证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案（通过率高）套卷74

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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案（通过率高）1. 单选题：证券公司自营买卖的主要对象是（）。A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券C.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.股指期货和利率互换正确答案：A2. 单选题：首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4正确答案：D3. 单选题：关于有限责任公司的股权转让，下列说法不正确的有（）。.有限责任公司的股东之间只可以相互转让其部分股权.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意.股东应就其股权转让事项

2、书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满20日未答复的，视为同意转让.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：（）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A.基金财务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.基金财务报表的复核正确答案：C5. 单选题：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。A.30%B.50%C.80%D.100%正确答

3、案：C6. 单选题：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。I公平II公开III公正IV自愿A.II、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III正确答案：C7. 单选题：证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序.建立客户信用评估制度.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性.记录和分析客户持仓品种及其交易情况A.B.C.D.正确答案：D8. 单选题：有限责任公司与股份有

4、限公司最主要的区别在于（）。A.公司的注册资本多少B.公司是否具有法人资格C.股东享有的权利D.公司是否发行股份正确答案：D9. 单选题：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：C10. 单选题：关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额.参与集合资产管理计

5、划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外A.、B.、C.、D.、正确答案：A11. 单选题：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。责令停止承销；没收全部财产；撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格；给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。A.、B.C.、D.、正确答案：C12. 单选题：2003年12月15日，中国证监会发布了证券公司内部控制指引，要求证券公司应重点防范的风险不包括（）。A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.市场风险正确答案：D13. 单选题：下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信

6、息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIIIIIVD.IIV正确答案：C14. 单选题：从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。A.7日B.10日C.15日D.20日正确答案：B15. 单选题：公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和（），并制作认股书。A.现有股东名册B.财务会计报告C.原有股东名册D.会计账簿正确答

7、案：B16. 单选题：公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.5B.3C.2D.1正确答案：B17. 单选题：同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（）。A.不能抵销B.可以合并计算C.可以抵销D.可以部分抵销正确答案：A18. 单选题：【2016年真题】依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。A.1万元B.10万元C.25万元D.40万元正确答案：B19. 单选题：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰

8、乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.5正确答案：B20. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。.薪酬与提名委员会.审计委员会.风险控制委员会.风险规避委员会A.、B.、C.、D.、正确答案：C21. 单选题：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。A.3%B.4%C.5%D.6%正确答案：C22. 单选题：【2015

9、年真题】客户交易结算资金应当存放在指定()以每个客户的名义单独立户管理。A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司正确答案：B23. 单选题：设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（）。A.2人以上B.2人以上30人以下C.2人以上50人以下D.没有限制正确答案：A24. 单选题：以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A.市场债券期货B.国债期货C.市场债券指数期货D.金融债券期货正确答案：B25. 单选题：从事期货投资咨询业务的人员应（）。.取得证券投资咨询从业资格.取得期货投资咨询从业资格.加入一家有从业资格的期货投资咨

10、询机构.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：对于基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（）。A.责令改正B.处10万元以上100万元以下罚款C.停止其基金服务业务D.给予警告正确答案：D27. 单选题：、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，履行（）的职责。.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施.监督检查期货交易的信息公开情况.参加期货市场，进行套期保值.对期货业协会的活动进行指导和监督A.、B.、C.、D.、正确答案：D28. 单选题：证券自营业务原始凭证以及有关业

11、务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.5B.10C.20D.30正确答案：C29. 单选题：期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括（）。A.停止所有期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利正确答案：A30. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主

12、管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下正确答案：B31. 单选题：下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时

13、，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化正确答案：B32. 单选题：证券公司及其从业人员违反证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）。A.责令改正，给予警告B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款D.违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款正确答案：B33. 单选题：下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。A.非公开发行股票及其股权转让采用广

14、告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式正确答案：D34. 单选题：下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（）。A.现行证券市场法律主要包括证券法证券投资基金法公司法及刑法B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次C.共分为四个层次D.证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章正确答案：D35. 单选题：公司经营的基本原则不包括（）。A.自主经营原则B.自负盈亏原则C.合理经营原则D.实现资产保

15、值增值的原则正确答案：C36. 单选题：下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的是（）。申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近6年未受到监管机构的重大处罚申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请申请人合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件A.、B.、C.、D.、正确答案：A37. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务

16、和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。,薪酬于提名委员会,审计委员会,风险控制委员会,风险规避委员会A.,B.,C.,D.,正确答案：C38. 单选题：证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A.3个月B.6个月C.12个月D.15个月正确答案：A39. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。、客户身份核实、客户账户变动确认、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D40. 单选题

17、：下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权正确答案：C41. 单选题：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。.不得直接买卖股票.不得以化名持有股票.可以借他人名义持有、买卖股票.可以继续持

18、有原来已持有的股票A.、B.、C.、D.、正确答案：A42. 单选题：股权融资包括（）。配股增发新股股利分配中的送红股股利分配中的现金分红A.B.C.D.正确答案：A43. 单选题：证券公司向客户融资，可以使用（）。.自有资金.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金.公司贷款所得.客户信用交易担保资金账户内的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A44. 单选题：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反上市公司信息披露管理办法的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.追究刑事责任正

19、确答案：D45. 单选题：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。.监管谈话.出具警示函.责令改正.责令定期报告A.、B.、C.、D.、正确答案：D46. 单选题：基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。.姓名.从业资质证明.年龄.所在营业网点A.、B.、C.、D.、正确答案：B47. 单选题：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统

20、一体系，子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作，并向()履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会正确答案：C48. 单选题：在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。.证券账户的开立.证券账户注册资料的查询.证券账户挂失补办.非交易过户A.、B.、C.、D.、正确答案：D49. 单选题：下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动

