效能监察管理办法

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1、效能监察管理办法（试行）第一章 总 则第一条 为了加强公司管理，有效发挥效能监察的监督、预防、保证、 参谋、促进作用，建立和健全公司的监督制约机制，促进公司各级管理 人员正确履行职责，提高公司效能，推进公司廉政建设，使公司效能监 察工作经常化、规范化，根据公司经营管理实际，特制定本办法。第二条 公司效能监察是公司纪检监察部门依照有关法律、法规和公司 管理制度对公司经营管理工作及其质量、效果、效率、效益以及各职能 部门、项目、场、站及其管理人员执行国家方针、政策、法律、法规、 公司规章制度，履行职责行为及其正确性和效果开展监督检查，发现管 理缺陷，纠正行为偏差，促进公司规范管理和自我完善，提高公

2、司效能 的综合性管理监控工作，是管理的再管理，是监督的再监督，是从源头 上预防和治理腐败、加强廉政勤政建设的重要手段；是党风廉政建设与 公司生产经营管理有机结合的重要途径。第三条 公司效能监察的对象是公司各职能部门、项目、场、站及其管 理人员。第四条 公司效能监察必须坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想 为指导，以生产经营管理为中心，促进反腐败斗争的深入开展。通过监 督检查，查找公司管理工作中的薄弱环节和漏洞，提出合理化建议，督 促有关部门加强管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生产成本；查处失职 渎职行为，促使监察对象认真履行职责，廉政勤政，提高工作效率和管 理水平；保证国家法律、法规以及公司各

3、项规章制度、改革措施的贯彻 落实，增加经济效益和社会效益；为促进公司改革、发展、稳定服务。第五条 效能监察工作坚持以下原则：（一）科学发展原则。围绕公司生产经营管理中心工作，服务公 司改革发展大局，促进建立节约型企业，持续发展 , 不断提高效益。（二）依法监察原则。有章必循、违章必纠、执纪必严，激励守 法合规行为。（三）实事求是原则。重调查研究、重证据，客观公正。（四）协调统一原则。纪检监察与其他部门相协调；监督检查管 理人员履职行为与服务经营管理目标相统一； 勤政监察与廉政监察相统 一，促进制度建设与提高企业效能相统一；完善企业内部管理控制机制 与构建惩治和预防腐败体系相统一；教育与奖惩相统

4、一。第二章 效能监察工作领导体制和责任体系 第六条 公司效能监察工作实行由总经理负责，党政齐抓共管，纪检监 察组织协调、相关部门密切配合、职工群众积极参与的效能监察工作领 导体制。实行效能监察项目检查组直接对总经理负责，部门、项目对效 能监察项目检查组负责，管理人员对部门、项目负责的层层负责工作机 制。第七条 总经理负责公司效能监察工作，主要责任是：（一）建立公司效能监察工作领导小组，充分发挥效能监察在经营 管理中的综合监督作用，加强内部监督和风险控制；（二）确定公司效能监察的范围和应当接受检查的事项和人员，批 准效能监察立项、工作报告、监察建议和决定等重大事项，定期听取公 司的效能监察工作情

5、况汇报；（三）建立健全公司监察机构，根据实际需要配置与监察工作任务 相适应的专职监察人员，为公司开展效能监察工作提供组织保证。第八条 公司成立效能监察领导小组：组长：总经理；副组长：党 委书记（副书记）、纪委书记，成员：副总经理、纪检监察审计、物资 设备、成本控制、技术质量、总经理办公室、财务、人事、安全等部门 负责人。领导小组的主要职责是：负责效能监察工作部署和立项，实施 方案、终结报告、监察建议书的审批，协调解决工作中的培训动员、抽 调人力及重大问题，做出奖惩决定等。第九条 公司纪检监察部门负责组织协调公司效能监察工作， 主要职责 是：（一）按照总经理、效能监察工作领导小组或集团公司有关效

6、能监 察工作的要求，结合公司经营管理实际，提出效能监察年度工作计划和 效能监察立项意见，负责公司效能监察日常工作；（二）组织协调相关部门、人员参与效能监察工作，形成综合监督 力量；（三）根据选定项目 , 建立相应的效能监察项目检查组，实行效能 监察项目负责制；（四）受理对效能监察决定有异议的申请 , 并组织复审；（五）开展调查研究，组织理论研讨、业务培训和工作交流，总结 推广典型经验；（六）完成公司总经理、效能监察工作领导小组和上级部门交办的 其他事项。第十条 公司各职能部门、项目、场、站在效能监察工作中负有参 与配合、通报相关情况、提供相关资料的义务；并负责落实针对本部门 的效能监察建议或决

