年真题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。发行人的董事；持有公司1以上股份的股东；发行人控股的公司的财务负责人；保荐人。A.、B.、C.、D.、正确答案：C73. 单选题：证券公司向客户融资，应当使用()。自有资金自有证券依法取得处分权的证券依法筹集的资金A.B.C.D.

30、正确答案：A74. 单选题：客户只能与()家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7正确答案：A75. 单选题：发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。.发行股票的发行数额在500万元以上的.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的.利用募集的资金进行正常经营活动的.转移或者隐瞒所募集资金的A.、B.、C.、D.、正确答案：C76. 单选题：我国公司法规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份.发起人首次出资额不得低

31、于注册资本的35%A.、B.、C.、D.、正确答案：B77. 单选题：最近1年末净资产不低于()万元，最近1年末金融资产不低于()万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500；500?B.1000；500C.500；1000?D.1000；1000正确答案：B78. 单选题：下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院

32、宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销正确答案：C79. 单选题：证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于三公原则的说法中，正确的有（）。.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息.公平原则要求一切证券市场的

33、参与者都有平等的法律地位.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇A.、B.、C.、D.、正确答案：D80. 单选题：下列关于证券交易内部信息知情人的说法错误的是（）。A.发行人控股的公司监事不属于证券交易内部信息知情人B.承销的证券公司有关人员属于证券交易内部信息知情人C.发行人的高级管理人员属于证券交易内部信息知情人D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内部信息知情人正确答案：A81. 单选题：下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息正确答案：D82. 单选题：诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。

34、A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确正确答案：C83. 单选题：境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。.住址证明.客户本人填写的自然人证券账户注册申请表.单位介绍信或街道证明.本人有效身份证明文件及复印件A.、B.、C.、D.、正确答案：C84. 单选题：下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。加强员工的内部管理严禁证券从业人员买卖股票严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离在思想上提高认识自觉地不利用内幕信息从事证

35、券自营买卖A.B.C.D.正确答案：A85. 单选题：下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性正确答案：D86. 单选题：下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照相关规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益正确答案：D87. 单选题：证券公司向客户融资，应当使用（）。.自有资金.依

36、法筹集的资金.自有证券.依法取得处分权的证券A.、B.、C.、D.、正确答案：B88. 单选题：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A.5%B.30%C.100%D.500%正确答案：D89. 单选题：同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（）。A.不能抵销B.可以合并计算C.可以抵销D.可以部分抵销正确答案：A90. 单选题：证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。.传播虑假信息或者误导投资者的信息.接受他人委托从事证券投资.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A.、B.、

37、C.、D.、正确答案：C91. 单选题：直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。.国债.投资级公司债.证券投资基金.集合资产管理计划A.、B.、C.、D.、正确答案：D92. 单选题：上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时应当（）。制定严格有效的保密制度限定相关敏感信息的知悉范围采取必要且充分的保密措施设置仅双方知悉的密码保护A.B.C.D.正确答案：D93. 单选题：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（）等。.具体投资项目的决策.投资品种.投资事项.具体的资产配置策略A.、B.、C.、D.

38、、正确答案：A94. 单选题：下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用正确答案：A95. 单选题：【2018年真题】证券账户管理包括()。证券账户的开立；证券账户挂失补办；证券账户注册资料查询与变更；证券账户合并与注销。A.、B.、C.、D.、正确答案：B96. 单选题：法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。A.经纪业务B.融资融券业务C.承销业务D.自营业务正确答案：D97. 单选题：合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴

39、纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款社会保险费用支付法定补偿金利润分配正确答案：A98. 单选题：证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：A99. 单选题：下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的是（）。申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近6年未受到监管机构的重大处罚申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请申请人合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件A.、B.、C.、D.、正确答案：A100. 单选题：下列关于短期融资券的表述，正确的有（）。短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行只在银行间债券市场交易同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务短期融资券应当由符合条件的金融机构承销企业不得自行销售A.B.C.D.正确答案：A