21、，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉正确答案：D50. 单选题：下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是.证券账户的开立.资金账户的注消.建立及变更客户资金存管关系.客户证券账户转托管和撒销指定交易A.、B.、C.、D.、正确答案：D51. 单选题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚实信用原则正确答案：

22、A52. 单选题：（）依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D.登记结算中心正确答案：A53. 单选题：诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10正确答案：C54. 单选题：基金的运作方式可以采用（）。A.开放式B.网上式C.契约式D.随机式正确答案：A55. 单选题：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。A.只能有1个B.至少有1个C.至少有2个D.至少有3个正确答案：A56. 单选题：公开发行公司债券应当具备的条件不包括（）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币3

23、000万元B.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元C.债券的利率不超过国务院限定的利率水平D.筹集的资金投向符合国家产业政策正确答案：B57. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（）。责令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利息对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款A.B.C.D.正确答案：D58. 单选题：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C

24、.10D.15正确答案：C59. 单选题：自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。A.证券账户结算证明B.资金账户结算证明C.资金账户冻结证明D.证券账户冻结证明正确答案：D60. 单选题：证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）。.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：C

25、61. 单选题：（）设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度、人力资源状况等相适应。A.证券公司B.基金公司C.期货公司D.上市公司正确答案：A62. 单选题：（）是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正确答案：B63. 单选题：对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示正确答案：B64. 单选题：下列属于证券行政法规的有（）。.证券、期货投资咨询管理暂行办法.证券公司监督管理条例.中华人民共和国

26、证券投资基金法.证券发行与承销管理办法A.、B.、C.、D.、正确答案：C65. 单选题：下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复正确答案：D66. 单选题：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险证券公司因丧失客户资

27、产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。I业务资质II管理能力III业绩IV财务状况A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIVD.IIIIIV正确答案：A67. 单选题：参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4正确答案：B68. 单选题：【2016年真题】下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润正确答案：A69. 单选题：客

28、户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。.诚实守信.独立客观.客户利益优先.专业审慎A.、B.、C.、D.、正确答案：B70. 单选题：证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.10个B.30个C.5个D.15个正确答案：A71. 单选题：欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。.客体要件.客观要件.主体要件.主观要件A.、B.、C.、D.、正确答案：A72. 单选题：公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（）。A.委托贷款B.承销证券C.从事承担无限责任的投资

29、D.投资债券正确答案：D73. 单选题：证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为正确答案：B74. 单选题：下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成

30、本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%正确答案：C75. 单选题：背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。.证券交易所.期货交易所.证券公司.商业银行A.、B.、C.、D.、正确答案：C76. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。I侵害的客体是复杂客体II在客观方面表现为故意提供虚假信息III主体为一般主体IV在主观方面必须出于无意A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A77. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B.

31、向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定正确答案：B78. 单选题：同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.交易方式的自由性D.收益的不稳定性正确答案：A79. 单选题：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司正确答案：A80. 单选题：财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作

32、的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。I董事II高级管理人员III控股股东IV基层员工A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：D81. 单选题：证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（），证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。A.50%B.100%C.150%D.200%正确答案：D82. 单选题：下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。利用作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录中国证监会、协会禁止的其他行为

33、A.B.C.D.正确答案：B83. 单选题：在上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，中国证监会不会责令改正、责令暂停或者停止收购活动的情形是（）。A.未清偿其对公司的负债B.未解除公司为其提供的担保C.未解除其对公司提供的担保D.未对其损害公司利益的其他情形作出纠正的正确答案：C84. 单选题：取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2B.3C.5D.7正确答案：B85. 单选题：基金销售机构不得在基金约定日期之外的时间办理基金份额的（）。A.申购、转换B.申购、赎回C.赎回、转换D.申购、赎回、转换正确答案：D86. 单选题：向特定对象转

34、让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人，亦构成变相公开发行股票。A.150B.50C.100D.200正确答案：D87. 单选题：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照（）所列资金用途使用。A.公司章程B.公司经营计划C.招股说明书D.公司投资方案正确答案：C88. 单选题：下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出正确答案：D89. 单选题：证券公司章程中的重要条款包括

35、()。证券公司的名称、住所；证券公司的组织机构；证券公司对外投资、对外提供担保的类型；证券公司的解散事由与清算办法。A.、B.、C.、D.、正确答案：D90. 单选题：【2016年真题】签订上市协议的公司应公告的事项不包括（）。A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告B.持有公司股份最多的前10名股东的名单C.公司的实际控制人D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况正确答案：A91. 单选题：下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.II、III、IVB.I

36、、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C92. 单选题：外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（）对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。A.外国公司B.外国公司在中国境内的代表处C.外国公司在中国设立的合资企业D.外国公司在中国境内的分支机构正确答案：A93. 单选题：下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.制定公司的基本管理制度B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.决定有关监事的报酬事项正确答案：A94. 单选题：取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。.已被机构聘用.最近1年未受过

37、刑事处罚.品行端正，具有良好的职业道德.未被中国证监会认定为证券市场禁入者A.、B.、C.、D.、正确答案：A95. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B96. 单选题：下列说法中，正确的有（）。.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A.、B.、C.、D.、

38、正确答案：B97. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，可对其实施的处罚包括（）。.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑A.、B.、C.、D.、正确答案：D98. 单选题：在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚

39、、市场禁入的信息效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10正确答案：C99. 单选题：甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）。A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间正确答案：C100. 单选题：下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有（）。董事会秘书由经理提名经董事会聘任或解聘董事会秘书是公司高级管理人员公司董事可以兼任公司董事会秘书公司财务负责人可以兼任董事会秘书A.B.C.D.正确答案：D