7、定 , 以及向公司效能监察工作领导小组提出意见、 建议。第十一条 根据效能监察实际情况和需要，成立效能监察项目检查 组，效能监察项目检查组依据总经理的授权，具体负责效能监察项目的 实施。第十二条 效能监察项目检查组成员负责效能监察项目的检查，检 查组成员应当熟悉效能监察业务 , 了解公司管理制度和公司经营管理情 况，有较丰富的工作经验，爱岗敬业，忠于职守，公正廉明。第三章 效能监察的任务、权限和方式第十三条 公司效能监察的主要任务是：（一）监督检查公司各职能部门、项目、场、站以及管理人员是 否认真贯彻执行国家的法律、法规；是否严格执行部门、项目相应的管 理制度，尽职尽责，勤政高效，做好统筹、协

8、调、监督、服务工作；是 否正确行使职权，科学决策，加强指导；发现行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，会同相关部门提出监察建议或决定的意见，加强内 部管理监控， 促进公司加强执行力， 确保公司制度、 决定、文件的执行、 维护指令畅通；（二）按规定参与调查违反国家法律法规和公司管理制度造成重大经 济损失的问题， 依法追究有关责任者的责任， 避免和挽回公司经济损失；（三）按规定参与调查处理公司发生的质量、安全特大、重大责 任事故，促进公司落实质量、安全生产责任制；（四）按规定及时将发现的违法违规违纪线索，移交公司纪委处 理，督促公司依法经营和各级管理人员廉洁从业；（五）督促监察建议或决定的落实，

9、纠正管理人员行为偏差，总 结推广管理经验，健全管理制度，促进公司规范管理，完善激励约束机 制。第十四条 开展效能监察工作的权限：（一）列席、召集被检查单位与效能监察项目有关的会议；（二）要求被检查的单位及人员报送与效能监察项目有关的文件、资 料、合同、帐目及其他相关的文件，对效能监察项目的相关情况作出解 释和说明；（三）查阅、复制、摘抄与效能监察项目、资料，核实效能监察 项目的有关情况；（四）向监察对象提出改进工作，加强管理的建议或作出相应决 定；（五）经公司总经理批准，责令有关单位或人员停止损害公司利益和 职工合法权益的行为；（六）建议相关部门暂停涉嫌严重违法违规违纪人员的工作或职务；（七）

10、有权对有关单位和人员提出奖惩建议；（八）国家有关法律及公司有关规定赋予的其他权力。第十五条 效能监察可以采用下列监察方式：（一）针对公司经营管理活动的重点、难点，针对资产管理的风 险因素和职工群众反映的热点问题等 , 开展单项或者综合事项的效能监 察；（二）针对公司、项目、场、站管理活动的全过程或重点环节， 开展事前、事中、事后或全过程的效能监察；（三）充分利用信息化管理系统开展效能监察工作。第四章 效能监察对象的权利和义务第十六条 监察对象有以下权利：（一）对批评、处罚有异议的，可以向作出批评、处罚的效能监察项 目检查组或公司效能监察领导小组提出意见和建议；（二）对监察建议有异议的，可以在收

11、到监察文书次日起 30日内向公 司纪检监察部门申请复议，复议期间不影响监察文书的效力；（三）对监察决定不服或有异议的，可以向作出监察决定的公司效能 监察领导小组或公司纪检监察部门提出书面申诉， 申诉期间不影响监察 决定的执行；（四）有权要求与监察对象或监察内容有利害关系的效能监察承办人 员回避；（五）检举、控告效能监察工作人员违法违纪的事实与行为。第十七条 监察对象应履行以下义务：（一）自觉接受、主动配合效能监察工作，如实提供有关情况和资料， 不得隐瞒事实真相，不得出具伪证，不得包庇违法违纪行为；（二）积极采纳效能监察小组提出的监察建议，认真执行效能监察小 组作出的监察决定。第五章 效能监察的

