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1、21春东北财经大学基金管理在线作业二满分答案1. 注册会计师在界定完成审计工作的日期时，应考虑以下( )因素。 A注册会计师应当实施的审计程序已经完成 B注册会计师在界定完成审计工作的日期时，应考虑以下()因素。A注册会计师应当实施的审计程序已经完成B要求被审计单位调整或披露的事项已经提出C被审计单位已经进行或拒绝进行调整或披露D被审计单位管理当局已经正式签署财务报表ABCD2. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。A.更低B.一样C.更高D.二者回报率没有关系参考答案：C3. ( )不属于具体的基金客户服务流程。A.投资咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案参考答案
2、：D4. 下列各项中，适用5%税率征收营业税的有( )。 A保龄球 B台球 C网吧 D高尔夫球下列各项中，适用5%税率征收营业税的有()。A保龄球B台球C网吧D高尔夫球AB5. 基金管理人在开展合规工作时，首先需要( )，需要列出审核的目标、步骤和流程。A.制定合规审核计划B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规检查参考答案：A6. 账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用( )征税方式。 A查账征收 B查定征收 C查验账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用()征税方式。A查账征收B查定征收C查验征收D定期定额征收B7. 股票具有期限的永久性特征，这是指( )
3、。A.股东可以永远获得利息B.股东的收益总是稳定的C.股东必须永远持有股票，不得转让D.股东不能要求发行人赎回股票，但可以卖给第三者参考答案：D8. 股票价格的涨跌和公司盈利的变化是同时发生的。( )T.对F.错参考答案：F9. 介绍基金基础知识不属于客户服务流程。( )A.正确B.错误参考答案：A10. QDII基金的净值在估值日后( )个工作日内披露。A.1B.2C.3D.4参考答案：B11. ( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金所有人C.基金发起人D.基金管理公司参考答案：A12.
4、另类投资的投资对象通常不包括( )。A.艺术品B.房产与商铺C.国债D.未上市公司股权参考答案：C13. 证券投资基金起源于( )的投资信托公司。A.英国B.美国C.法国D.荷兰参考答案：A14. 我国个人所得税类型为( )。 A混合所得税制B分类所得税制C综合所得税制D单一所得税制我国个人所得税类型为()。A混合所得税制B分类所得税制C综合所得税制D单一所得税制B15. 股票只能由股份有限公司发行。( )T.对F.错参考答案：T16. 在信息分类的基础上，将市场的有效性分为( )形式。A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.无效市场参考答案：ABC17. 标准可以是正式的规定，
5、也可以是某些非正式的规定。( )标准可以是正式的规定，也可以是某些非正式的规定。()正确18. 处于质押、冻结状态的LOF份额可以办理跨系统转托管。( )A.正确B.错误参考答案：B19. ( )就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性参考答案：B20. 下列风险中，属于跨境投资风险的有( )。A.政治风险B.汇率风险C.税收风险D.投资研究风险参考答案：ABCD21. 有效市场假设理论下的有效市场概念指的是( )。A.帕累托有效B.信息有效C.有效组合D.以上均不对参考答案：B22. A Marine Bill of Ladi
6、ng acts as: Aan acknowledgement of receipt of the goods by the camer BevideA Marine Bill of Lading acts as:Aan acknowledgement of receipt of the goods by the camerBevidence of a contract of carriageCa document of title for the goodsDevidence of the contract between the seller and the forwarding agen
7、t(1)() A and C only.(2)() B and D only.(3)() A, B and C only.(4)() B, C and D only.(3)()23. 试述商业银行安全性、流动性和盈利性的关系。举例说明。试述商业银行安全性、流动性和盈利性的关系。举例说明。(1)安全性、流动性和盈利性的含义；(2)从总体上看，安全性与流动性两者之间是统一的，流动性较强的资产，一般来说风险较小；安全性与盈利性之间既矛盾又统一，因为银行要盈利必须以资产安全为前提，而对于资产来说，愈是安全的资产，其盈利水平愈低；流动性与盈利性之间则表现为矛盾和对立，流动性强的资产盈利能力低。(3)举例。24. 下列说法错误的是( )。A、对于认购期权来说，现行市价高于行权价格时称期权处于实值状态B、对于认下列说法错误的是( )。A、对于认购期权来说，现行市价高于行权价格时称期权处于实值状态B、对于认沽期权来说，行权价格低于现行市价时称期权处于实值状态C、对于认沽期权来说，行权价格高于现行市价时称期权处于实值状态D、期权的内在价值状态是变化的答案：B25. 只增加已发股票份数而不增加公司股本总额，这是( )。A.股票拆分B.转增资本C.增资扩股参考答案：A
21春东北财经大学《基金管理》在线作业二满分答案7