12、标准第十八条 合法性标准。即监督检查监察对象是否正确贯彻执行国家法 律、法规和公司的各项规章制度。第十九条 合约性标准。 即监督检查监察对象是否认真执行和完成计划、 任务、预算、合同等预定的目标。第二十条 合理性标准。即监督检查监察对象是否从公司和本部门、本 项目实际出发，进行科学管理，并取得预期效果。第二十一条 效能标准。 即监督检查监察对象是否完成计划规定的任务、 进度、工期、质量、成本、盈亏、环境、职业健康安全等各项经济技术 指标。第二十二条 岗位职责标准。即监督检查监察对象是否正确履行工作职 责，是否正确行使工作权限等。第二十三条 程序性标准。即监督检查监察对象能否遵守议事规则，严 格

13、工作程序，是否违反工作程序。第六章 效能监察的范围与内容第二十四条 效能监察的主要范围：（一）公司生产经营管理活动；（二）财务、会计及资金管理活动；（三）人力资源、教育管理活动；（四）物资、设备采购供应管理活动；（五）在建项目管理活动；（六）质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况；（七）行政后勤、职工福利、厂务公开、廉洁自律工作情况；（八）其他管理活动及上级部署、领导交办的事项。第二十五条效能监察的主要内容：（一）贯彻执行国家会计法、税法、审计法等有关法律、 法规和公司财务、会计、内部审计管理制度等有关规定的情况；（二）贯彻执行质量、环境、职业健康安全管理体系的情况；（三）贯彻执行国家建筑法

14、、招标投标法等有关法律、法规 和公司工程项目管理办法、工程项目管理标准等有关规定的情 况；（四）贯彻执行公司物资、设备管理制度等有关规定的情况；（五）贯彻执行国家劳动法、工会法等有关法律、法规和公 司劳动、人事、教育及机关事务管理制度等有关规定的情况；（六）贯彻执行民主管理和领导干部廉洁从业有关规定的情况（七）贯彻执行国家其他法律法规和公司其他规定的情况。第七章 效能监察的基本程序 第二十六条 效能监察的基本程序包括确定效能监察项目、实施准备、 组织实施、拟定监察报告、作出监察处理、跟踪落实、总结评审和归档 立卷等。第二十七条 效能监察项目通过以下方式确定 :（一）集团公司统一组织的效能监察项

15、目；（二）公司总经理直接指定的效能监察项目；（三）监察处根据有关部门提供的情况、群众反映较强烈的问题及 领导交办的任务，选出在管理中急需解决的问题，提出立项建议，报总 经理批准的效能监察项目。第二十八条 效能监察实施准备的主要过程是：（一）成立效能监察项目检查组，检查组成员以纪检监察处人员 为主，相关部门派人参与，或者聘请具有专门知识、技术的人员参加， 本人或者其近亲属与效能监察项目有利害关系， 或者有其他关系可能影 响公正监察的，不得作为检查组成员；（二）对效能监察项目检查组成员进行相关专业知识及法律法规 和公司相关制度的学习与培训；（三）收集整理监察依据，理清监察项目的主要业务流程和关键

16、岗位权限，找准主要监察点，明确监察目的、要求和方法步骤，制订实 施方案；（四）向被检查的管理人员所在部门、项目、场、站发送效能监 察通知，相关部门、项目应当提供效能监察必需的工作条件。第二十九条 效能监察组织实施的主要内容是：（一）向被检查的部门、项目通报实施效能监察的目的、要求和相 关事宜；（二）听取检查的部门、项目自查自纠情况汇报；（三）依据效能监察项目实施方案规定的方法和步骤对有关经管理人 员进行检查；（四）深入现场，通过查阅有关帐目、会议记录、合同、文件及相 关规定，检查效能监察项目有关管理人员履行职责、执行国家法律法规 和公司管理制度、完成管理目标任务的情况；收集与监察项目有关的文件

17、资料和事实陈述；（五）运用实际调查、资料分析、目标考核、效益审计、因果分析等 方法，检查管理人员履职行为的正确性，发现行为偏差和管理缺陷；（六）向被检查的管理人员及其所在部门、项目、场、站通报检查 情况，听取其意见，并予以确认；（七）会同相关部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析 , 并查 找其在体制、机制和制度等方面的存在原因，研究提出监察建议或决定 的意见。第三十条 为保证效能监察顺利进行，效能监察项目实施后，效能监察 项目检查组应当实事求是、客观公正地拟定效能监察报告，并报公司总 经理批准。效能监察报告内容包括监察依据、检查过程、发现的行为偏 差和管理缺陷、管理控制制度分析和监察建议或决

18、定意见等。第三十一条 纪检监察处对监察中发现的需要追究党纪处分或者 法律责任的问题，报公司党委批准后，进行处理；对需要进行监察处理 的,经公司总经理批准后 , 下达监察建议或者监察决定； 对涉及公司以外 的单位和个人的问题，移送有处理权的单位。第三十二条 纪检监察处应当对监察建议或决定的执行情况进行跟踪检 查，督促整改意见的落实，及时将效能监察结果及整改情况抄送给公司 各部门。第三十三条 已经完成的效能监察项目资料要及时立卷归档。卷宗应包括： 1、效能监察立项表； 2、效能监察方案； 3、效能 监察终结报告； 4、效能监察建议书及执行情况回复； 5、对有关 人员的奖惩意见； 6、效能监察过程中

19、收集的各种材料及有关会议记录。第三十四条 公司每年底对全年效能监察工作进行总结，并对完成的效 能监察项目进行效果统计和成效评定， 年度书面工作总结报经公司总经 理批准后，上报集团纪检监察部。第八章 监察建议和决定 第三十五条 在效能监察工作中， 对查明的下列尚不够作出纪律处分的 行为偏差事实，报批后，下达整改监察建议：（一）不执行、不正确执行或者拖延执行国家法律、法规以及公 司重要决策、决议、决定等，应予纠正的；（二）不执行、不严格执行公司内部管理制度的，或存在管理缺 陷的；（三）经营管理决策、计划、指令以及经营管理活动不适当，应 予纠正或应予撤销的；（四）违反公司选人、录用、任免、奖惩工作原

20、则和程序，决定 明显不适当的；（五）按照国家法律法规和公司管理制度相关规定 , 需要予以经济 赔偿的；（六）其他需要提出监察建议的。第三十六条 在效能监察工作中， 对查明的下列尚未涉嫌犯罪的违 规违纪事实，报批后，作出监察处分决定：（一）违反国家法律法规和公司管理制度，按照人事管理权限应当 给予相关责任人纪律处分的；（二）不按规定追缴，或者不按规定退赔非法所得的；（三）已经给国有资产或公司利益造成损害，未采取补救措施的；（四）其他需要作出监察处分决定的。第三十七条 监察建议或决定以书面形式送达被检查的管理人员及 其所在部门、项目，被检查的管理人员及其所在部门、项目应当采纳或 必须执行。第三十八

21、条 被检查的管理人员及其所在部门、项目应当在收到监 察建议或决定之日起的 15日内提出采纳或执行意见， 采纳或执行情况要 书面报告公司纪检监察处。对监察决定有异议的， 被检查的管理人员可以在收到监察决定之日 起 15日内向公司纪检监察处申请复审； 复审应在收到复审申请之日起的 30个工作日内完成。复审期间，不停止原决定的执行。第九章 奖励与惩处 第三十九条 效能监察奖惩要坚持惩处与教育相结合，精神鼓励与物质 奖励相结合的原则。第四十条 效能监察奖励按照企业职工奖惩条例规定的奖励形式。 可分为：记功、晋级、授予先进生产（工作）者、劳动模范等荣誉称号。 在给予上述奖励的同时，可以发给一次性奖金。第

22、四十一条 效能监察惩处按照企业职工奖惩条例规定的处分分为： 警告、记过、记大过、降级、撤职、留用查看、开除。也可以给予批评 教育、通报批评、经济处罚、调离岗位、解聘职务等处理。第四十二条 效能监察的结果要作为考核、使用和提拔干部的一项重要 依据。第四十三条 在效能监察工作中，对不履行或不正确履行职责的部门、 项目、场、站及其管理人员实行层层责任追究；造成经济损失的，对有 关责任人按经济损失的一定比例进行经济处罚。 防止或挽回了经济损失 的，对有关责任人按处罚比例进行奖励。四十四条 对效能监察工作中发现的下列单位和人员，可以按规定建议 给予精神或物质奖励：（一）正确认真履行职责，模范遵守国家法律、法规和公司管理制 度，管理得当，决策科学，经营管理成效显著，为公司创造出良好经济 效益的